風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防工作機制文件2019年10月TOC\o"1-5"\h\z1企業概況 11.1基本情況 11.2周邊環境 11.3自然條件 11.4總平面布置 21.5安全管理現狀 21.6生產工藝 32雙重預防機制建設依據 53雙重預防機制建設工作方案 63.1成立雙重預防機制建設領導小組 63.2制度建設 63.3培訓教育 63.4風險因素辨識管控 75事故隱患排查治理 74評估方法的選擇及介紹 錯誤!未定義書簽。1安全檢查表法分析法（SCL） 錯誤!未定義書簽。4.21作危害分析法（JHA） 錯誤!未定義書簽。4.3LEC分析法 錯誤!未定義書簽。4矩陣分析法（LS） 錯誤!未定義書簽。TOC\o"1-5"\h\z5風險分級管控 141風險點確定 141.1風險點劃分原則 141.2風險點排查 142危險源辨識 152.1辨識內容 152.2辨識方法 162.3辨識實施 173風險評價 183.1風險評價方法 185.3.2風險評價準則 185.3.3風險評價與分級 185.4危險源全面辨識與風險評價過程 191安全作業行為危險源辨識與風險評估 192生產工藝和生產技術單元 284.3普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢TOC\o"1-5"\h\z測情況單元 315.4.4建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件單元 334.5從業人員的健康狀況、安全防護單元 385.4.6安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況單元 405.4.7其他可能產生風險的因素單元 435.4.8重大危險源辨識單元 445.4.9專項辨識 445確定重大風險 446風險點級別確定 457制定管控措施 455.7.1較大及以上風險管控方案 485.8管控措施評審 515.9風險分級管控 5110編制風險分級管控清單 5110.1風險控制措施評審 5110.2安全風險分級管控清單（臺賬） 525.11繪制風險分布圖 625.12安全風險告知 645.12.1風險公示 645.12.2告知培訓 745.12.3基層單位日常培訓 745.12.4公司年度全員培訓 7412.5評審更新后告知培訓 746事故隱患排查治理 751編制隱患排查清單 751.1基礎管理類隱患排查清單 751.2現場管理類隱患排查清單 751.3分層級編制隱患排查清單 751.3.1生產現場類隱患排查清單 771.3.2基礎管理類隱患排查清單 1106.2制定隱患排查計劃 1243隱患排查實施 1263.1排查方式 1263.2排查級別及頻次 1273.3隱患排查內容 1326.3.4隱患判定分級 1323.5排查結果記錄 1326.4隱患治理 1354.1治理要求 1354.2隱患治理流程 1354.3制定整改方案 1354.4一般隱患治理 1384.5重大隱患治理 1384.7隱患治理公示 1387持續改進 1388雙控機制開展后持續進行的工作 1398.1風險管控 1398.2發承包風險管理 1408.3班組作業前風險確認與安全確認、結束后安全檢查 1408.4隱患排查 1409信息管理 141\o"CurrentDocument"\h附件1：關于公司成立雙重預防機制建設領導小組的通知 142附件2：風險因素辨識管控責任制度 143附件3：隱患排查治理責任制度 146附件4：隱患排查治理管理制度 149附件5：隱患排查治理建檔監控制度 154附件6：隱患排查治理報告與舉報獎勵制度 156附件7：隱患治理資金使用專項制度 159附件8：風險崗位應急處置管理制度 160附件9：動能隔離上鎖掛牌管理制度 1621企業概況1.1基本情況XX玻璃深加工有限公司成立于2011年9月。公司注冊資本50萬元整，法定代表人為，公司類型為有限責任公司。公司位于XX省秦皇島市海港區。經營范圍：玻璃深加工；玻璃銷售。主要產品有平鋼化玻璃、夾膠玻璃、中空玻璃等。1.2周邊環境XX玻璃深加工有限公司位于XX省秦皇島市海港區。廠區共有南北兩個車間，兩個車間被鄉村道路隔開，南車間南側和北車間北側外均為荒地，公司西側為秦皇島XX有限公司，東側為秦皇島XX有限公司。廠區附近沒有鐵路、橋梁、堤壩，不屬于國家自然保護區、重要風景區、國家重點保護的歷史文物和名勝古跡所在地。1.3自然條件3.1氣象條件秦皇島市海港區屬暖溫帶半濕潤季風氣候區，受海洋調節，四季分明。年平均氣溫9.9°C,月平均氣溫一月最低為-6.5°C,七月最高為24.5°C,極端最高溫度為39.9°C,極端最低溫度為-21.5°C。年平均降水量684mm,6?9月降水占全年60%。歷年主導風向為W—WSW—SW,出現頻率為18%,夏季盛行SW風，冬季盛行NE風，全年平均風速為3.0m/s,靜風頻率為28%。年平均相對濕度為59%?63%。最大凍土深度為850mm。1.3.2地形、地貌秦皇島市區地貌分屬丘陵與平原型，地形由海岸線向北呈緩慢上升趨勢，沿海地區有狹長平原，海岸半巖半砂、海港區位于洪積平原區，北靠臺地，地勢比較平坦，地形為北高南低。開發區所處地勢較低，自然地面相對較為平坦。地理位置為：北緯39°51z,東經119°37，，海拔高度8米。本區地下水的形成、分布與遷移規律，取決于地形地貌、地層巖性、地層結構及水文氣象等因素，地下水的主要補給來源為大氣降水，地下水類型為混合花崗巖風化裂隙水，流向由北向南。3.3雷電雷是一種大氣中激烈放電的現象。雷擊能破壞建筑物及設備，可能導致火災和爆炸事故的發生，還可能引起電網的電壓波動或者跳閘，造成用電設備突然停電，對經營造成嚴重影響，本地區的平均雷暴日數在34.7d左右，主要發生在夏天雨季，屬于中雷區。1.3.4地震本地區抗震設防烈度為7度，設計基本地震加速度為0.10go1.4總平面布置XX玻璃深加工有限公司廠區位置不是正南正北布置，北車間大門朝東南方向，南車間大門朝西北方向。北車間為一個整體廠房，內包括辦公室、食堂、倉庫、打孔區、磨邊區、洗片區、放置區、鋼化區等區域。南車間為一個整體廠房，內部包括改裁區、休息區、原材料放置區、夾膠區、中空區等區域。1.5安全管理現狀公司現有員工38人，公司設有辦公室、生產車間，生產車間下設改裁組、磨邊組、鋼化組、夾膠組、中空組、打孔組和發貨組。公司成立了安全生產領導小組，總經理為公司主要負責人，是公司安全生產第一責任人，擔任領導小組組長，公司設置1名專職安全管理人員，負責公司日常安全管理工作。主要負責人和安全員經有關部門培訓，取得了相關培訓合格證書，新員工進廠均已進行公司、車間、崗位三級安全教育，經考試合格后由熟練工人帶領工作，熟悉本工種操作技術并經考核合格方獨立工作。1.6生產工藝公司主要產品有平鋼化玻璃、夾膠玻璃、中空玻璃，詳細工藝流程見下圖。鋼化玻璃生產流程：中空玻璃生產流程:夾膠玻璃生產流程:玻璃原片—?切割—>磨邊廢水沉淀池玻璃原片—?切割—>磨邊廢水沉淀池A洗片—>2雙重預防機制建設依據（1） 《國務院安全領導小組辦公室標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016）3號）（2） 《國務院安全領導小組辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016）11號）（3） 《XX省安全生產委員會辦公室關于XX省標本兼治防范遏制重特大事故工作方案》（冀安委〔2016）9號）（4） 《XX省安全生產委員會辦公室關于深化安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防控制機制建設的意見》（冀安委辦〔2017）1號）（5） 《XX省安全生產風險管控與隱患治理規定》（XX省人民政府令〔2018）第2號,2018年5月7日省政府第12次常務會議通過，自2018年7月1日起施行）（6） 《工貿行業企業安全生產風險分級管控與隱患治理指導手冊（試行）》XX省應急管理廳印發（7） 《XX省安全生產委員會辦公室關于規范安全生產“雙控”機制建設有關事項的通知》（冀安委辦函〔2019）87號）（8） 秦皇島市安全生產委員會關于印發《秦皇島市構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施方案》的通知（自2016年11月28日起實施）（9） 秦皇島市安全生產委員會辦公室關于印發《秦皇島市企業安全風險辨識與管控指南》的通知（秦安辦〔2016）24號）3雙重預防機制建設工作方案1成立雙重預防機制建設領導小組公司為順利推進雙重預防機制的建設，成立了雙重預防機制領導小組，由主要負責人任組長，安全員主導，車間主任、辦公室主任、班組長及崗位員工參與的工作機制，切實保障雙重預防機制創建工作的順利進行。具體人員詳見附件1《關于公司成立雙重預防機制建設領導小組的通知》O2制度建設為提高構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制的水平，明確各級人員的責任，規范雙控建設工作，雙重預防機制建設領導小組制定了相關的制度，主要有風險因素辨識管控責任制度、隱患排查治理責任制度、隱患排查治理管理制度、隱患排查治理建檔監控制度、隱患排查治理報告與舉報獎勵制度、隱患治理資金使用專項制度、風險崗位應急處置管理制度、動能隔離上鎖掛牌管理制度。上述各項制度具體內容詳見附件2至附件11；危險作業等其他相關管理規定見本公司安全管理制度匯編。3培訓教育制定公司的培訓教育計劃，安全員將風險管控和隱患排查教育培訓納入公司的年度培訓教育計劃中，明確專門學時開展有針對性的教育和培訓，確保從業人員知悉工作崗位和作業環境的風險因素、風險等級、防范措施、應急方法以及隱患治理的相關知識和技能。在開展風險辨識和隱患排查雙重預防機制建設初期，安全員至少組織一次包括主要負責人、辦公室主任、車間主任、班組長及崗位員工在內的全體人員有針對性的培訓教育，確保從業人員掌握風險辨識和隱患排查的工作方法，培訓后保留相關的培訓記錄。公司風險辨識評估和雙重預防機制建設方法培訓后對參訓人員進行考核，使全體員工真正樹立風險意識，掌握雙重預防機制建設的相關知識，具備參與風險辨識、評估和管控的基本能力，培訓及考試結果須保留記錄。本次雙控機制建設完成后，風險辨識和隱患排查雙重預防機制創建完成后，針對風險辨識和隱患排查的結果，主要負責人組織一次全員性培訓，確保各級人員掌握本崗位風險及控制措施，保存培訓教育記錄。安全員每年應制定公司相關培訓計劃，定期組織全員開展風險辨識和隱患排查雙重預防機制相關知識的培訓，培訓后保留相關的培訓記錄。4風險因素辨識管控全面辨識：主要從以下方面進行，重大危險源；生產工藝和生產技術；普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況；建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件；從業人員的健康狀況、安全防護和安全作業行為；安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況；其他可能產生風險的因素。專項辨識：本公司在生產經營環節或者生產經營要素發生重大變化，高危作業實施前，新技術、新材料試驗或者推廣應用前以及發生生產安全事故后應當及時開展專項辨識，高危作業辦理作業審批手續。風險因素辨識分級后建立《風險管控信息臺賬（清單）》，詳見本報告5.10.2O5事故隱患排查治理公司對照風險管控信息臺賬，建立事故隱患排查清單，檢查風險部位、風險管控措施或管控方案的落實情況。《隱患排查治理清單》，詳見本報告10.Io4辨識及風險評價方法的選擇及介紹1辨識方法本次危險源辨識主要采用安全檢查表分析法(SCL)和工作危害分析法(JHA)o生產過程中的危險源辨識采用工作危害分析法(JHA),艮|3：針對每個作業活動中的每個作業步驟或作業內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源。針對設備設施等采用安全檢查表法(SCL法)進行危險源辨識。1.1安全檢查表分析法(SCL)安全檢查表法是按照相關的法律法規、標準、規范等編制一套標準的安全檢查表，對已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。針對實際可能存在的危險、危害因素及發生事故的可能性，提出安全技術對策措施及建議。選擇安全檢查表分析法的原因：安全檢查表方法能夠直接將現場勘查結果直接對照相關法律、法規和規程規范標準的要求，就可以得出準確結論，評價方法直觀、一目了然。安全檢查表分析法具有以下優點：能夠事先編制，故可有充分的時間組織有經驗的人員來編寫，做到系統化、完整化，不致于漏掉能導致危險的關鍵因素；可以根據規定的標準、規范和法規，檢查遵守的情況，提出準確的評價；表的應用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表內還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進情況；簡明易懂，容易掌握。4.1.21作危害分析法(JHA)JHA法的主要優點為：較細致，將一項作業按步驟分解，識別每一個步驟中的危害和可能的事故，并設法消除；簡便易行、便于掌握，分析細致。因此JHA主要用于日常作業活動的風險分析，辨識每個作業的危害，其目的是根據風險分析結果，制定控制措施，編制作業活動安全操作規程，控制風險。其主要程序為：從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟地潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施/具體步驟和說明見下圖工作危害分析/JHA步驟2風險評價方法公司選擇風險矩陣分析法(LS)、作業條件危險性分析法(LEC)方法對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。

2.1風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS）,R=LXS,其中R是風險值，事故發生的可能性與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大。事故發生的可能性（L）判定準則等級標準5在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。4危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。2危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規及其他要求人員直接經濟損失停工企業形象5違反法律、法規和標準死亡100萬元以上部分裝置（＞2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業內、省內影響3不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區影響2不符合企業的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理

4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄風險矩陣表后果等級輕度危險輕度危險輕度危險稍有危險顯著危險輕度危險輕度危險輕度危險高度危險顯著危險顯著危險輕度危險極其危險高度危險顯著危險輕度危險后果等級輕度危險輕度危險輕度危險稍有危險顯著危險輕度危險輕度危險輕度危險高度危險顯著危險顯著危險輕度危險極其危險高度危險顯著危險輕度危險極其危險極其危險高度危險顯著危險稍有危險 稍有危險 輕度危險 輕度危險 輕度危險1 2 3 4 54.2.2作業條件危險性分析法（LEC）作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）oL（likelihood,事故發生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發生事故可能造成的后果）O給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業條件危險性的大小，即:D二LXEXC。D值越大，說明該作業活動危險性大、風險大。事故事件發生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發生的可能性10完全可以預料6相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況下經常發生此類事故、事件或偏差3可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情況下發生1可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監測系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現，并能定期進行監測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程0.1實際不可能

暴露于危險環境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規及其他要求人員傷亡直接經濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規和標準10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產重大國際、國內影響40違反法律法規和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業內、省內影響15潛在違反法規和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區影響7不符合上級或行業的安全方針、制度、規定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設備停工引人關注，不利于基本的安全衛生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>3201級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估立刻160?3202級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70?1603級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通2年內治理<704級輕度危險可考慮建立操作規程、作業指導書，但需定期檢查有條件、有經費時治理3風險分級公司根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數評價級別的企業在進行風險分級劃分時參照以下原則，結合自身可接受風險實際進行劃分。——E級\5級、藍色'可接受危險：班組、崗位管控。——D級\4級、藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控?！狢級\3級、黃色'顯著危險：屬于一般風險，車間、班組、崗位管控,需要控制整改?！狟級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司、車間、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。——A級\1級'紅色、極其危險：屬于重大風險，公司、車間、班組、崗位管控，應增加補充建議措施并落實，將風險降至可接受，保留在重大風險清單內，并建立過程記錄文件，如不能立即增加（調整）控制措施，或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關生產作業活動。4確定重大風險以下情形為重大風險：——違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；——發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學品重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的；——經風險評價確定為最高級別風險的；——企業認為安全風險管控難度大需要采取特殊管控措施的。4.5風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5風險分級管控1風險點確定1.1風險點劃分原則1.1.1設施、部位、場所、區域公司風險點劃分遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，風險點劃分按照原料、產品儲存區域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區進行劃分。對于規模較大、工藝復雜的系統按照所包含的工序、設施、部位進行細分。1.1.2操作及作業活動公司對操作及作業活動等風險點的劃分，涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動，把風險高、可能導致嚴重后果的作業活動作為風險點。1.2風險點排查1.2.1風險點排查的內容公司按照上述風險點劃分原則，在公司生產活動區域內對生產經營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區域位置、可能發生的事故類型及后果等內容的基本信息。5.1.2.2風險點排查的方法公司風險點排查按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施和作業活動等方法的結合進行排查。排查的風險點見下表。風險點排查清單序號風險點名稱風險點類型區域位置可能發生的事故類型及后果備注1.放置區原料、成品原材料放置區倒塌、割傷、劃傷等其他傷害2.生產區各生產設備車間各設備區機械傷害、觸電、灼燙、其他傷害3.供配電設施公輔設施全公司觸電

4.機修庫房場所機修庫房機械傷害、觸電5.食堂場所食堂觸電、火災6.辦公室場所辦公室觸電、火災7.日常辦公作業操作及作業活動車間各作業區其他傷害8.上下片作業操作及作業活動車間各作業區機械傷害、其他傷害9.數控設備操作操作及作業活動車間各作業區觸電10.夾膠作業操作及作業活動車間各作業區機械傷害、觸電11.中空作業操作及作業活動車間各作業區機械傷害、觸電12.叉車駕駛操作及作業活動車間各作業區車輛傷害13.機電維修作業操作及作業活動全公司及維修庫房機械傷害、觸電14.其他作業操作及作業活動有限空間中毒和窒息5.2危險源辨識5.2.1辨識內容公司危險源的辨識包括：危險源的種類和危害性質、危險源的數量、危險源的分布和可能發生的位置等。危險源辨識覆蓋風險點內全部設備設施和作業活動，危險源辨識分為全面辨識和專項辨識。公司對下列因素開展辨識：5.2.1.1全面辨識——重大危險源辨識單元——生產工藝和生產技術；——普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況；——建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件；——從業人員的健康狀況、安全防護和安全作業行為； 安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況；——其他可能產生風險的因素。5.2.1.2專項辨識——生產經營環節或者生產經營要素發生重大變化；——高危作業實施前，新技術、新材料試驗或者推廣應用前；——發生生產安全事故后。5.2.2辨識方法5.2.2.1公司生產過程中的危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）針對每個作業活動中的每個作業步驟或作業內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業活動清單。公司作業活動清單見下表。作業活動清單序號作業活動名稱作業活動內容崗位/地點活動頻率備注1.日常辦公作業日常辦公辦公室每天工作時2.上下片作業上下片車間各機臺旁每天工作時3.數控設備操作數控設備操作數控設備電腦控制臺每天工作時4.夾膠作業夾膠、合片、切膠條夾膠間每天工作時5.中空作業加分子篩、抹膠、合片封膠中空區每天工作時6.叉車駕駛叉車駕駛、托運、裝卸車全公司區每天工作時7.機電維修作業機械和電氣維修全公司區不定期8.其他作業清池、蒸壓釜維修等有限空間作業沉淀池、蒸壓釜每年5.2.2.2針對作業活動以外的風險點采公司用安全檢查表法（SCL法，詳見4.1.1）進行危險源辨識

根據風險的特性，結合風險點排查清單和全面辨識的六方面內容，本次采用安全檢查表法（SCL法，詳見4.1.2）進行危險源全面辨識的風險分為以下幾個單元，分別進行辨識，單元劃分匯總見下表危險源辨識單元劃分匯總表序號辨識單元1生產工藝和生產技術單元2普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況單元3建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件單元4從業人員的健康狀況、安全防護單元5安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況單元6其他可能產生風險的因素單元7重大危險源辨識單元公司建立設備設施清單和全面辨識，公司設備設施清單見下表。設備設施清單序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注1.玻璃鋼化爐數控加工機床PG3624鋼化區否1臺2.雙邊磨邊機數控加工機床RTM20磨邊區否2臺3.直線磨邊機數控加工機床日通2500磨邊區否1臺4.玻璃自動切割機數控加工機床PQ3828-Y改裁區否1臺5.叉車移動設備CPC35-AG51全公司是2臺6.空壓機/儲氣罐固定設備AE3-55A夾膠區/是1臺7.夾膠釜/蒸壓釜固定設備GD1-D272夾膠區是1臺8.立式打膠機數控加工機床MRZX-2025夾膠區否1臺9.立式中空線數控加工機床—中空區否1臺10.洗片機數控加工機床—西片區和配套設備否1臺11.倒角機手工加工機床—倒角區否1臺12.鉆孔機手工加工機床—打孔區否3臺2.3辨識實施2.3.1公司對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。2.3.2辨識時依據GB/T13861的規定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環境因素、管理因素，同時充分考慮國家安監總局組織編寫的《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。3風險評價3.1風險評價方法公司選擇風險矩陣分析法（LS）（詳見4.2.1）.作業條件危險性分析法（LEC）（詳見4.2.2）對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。3.2風險評價準則公司在對風險點和各類危險源進行風險評價時，結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見報告4）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定充分考慮以下要求：——有關安全生產法律、法規； 設計規范、技術標準；——本單位的安全管理、技術標準；——本單位的安全生產方針和目標等；——相關方的投訴。3.3風險評價與分級公司根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，根據先用方法（LS法和LEC法）的評價級別，結合公司可接受風險實際，公司風險等級劃分和管控層級如下。——E級\5級、藍色'可接受危險：屬于低風險，班組、崗位管控?！狣級\4級、藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控?！狢級\3級、黃色'顯著危險：屬于一般風險，車間、班組、崗位管控,需要控制整改。——B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司（廠）、車間、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理?！狝級\1級'紅色、極其危險：屬于重大風險，公司（廠）、車間、班組、崗位管控，應增加補充建議措施并落實，將風險降至可接受，保留在重大風險清單內，并建立過程記錄文件，如不能立即增加（調整）控制措施，或控制措施不能有效落實，必須立即停止相關生產作業活動。5.4危險源全面辨識與風險評價過程4.1安全作業行為危險源辨識與風險評估（1） 方法選擇本單元采用工作危害分析（JHA）法辨識風險，采用風險矩陣（LS）法判定風險等級。（2） 辨識評估日常辦公作業工作危害分析（JHA）評價記錄序號工作步驟危害或潛在事件發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.日常辦公、文案處理生產組織精神狀態不良，違規用電其他傷害從未發生勝任有專人檢查發放、監督穿戴勞保有規章制度155低風險2.使用電腦打印機等設備精神狀態不良，違規用電觸電從未發生勝任有專人檢查操作技能培訓考核有規章制度155低風險3.其他用電設備使用精神狀態不良，違規用電觸電從未發生勝任有專人檢查操作技能培訓考核有規章制度155低風險序號工作步驟危害或潛在事件發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.作業前穿戴防護手套、防砸鞋未戴防護手套上片作業，被玻璃劃傷，玻璃意外脫落砸腳或割傷其他傷害從未發生勝任有專人巡查作業合規發放、監督穿戴勞保有規章制度和操作規程224低2.上下片作業作業時操作失誤，或氣墊桌故障，玻璃片破碎其他傷害從未發生勝任有專人巡查作業合規操作技能培訓考核有規章制度和操作規程224低3.使用機械手上下片作業誤操作、違章操作導致玻璃掉落物體打擊從未發生勝任有專人巡查作業合規操作技能培訓考核有規章制度和操作規程224低

序號工作步驟危害或潛在事件發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評4介建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.作業前正確穿戴勞動防護用品作業前未正確穿戴勞動防護用品其他傷害從未發生勝任專人檢查配備并發放勞保極少數忽視規章制度的執行326低風險2.作業前檢查所用儀器、設備、工具等設備設施檢查不徹底，隱患未發現其他傷害從未發生勝任專人檢查有管理制度和規程要求極少數忽視規章制度的執行224低風險3.上料玻璃固定不牢固，誤操作機械傷害從未發生勝任專人檢查有管理制度和規程要求極少數忽視規章制度的執行339一般風險4.參數設置、啟動設備進行作業設備啟動時防護設施設置不規范機械傷害從未發生勝任專人檢查有管理制度和規程要求極少數忽視規章制度的執行339一般風險5.清理廢渣未使用清理工具其他傷害從未發生勝任專人檢查有管理制度和規程要求極少數忽視規章制度的執行326低風險6.作業完成，檢查工具，整理現場衛生作業完畢，未檢查工具、清理現場，工具缺陷，現場雜亂地面濕滑其他傷害從未發生勝任專人檢查有管理制度和規程要求極少數忽視規章制度的執行3412低風險

發生事事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價序號工作步驟危害或潛在事件件后果的嚴重性偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級建議改進措施1.作業前正確穿戴勞動防護用品作業前未正確穿戴勞動防護用品其他傷害從未發生勝任專人檢查配備并發放勞保極少數忽視規章制度的執行133低風險2.接收設備輸送過來的玻璃片誤操作、未抓牢其他傷害曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓考核極少數忽視規章制度的執行236低風險3.鋪膠片、切割膠片壁紙刀誤操作其他傷害曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓考核極少數忽視規章制度的執行236低風險4.合上另一篇玻璃，送入下一道工序設備中誤操作、未抓牢其他傷害曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓考核極少數忽視規章制度的執行236低風險

序號工作步驟危害或潛在事件生件果嚴性發事后的重事件發生的可能性:以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.作業前正確穿戴勞動防護用品作業前未正確穿戴勞動防護用品其他傷害從未發生勝任專人檢查配備并發放勞保極少數忽視規章制度的執行133低風險2.中空鋁條切割切割作業站位不當、誤操作，操作技能不熟練機械傷害曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓極少數忽視規章制度和操作規程的執行248低風險3.操作丁膠機定膠丁膠機作業站位不當、手放置不當，誤操作，操作技能不熟練機械傷害曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓極少數忽視規章制度和操作規程的執行248低風險4.操作封膠機合片、封膠搬運不當、未抓牢，玻璃掉落物體打擊曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓極少數忽視規章制度和操作規程的執行248低風險5.膠桶移動、膠桶連接設備未按要求搬運和移動膠桶，工具使用不當物體打擊曾發生勝任專人檢查加強員工操作技能培訓極少數忽視規章制度和操作規程的執行248低風險

序號工作步驟危害或潛在事件發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.作業前穿戴防護手套、防砸鞋未戴防護手套上片作業，被玻璃劃傷，玻璃意外脫落砸腳或割傷其他傷害從未發生勝任專人檢查配備、發放勞保用品有規章制度和操作規程2510一般風險2.作業前檢查叉車叉車聲光報警、制動、轉身等故障車輛傷害曾發生勝任專人檢查車輛定期保養極少數忽視執行制度和操作規程339一般風險3.倒運鏡片、玻璃片廠內運輸速度過快車輛傷害曾發生勝任專人檢查司機培訓教育極少數忽視執行制度和操作規程339一般風險4.倒運鏡片、玻璃片運輸過程急轉彎，整箱鏡片或玻璃片甩出物體打擊其他傷害曾發生勝任專人檢查司機培訓教育極少數忽視執行制度和操作規程339一般風險5.碼放整箱鏡片、玻璃片碼放時離地面較高，鏡片破碎傷人其他傷害曾發生勝任專人檢查司機培訓教育極少數忽視執行制度和操作規程236低風險機電維修作業工作危害分析（JHA）評價記錄序號工作步驟危害或潛在事件發生事件后果的嚴重性事件發生的可能，生：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.工作前穿戴必要的防護用品未正確穿戴勞保用品人員觸電死亡或受到機械傷害從未發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程2510一般風險為員工配備正確的勞動防護用品，監督員工正確使用2.辦理停電操作審批未執行停電作業審批程序人員觸電死亡或受到機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程2510一般風險嚴格落實停電作業審批程序，加強監督檢查3.作業所需的工器具檢查工器具存在隱患，選型不正確人員觸電死亡或受到機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程2510一般風險加強技術培訓考核4.按照操作規程執行專業維修作業不按操作規程操作人員觸電死亡或受到機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程248低風險嚴格要求按照操作規執行電氣維修作業，加強監督檢查5.電氣維修結束恢復現場，人員撤離作業環境不良，未按規定執行人員觸電死亡或受到機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程2510一般風險加強監督檢查，落實責任人6.關閉停電票，作業票未執行關閉程序人員觸電死亡或受到機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程2510一般風險嚴格執行停電票、作業票審批程序，落實責任人7.通電試運行，檢驗維修結果未執行通電試運行程序人員觸電死亡或受到機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查有規章制度和操作規程2510一般風險嚴格執行通電試運行程序，加強監督檢查

其他作業工作危害分析（JHA）評價記錄序號工作步驟危害或潛在事件發生事件后果的嚴重性事件發生的可能，生：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.工作前穿戴必要的防護用品未穿工作服、勞保鞋和手套等，維修作業無防護導致受傷其他傷害未生從發勝任有專人檢查配備發放勞保，并監督使用極少數忽視執行制度和操作規程133低風險2.有限空間需提前辦理作業審批手續作業前未辦理作業許可，相關風險管控措施未落實到位觸電、中毒和窒息曾發生勝任專人檢查專人檢查極少數忽視執行制度和操作規程2510一般風險3.工作器具和安全用具檢查檢查工器具時未發現可能存在的問題，呼吸器故障，工具使用時漏電、不符合現場要求等觸電、中毒和窒息曾發生勝任專人檢查專人檢查極少數忽視執行制度和操作規程3515較大風險4.有限空間作業時提前做好氣體檢測和通風等安全操作未執行通風、氣體檢測等安全措施中毒和窒息曾發生勝任專人檢查專人檢查極少數忽視執行制度和操作規程3515較大風險5.按照維修技術操作規程進行設備維維修技術不熟練，未按照要求順序機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查極少數忽視執行制度和操作規程2510低風險

修，全公司機械設備維修進行拆卸和組裝設備6.維修后整理現場，恢復設備周邊環境現場未清理，物品雜亂,有絆腳物影響行走和作業其他傷害未生從發勝任有專人檢查專人檢查極少數忽視執行制度和操作規程133低風險7.關閉作業票，恢復現場人員撤離未進行作業票關閉，未確認可以進行正常生產觸電、機械傷害曾發生勝任專人檢查專人檢查極少數忽視執行制度和操作規程2510一般風險4.2生產工藝和生產技術單元方法選擇本單元分別選用安全檢查表法辨識風險，用LEC分析法判定風險等級。辨識評估

生產工藝和生產技術安全檢查分析表（SCL）評價記錄設備名稱及位號：蒸壓釜、空壓機、鋼化爐序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LECD等級1.壓力壓縮空氣管道保養防腐不到位，閥門開關標識不清容器爆炸曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定16742低風險定期檢查保養壓力管道，設置常開常閉標識牌2.蒸壓釜壓力超過正常值未及時發現或處理容器爆炸曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定367126一般風險加強監督檢查，人員操作技能培訓3.溫度鋼化爐、蒸壓釜測量溫度的裝置損壞，未定期檢定和檢查溫度的測量裝置一曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定16742低風險設專人定期對鋼化爐、蒸壓釜溫度測量裝置進行檢定、檢查4.溫度超過正常值未及時發現或處理——曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險加強監督檢查5.作業及控制條件未制定作業及控制操作手冊——曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險制定作業及控制操作手冊6.操作人員不能勝任——曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險加強培訓與考核7.事故及失未設置事故或失控一曾發生勝任有專人監執行公司規定367126一般風設置事故

控狀態狀態聯鎖裝置或聯鎖狀置損壞督，檢查險或失控狀態聯鎖裝置，并定期進行檢測8.聯鎖裝置失效后未采取救援措施——曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險聯鎖裝置失效后米取救援措施9.事故或失控狀態后未啟動應急救援預案——曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險事故或失控狀態后啟動應急救援預案10.未配備應急物資裝備或失效一曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定367126一般風險按要求配備應急物資裝備并定期檢查有效性

5.4.3普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產的設備設施及其檢驗檢測情況單元方法選擇本單元采用安全檢查表法辨識風險，用LS發判定風險等級。辨識評估生產區安全檢查分析表(SCL)評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：風險評價建議改進措施以往發4三頻率及現有控制］厝施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.數控加工機床無異響、加工過程無卡頓，限位、停止和控制靈活可靠設備故障導致機械傷害從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程236低2.手工加工機床防護罩可靠，電氣線路防護可靠，控制、急停、開關靈活做運動部位無防護罩、控制和急停開關失靈曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程3412一般加強檢查和維修3.蒸壓釜有醒目的安全警示標志，特種設備檢驗合格，安全固件檢驗合格人員誤入導致中毒和窒息事故，未進行定期檢定和保養，容器爆炸曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412一般風險落實特種設備管理人員職責4.空壓機/儲氣罐有醒目的安全警示標志，特種設備檢驗合格，安全固件檢驗合格未進行定期檢定和保養，容器爆炸曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定339一般風險落實特種設備管理人員職責5.氣動工具管線完好，控制靈活可靠管線破損，氣壓不足，工具曾發生勝任有專人監督，檢執行公司規定和操作規程236低

吸附力差導致玻璃滑落查6.沉淀池周邊蓋板防護可靠，有醒目的安全警示標志人員誤入或墜落導致中毒和窒息事故和淹溺事故曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程2510一般落實區域人責任7.放置情況放置穩妥可靠、鋒利邊角有防護玻璃鋒利邊角劃傷，放置不穩妥倒塌砸人曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定326低8.通道情況有安全通道和車輛通道無車輛和人員的安全通道造成車輛傷害曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定339一般風險加強叉車管理9.叉車叉車定期檢查保養、按要求到有關單位進行檢驗各車間叉車未定期維護保養、未定期檢驗曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定339一般風險加強叉車管理10.作業前檢查安全裝置、發現異常及時停機進行維護維修剎車、燈光、警鈴等安全裝置不齊全或突然失效曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定339一般風險加強叉車管理11.定期進行維護保養、未維護設備禁止作業車輛維護修理不及時，帶病行駛曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定339一般風險加強叉車管理12.設置車輛行走區域線，無關人員禁止在車行通道內行走在叉車行走危險區域未設置警示標志、未劃出車行通道曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定339一般風險加強叉車管理5.4.4建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產經營環境，以及與生產經營相關相鄰的環境、場所和氣象條件單方法選擇本單元分別選用安全檢查表法辨識風險，用LS分析法判定風險等級。辨識評估放置區安全檢查分析表(SCL)評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級11.放置情況放置穩妥可靠、鋒利邊角有防護玻璃鋒利邊角劃傷，放置不穩妥倒塌砸人曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定326低12.通道情況有安全通道和車輛通道無車輛和人員的安全通道造成車輛傷害曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定339一般風險加強叉車管理13.車輛行走專用通道線叉車和貨車未在規定車道行走從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定224低14.安全及疏散指示安全疏散指示、車輛限速、當心車輛傷害等安全標志齊全安全警示不足導致人員傷害從未發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定224低

供配電設施安全檢查分析表（SCL）評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.各種接地保護各車間電氣設備（特別是手持式電動工具）的金屬外殼和電線的金屬保護管，應有良好的保護接零（或接地）裝置不符合標準導致火災和觸電曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定和操作規程2510一般落實區域人責任2.車間照明廠房、車間、配件庫等場所自然采光和照明，應能確保作業人員工作和行走的安全照明不良，地面雜物等導致人員摔倒從未發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定224低3.線路防護及敷設線路相序、相色正確，標志齊全、清晰；線路排列整齊，無影響線路安全的障礙物，線路不雜亂不符合標準導致火災和觸電曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程2510一般落實區域人責任4.電器元件屏護不良，有發熱和滲漏油現象；有過載保護和漏電保護并試驗合格；空氣開關滅弧罩完整，觸頭無變形裝齊失壞觸全不或損致電安置全效導曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程2510一般落實區域人責任

機修庫房安全檢查分析表(SCL)評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.維修庫房環境各電器線路穿管固定，走線不影響作業電氣線路雜舌L,隨意敷設搭掛導致人員觸電曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定155低2.物品擺放物品定置擺放整齊物品擺放雜亂人員絆倒曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定224低3.電源各項安全措施有過載保護和漏電保護并試驗合格安全裝置不齊全或失效損壞導致觸電曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程2510一般落實試驗人責任4.維修用設備防護各種機械防護罩齊全造成機械傷害曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程3412一般加強檢查維修5.氣瓶安全附件安全附件齊全安全附件不齊全或失靈，氣瓶爆炸曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程248低采購合格氣瓶6.氣瓶存放有防傾倒裝置、安全警示標志齊全，安全距離符合要求安全距離不符合要求，無安全警示標志和防傾倒裝置導致火災、爆炸曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定和操作規程248低

食堂安全檢查分析表(SCL)評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.工作環境專人負責，專人檢查環境衛生地面濕滑人員摔倒從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定122低2.物品擺放專人負責，專人檢查物品擺放地面雜物多、人員摔倒從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定122低3.廚房電器專人負責，專人檢查維修電氣設備超負荷使用大功率電器插排和線路發生火災從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定155低4.廚房設備專人負責，專人檢查維修廚房設備辦公用品損壞、故障，觸電和火災從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定155低

辦公室安全檢查分析表(SCL)評價記錄序工作檢查標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措啪風險評價建議改進號項目步驟偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施'制度、操作規程及執行情況LSR等級措施1.工作環境專人負責，專人檢查環境衛生地面濕滑人員摔倒從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定122低2.物品擺放專人負責，專人檢查物品擺放地面雜物多、人員摔倒從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定122低3.辦公電器專人負責，專人檢查維修電氣設備超負荷使用大功率電器插排和線路發生火災從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定155低4.辦公設備辦公用品損壞及時更換處理辦公用品損壞、故障，觸電從未發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定155低

4.5從業人員的健康狀況、安全防護單元方法選擇本單元分別選用安全檢查表法辨識風險，用LEC分析法判定風險等級。辨識評估從業人員的健康狀況、安全防護安全檢查分析表(SCL)評價記錄序工作檢查標準發生事件后果事件發生的可能性：以往發生頻率及現有控制措施風險評價建議改進措號項目步驟的嚴重性偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LECD等級施1.體檢未及時組織員工進行健康體檢職業危害曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定367126一般風險將員工的健康體檢工作納入公司年度安全工作計劃中2.勞保為按規定發放勞動防護用品，涉及職業危害的崗位員工，未穿戴職業衛生防護用品職業危害曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險制定勞動防護用品發放標準，定期購買并發放勞動防護用品，每天對崗位員工勞動防護用品佩戴情況進行檢查3.檢測對存在職業危害的場所未進行檢測職業危害曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險將職業病場所定期檢測工作納入公司年度安全工作計劃中，

并按計劃執行4.標識企業職業衛生警示標識配置不足職業病曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定367126一般風險按要求配備數量充足的警示標識

5.4.6安全生產責任制、操作規程、教育培訓、現場作業、應急救援等安全生產管理制度的制定和落實情況單元方法選擇本單元采用安全檢查表法辨識風險，用LS發判定風險等級。辨識評估安全生產管理制度的制定和落實安全檢查分析表(SCL)評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：風險評價建議改進措施以往發4三頻率及現有控制］厝施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.公司的安全生產責任制、安全管理制度和操作規程不符合要求管理制度不完善，管理因素缺陷曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3515較大風險主要負責人組織建立本單位安全生產責任制、安全管理制度和操作規程，并組織評審修訂工作，發布后實施2.公司安全生產投入不足或不及時安全投入不足曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3515較大風險確保安全生產投入，制訂年度安全資金使用計劃3.安全管理公司安全生產教育和培訓計劃未經主要負責人審核確認管理因素缺陷曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3515較大風險主要負責人組織制定年度安全生產培訓教育計劃，并監督按計劃開展培訓工作4.主要負責人隱患排查與安全檢查工作落實不到位管理因素缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3515較大風險每季度至少組織一次安全生產全面檢查，研究分析安全生產存在的問題，及時消除生產安全事故隱患5.主要負責人組織生產安全事故應應急預案及響應缺陷；管理曾發生勝任有專人監督，檢執行公司規定3515較大組織編制本單位的應急救援預案，每年至少組

急預案的編制與演練工作記錄不全因素缺陷查風險織開展一次綜合或專項事故演練，每半年至少組織一次現場處置方案的演練6.主要負責人組織安全生產會議記錄不全管理因素缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3515較大風險每季度至少組織召開一次安全生產工作會議7.主要負責人每年向職工大會或者職工代表大會報告安全生產工作和個人履行安全生產管理職責的情況的記錄不全管理因素缺陷曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3515較大風險主要負責人每年年底或第二年年初向職工代表報告安全生產工作和個人履行安全生產管理職責的情況8.各職能部門人員落實與本崗位安全生產責任制情況記錄資料缺失，無定期考核記錄管理因素缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412般風險定期對各職能部門人員安全生產責任制落實情況進行考核9.員工開展年度再教育工作的記錄不全管理因素缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412般風險按安全員制定的培訓計劃開展員工年度再教育培訓，再教育培訓至少8學時10.變換工種或涉及“新技術、新工藝、新設備、新材料”四新的員工未保存相關培訓記錄管理因素缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412般風險涉及到相關作業區人員時，按規定開展相關安全知識培訓11.工人因病假、事假、探親等離開崗位一年以上（含一管理因素缺陷曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3412般風工人因病假、事假、探親等離開崗位一年以上（含一年）重新上崗時，

年）重新上崗時，安全教育不符合要求險對其進行車間級和班組級安全教育12.現場違章操作管理因素缺陷曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3515較大風險各班組長進行日常檢查，安全員巡查，定期開展安全培訓教育13.防護用品穿戴不合格管理因素缺陷曾發生勝任有監檢人，查專督執行公司規定3412般風險各班組長進行日常檢查，安全員巡查，定期開展安全培訓教育14.作業現場有未整改的隱患管理因素缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412般風險逐級開展隱患排查工作，對發現的隱患及時下發隱患整改傳遞單，整改后排查人員進行驗收15.未確定應急救援的目標和體系應急預案缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412般風險確定應急救援的目標，建立應急救援體系16.應急資源配備不足應急響應缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3515較大風險定期對應急物資進行檢查維護，物資不充足時及時進行采購補充17.主要負責人未定期檢查風險管控措施的落實情況管理缺陷曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定3412般風險每季度檢查風險管控措施的落實情況

5.4.7其他可能產生風險的因素單元方法選擇本單元采用安全檢查表法進行風險辨識，采用LS法進行風險分級。辨識評估其他可能產生風險的因素安全檢查分析表(SCL)評價記錄序號工作檢查項目步驟標準發生事件后果的嚴重性事件發生的可能性：風險評價建議改進措施以往發4三頻率及現有控制］厝施偏差發生頻率員工勝任程度安全檢查防范控制措施制度、操作規程及執行情況LSR等級1.相關方管選擇不合格供應商，采購不符合國家要求或不符合安全性能的消防設施、勞動防護用品人員傷害、財產損失曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定236低風險制定供應商管理、勞護用品、消防器材等安全管理制度；組織采購人員開展安全培訓；對資格預審、選用過程進行管理2.理外來人員未進行入廠安全培訓，未告知可能接觸的風險，未為外來人員配備勞動防護用品人員傷害曾發生勝任有專人監督，檢查執行公司規定236低風險外來人員入廠進行安全培訓，告知可能接觸的風險及風險部位，為外來人員配備正確的勞動防護用品5.4.8重大危險源辨識單元5.4.8.1危險化學品重大危險源辨識根據《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218-2018）的定義，重大危險源是指長期地或臨時地生產、儲存、使用和經營危險化學品，且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。這里的單元是指涉及危險化學品的生產、儲存裝置、設施或場所，分為生產單元和儲存單元。公司不涉及規范中的危險化學品，故不涉及危險化學品重大危險源。5.4.8.2工業企業煤氣管道和長輸管線重大危險源辨識依據《XX省安全生產監督管理局關于進一步加強和規范全省重大危險源監管工作的通知》（冀安監管應急[2017]83號，自2017年5月15日起施行），本單位不涉及工業企業煤氣管道和長輸管線。通過以上辨識可知，本公司未構成危險化學品重大危險源，不涉及工業企業煤氣管道和長輸管線。5.4.9專項辨識公司在生產經營環節或者生產經營要素發生重大變化，高危作業實施前,新技術、新材料試驗或者推廣應用前以及發生生產安全事故后應當及時開展專項辨識，并根據辨識情況及時調整風險管控信息臺賬（清單）。目前暫無上述情況。5.5確定重大風險公司如有以下情形直接判定為重大風險：——違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；——發生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學品重大危險源的；——具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的； 經風險評價確定為最高級別風險的；——企業認為安全風險管控難度大需要采取特殊管控措施的。結論：通過全面辨識以及對照上述條款，公司不存在滿足上述條件的情形，故公司無重大風險。不需建立重大風險清單。5.6風險點級別確定公司按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險點風險等級見下表。風險點風險等級表序號風險點名稱最高風險等級區域位置可能發生的事故類型及后果備注15.放置區一般風險原材料放置區倒塌、割傷、劃傷等其他傷害16.生產區一般風險車間各設備區機械傷害、觸電、灼燙、其他傷害17.供配電設施一般風險全公司觸電18.機修庫房一般風險機修庫房機械傷害、觸電19.食堂低風險食堂觸電、火災20.辦公室低風險辦公室觸電、火災21.日常辦公作業低風險車間各作業區其他傷害22.上下片作業一般風險車間各作業區機械傷害、其他傷害23.數控設備操作一般風險車間各作業區觸電24.夾膠作業一般風險車間各作業區機械傷害、觸電25.中空作業一般風險車間各作業區機械傷害、觸電26.叉車駕駛一般風險車間各作業區車輛傷害27.機電維修作業一般風險全公司及維修庫房機械傷害、觸電28.其他作業較大風險有限空間中毒和窒息5.7制定管控措施公司針對各風險點制定風險管控措施時從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。措施的選擇充分考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行管控，確保各類風險處于可控范圍。對較大及以上等級的風險，公司還應當制定專門管控方案。管控方案主要包括管控目標或任務、管控組織及職責、較大及以上風險基本信息、控制措施、資金保障等內容。工程技術措施如下：——消除或減弱危害：通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；——替代：能用低危害物質替代或系統能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；——封閉：對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；——移開或改變方向：如危險及有毒氣體的排放口。管理措施如下：——制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；——減少暴露時間；——監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；——警報和警示信號；——安全互助體系；——風險轉移（共擔）。培訓教育措施包括:——員工入廠三級培訓；——每年再培訓；——安全管理人員及特種作業人員繼續教育；——其他方面的專業培訓。個體防護措施包括：——個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等。應急措施包括：——緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備;——通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。5.7.1較大及以上風險管控方案有限空間作業管控方案1風險描述本公司蒸壓釜、沉淀池為有限空間，在檢維修作業時屬于有限空間作業,本次風險辨識判定為較大風險，可能造成的事故后果為中毒和窒息。2管控措施1工程技術措施有限空間設置明顯安全警示標志。2安全管理措施建立下列安全生產制度和規程：有限空間作業安全責任制度；有限空間作業審批制度；有限空間作業現場安全管理制度；有限空間作業現場負責人、監護人員、作業人員、應急救援人員安全培訓教育制度；有限空間作業應急管理制度；有限空間作業安全操作規程。對本企業的有限空間進行辨識，確定有限空間的數量、位置以及危險有害因素等基本情況，建立有限空間管理臺賬，并及時更新。實施有限空間作業前，應當對作業環境進行評估，分析存在的危險有害因素，提出消除、控制危害的措施，制定有限空間作業方案，并經本企業安全生產管理人員審核，負責人批準。應當按照有限空間作業方案，明確作業現場負責人、監護人員、作業人員及其安全職責。實施有限空間作業前，應當將有限空間作業方案和作業現場可能存在的危險有害因素、防控措施告知作業人員?，F場負責人應當監督作業人員按照方案進行作業準備。應當采取可靠的隔斷(隔離)措施，將可能危及作業安全的設施設備、存在有毒有害物質的空間與作業地點隔開。有限空間作業應當嚴格遵守“先通風、再檢測、后作業”的原則。因本企業有限空間不涉及易燃易爆物質(可燃性氣體、爆炸性粉塵)，檢測指標包括氧濃度、有毒有害氣體濃度。未經通風和檢測合格，任何人員不得進入有限空間作業。檢測的時間不得早于作業開始前30分鐘。檢測人員進行檢測時，應當記錄檢測的時間、地點、氣體種類、濃度等信息。檢測記錄經檢測人員簽字后存檔。檢測人員應當采取相應的安全防護措施，防止中毒和窒息和灼燙事故發生。在有限空間作業過程中，應當采取通風措施，保持空氣流通，禁止采用純氧通風換氣。發現通風設備停止運轉、有限空間內氧含量濃度低于或者有毒有害氣體濃度高于國家標準或者行業標準規定的限值時，必須立即停止有限空間作業，清點作業人員，撤離作業現場。在有限空間作業過程中，應當對作業場所中的危險有害因素進行定時檢測或者連續監測。作業中斷超過30分鐘，作業人員再次進入有限空間作業前，應當重新通風、檢測合格后方可進入。有限空間作業場所的照明燈具電壓應當符合《特低電壓限值》(GB/T3805)等國家標準或者行業標準的規定有限空間作業還應符合下列要求：保持有限空間出入口暢通；設置明顯的安全警示標志和警示說明；作業前清點作業人員和工器具；作業人員與外部有可靠的通訊聯絡；監護人員不得離開作業現場，并與作業人員保持聯系；存在交叉作業時，采取避免互相傷害的措施。有限空間作業結束后，作業現場負責人、監護人員應當對作業現場進行清理，撤離作業人員。3培訓教育措施企業應當對從事有限空間作業的現場負責人、監護人員、作業人員、應急救援人員進行專項安全培訓。專項安全培訓應當包括下列內容:有限空間作業的危險有害因素和安全防范措施；有限空間作業的安全操作規程；檢測儀器、勞動防護用品的正確使用；緊急情況下的應急處置措施。安全培訓應當有專門記錄，并由參加培訓的人員簽字確認。2.4個體防護措施根據本企業有限空間存在危險有害因素的種類和危害程度，為作業人員提供符合國家標準或者行業標準規定的呼吸器、通訊設備、安全繩索等勞動防護用品和應急裝備器材，并教育監督作業人員正確佩戴與使用。3管控部門和責任人有限空間作業管控管理部門為辦公室，責任人為安全員，有限空間作業方案需安全生產管理人員審核，總經理簽字確認，方可開展有限空間作業。4應急處置措施根據本企業有限空間作業的特點，制定應急預案，并配備相關的呼吸器、防毒面罩、通訊設備、安全繩索等應急裝備和器材。有限空間作業的現場負責人、監護人員、作業人員和應急救援人員應當掌握相關應急預案內容，定期進行演練，提高應急處置能力。有限空間作業中發生事故后，現場有關人員應當立即報警，禁止盲目施救。應急救援人員實施救援時，應當做好自身防護，佩戴必要的呼吸器具、救援器材。5.8管控措施評審風險控制措施實施前應進行評審：公司制定管控措施時，以工程技術、安全管理措施為主，個體防護、教育培訓、應急處置措施為輔，管控措施具體可行，不籠統、寬泛。當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異常或緊急情況時，考慮佩戴防護用品；當發生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，考慮佩戴防護用品。對于管控措施，重點考慮：措施的可行性和有效性；是否使風險處于可控范圍；是否產生新的危險源；是否已選定最佳的解決方案。管控措施評審記錄見管控措施評審表。5.9風險分級管控公司風險分級管控遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。公司根據風險分級管控的基本原則和公司組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，公司風險分級管控分為公司級管控重大風險、車間級管控較大及以上風險、班組級及管控一般及以上風險、崗位級管控低及以上風險。5.10編制風險分級管控清單公司在危險源辨識和風險評價后，編制了風險分級管控清單，包括辨識部位、存在風險、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內容的全部風險點和風險信息，并按規定及時更新。5.10.1風險控制措施評審危險源辨識、風險評價和風險控制是持續過程。因此制定風險控制措施計劃應進行評審，評審應針對以下內容?控制措施能否使風險降低到可容許水平；?是否會產生新的危險源；?是否已選定了性價比最高的方案；?受影響的人員認為控制措施的必要性和可行性；?與實際工作是否適用。危險源辨識、風險評價和風險控制過程應定期由管理部門組織評審,評審期限取決于危險源的性質、風險的大小、正常運行的變化情況。如果內部變化如：工藝設備變更、職責的重要調整，作業方式或行業模式的變化等也應進行評審。5.10.2安全風險分級管控清單(臺賬)結合上述全面辨識分析結果，以場所、環節、部位的空間分布為依托，劃分區域，對每個區域的風險進行匯總統計，針對風險點可能導致的事故類別和風險等級，將風險點逐一明確管控層級，落實具體的責任單位、責任人和管控措施，建立風險控制措施方案/風險管控清單、運行安全風險分級管控制度。風險管控清單如下。安全風險分級管控清單（臺賬）序號部位風險辨識風險分級可能導致事故類型主要防范措施責任