第十三章

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第1頁!節國際技術貿易合同的法律適用一、國際技術貿易使用法律的特點國際技術貿易合同所涉及的法律有兩類，一類是各國制定的關于技術轉讓的法律，適用于本國；另一類是國際條約或國際貿易慣例。每一項國際技術貿易合同都具有涉外因素，而這些涉外因素又會導致兩個以上國家的法律在適用同一合同時，引起國際技術貿易合同法律適用的沖突。國際技術貿易涉及兩種法律關系，一是國際技術貿易合同法律關系；二是國際技術貿易行政法律關系。這是國際技術貿易在法律適用方面與一般的國際貨物買賣交易相比所具有的不同特點。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第2頁!二、國際技術貿易合同的法律適用規則

國際技術貿易合同屬于涉外合同。涉外合同的特點是，同一個合同涉及到不同國家的法律，從而導致不同國家的法律對合同的部分或者整體有約束。由于各國對同一權利和義務解釋可能差別很大，這就產生了適用法律的沖突問題。當事人在不能通過調解協商解決問題的時候，將會依照一定的規則，解決合同沖突。國際技術貿易法律適用規則主要有：國內立法、國際條約、國際慣例。（一）國內立法是國際技術貿易合同適用的主要法律（二）國際條約（三）國際慣例國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第3頁!

（二）選擇國際技術貿易適用的法律需應注意的問題1.保留制度：按保留制度的解釋，如果合同條約規定適用的外國法律將會違背本國的公共利益時，則不能選擇外國法。2.法律規避：法律規避又稱“法律欺詐”，它是指涉外民事法律關系當事人為了實現利己的目的，故意改變構成法院地國沖突規范連結點的具體事實，以避開本應適用的對其不利的準據法，從而使對其有利的法律得以適用的行為。

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第4頁!第二節國際技術貿易的限制性商業慣例一、限制性商業慣例的含義與特點（一）限制性商業慣例的含義凡是通過濫用或者謀取濫用市場力量的支配地位，限制進入市場或者以其他方式不正當地限制競爭，對國際貿易、特別是對方展中國家的國際貿易及其經濟發展造成不利影響，或者通過企業之間的正式或非正式的，書面的或者非書面的協議以及其他安排造成同樣影響的一切行為都叫做限制性商業慣例。當前，限制性商業慣例問題已經成為阻礙國際技術貿易發展的一個重要因素，許多技術貿易因為限制性條款而達不成協議。這不是存在于個別國家的問題，而是涉及整個國際技術貿易發展的全球化問題。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第5頁!二、限制性商業慣例的表現形式限制性商業管理表現形式很多，聯合國1981年4月10日擬定的《國際技術轉讓行動守則草案》中，列舉出20條限制性慣例。但代表轉讓方利益的一些發達國家千方百計地想使限制性慣例在《守則》中合法化，而遭到了以七十七國集團為首的發展中國家的強烈反對。終因雙方的嚴重分歧，該守則未獲正式通過。但是，《守則》草案總結了國際技術轉讓的一些做法，提出了技術轉讓的普遍應遵循的原則，在國際上有較廣泛的基礎，因而對指導國際技術轉讓、建立良好的國際技術貿易新秩序有著重要意義。在1985年6月5日聯合國發表的《國標技術轉讓行動守則（草案）》中，將限制性商業行為的歸納為以下14項。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第6頁!1．美國的《反托拉斯法》美國《反托拉斯法》主要由三個法案組成：①1890年的《謝爾曼反托拉斯法案》，②1914年的《克萊頓法案》，③1914年的《聯邦貿易委員會法案》。

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（二）發展中國家有關限制性商業慣例的立法在國際技術貿易中，一些發達國家憑借它們在技術上的優勢和經濟方面的壟斷地位，向發展中國家提出種種限制性條件。針對這種情況，發展中國家紛紛加強了技術轉讓的立法，并且設置了專門機構對技術轉讓合同進行審查和監督。許多發展中國家規定，與外國簽訂的技術貿易合同必須經過政府主管部門批準才能生效。通過政府的干預來維持本國的經濟利益。發展中國家特殊的歷史遭遇和由此所造成的特殊的社會經濟狀況決定了發展中國家對限制性條款的管制，這些管制措施具有與西方發達國家不同的特點。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第8頁!經過兩年多的醞釀，各集團國家的專家分別提出了自己的草案大綱，，專家組在綜合了各方面意見的基礎上，匯成《國際技術轉讓行動守則（草案）》，并于1978年10月正式提交貿易和發展會議第五屆會議討論。由于意見分歧較大，后經多次討論和修改，至今仍未取得一致的意見。但這一行動守則一旦通過生效，將會對國際技術貿易產生重大的影響。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第9頁!

（三）各國對《國際技術轉讓行動守則（草案）》內容存在的主要分歧在起草和討論行動守則的過程中，發展中國家與發達國家之間存在各種分歧，有些分歧是重大的，反映了這兩種國家在技術轉讓中所處的不同地位和不同的利益。目前存在的主要分歧有以下幾個方面：

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第10頁!2.關于限制性商業行為在起草和討論行動守則的過程中，發展中國家集團提出了40項有關限制性商業行為的清單，認為這些限制性商業條款均應在技術轉讓協議中排除。而發達國家集團總共才提出了8項應在協議中排除的限制性商業行為。

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第11頁!3.技術轉讓協議的適用法律發展中國家主張技術轉讓協議應當適用技術受方國家的法律，關于技術轉讓協議的成立、效力、執行、解釋等問題，均應受技術引進國的法律管轄，凡在技術轉讓協議中規定由雙方當事人選擇適用法律的，一律無效。但發達國家和原蘇聯東歐集團則主張當事雙方可自由選擇協議所適用的法律。

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第12頁!三、國際技術貿易合同適用法律的方式的選擇

（一）選擇適用法律的方式國際技術貿易合同中的法律選擇問題，一般適用以下三種情況：1.明示選擇2.暗示選擇3.適用國際公約如果當事人雙方所屬國為某一雙邊條約或多邊條約的締約國，當事人所簽訂的合同適用于該國際條約。在這種情況下，合同當事人無權自由選擇。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第13頁!3.外國法的適用：在英、美國家，外國法不被看成是法律，它們只看重事實，所以當事人引用外國法律時，也需要用證據來證明；以德國為代表的國家，對外國法，法院根據職權來確定外國法的內容，有時也需要控訴雙方提供事實依據。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第14頁!

（二）限制性商業慣例的特點在國際技術貿易中，首先要區分哪些限制是限制性商業慣例。雖然存在許多限制性商業慣例，但是并不是所有限制都屬于限制性商業慣例的范疇。從上述定義可以看出，限制性商業慣例具有以下幾個特點：1．限制性商業慣例實施的主體是企業2．限制性商業慣例必須是為法律所禁止的、不合理的或者不正當的限制競爭或實行政治歧視的做法的行為3．濫用市場壟斷地位國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第15頁!三、管制限制性商業慣例的立法限制性商業慣例對國際貿易特別是國際技術貿易產生了嚴重障礙，但是并不是所有的限制性商業慣例都為有關國際技術貿易準則和有關國家所禁止。目前世界各國對國際技術貿易中限制性商業慣例的內容、解釋和掌握尺度差別很大。（一）發達國家有關管制限制性商業慣例的立法發達國家的這些法律有兩個共同特點，：它們都屬于強制性法律。第二：對違反這類法律的制裁措施，一般都相當嚴厲，除了民事制裁外，還可以進行刑事制裁。

國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第16頁!2．歐洲經濟共同體的《競爭法》歐洲經濟共同體的《競爭法》主要反映在成員國所簽訂的《羅馬條約》中。歐共體競爭法是成員國之間適用的競爭法，主要是反對成員國間貿易中的限制性商業行為。除此以外，各成員國還有各自的反不公平競爭法。例如，原西德于1957年制訂了《限制競爭法》，；英國于1948年通過了《壟斷和限制性行為的調查和管制法》，1956年又通過了《限制性貿易行為法》，現行有效的是1976年修訂后的《限制性貿易行為法》和1980年的《競爭法》；比利時1960年5月頒布了《反托拉斯法》。兩套法律相互獨立，但又有著密切的聯系，共同發揮著維護統一市場公平競爭增強整體國際競爭力的作用。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第17頁!三、管制限制性商業慣例的國際公約——聯合國《國際技術轉讓行動守則（草案）》（一）《國際技術轉讓行動守則（草案）》的產生1974年5月，聯合國大會第六次特別會議通過一項決議，決定起草一項有關國際技術轉讓的行動守則。同年9月，聯合國大會通過決議，要求各國合作制訂一項符合發展中國家特殊需要的關于技術轉讓的國際行動守則。

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（二）《國際技術轉讓行動守則（草案）》的重要內容《國際技術轉讓行動守則（草案）》由序言和十章內容組成，但第九、十章尚未形成書面文字。1.序言2.適用范圍和目標3．原則4.排除政治歧視和限制性商業行為5.擔保、責任與義務6.對發展中國家的特殊待遇和國際協作行動守則第六章至第八章是關于國際技術合作方面的規定。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第19頁!1.行動守則的法律性質這是發展中國家與發達國家之間爭論的主要焦點之一。發達國家認為，行動守則只能作為一項指導性文件，法律上沒有約束力，僅供技術交易雙方自愿采用。只有雙方當事人在協議中規定采用此行動守則時，它才對雙方當事人具有法律上的約束力。發展中國家集團則強調，行動守則必須是具有法律效力的國際公約，對各國部具有約束力，一切國際技術轉讓，都應遵循行動守則的各項規定。國際技術貿易合同的適用法律與爭端解決共22頁，您現在瀏覽的是第20頁!1985年6月的草案文本又改為14項。對這些限制性商業行為，發達國家提出了“合理性”原則，認為并非所有的限制性商業條款都是非法的，只有那些超出“合理性”限度的限制性商業條款才是非法的，應予以禁止，而那些未超出“合理性”限度的限制性商業條款，應當允許其存在。而一些發展中國家則認為，限制性商業條款都是不合理的，一般都應予以禁止。因此，關于限制性商業行為的合理性問題，是目前存在的一