引導基金申報資料引導基金申報資料45/45引導基金申報資料國家科技成就轉變引導基金創業投資子基金成立申請書（倡導成立）投資機構：常州聯創興晟投資基金管理合伙企業（有限合伙）（蓋章）申請日期：2015年08月13日中華人民共和國科學技術部制一、基本信息（一）主倡導人（投資機構）機構名稱注冊地址注冊資本/認繳出資總數姓名辦公電話聯系人傳真通信地址（二）擬成立創業投資子基金名稱（暫定）注冊地址經營范圍股權投資、投資咨詢及股權投資管理服務擬募集資主倡導人承金金額諾出資申請引導億元引導基金出25%基金金額資比率（三）子基金管理機構機構名稱注冊地址注冊資本/認繳出資總數

□投資企業√創業投資管理企業法定代表人/執行事務合伙人組織機構代碼職務手機電子郵箱郵政編碼□企業制組織形式√有限合伙制營業/合伙限時（存續期）托管銀行子基金管理機構承若出資計劃結束募集時間□企業制組織形式√有限合伙制投資管理、項目投資、財產管理，實經營范圍業投資，投資管理咨詢、企業管理咨詢法定代表人/執行事務合伙人1二、申請人大要（一）主倡導人及其他倡導人簡介（歷史沿革、股東或出資人構成、組織管理系統、分支機構、主營業務、業績情況、資質榮譽、專業領域經驗和能力等）擬成立子基金的主倡導人為*（有限合伙）。歷史沿革成立于20年*月日，注冊資本萬元，其管理團隊主體為*。股東股權架構圖：擁有51%的股權，是管理企業的一般合伙人。擁有30%的股權，是管理企業的有限合伙人，該有限合伙人為*企業全資子企業。*I*擁有19%的股權，是管理企業的有限合伙人，該有限合伙人為有限企業全資子企業。GP介紹。業績及管理的基金詳盡以以下列圖：組織管理結構2部門二級部門職能總經理除總經理外所基金平常經營活動的負責人，負責管理基金平常經營活有部門動，對基金手下各部門的經營活動進行管理。投資決議無基金投資業務的最高決議機構，就基金投資業務的張開作委員會出最后決議。基金管理基金募集部、系統性管理已成立基金，對基金運營進行平常管理和支持中心基金運營部工作服務。統率基金投資業務，推行從項目本源渠道建設到投資完成的全流程、全方向、集約化控制和管理，包括項目備案、投資管理干凈能源部、精選、保密協議簽署、初評、立項、框架協議談判、盡責檢查、內部投決會、基金投決會、投資協議談判與簽署、中心節能環保部支付投資款項、完滿工商改正、投后追蹤管理等工作。中心依照投資行業細分，對不相同行業成立特地的投資團隊予以配套。負責對已投項目進行追蹤管理，審察解析項目企業的相關投后管理財產管理部、資料和情況，如期出具解析評估報告并提出建議書。并購上市管理依照基金在管項目狀態，推進適合項目IPO或并購退出、中心部并購重組；借助基金弘大的團隊網絡和項目資源優勢，與上市企業和產業企業合作，推進項目并購和產業合作。3部門二級部門職能負責項目投前的財務方面風險控制、項目投后的財務風險風險控制財務稽核部、核實和檢查、基金成立過程法律文件審察、項目投前法律中心法務稽核部風險控制、項目投后的法律事務、企業平常的其他法律事務。綜合事務財務部、人力負責基金資本與財產管理、財務管理、配合基金年度會議編制各基金企業年度預決算報告、負責企業的人力資源、中心行政部后勤保障服務。分支機構無。主營業務企業的主要業務為股權投資基金管理。股權投資基金管理業務，是指企業經過募集資本、成立基金，并受托管理基金，運用基金財產對高新技術領域企業進行股權投資，經過被投資企業以各種方式實現退出，使基金財產實現資本增值和投資收益，為基金投資人創立收益，同時企業收取必然的基金管理花銷和收益分成。管理團隊背景情況。業績情況。資質榮譽近幾年，管理團隊在風險投資行業評選中獲取多項榮譽及獎項，詳盡以下：時間評獎機構獲獎名稱2010年42010年2011年2012年2012年2013年2013年2015年2015年專業領域經驗和能力團隊秉承莊重的投資風格，以國家激勵支持發展的新興產業、科技型中小企業、科技成就轉變成主要投資方向，以投資人利益最大化為目標，年均察看項目源逾4000個。企業在團隊管理、品牌和企業文化建設、投資管理及資源整合等各個方面經過近年的發展和積累，已在業內形成擁有全方向、多維度、深層次的能力和優勢。（1）莊重團隊企業擁有一支逾100名成員組成的專業投資團隊，平均擁有8年以上的投資經驗，實力雄厚，核心團隊已共同工作多年，擁有牢固的合作關系；投資團隊年齡結構合理，既有豐富的投資經驗細風控意識，又可以結合青年人的銳氣和市場敏感度，利于項目發掘和投資判斷。同時，團隊成員能力及背景互補，既有長遠的職業投資人，又吸納了出名的天使投資人、成功的創業者和新經濟領域的大企業高管，可以形成對項目源的全面覆蓋及項目判斷的交織性視角；團隊經歷了中國創投業的多次巔峰和低谷，擁有較強掌握市場趨勢細風險控制的能力。職位姓名簡介開創合伙人管理合伙人合伙人5合伙人合伙人合伙人法務總監（2）品牌優勢企業管理運營團隊牢固，投資管理經驗豐富，經過在資本市場的耕種，成立了優秀的品牌價值，贏得了廣泛出名度和業內優秀口碑。（3）投資能力優勢企業投資能力富強，擁有多名長遠專著重點領域的職業投資經理人，擁有國家級高新技術領域的專家團隊（特聘十余位院士和出名專家學者組成的專家咨詢平臺），擁有上市企業或大型企業管理經驗的職業經理人，擁有擁有豐富國內外上市經驗的投資銀專家。企業秉承優化投資組合的理念，以重點領域、重點項目為基石，以點帶面、點面結合，形成被投項目的資源共享、共同成長的良性互補的投資格局；截止目前，已投資余家企業，所投企業已有高出家在國內外成功上市，并在節能環保、新經濟（TMT）、生物醫藥、先進制造業、稀缺資源和現代農業、泛文化花銷等方面投資成就顯然。經典案例包括中等。（4）企業文化優勢企業以“低調務實”為企業文化核心，以謀求出資人利益最大化為要旨，秉承低調、務實、莊重的投資風格，集中精力行家業研究、項目精選、投資管理、風險控制等方面做精做細。（5）資源整合能力優勢企業在投資界擁有豐富的人脈和資本市場資源優勢，獲取了社會各界的高度認同，這可以保證其為創業企業供應更多的增值服務。企業可以與其外面合作共同基金有效合作,成立完滿的資本生態圈,可以在項目源獲取、決議判斷及共同孵化、投退后出等方面形成組織有序的資本鏈條。6（6）風險管控能力優勢針對不相同種類的業務，企業設有專業決議機構，進行獨立的風險控制審察和專業化的流程管理。企業下設風險控制中心，全程參加業務過程及決議，方便全方向掌控風險，為客戶供應莊重的投資回報。7三、子基金組建方案（一）子基金基本情況（擬成立子基金的基本情況，包括但不限于名稱（暫定）、擬采用的組織架構、基金存續期（包括投資期、回收期）、經營范圍、托管銀行、主要股東或出資人簡要背景）1.基金名稱（有限合伙）（暫定）2.組織架構一般合伙人：*有限合伙人：3.基金存續期6年（投資期3年，退出期3年）4.經營范圍專注于節能環保及干凈能源類創業投資、股權投資業務5.托管銀行6.股東及出資人簡要背景基金的主要股東及出資人包括：。（1）有限企業。。8（2）有限合伙）（3）有限企業（二）投資策略子基金的投資領域（產業）及投資優勢（1）投資領域該基金將專注于中國節能環保及干凈能源類企業的創業投資業務。（2）投資優勢加快中國節能環保行業的產業升級作出貢獻。子基金擬投資企業所處階段，并注明不相同投資階段（早期、成長遠、成熟期）的定義（1）擬投資企業所處階段該基金50%左右金額擬投向成長遠項目，30%左右投向成熟期項目，20%左右投向早期項目。（2）不相同投資階段的定義早期：商業模式初步確定，收入規模較小，還沒有形成收益。成長遠：商業模式已獲取考據，收入和收益規模成長較快。成熟期：收入和收益進入牢固發展階段，初步具備IPO的基本條件。子基金的投資規劃（包括投資組合的原則和限制、投資集中度限制、計劃投資科技成就轉變的資本比率、預期全部完成投資的時間等。）（1）投資組合原則為減少資本投資風險，針對本基金擬投資項目將采用以下原則：①針對單一項目投資本額不高出基金總金額20%；9②針對擬投資項目，基金50%左右金額擬投向成長遠項目，30%左右投向成熟期項目，20%左右投向早期項目。（2）投資限制①投資于已上市企業（所投資企業上市后，基金所持股份未轉讓及其配售部分除外）；②從事擔保、抵押、委托、房地產（包括已用房產地產）等業務；③投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；④進行肩負無量連帶責任的對外投資；⑤吸取或變相吸取存款，以及刊行信托或會集理財產品的形式募集資本；⑥向任何第三方供應貸款、資本拆借、資助、捐贈等；⑦其他國家法律法規嚴禁從事的業務。（3）投資集中度限制①基金嚴禁將全部資本全部投向同一企業倡導的項目。針對單一項目投資本額不高出基金總金額20%；②計劃全部100%投資于轉變國家科技成就轉變項目庫中科技成就的企業。（4）預期全部完成投資的時間從本基金成立起3年內。子基金的投資策略（與管理團隊過去管理其他基金的投資策略可否相同。若不相同，請說明不相同的原因以及選擇新策略的原因。）基金管理團隊將采用與管理過去其他基金相同的投資策略，主要為：（2）依照上述議事規則的要求，對有限合伙及管理的基金財產的對外投資項目和重要投資決議作出投資決議，并對全體合伙人大會及有限合伙所管理基金的全部出資人負責。10（3）項目投資的遴選層面主要從項目所處的行業、行業地位、業務模式、企業治理及管理團隊、企業估值等多角度對項目進行評判。（4）做出投資決議后，規范項目的投資后管理工作，最大限度地實現基金的價值增值并有效地控制風險。（三）管理花銷、收益分配及清理存續期不相同階段管理費的計提方法存續期有限合伙人應向一般合伙人支付各合伙人累計實繳出資額2%/年的管理費，管理費需按季度支付，共支付六個日歷年度（72個月，24個季度）。若存續時期高出六年后，則不用向一般合伙人支付管理費。首季度管理費應于基金成立后40日內一次性支付給一般合伙人，此后每滿三個月支付一次管理費。子基金的收益分配與損失肩負原則（有限合伙人與一般合伙人之間）基金的收益分配序次以下：（1）第一，可分配收益應用于按收益分配比率向各合伙人支付金額相當于在分配之時各合伙人向有限合伙實質繳付的全部投資本金；（2）其次，在如上（A）項下的分配今后，可分配收益應用于按收益分配比率向合伙人歸還金額相當于有限合伙人實質交付的全部投資本金在分配時已存續時期8%/年的收益；在如上（A）和（B）項下的分配后，可分配收益的余額的百分之八十（80%）按收益分配比率分配給各有限合伙人，余額的百分之二十（20%）分配給一般合伙人。在以上分配序次中，對于倡導成立的基金，引導基金于注冊之日起4年內（含4年）被購買的，以原始出資額轉讓；4年至6年內（含6年）被購買的，以引導基金原始出資額及從第5年起依照轉讓時中國人民銀行宣告的1年期貸款基準利率計算的利息之和轉讓；6年以上仍未退出的，將與其他出資人同股同權在存續期滿后清理退11出。基金存續期結束時，基金出資各方依照出資比率或相關協議約定獲取投資收益。基金的年均收益率不低于基金出資時中國人民銀行宣告的一年期貸款基準利率，引導基金可將其不高出20%的收益獎勵基金管理機構。基金清理出現損失機，第一由基金管理機構以其對基金的出資額肩負損失，節余部分由引導基金和其他出資人按出資比率肩負。清理原則及方法由全體合伙人回收全部實繳出資，此后用于支付應付未付的一般合伙人總收益，其他節余財產將由全體有限合伙人依照實繳出資比率分配。清理原則及方法以下：清理人由一般合伙人擔當。經全體合伙人過多數贊成，可以自有限合伙解散事由出現后十五（15）日內指定一個也許數個合伙人，也許委托第三人，擔當清理人。自有限合伙解散事由出現之日起十五（15）日內未確定清理人的，合伙人也許其他利害關系人可以申請人民法院指定清理人。基金的全部財產應由清理人負責管理。清理結束時，財產應原則上按基金合伙協議規定的原則和程序進行分配。清理人應按以下方式和優先序次運用和分配節余財產，節余財產包括清理時有限合伙的全部可用現金及其任何節余可分配財產：支付清理花銷，包括對協助清理的專業機構人員的合理酬金和花銷；繳納所欠稅款（如適用）；清賬有限合伙債務；在全部合伙人之間進行分配。有限合伙財產不足以清賬合伙債務的，由一般合伙人向債權人肩負無量連帶清賬責任。（四）利益矛盾和解決方案基金管理機構其他管基金的利益矛盾和解決方案如有限合伙擬進行的項目投資，系一般合伙人或其關系方于基金成立日前已倡導12成立及/或管理的其他投資基金已投資的項目或管理團隊個人已投資的項目時，項目投資需獲取全體合伙人一致贊成。盡管本有限合伙和一般合伙人（執行事務合伙人）、有限合伙人以及他們的股東、合伙人、董事、高級管理人員及關系方之間的交易會在公正、合理的基礎進步行，但在平常業務中仍可能與本有限合伙的利益產生矛盾。一般合伙人許諾將好意公正地協調這些利益矛盾，并將相關的利益矛盾提交給合伙人會議辦理，合伙人會議定策過程中，有利益矛盾的合伙人應回避，由實繳出資占百分之七十五（扣除利益相關合伙人的份額）以上（含本數）表決權的合伙人決議經過。別的，目前管理團隊所管理的其他基金中，以節能環保領域為主要方向的基金均已關閉、結束投資，因此與本基金不存在利益矛盾。未來如有吻合投資要求的節能環保及干凈能源項目，將由本基金進行投資。子基金與管理團隊個人投資的利益矛盾和解決方案如有限合伙擬進行的項目投資，系一般合伙人或其關系方于基金成立日前已倡導成立或/及管理的其他投資基金已投資的項目或管理團隊個人已投資的項目時，項目投資需獲取投資委員會一致贊成。近期可否在募集成立其他基金無。（五）資本募集計劃（說明：子基金募資計劃，包括全部許諾出資人或意向出資人的名稱、出資額及資本到位時間，出資人對引導基金投資要求和投資限制的認識情況，出資人如有特別投資條款請予以說明，子基金管理機構許諾出資情況，申請引導基金金額等）1.許諾出資人信息；132.資本到位時間首期資本將在2017年10月30日前到位。全部資本將在三年內到位。3.出資人對引導基金投資要求和投資限制的認識情況認識。4.出資人可否有特別投資條款無特別投資條款。5.基金管理機構許諾出資情況基金管理機構許諾出資。6.申請引導基金金額引導基金金額占基金總規模。14（六）儲備項目情況（儲備項目基本情況，包括項目本源、企業名稱、融資本額、主營業務、企業所處發展階段、投資亮點、投資洽談進展、可否屬于高新技術領域，可否為轉變財政資本支持形成科技成就的企業、企業聯系人、聯系方式）儲備項目目前有8個，均屬于轉變財政資本支持形成科技成就的高新技術企業，對科技成就轉變有著積極的引導作用及重要推行作用。企業可否可否為轉企融資投資屬于化財政資業序所處企業主營業務洽談高新金支持形聯系方號金額投資亮點聯名稱發展進展技術成科技成式(億元)階段系領域果的企業人15四、子基金管理機構（一）子基金管理機構簡介（說明：包括歷史沿革、股東或出資人組成、組織管理結構、分支機構、主營業務、業績情況、資質榮譽、專業領域經驗和能力等）子基金管理機構管理機構簡介及其他信息（歷史沿革、股東或出資人組成、組織管理結構、分支機構、主營業務、業績情況、資質榮譽、專業領域經驗和能力等）請詳見“二、申請人大要”內容，在此不再贅述。（二）管理團隊核心成員（說明：管理團隊核心成員指管理機構合伙人、高級管理人員、投委會成員的大學及以上學習工作經歷，在專業領域的經驗和專長，資質榮譽等）管理團隊核心成員管理機構合伙人高級管理人員投委會成員各位高級管理人員簡歷以下：16管理團隊人員分工部門負責人員部門職能17（三）管理團隊投資業績管理團隊管理的其他基金情況（包括基金名稱、基金規模、投資領域、投資階段、投資地域、已完成投資、基金存續期、投資限制、管理費等）部分基金情況詳見下表：基金名基金已完成基金存成立管規模投資領域投資管理機構基金階段理稱投資續期投資限制(萬元)階段日期費(萬元)18管理的基金投資項目情況：包括投資基金名稱、投資企業名稱、投資本額、股權比率、投資時間、投資時企業情況、目前情況、可否退出、估值或收益情況等。截止目前，部分基金所投項目情況以下：投資基金名稱投企業名稱重慶聯創共富一海南振邦礦產開期股權投資企業發有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一蘇州耀石互動網期股權投資企業絡科技有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一北京綠創聲學工期股權投資企業程股份有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一清研迅科（北京）期股權投資企業科技有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一湖北澤越電子科期股權投資企業技有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一浙江隱居企業有期股權投資企業限企業（有限合伙）重慶聯創共富一無錫和邦生物科期股權投資企業技有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一哈爾濱工大工業期股權投資企業機器人有限企業（有限合伙）重慶聯創共富一北京安斯晨睿生期股權投資企業物科技有限企業（有限合伙）

投資投資時估值或股權比目前狀可否退金額投資時間企業情況況收益情(萬元)例出況216012%2013年11月成長遠成長遠未退出暫無2506%2014年5月始創期成長遠未退出暫無25004%2015年3月成熟期成熟期未退出暫無100010%2015年5月成長遠成長遠未退出暫無8004%2015年5月成長遠成長遠未退出暫無32808%2015年6月成長遠成長遠未退出暫無20004%2015年6月成長遠成長遠未退出暫無300018%2015年7月成長遠成長遠未退出暫無200013%2015年7月成長遠成長遠未退出暫無19最少列舉3個國家重點支持的高新技術領域的成功創業投資案例包括企業簡介、投資基金名稱、投資本額、股權比率、投資時間、投資時企業情況、退出時企業情況、收益情況、管理團隊成員在案例中的作用等。投資投資退出企業股權投資時企時企收益管理團投資企業簡介基金比率時間業狀業狀情況所獲獎項名稱金額隊作用名稱況況20（四）內部管理與決議投資管理（項目遴選方法，投資決議流程及方法，風險控制手段、投后管理及增值服務等）（1）項目遴選方法初選（周例會）/啟動初步檢查①業務人員在獲取項目信息后應整理第一版面的項目簡介，由合伙人召開該項目的談論會，項目負責人應悉心聽取與會人員的建議與建議，做好相應的記錄。②談論確定該項目擁有追蹤價值后，應由企業安排組建項目小組，（項目小組人員組成很多于2人，原則上不得多于4人），提出工作方案，張開調研工作。如需到外處調研，應早先向管理合伙人申請并向行政部報備。初審會、投資立項在完成項目初審和調研的基礎上，在內部例會進步行談論。初步確定投資的價格區間，投資結構，對賭條款，董事監事的委派以及談判策略。未經管理合伙人授權贊成，項目人員不得代表企業對外進行任何形式的許諾。盡責檢查①在簽署投資意向協議后，開始盡責檢查。除項目投資團隊和企業內部的財務盡調團隊外，可據需要并經管理合伙人贊成邀請外面律師、會計師或其他團隊協助進行盡責檢查。法律和財務盡調團隊與投資團隊保持吻合行業標準的獨立性，投資團隊不得命令或干涉或限制法律和財務盡調團隊的工作。②財務盡責檢查人員應在規按限時內對擬投資企業的歷史財務數據真實性、未來業績展望依照、潛藏財產增值/減值、財務風險等提出獨立、真實、客觀的書面財務盡責檢查報告。③法律盡責檢查人員應在規按限時內對擬投資企業的股權結構、歷史沿革、業務與經營、分支機構與長遠對外投資、重要財產、重要債權債務、關系方與關系交易等重要事項提出獨立、真實、客觀的書面法律盡責檢查報告。21（2）投資決議流程及方法為了提高投資決議的專業化程度和操作質量，管理企業設投資委員會，其成員由基金管理人獨立決定。投資決議委員會主要執行以下職權：①依照合伙企業和管理方的協議、及本協議的規定，對管理方提交的最后投資或投資退出建議書作出審察及決議；②依照合伙企業和管理方的協議及本協議的規定解決管理方和合伙企業之間以及合伙企業的合伙人之間的矛盾。投資決議委員會會議主席執行以下職責：①召集、主持委員會會議；②代表投資決議委員會向企業合伙人會講和合伙人大會報告工作；③應當由投資決議委員會會議主席執行的其他職責。（3）風險控制目標基金將擬定《立項管理方法》、《投資管理方法》、《投后管理方法》和《風險管理方法》等各項制度及流程。目標基金企業的投資決議流程包括：初步篩查、項目立項、盡責檢查、交易結構設計、投資管理、退出變現等六個階段目標基金將成立項目小組，分別為行業、財務、法律專家的委員組成。對投資項目推行早先、事中、事后全過程的監控。早先，即項目投資前的慎重檢查階段，進行初步篩查后，再由基金管理機構派遺財務、法律等專業人員參加，進一步甄選此后，進行項目立項，并做盡責檢查，此后將提出項目投資報告，項目企業須有完滿的投資報告，財務及法律盡責檢查經事后才可報投決委談論；事中，即項目投資后的管理階段，投后管理委員會推行如期檢查、不如期抽查和網上動向實時管理等方式，對被投資企業的經營情況進行監控；事后，即項目退出或問題辦理階段，投后管理委員會負責參加項目價值的評估，提出評估報告或項目辦理建議。22特別是針對天使期、始創期企業，為降低投資風險，提高企業培育貢獻率和成功率，必要時還會與國內其他出名、資深的早期投資經驗豐富的創謀利構進行親密型戰略合作，對同一項目進行結合投資，推行共同增值培育。總的來說，基金需要有充分的項目源做保障，海量精選，保證項目“優中選優”；在投資決議階段由多方專家共同把關；投資項目成功退出后即做分配，不重復投資；資本全部委托銀行依照托管協議管理，資本安全有充分保障。（4）投后管理與增值服務項目投資后應確定項目管理人，項目管理人應在協議約定的時間內趕忙督促投資標的企業完成已投資項目的工商注冊改正。項目管理人應每季度采集項目企業經營報告和臨時重要進展報告，并代表企業參加項目企業股東會、董事會、監事會，執行相應權益。基金秘書負責成立投資項目庫，項目管理人應將項目的相關文檔、記錄、追蹤管理情況等提交基金秘書以便如期整理，分類歸檔。基金的財務主管應按季度向全部出資人提交投資組合報告。內部分配體系（管理團隊內部如何分配一般合伙人應得的收益等）基金管理機構在投資過程中產生的收益和收益，依照以下序次進行分配：（1）管理費部分（基金出資額2%/年）①管理費第一支付平常運營花銷、項目察看花銷等；②支付管理團隊薪資及績效；③管理費節余部分依照各合伙人出資比率每年進行分配。（2）浮動收益部分（基金超額收益的20%）①浮動收益中的20%分配給投資團隊；②浮動收益中的80%依照各合伙人出資比率進行分配。23激勵拘束體系（包括為了業務發展而擬定的職位升遷、獎懲等措施）針對業務人員及后臺管理和行政人員的核查內容依照員工崗位責任進行。主要核查的經營指標：新項目投資、投后項目管理和新基金發展；主要核查的管理指標：制度遵守和例會目標完成率、花銷和估量控制、以及投資者關系管理。圍繞企業年度經營目標和管理目標，分為季度核查，與績效薪資和津貼發放掛鉤；年度核查，與年關獎金、職位和薪資調整掛鉤。核查分值100%，其中經營指標占80%，管理指標占20%。（1）季度核查方式①核查指標以年度目標的逐項分解，依照細