題目名稱：我國創新政策現狀及問題研究/r/n一、選題依據（背景與意義、國內外研究現狀與發展趨勢）/r/n（一）選題背景與意義/r/n1.選題背景/r/n如今,我國創新政策體系在金融政策、人才政策、科研基地和法律法規等配套措施/r/n下日益完善，然而我國總體科技競爭力卻仍然存在很多問題，我國企業自主創新能力不容樂觀。要找出制約我國科技競爭力提高的障礙就要對當前我國創新政策進行深入分析，找出問題所在。/r/n2.選題意義/r/n增強自主創新能力、建設創新型國家的決策,是我國關系到社會主義現代化建設全局的重大戰略選擇/r/n。目前，雖然我國創新政策體系日趨完善，然而與歐美發達國家相比/r/n我國企業自主創新能力不容樂觀，找出制約我國科技競爭力提高的障礙，建立一個配套的創新政策績效評估體系，對提高我國創新能力和企業競爭力，以及增強國家綜合實力有至關重要的作用。/r/n（二）國內外研究現狀/r/n創新型政策能夠降低技術創新中的不確定性，解決市場失效的問題，并能夠解決企業創新能力的不足從而提高國家的綜合國力水平，因此，創新政策的研究是國內外政府關注的重點。/r/n1.國外研究現狀/r/n1.1發達國家以歐盟為主的創新政策的發展現狀/r/n到了/r/n20/r/n世紀，西方國家開始通過對從事研究和開發的企業給予一定的稅收優惠來支持創新活動的開展。此后/r/n,/r/n隨著各國政府對創新認識的不斷深入，創新政策也經歷了從線性模式/r/n,/r/n到螺旋模式，再到系統模式的演變。/r/n進入/r/n21/r/n世紀后/r/n,/r/n創新政策在實施歐盟整體創新戰略中的地位得到進一步提高。/r/n2000/r/n年歐盟發布的《以知識為基礎的經濟中的創新政策》和隨后的《以知識為基礎經濟中的創新》這兩篇政策性報告對歐盟創新政策體系進行了補充和完善/r/n,/r/n更體現了歐盟創新政策對形勢變化的反映。報告特別強調了促進中小企業創新和中小企業技術擴散的政策以及它們對創新政策的影響，其主要內容包括：一是促使歐洲創新政策的趨同，解決歐洲創新政策分散造成的障礙；二是建立有利于創新的管理框架，強調成員國要重視簡化和協調其法律和管理規則，需要重視稅則、知識擴散方式以及公共部門的研究人員的地位，/r/n/r/n掃除知識擴散、利用以及創建知識產業的障礙；三是鼓勵創新企業的建立和發展/r/n,/r/n特別是在最具發展前途的市場中運作的技術密集型創新企業，要為創業階段的高技術企業提供更好的發展環境；四是改善創新系統中的關鍵契合點/r/n,/r/n由地區層面制定的創新政策加強創新與其他活動的緊密銜接；五是培育有益于創新的社會文化。/r/n從/r/n21/r/n世紀出臺的創新政策中可以看出，歐盟不僅提出了對歐洲、國家和地區三個層面的創新活動和政策進行整合的思路，而且對各成員國的創新政策提出了自己的看法，針對每個具體的目標非常清晰地闡述了歐盟層次和國家或地區層面應該采取的行動，以最大限度地動員各成員國的協同力量，聯合打造出一個全面、層次分明的歐洲創新政策。在該政策的導向下，成員國均完成了各自創新政策的建立、調整與完善/r/n,/r/n創新政策已經演變為各成員國的一種基本政策/r/n,/r/n而且表現出一定的趨同，從而為歐洲創新的協同努力創造了一個良好的政策環境，也便于歐盟進行政策方面的協調。/r/n1.2歐盟創新政策體系的構成/r/n在整個歐盟創新政策體系中，科技框架計劃、中小企業政策、人力資源政策和知識產權政策是其中四個重要的政策工具。其中科技框架計劃主要是針對發生在研發能力較強的科研機構和大型企業的突破性創新實施的；中小企業政策主要是針對絕大多數發生在中小企業的擴散性創新實施的；而人力資源政策和知識產權政策則作為保障創新的基本政策工具，也在歐盟的創新政策體系中被凸顯出來。/r/n/r/n1.2.1科技框架計劃(/r/nFrameworkProgramme/r/n)/r/n,/r/n簡稱/r/nFP/r/n科技框架計劃作為歐盟與美國和日本抗衡的大型跨國綜合性研究和技術開發計劃，是當今世界上最大的官方科技計劃之一，也是歐盟投資最多、領域最廣、內容最豐富的全歐性研發計劃。框架計劃自/r/n1984/r/n年推出后，以四或五年為一個周期，至今已成功實施了六個，并取得了豐碩的成果，特別是第五個框架計劃/r/n(1998/r/n-/r/n2002/r/n年/r/n)/r/n中創新概念的引入，更凸顯了框架計劃作為歐洲層面創新政策的核心地位。作為歐盟最主要的創新政策工具，框架計劃的參與者包括了來自歐洲各國的大型企業、中小型企業、大學和研究中心等各類機構和單位。在這樣一個多國、多領域、多層次的體系中，框架計劃不僅為各單位的互動交流創造了一個良好的平臺，促進了歐洲內部新合作關系中協作網絡的建立，為分擔技術開發中的風險和不確定成本提供了選擇，另一方面也為跨國和跨產業的合作協議提供了法律框架，為有關標準的談判創造了良好的平臺。隨著項目和參加者數量的持續增加/r/n,/r/n歐盟各成員國對框架計劃的總體認可在不斷提高。作為一種先導性研究，科技框架計劃不僅強調資助項目構成要素之間的互動，對歐洲范圍內的技術力量進行了有效的整合，而且作為歐洲層面政策的載體，在歐洲科技政策以及創新政策和戰略的形成和發展過程中發揮了重要作用。/r/n1.2.2中小企業政策/r/n中小企業政策作為歐盟創新政策的一部分被確立下來/r/n,/r/n并在歐盟第五個框架計劃中專門引入《促進創新和鼓勵中小企業參與計劃》/r/n,/r/n將創新和中小企業置于歐洲研究和發展的核心。該計劃的主要目標是提供范圍更廣泛的服務/r/n,/r/n減少創新障礙并為中小企業的參與創造便利/r/n,/r/n對每個主體計劃實施的針對中小企業的專門措施進行協調和控制。創新與中小企業計劃作為歐盟典型的創新政策對于促進中小企業的創新提供了有力的保障。從總體上看/r/n,/r/n歐盟的中小企業政策具有明顯的非強制性特點/r/n,/r/n絕大多數是以建議、計劃等形式提出/r/n,/r/n成員國政府是否接受由其自己決定/r/n,/r/n同時也不干預成員國中小企業政策的制定和實施過程。歐盟的中小企業政策主要體現在/r/n:/r/n改善中小企業創新的法律環境/r/n;/r/n提供融資方面的便利條件/r/n;/r/n扶持中小企業科研和技術開發活動/r/n,/r/n支持中小企業的技術創新的措施。在歐盟政策的指導下/r/n,/r/n各成員國的中小企業政策重點也向扶持中小企業研發活動、支持中小企業創新的方向傾斜。歐盟和各成員國兩個層次的政策比較顯示/r/n,/r/n相對各成員國中小企業政策而言/r/n,/r/n歐盟中小企業政策更側重于為成員國中小企業在更高層次上創造廣闊的發展空間和市場環境/r/n,/r/n尤其在組建中小企業資本市場、構建中小企業跨國戰略聯盟、拓展中小企業國際市場空間以及提供全面信息和提供交流平臺等方面做了大量工作/r/n,/r/n如果說成員國中小企業政策的重點是對企業創業與生存進行支持/r/n,/r/n那么歐盟中小企業政策的重點則是促進企業的發展壯大。/r/n1.2.3人力資源政策/r/n歐盟意識到自身在發展人力資源方面的不足，近年來在這個領域進行了大量的改革和創新，并把人力資源政策組合進創新政策體系，積極推動成員國人力資源狀況的改善。歐盟及成員國人力資源政策的內容主要包括/r/n:/r/n教育和培訓改革；增強勞動力市場的流動性和開放性近年來，歐洲國家通過開展全球范圍內的科技合作獲取智力資源，歐盟因此采納了與第三國或國際組織進行科技合作的/r/nI/r/nNCO/r/n計劃。由于未來技術發展的不確定性和復雜性的增強，國際合作是合理利用各國人力資源、協同發展的有效步驟，也可以彌補各國的資源不足。/r/n1.2.4知識產權政策/r/n知識產權特別是專利機制對于企業有力地保護創新并在市場中開展競爭具有重要的作用。歐洲機構和一些國家的政策都反應出將專利作為促進創新工具的趨向。專利獲得的簡化、法律確定性的提高、成員國專利體系的趨同對于歐盟有效保護創新都是最基本的準則。/r/n1997/r/n年歐盟推出了《歐洲共同體專利和專利體系綠皮書》/r/n,/r/n并得到了各個層面的極大關注/r/n,/r/n其中提出的專利保護具體措施包括/r/n:/r/n一是建立共同體專利：即共同體專利可賦予發明者獲得在整個歐盟內部都具有同等法律效力的單一專利，力圖提供一個清晰的解決爭端的法律框架促進創新。/r/n二是轉變成員國國家專利局的角色和職能：各國專利局努力從原來的信息倉庫向積極推動專利的使用以及作為保護知識產權、確保企業競爭優勢關鍵要素的角色轉變，推出一些重要項目使社會各界更多地了解專利數據庫，提高信息充分利用的意識。/r/n三是促進中小企業對知識產權的使用/r/n:/r/n提高中小企業的產權意識，改善知識產權基礎設施；減少中小企業知識產權申請的障礙；提高中小企業對發明專利的使用，政府在發明成果投入商業運營的過程中采用介入戰略。/r/n四是促進公共研究機構使用專利：改善知識產權的所有權狀況，把大學和研究機構對專利所有權進行強化作為政策重點，協調個人、研究小組、大學和研究機構以及研究資助實體之間在知識產權歸屬方面的潛在沖突，為科學家能夠在將其研究成果商業化的企業股權中獲得相應的部分提供更好的法律和制度框架。/r/n五是促進專利信息的傳播：利用互聯網的使用，大力推進互聯網在專利領域的使用，/r/n/r/n延伸專利信息的交流平臺。/r/n六是加強對與軟件和生物技術相關發明的專利保護：為鼓勵軟件、生物等高新產業的發展，歐盟在知識產權政策中特別強調要通過法律手段對這兩個領域的發明用專利加以明確，并制定了相關專利的基本準則。歐盟各成員國也積極配合歐盟層次的行動方案，/r/n/r/n在知識產權的發展和保護方面投入了很多精力，出臺了很多具體政策措施。/r/n2.國內研究現狀/r/n2.1我國創新政策的發展/r/n改革開放以來，我國政府相繼出臺了很多創新政策，1985年提出改革科技體制和星火計劃，1999年提出關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定。/r/n自第一個國家科技計劃/r/n—/r/n“/r/n六五/r/n”/r/n科技規劃實施以來/r/n,/r/n相繼推出/r/n863/r/n計劃、火炬計劃等科技項目，實施財稅優惠等激勵措施，開展/r/n“/r/n211/r/n、/r/n985/r/n工程/r/n”/r/n促進人才培養/r/n,/r/n并在知識產權保護等多個相關領域立法，我國創新政策體系已初具雛形。/r/n2006/r/n年/r/n1/r/n月/r/n9/r/n日胡錦濤主席在全國科學技術大會上提出到/r/n2020/r/n年要把我國建設成創新型國家的戰略目標。/r/n2.2我國創新體系的構成/r/n國家創新體系是一個網絡系統/r/n，/r/n是知識創新系統、技術創新系統、知識傳播系統和知識應用系統之間相互作用的整體/r/n。/r/n國家所實施的“中國2l世紀議程”、高技術研究發展計劃(“863計劃”和超級“863計劃”)、國家自然科學基金、國家重點實驗室建設、國家科技攻關計劃等對于國家創新系統的相關子系統的建設都有積極作用/r/n。/r/n尤其是/r/n“/r/n211工程/r/n”/r/n、/r/n“技術創新工程”、“知識創新工程”等三大工程的實施/r/n，/r/n構成了國家創新系統的核心內容,在國家層次上形成了建設國家創新系統的戰略布局。

/r/n/r/n中國的國家創新體系是由創新資源、創新機構、創新機制和創新環境四個相互關聯、相互協調的主要部分構成的。推進國家科技創新/r/n，/r/n要充分發揮國家創新體系在合理配置創新資源/r/n，/r/n促進各類創新機構密切合作和良性互動/r/n，/r/n完善創新活動的運行機制/r/n，/r/n保持創新活動與社會經濟環境相協調等方面的重要作用。在國家創新體系中/r/n，/r/n創新資源是創新活動的基礎要素,要把創新人才的培養作為促進創新的核心資源,高度重視知識信息、知識及知識產權等戰略型資源在創新活動中所起的關鍵性作用。創新機構是創新活動的行為主體/r/n，/r/n是國家創新體系中最重要的組成部分/r/n，/r/n要充分激發各創新主體的積極性/r/n，/r/n促進各創新主體間相互協調與聯合。創新機制是保證創新體系有效運轉的關鍵因素/r/n，/r/n要逐步建立和完善在市場經濟基礎上的分配激勵機制/r/n，/r/n有利于創新資源和要素流動與互動的公平競爭機制/r/n，/r/n保證創新活動客觀、公正和科學。創新環境是維系和促進創新的保障因素/r/n，/r/n要努力創造有利于創新的法律法規、政府激勵政策、信息網絡、大型科研設施與創新基地等國內軟硬環境,逐步形成能有效參與國際競爭與合作的國際互動外部環境。/r/n中國的國家創新體系包括知識創新系統、技術創新系統、知識傳播系統和知識應用系統。

/r/n/r/n知識創新系統是由與知識的生產/r/n、/r/n擴散和轉移相關的機構和組織構成的網絡系統/r/n，/r/n核心部分是國立科研機構和教學科研型大學/r/n。/r/n知識創新系統的主要功能是知識的生產、傳播和轉移/r/n，/r/n基本上是政府起主導作用/r/n，/r/n以政府行為為主。對于知識創新系統/r/n，/r/n國家實施了重大基礎研究項目計劃(攀登計劃)、重大科學工程/r/n、/r/n國家重點基礎研究發展規劃/r/n、/r/n“知識創新工程”(試點)等。

/r/n/r/n在國家創新體系中/r/n，/r/n技術創新系統是由與技術創新全過程相關的機構和組織構成的網絡系統/r/n，/r/n其核心部分是企業/r/n。/r/n技術創新系統在進入國家創新體系之后會發生許多變化/r/n，/r/n其中最重要的變化是它和知識創新一起豐富自己的內涵/r/n，/r/n成為因知識的應用和傳播而效益更為顯著的創新行為。對于技術創新系統/r/n，/r/n有國家工程研究中心建設計劃、“產學研”聯合開發工程計劃、技術創新工程等。

/r/n/r/n知識傳播系統主要指高教系統和職業培訓系統/r/n，/r/n其主要作用是培養具有最新知識、較高技能和創新能力的人力資源。國家知識和信息基礎設施、知識和信息傳播網絡等在知識傳播中發揮著越來越重要的作用。對于知識傳播系統/r/n，/r/n有國家/r/n“/r/n211工程/r/n”“/r/n跨世紀人才培養工程/r/n”/r/n等。

/r/n/r/n知識應用系統的主體是企業和社會/r/n，/r/n其主要功能是知識和技術的實際應用。知識應用主要是市場機制起主導作用,社會和企業是行為主體;政府的作用是制定并執行法律、法規和政策/r/n，/r/n引導、監督和宏觀調控社會及企業的行為,應用知識/r/n做出/r/n科學的決策,以提高知識轉化成現實生產力的能力和效率/r/n，/r/n促進知識密集型制造業和服務業的發展。對于知識應用系統來說,有國家“星火計劃”、“火炬計劃”、科技成果重點推廣計劃等/r/n。/r/n（三）發展趨勢/r/n通過/r/n1980/r/n—/r/n20/r/n0/r/n5/r/n年我國創新政策歷史演變的經驗分析/r/n,/r/n可以得出如下結論/r/n:/r/n1.我國創新政策呈現從/r/n“/r/n科技政策/r/n”/r/n單向推進向/r/n“/r/n科技政策/r/n”/r/n和/r/n“/r/n經濟政策/r/n”/r/n協同的發展趨勢。/r/n2.新政策呈現從/r/n“/r/n/r/n政府導向型/r/n”/r/n/r/n向/r/n“/r/n政府導向/r/n”/r/n和/r/n“/r/n市場調節/r/n”/r/n協同的發展趨勢/r/n3.我國創新政策呈現從單項政策向政策組合轉變的發展趨勢/r/n總體而言，我國創新政策的趨勢是，在進一步細化優惠政策并落到實處的同時，更注重完善創新體制機制，更多發揮市場配置資源的作用。/r/n二、研究目標與主要內容/r/n（含論文提綱）/r/n（一）/r/n研究目標/r/n我國的創新政策雖然已經出具雛形，然而，政策實施后缺少專業機構跟蹤進程及成效,產生高投入低產出現象。通過仔細研究國內外創新政策的發展及其體系和歐美國家創新政策體系內容，分析其中我國創新政策現狀存在的問題。/r/n（二）主要內容/r/n本文包括六部分內容。具體分配如下：/r/n第一部分：緒論，簡要說明了論文的研究背景和選題意義，及研究的方法；/r/n第二部分：創新政策的內涵；/r/n第三部分：歐盟國家的創新政策介紹及分析；/r/n第四部分：我國創新政策的現狀分析；/r/n第五部分：相關政策與建議/r/n（三）論文提綱/r/n1緒論/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n1.1/r/n/r/n研究背景與選題意義/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n1.2/r/n/r/n研究的目標與研究方法/r/n/r/n/r/n/r/n/r/n1.3/r/n研究的內容和體系框架/r/n/r/n2/r/n創新政策的內涵/r/n創新政策模式的演變及理論依據/r/n/r/n3歐美發達國家的/r/n創新政策體系研究/r/n3.1歐盟創新政策的發展/r/n3./r/n2歐盟創新政策體系的構成/r/n/r/n4我國創新政策的現狀及存在問題/r/n/r/n5/r/n/r/n相關政策與建議/r/n/r/n三、文獻綜述（3000字以上）/r/n我國創新政策現狀及問題研究/r/n[摘要]/r/n我國創新政策體系在金融政策、人才政策、科研基地和法律法規等配套措施下日益完善，然而我國總體科技競爭力卻仍然存在很多問題，我國企業自主創新能力不容樂觀。要找出制約我國科技競爭力提高的障礙就要對當前我國創新政策進行深入分析，找出問題所在，并為建立一個配套的創新政策提出建議。/r/n[關鍵詞]/r/n創新政策，現狀，問題/r/n(一)創新政策內涵和模式的演變及理論依據/r/n創新政策，就是國家為了刺激本國企業創新能力而出臺的相關法律法規。嚴格意義上講,歷史上最早的創新政策是專利制度和稅收優惠。歐洲國家早在15世紀就把發明專利作為一種正式的法律制度對研發成果加以保護,到20世紀,西方國家開始通過對從事研究和開發的企業給予一定的稅收優惠來支持創新活動的開展。此后,隨著各國政府對創新認識的不斷深入,創新政策也經歷了從線性模式,到螺旋模式,再到系統模式的演變。/r/n1/r/n./r/n1/r/n二元合作的線性模式/r/n20/r/n世紀/r/n80/r/n年代以前/r/n,/r/n發達國家的創新政策基本局限在二元合作的線性模式。在這一階段/r/n,/r/n雖然各國政府已經認識到科學、技術對經濟增長的決定性作用/r/n,/r/n但在政策制定方面/r/n,/r/n其認識是有限的。這一時期的政策制定主要受新古典經濟學派的影響/r/n,/r/n認為技術創新過程中存在著/r/n“/r/n市場失靈/r/n”/r/n,/r/n因此政府運用政策手段對技術創新進行干預是合理的。為糾正/r/n“/r/n市場失靈/r/n”/r/n,/r/n政府應該針對市場失靈的領域制定相應的創新政策。這種理論主張局限于將技術創新過程看作是一個/r/n“/r/n黑箱/r/n”/r/n,/r/n認為黑箱內部如何運作并不重要/r/n,/r/n只要市場機制設計良好/r/n,/r/n就能自動使這個黑箱的內部運行實現最優。在這種理論觀點的影響下/r/n,/r/n形成了一種/r/n“/r/n二分法/r/n”/r/n的政策框架/r/n,/r/n即認為知識的生產與知識的應用擴散分屬于兩個不同的范疇/r/n,/r/n從政策制訂角度看/r/n,/r/n政府只應該干涉前一階段/r/n,/r/n而應用擴散應交由市場機制來完成。所以政府不必要在產業部門的技術擴散及商業化過程中扮演任何角色/r/n,/r/n而只需對科學研究和研發部門進行資助/r/n,/r/n待產出科研成果后/r/n,/r/n便會自動地通過行業吸收來推動創新。在這種思想的主導下/r/n,/r/n這一時期的創新政策主要是科技政策/r/n,/r/n是一種局限在/r/n“/r/n產業界/r/n—/r/n/r/n研究界/r/n(/r/n包括大學/r/n)/r/n”/r/n的二元合作模式。由于大學、科研機構是研發活動的主要場所/r/n,/r/n因此/r/n,/r/n這一時期政府的許多政策手段都是針對/r/nR&D/r/n實施的/r/n,/r/n通過給以經費資助、配備實驗設備等方式不斷注入資金。/r/n1/r/n./r/n2/r/n三元合作的螺旋模式/r/n進入/r/n80/r/n年代后/r/n,/r/n現代技術突飛猛進、日趨復雜/r/n,/r/n已經超出了單個組織或個人獨自掌握的能力。研究開發與市場之間的銜接問題漸漸暴露出來/r/n,/r/n科研成果商業化的進程也因此變得越來越困難。隨著新技術革命和價值鏈重組在全球范圍內展開/r/n,/r/n科技進步能夠必然導致技術創新的政策依據遭到了質疑/r/n,/r/n傳統的線性政策模式也因此受到了挑戰。在這一背景下/r/n,/r/n創新政策的制訂受到了新熊彼特學派的影響/r/n,/r/n將技術創新視為一個由科學、技術、市場三者相互作用構成的復雜過程/r/n,/r/n/r/n重視對/r/n“/r/n黑箱/r/n”/r/n內部運作機制的揭示/r/n,/r/n因此在新的技術經濟范式下/r/n,/r/n必須促進/r/n“/r/n學術研究界/r/n—/r/n產業界/r/n—/r/n政府/r/n”/r/n三方的適當互動/r/n,/r/n減少或消除政府研究資助計劃與市場和私人風險資本銜接之間的距離/r/n,/r/n才能夠有效推動知識的生產、轉化、應用、產業化及升級。所以/r/n,/r/n從/r/n80/r/n年代起發達國家開始努力促進科技成果的產業化/r/n,/r/n促進企業的合作研究開發以及政府實驗室向私營企業的技術轉移活動。創新政策的關注點從單純的技術創新/r/n,/r/n開始轉變為對技術創新過程的重視/r/n,/r/n強調創新過程中的各個環節都需要政策的支持/r/n,/r/n其中旨在促進技術創新擴散的政策尤為重要。因此/r/n,/r/n這一時期的創新政策從傳統的線性模式轉變為/r/n“/r/n學術研究界/r/n—/r/n產業界/r/n—/r/n政府/r/n”/r/n三方合作/r/n并形成良好互動的螺旋模式/r/n,/r/n從單一的科技政策轉變為科技政策、產業政策、金融政策等構成的政策體系/r/n,/r/n大學和科研機構通過政府構建或資助的孵化設施成為企業創建者/r/n,/r/n產業通過政策引導進入大學/r/n(/r/n或大學進入產業/r/n)/r/n成為創新合作者/r/n,/r/n政府通過各種專項成為風險資本家。政策措施也不再局限于政府提供的直接資助/r/n,/r/n而是通過多種政策手段來激勵創新/r/n,/r/n其中包括加大稅收優惠政策力度、恰當運用風險資本、政府對創新產品的定購、降低新產品的進入壁壘以及相應的貿易政策等。/r/n1/r/n./r/n3/r/n多元融合的系統模式/r/n這種創新政策模式出現于/r/n20/r/n世紀/r/n90/r/n年代/r/n,/r/n被看作是三元合作模式的補充和完善。該創新政策的制定以國家創新體系學派為基礎/r/n,/r/n認為創新是個人、組織和各種環境因素相互作用的系統/r/n,/r/n而不是從新知識到新產品的一條直線。從/r/n“/r/n系統范式/r/n”/r/n來看/r/n,/r/n由于創新過程是多元的/r/n,/r/n涉及多方面的主體/r/n,/r/n并且需要持續很長一段時間/r/n,/r/n因此這一過程中除了新古典經濟學派指出的/r/n“/r/n市場失靈/r/n”/r/n之外/r/n,/r/n還存在著/r/n“/r/n系統失靈/r/n”/r/n,/r/n即國家創新體系的系統結構存在缺陷，并因此導致知識擴散及技術創新資源配置的效率低下/r/n,/r/n這就要求政府政策發揮更強大的整合功能。在高度競爭環境中/r/n,/r/n政府在創新體系中的角色不單是資源溢注/r/n,/r/n而是要從宏觀角度/r/n,/r/n建設功能完善的組織網絡/r/n,/r/n進行規劃布局/r/n,/r/n透過政策與制度建設來引導創新資源的有效配置和創新要素的有效組合/r/n,/r/n使創新系統的整體運行效率提升/r/n,/r/n具備響應變遷及轉化調適能力/r/n,/r/n創造良好的社會科研環境和有效的科技創新體系/r/n,/r/n以向外快速攫取全球科技發展的成果與機會。因此/r/n,/r/n這一時期的創新政策更強調創新過程的系統性特質/r/n,/r/n關注市場經濟和政府行為互為補充/r/n,/r/n提高知識、信息和資源擴散及配/r/n置效率/r/n,/r/n增強企業創新及適應環境變化的能力/r/n,/r/n會帶來科學技術、研究開發與經濟增長的聯系更加緊密。/r/n通過三種創新政策模式的比較可以看出，對創新網絡的認識，已經從最初關注科技活動本身，到關注技術創新過程活動，到關注創新活動的各行為主體的關系，甚至近年已將生態環境等也納入討論范疇，創新政策系統結構以更為廣泛的關注內容來探索經濟增長的可能模式，使得創新政策的理論及政策制訂系統形成了一個動態和發展的視角。/r/n（二）我國的創新政策內容及規定/r/n國務院發布《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》（以下簡稱/r/n“/r/n中長期科技規劃綱要/r/n”/r/n），提出建設創新型國家的戰略目標，明確科技體制改革與國家創新體系建設的重點任務、重要政策和措施。/r/n提高自主創新能力成為國家的重要戰略/r/n十七大提出，提高自主創新能力，建設創新型國家，是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵；明確要求堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面。/r/n——/r/n明確建設創新型國家的目標。國家中長期科技發展規劃綱要提出建設創新型國家的目標。到/r/n2020/r/n年，研發強度（/r/nR&D/r/n強度）達到/r/n2.5%/r/n，技術的對外依存度低于/r/n30%/r/n，本國公民發明專利和科技論文國際引用數達到世界前五位，全國平均技術進步貢獻率達到/r/n60%/r/n。從目前的情況看，我們可以提前實現大部分指標。/r/n2006/r/n年，我國的/r/nR&D/r/n強度為/r/n1.42%/r/n；國際專利申請量排在世界前十位，在國際刊物發表的科技論文數量已經進入前五位，但被引用數較低；根據商務部統計的技術進口合同金額計算，技術對外依存度為/r/n37%/r/n；根據世界銀行和國家統計局的測算，全要素生產率（平均技術進步貢獻率）為/r/n30%-40%/r/n，有些地區已經超過/r/n40%/r/n。由此可見，只要經過努力，要達到創新型國家的指標并不難，關鍵是要建立有利于創新的制度環境，提高自主創新能力。/r/n——/r/n發布配套政策措施。/r/n2006/r/n年/r/n2/r/n月，國務院印發/r/n“/r/n實施《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（/r/n2006/r/n—/r/n2020/r/n年）》若干配套政策/r/n”/r/n。從增加科技投入、加強稅收激勵和金融支持、利用政府采購扶持自主創新、支持引進消化吸收再創新、創造和保護知識產權、加快創新人才隊伍培養和建設、發揮教育與科普對創新的促進作用、建設科技創新基地與平臺、加強統籌協調等十個方面提出了創新政策框架，共/r/n60/r/n條基本政策措施。近兩年來，有關部門和地方政府正在結合實際，陸續制定相應的實施細則，把國家中長期科技發展規劃綱要提出的政策落到實處。/r/n——/r/n/r/n修訂科技進步法。/r/n2007/r/n年/r/n12/r/n月/r/n29/r/n日，十屆全國人大常委會第三十一次會議審議通過修訂后的《中華人民共和國科學技術進步法》。該法將于/r/n2008/r/n年/r/n7/r/n月/r/n1/r/n日起施行。修訂后的《科學技術進步法》把新時期國家發展科學技術的目標、方針、戰略上升為法律，為實施《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（/r/n2006/r/n—/r/n2020/r/n年）》、提高自主創新能力、建設創新型國家提供了重要的法律保障。與/r/n1993/r/n年的科技進步促進法相比，新修訂的《科學技術進步法》強化了科技工作的統籌協調和資源共享，突出了企業的技術創新主體地位，明確了科技創新、知識產權工作的目標和措施，確立了科研誠信和寬容失敗的制度，完善了科研機構管理制度和對科技人員的激勵機制，從財政、金融、稅收、政府采購等各方面構建促進自主創新的制度體系。/r/n2./r/n增加科技投入的同時，更加注重提高創新效率/r/n我國是發展中國家，人均/r/nGDP/r/n在2008年剛超過/r/n2000/r/n美元，/r/nR&D/r/n投入的總量已經進入世界前五位，/r/nR&D/r/n支出強度進入中等收入國家的行列。但是，/r/nR&D/r/n投入產出較低，創新效率額亟待提高。因此，創新也要貫徹科學發觀，探索適應發展階段的創新模式，在繼續增加/r/nR&D/r/n投入的同時，努力提高創新效率。/r/n——/r/n改進政府科技資源的配置機制。一是實施重大科技專項，把國家有限的引導性投入主要用于關鍵核心技術的攻關。通過實行重大科技專項，促進國家科技計劃與經濟社會發展的重大需求相結合，集中力量突破對產業競爭力整體提升具有全局性影響、帶動性強的關鍵共性技術，培育能形成具有核心自主知識產權、對企業自主創新能力的提高具有重大推動作用的戰略性產業。根據國家發展需要和實施條件的成熟程度，國家中長期科技發展規劃選擇/r/n16/r/n個重大科技專項，并已逐項論證啟動。二是國家科技計劃將更多地反映企業重大科技需求，更多吸納企業參與科技計劃項目。在具有明確市場應用前景的領域，建立企業牽頭組織、高等院校和科研院所共同參與實施的有效機制。三是提高國家科技計劃管理的公開性、透明度和公正性，逐步建立財政科技經費的預算績效評價體系，建立健全相應的評估和監督管理機制。/r/n——/r/n促進科技資源的合理流動和有效利用。一是完善國家科技計劃的知識產權管理，在調動項目承擔單位積極性的同時，明確項目承擔單位成果轉移、轉化和技術擴散的責任。二是加強科技基礎設施的公共平臺建設，建立大型科學儀器設備共享機制。目前，一些研究實驗基地、大型科學設施和儀器裝備、科學數據與信息、自然科技資源等科技基礎條件平臺分散在各個研究機構、大學和企業，為了提高這些設備的利用效率，國家重點實驗室、工程（技術研究）中心向企業擴大開放，有些地方建立了大型科技基礎設施共享平臺。三是圍繞地區重點產業群，建立共性技術研究機構和中小企業技術服務機構，從研究開發、成果轉化、技術轉移和擴散，到產業化創新鏈條上的各個環節，加強創新服務。四是打破地區分割，促進科技資源在地區間共享和流動。如國家科技部牽頭組織上海市、江蘇和浙江省參加編制長江三角洲地區的/r/n“/r/n十一五/r/n”/r/n科技規劃，促進三地科技資源流動和共享，主要包括共享科技資源，圍繞國家目標開展聯合攻關；各地相關政策對接和資質互認；建立長江三角洲地區技術市場網絡系統，促進技術跨地區流動和交易，加強國際合作、區域合作等等。/r/n——/r/n支持引進技術的消化、吸收和再創新，制定鼓勵自主創新、限制盲目重復引進的政策。政府設立專項資金，支持引進技術的消化、吸收和再創新，支持重大技術裝備研制和重大產業關鍵共性技術的研究開發；采取積極政策措施，多渠道增加投入，支持以企業為主體、產學研聯合開展引進技術的消化、吸收和再創新；通過國家重大建設工程的實施，消化吸收引進的先進技術。/r/n3./r/n部門政策轉向綜合政策，更注意創新政策的協調性/r/n隨著全球經濟一體化和知識經濟時代的到來，創新已經不僅僅是科技部門的事情，而是關系到國家整體競爭力的大局。提高自主創新能力作為國家戰略要貫徹到現代化建設的各個方面，貫徹到各個產業、行業和地區。創新政策不僅僅是科技政策，而是各項政策的綜合結果，要防止政策之間的相互抵消。因此，要加強橫向和縱向政策協調。/r/n——/r/n加強橫向政策的協調性。即跨部門的政策協調，把創新政策融合到產業政策、貿易政策、教育、財政、金融等各項政策中，各部門政策要體現創新目標。/r/n——/r/n加強縱向政策的協調。即中央與地方的政策和行動協調，保證各部門的政策在實施過程中得到地方政府的支持和配合。如建立地區創新產業群，加強地區創新服務等。/r/n4./r/n從促進技術供給為主轉向供給和需求政策相結合，為自主創新技術和產品開辟市場/r/n有效的創新是在市場上獲得商業成功。目前，自主創新產品和技術缺乏市場。因此，除了要提高國內技術創新能力和創新產品質量以外，還要擴大創新的市場需求，實行鼓勵使用自主創新產品和技術的政策，如政府采購，給國產重大技術裝備提供買方或賣方信貸，利用標準推廣新技術，利用稅收補貼或減免鼓勵使用節能降耗設備或產品等等。/r/n“/r/n中長期科技發展規劃綱要/r/n”/r/n強調政府采購對創新的支持，將建立財政性資金采購自主創新產品制度；改進政府采購評審方法，建立本國貨物認定制度；建立激勵自主創新的政府首購和訂購制度，特別要發揮國防采購扶持自主創新的作用等。/r/n5./r/n以制度和機制為保障，建立企業為主體，產學研相結合的技術創新體系/r/n建立以企業為主體的創新體系的核心是，以企業為技術集成平臺，產學研相結合。以企業為主體并不是創新鏈條上的每個環節都要在企業內部完成，而是由企業主導創新過程，作為創新技術的集成和產業化平臺。目前，中國還缺少像發達國家那樣能夠集應用性基礎研究與技術開發于一體的大型企業，在基礎研究、應用基礎研究和共性技術研究開發等方面還要發揮科研院所和大學的作用。在鼓勵企業加大創新力度的同時，要充分發揮科研機構和大學的作用。一是通過稅收、金融等政策促進企業增加研究開發投入。二是加快現代企業制度建設，增強企業技術創新的內在動力。一方面，把技術要素參與分配作為企業產權制度改革的重要內容。另一方面，把技術創新能力作為國有企業考核的重要指標。三是以多種方式促進產學研結合。通過鼓勵企業參與國家科技計劃項目，引導產學研結合；通過利益機制、知識產權分享機制、技術轉移機制等，建立促進產學研結合的長效機制；通過發展和規范技術產權交易市場，促進創新主體間的技術流動，加強科研機構、大學與企業結合。四是扶持中小企業的技術創新活動。積極發展支持中小企業的投融資體系和創業風險投資，加快科技中介服務機構建設，為中小企業技術創新提供服務。/r/n6./r/n繼續深化科研體制改革，從整體制度改革為主轉向完善發展機制/r/n下一階段科研體制改革將以完善發展機制為主要目標，在已有改革成果的基礎上，進一步深化改革和重組，/r/n有效發揮科研機構的作用。/r/n——/r/n根據行業的集中度對產業技術研究開發機構進行改革。一是在高度集中的產業，如石油、石化行業，企業集團代表了行業，而且有能力支撐基礎研究和應用研究的研究機構，行業性應用技術研究所直接進入企業集團，為企業集團服務，就相當于為/r/n行業服務。二是在生產規模和市場容量較大，集中度不高的行業，如冶金、機床、汽車等行業，應建立行業共性技術和共享技術研究機構，依托這類機構聯合企業、大學組織研究開發聯盟。三是集中度較低、以中小企業為主的行業，應建立以地區性的研究開/r/n發機構，為中小企業提供技術服務。/r/n——/r/n根據科研機構的性質和功能，分類進行制度安排和機制設計。如，在戰略和公共性較強的行業，建立國家級產業技術研究開發機構，實行國家實驗室制度；產業共性技術和共享技術研究機構，以及為中小企業服務的行業性或區域性服務機構采取非營利性組織模式；鼓勵發展集融資、研究開發和技術轉移于一身的商業性技術機構。隨著創新模式的變化，研究開發外包的發展，技術交易的活躍，對創新服務的需求增加、要求提高，創新服務體系將朝著專業化和商業商業化的方向發展。/r/n7./r/n建立更加開放的創新體系/r/n自主創新不是關起門來自己研究開發，而是有效利用全球的科技資源。中國已經是研究開發國際化的重點地區，研究開發國際化的趨勢不可逆轉。印度、新加坡等其他快速發展的國家和地區都在創造條件積極爭取外國研發機構，若我國采取限制措施，不僅會擴大我們與發達國家的差距，而且會擴大與一些發展中國家的技術創新差距。發展中國家要在研究開發國際化中獲益，取決于兩方面因素：國內企業和科研機構的技術吸收能力，和外國研發機構的/r/nR&D/r/n活動與本地的科研機構、生產活動融合程度。要堅持對內和對外開放，一是加強產學研聯合，以及企業之間的聯合開發；二是加強與跨國公司和外商研發機構合作；三是國內企業走出去興辦研究開發機構，利用國際科技資源。/r/n8./r/n更注重人力資本的作用，加強創新人才培養/r/n教育和培訓體系是國家創新能力的基礎。創新型國家的一個突出特征是，教育和培訓體系能夠不斷為企業和社會提供具有必要知識和技能的勞動力。對技術創新來說，起決定作用的是人力資本的素質和能力，創新激勵最終要落實到調動人的創新積極性。創新人才不僅指研究開發人才，而且包括企業家，具有創新精神的企業家是建立以企業為主體的創新體系的關鍵因素之一。因此，要建立有效的激勵機制，充分調動人的積極性，/r/n形成尊重人才、用好人才的制度和機制保障。不僅要建立專業技術人員可以自由發揮所長的激勵機制，培育研究開發的領軍人才，還要培育和保護具有創新精神的企業家；完善職務發明的權屬政策和激勵機制，建立用人單位內部人才激勵機制，鼓勵技術創新；改進教育模式，增加創新人才的供給，特別是大學教育要增加實踐教學內容；調整教育結構，加強職業教育；完善企業家的激勵和監督機制。/r/n9./r/n進一步完善創新的制度環境/r/n——/r/n完善市場機制，建立公平競爭的市場環境。競爭是促進創新的主要動力之一。一方面，要建立公平的市場準入環境。另一方面，提高政府資源配置的公平性，調動各方面創新的積極性。在資源配置方面，應以鼓勵創新為原則，為企業創新提供優惠政策。/r/n——/r/n實施國家知識產權戰略，有效發揮知識產權制度的作用。保護知識產權不僅是履行/r/nWTO/r/n的承諾，更是我們激勵創新，建設創新型國家的需要。國家制定并實施知識產權戰略，以增強國家核心競爭力和建設創新型國家為目標，從激勵創新、有效運用、合理保護、科學管理出發，完善知識產權法律體系，協調管理體系，營造良好的與知識產權相關的法律環境、市場環境和文化環境，提高全社會創造、運用、保護和管理知識產權的能力。同時，把科技成果能夠盡快地轉化為現實生產力，鼓勵已經取得的發明專利權等知識產權能夠盡快地得到實施，在推動經濟和社會發展方面發揮重要作用。/r/n——/r/n多層次的資本市場。除了繼續鼓勵發展風險投資以外，還將鼓勵發展多種形式的創新投入渠道。如加強對中小企業信用擔保，特別是通過知識產權質押為創新小企業融資；設立中小企業股票市場，自/r/n2004/r/n年在深圳證券交易所開設中小企業板以來，截至/r/n2007/r/n年底，已有/r/n202/r/n家中小企業在深圳