第十三章工工程施施工索賠管管理第一節概概述第二節索賠事件及及索賠處理理程序第三節工工期期索賠第四節費費用用索賠第五節索索賠賠策略第六節（（咨詢）監監理工程師師在處理索索賠中的職職責第一節概概述一、工程索索賠的概念念和分類(一)工程索賠的的概念工工程索賠是是在工程承承包合同履履行中，當當事人一方方由于另一一方未履行行合同所規規定的義務務或者出現現了應當由由對方承擔擔的風險而而遭受損失失時，向另另一方提出出賠償要求求的行為。。通常情況況下，索賠賠是指承包包人(施工單位位)在合同實實施過程程中，對對非自身身原因造造成的工工程延期期、費用用增加而而要求發發包人給給予補償償損失的的一種權權利要求求。任任何何一方違違約時，，不能以以支付違違約金或或賠償損損失的方方式來代代替合同同的履行行，守約約一方要要求繼續續履行的的，應當當繼續履履行。第一節概概述索賠可以以概括為為如下3個方面：：(1)一方違約約使另一一方蒙受受損失，，受損方方向對方方提出賠賠償損失失的要求求；(2)發生應由由業主承承擔責任任的特殊殊風險或或遇到不不利自然然條件等等情況，，使承包包商蒙受受較大損損失而向向業主提提出補償償損失要要求；(3)承包商本本人應當當獲得的的正當利利益，由由于沒能能及時得得到監理理工程師師的確認認和業主主應給予予的支付付，而以以正式函函件向業業主索賠賠。第一節概概述(二)工程索賠賠產生的的原因1．當事人人違約當當事人違違約常常常表現為為沒有按按照合同同約定履履行自己己的義務務。發包包人違約約常常表表現為沒沒有為承承包人提提供合同同約定的的施工條條件、未未按照合合同約定定的期限限和數額額付款等等。工程程師未能能按照合合同約定定完成工工作，如如未能及及時發出出圖紙、、指令等等也視為為發包人人違約。。承包人人違約的的情況則則主要是是沒有按按照合同同約定的的質量、、期限完完成施工工，或者者由于不不當行為為給發包包人造成成其他損損害。第一節概概述(二)工程索賠賠產生的的原因2．不可抗抗力事件件不不可抗抗力又可可以分為為自然事事件和社社會事件件。自然然事件主主要是不不利的自自然條件件和客觀觀障礙礙。社會會事件則則包括國國家政策策、法律律、法令令的變更更，戰爭爭、罷工工等。3．合同缺缺陷合合同同缺陷表表現為合合同文件件規定不不嚴謹甚甚至矛盾盾，合同同中的遺遺漏或錯錯誤，在在這種情情況下，，工程師師應當給給予解釋釋，如果果這種解解釋將導導致成本本增加或或工期延延長，發發包人應應當給予予補償。。第一節概概述(二)工程索賠賠產生的的原因4．合同變變更合合同變變更表現現為設計計變更、、施工方方法變更更、追加加或者取取消某些些工作、、合同其其他規定定的變更更等o5.工程師指指令工工程程師指令令有時也也會產生生索賠。。6．其他第第三方原原因其其他他第三方方原因常常常表現現為與工工程有關關的第三三方的問問題而引引起的對對本工程程的不利利影響。。第一節概概述例5．下列事事項中，，費用索索賠不成成立的是是()。A．設計單單位未及及時供應應施工圖圖紙B．施工單單位施工工機械損損壞C．業主原原因要求求暫停全全部項目目施工D．因設計計變更而而導致工工程內容容增加第一節概概述(三)工程索賠賠的分類類1．按索賠賠的合同同依據分分類(1)合同中明明示的索索賠。明明示的索索賠是指指承包人人所提出出的索賠賠要求，，在該工工程項目目的合同同文件中中有文字字依據，，承包人人可以據據此提出出索賠要要求，并并取得經經濟補償償。(2)合同中默默示的索索賠。默默示的索索賠，即即承包人人的該項項索賠要要求，雖雖然在工工程項目目的合同同條款中中沒有專專門的文文字敘述述，但可可以根據據該合同同的某些些條款的的含義，，推論出出承包人人有索賠賠權。這這種索賠賠要求，，同樣有有法律效效力，有有權得到到相應的的經濟補補償。第一節概概述(三)工程索賠賠的分類類2.按索賠目目的分類類；(1)工期索賠賠。由于于非承包包人責任任的原因因而導致致施工進進程延誤誤，要求求批準順順延合同同工期的的索賠，，稱之為為工期索索賠。工工期索賠賠形式上上是對權權利的要要求，以以避免在在原定合合同竣工工日不能能完工時時，被發發包人追追究拖期期違約責責任。一一旦獲得得批準合合同工期期順延后后，承包包人不僅僅免除了了承擔拖拖期違約約賠償費費的嚴重重風險，，而且可可能提前前工期得得到獎勵勵，最終終仍反映映在經濟濟收益上上。(2)費用索賠賠。當施施工的客客觀條件件改變導導致承包包人增加加開支，，要求對對超出計計劃成本本的附加加開支給給予補償償，以挽挽回不應應由他承承擔的經經濟損失失。第一節概概述(三)工程索賠賠的分類類3．按索賠賠事件的的性質分分類(1)工程延誤誤索賠。。(2)工程變更更索賠。。(3)合同被迫迫終止的的索賠。。(4)工程加速速索賠。。(5)意外風險險和不可可預見因因素索賠賠。(6)其他索賠賠。第二節索索賠事事件及索索賠處理理程序一、索賠賠事件（一）、、發包人人（業主主）違約約（風險險）P235（二）、、不利的的自然條條件和客客觀障礙礙（三）、、工程變變更（四）、、工期延延長和延延誤（五）、、工程師師指令和和行為（六）、、合同缺缺陷（七）、、物價上上漲（八）、、國家政政策及法法律法規規要求（九）、、貨幣及及匯率變變化（十）、、其他承承包人干干擾（十三））、其他他第三人人原因第二節索索賠事事件及索索賠處理理程序二、索賠賠的依據據和證據據提出索賠賠的依據據有以下下幾個方方面：(1)招標文件件、施工工合同文文本及附附件，其其他各簽簽約(如備忘錄錄、修正正案等)，經認可可的工程程實施計計劃，各各種工程程圖紙、、技術規規范等。。(2)雙方的往往來信件件及各種種會談紀紀要。(3)進度計劃劃和具體體的進度度以及項項目現場場的有關關文件。。(4)氣象資料料、工程程檢查驗驗收報告告和各種種技術鑒鑒定報告告，工程程中送停停電、送送停水、、道路開開通和封封閉的記記錄和證證明。(5)國家有關關法律、、法令、、政策文文件，官官方的物物價指數數、工資資指數，，各種會會計核算算資料，，材料的的采購、、訂貨、、運輸、、進場、、使用方方面的憑憑據。第二節索索賠事事件及索索賠處理理程序二、索賠賠的依據據和證據據(一)工程索賠賠的處理理原則1．索賠必必須以合合同為依依據2．及時、、合理地地處理索索賠3．加強主主動控制制，減少少工程索索賠(二)《建設工程程施工合合同文本本)規定的工工程索賠賠程序當當合合同當事事人一方方向另一一方提出出索賠時時，要有有正當的的索賠理理由，且且有索賠賠事件發發生時的的有效證證據。發發包人未未能按合合同約定定履行自自己的各各項義務務或發生生錯誤以以及第三三方原因因，給承承包人造造成延期期支付合合同價款款、延誤誤工期或或其他經經濟損失失，包括括不可抗抗力延誤誤的工期期。第二節索索賠事事件及索索賠處理理程序(1)承包人提提出索賠賠申請。。索賠事件件發生28天內；向向工程師師發出索索賠意向向通知。。合同實實施過程程中，凡凡不屬于于承包人人責任導導致項目目拖期和和成本增增加事件件發生后后的28天內，必必須以正正式函件件通知工工程師，，聲明對對此事項項要求索索賠，同同時仍須須遵照工工程師的的指令繼繼續施工工。逾期期申報時時，工程程師有權權拒絕承承包人的的索賠要要求。第二節索索賠事事件及索索賠處理理程序(2)發出索賠賠意向通通知后28天內，向向工程師師提出補補償經濟濟損失和和(或)延長工期期的索賠賠報告及及有關資資料；正正式提出出索賠申申請后，，承包人人應抓緊緊準備索索賠的證證據資料料，包括括事件的的原因、、對其權權益影響響的證據據資料、、索賠的的依據，，以及其其他計算算出的該該事件影影響所要要求的索索賠額和和申請展展延工期期天數，，并在索索賠申請請發出的的28天內內報報出出。。第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(3)工程程師師審審核核承承包包人人的的索索賠賠申申請請。。工程程師師在在收收到到承承包包人人送送交交的的索索賠賠報報告告和和有有關關資資料料后后，，于于28天內內給給予予答答復復，，或或要要求求承承包包人人進進一一步步補補充充索索賠賠理理由由和和證證據據。。接接到到承承包包人人的的索索賠賠信信件件后后，，工工程程師師應應該該立立即即研研究究承承包包人人的的索索賠賠資資料料，，在在不不確確認認責責任任屬屬誰誰的的情情況況下下，，依依據據自自己己的的同同期期記記錄錄資資料料客客觀觀分分析析事事故故發發生生的的原原因因，，依依據據有有關關合合同同條條款款，，研研究究承承包包人人提提出出的的索索賠賠證證據據。。必必要要時時還還可可以以要要求求承承包包人人進進一一步步提提交交補補充充資資料料，，包包括括索索賠賠的的更更詳詳細細說說明明材材料料或或索索賠賠計計算算的的依依據據。。工工程程師師在在28天內內未未予予答答復復或或未未對對承承包包人人作作進進一一步步要要求求，，視視為為該該項項索索賠賠已已經經認認可可。。第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(4)當該該索索賠賠事事件件持持續續進進行行時時，，承承包包人人應應當當階階段段性性向向工工程程師師發發出出索索賠賠意意向向，，在在索索賠賠事事件件終終了了后后28天內內，，向向工工程程師師提提供供索索賠賠的的有有關關資資料料和和最最終終索索賠賠報報告告。。(5)工程程師師與與承承包包人人談談判判。。雙方方各各自自依依據據對對這這一一事事件件的的處處理理方方案案進進行行友友好好協協商商，，若若能能通通過過談談判判達達成成一一致致意意見見，，則則該該事事件件較較容容易易解解決決。。如如果果雙雙方方對對該該事事件件的的責責任任、、索索賠賠款款額額或或工工期期展展延延天天數數分分歧歧較較大大，，通通過過談談判判達達不不成成共共識識的的話話；；按按照照條條款款規規定定工工程程師師有有權權確確定定一一個個他他認認為為合合理理的的單單價價或或價價格格作作為為最最終終的的處處理理意意見見報報送送業業主主并并相相應應通通知知承承包包人人。。第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(6)發包包人人審審批批工工程程師師的的索索賠賠處處理理證證明明。。發包包人人首首先先根根據據事事件件發發生生的的原原因因、、責責任任范范圍圍、、合合同同條條款款審審核核承承包包人人的的索索賠賠申申請請和和工工程程師師的的處處理理報報告告，，再再根根據據項項目目的的目目的的、、投投資資控控制制、、竣竣工工驗驗收收要要求求，，以以及及針針對對承承包包人人在在實實施施合合同同過過程程中中的的缺缺陷陷或或不不符符合合合合同同要要求求的的地地方方提提出出反反索索賠賠方方面面的的考考慮慮，，決決定定是是否否批批準準工工程程師師的的索索賠賠報報告告。。第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(7)承包包人人是是否否接接受受最最終終的的索索賠賠決決定定。。承包包人人同同意意了了最最終終的的索索賠賠決決定定，，這這一一索索賠賠事事件件即即告告結結束束。。若若承承包包人人不不接接受受工工程程師師的的單單方方面面決決定定或或業業主主刪刪減減的的索索賠賠或或工工期期展展延延天天數數，，就就會會導導致致合合同同糾糾紛紛。。通通過過談談判判和和協協調調雙雙方方達達成成互互讓讓的的解解決決方方案案是是處處理理糾糾紛紛的的理理想想方方式式。。如如果果雙雙方方不不能能達達成成諒諒解解就就只只能能訴訴諸諸仲仲裁裁或或者者訴訴訟訟。。例7．當當索索賠賠事事件件持持續續進進行行時時，，承承包包方方應應()。A．視視影影響響程程度度，，不不定定期期提提出出中中間間索索賠賠報報告告B．在在事事件件終終了了后后，，一一次次性性提提出出索索賠賠報報告告C．階階段段性性發發出出索索賠賠意意向向通通知知，，索索賠賠事事件件終終止止后后28天內內，，向向工工程程師師提提供供索索賠賠的的有有關關資資料料和和最最終終索索賠賠報報告告D．階階段段性性提提出出索索賠賠報報告告，，索索賠賠事事件件終終止止后后14天內內，，向向工工程程師師提提供供索索賠賠的的有有關關資資料料第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(三)FIDIC合同同條條件件規規定定的的工工程程索索賠賠程程序序FIDIC合同同條條件件只只對對承承包包商商的的索索賠賠做做出出了了規規定定。。(1)承包包商商發發出出索索賠賠通通知知。。如果果承承包包商商認認為為有有權權得得到到竣竣工工時時間間的的任任何何延延長長期期和和(或)任何何追追加加付付款款，，承承包包商商應應當當向向工工程程師師發發出出通通知知，，說說明明索索賠賠的的事事件件或或情情況況。。該該通通知知應應當當盡盡快快在在承承包包商商察察覺覺或或者者應應當當察察覺覺該該事事件件或或情情況況后后28天內內發發出出。。(2)承包包商商未未及及時時發發出出索索賠賠通通知知的的后后果果。。如果果承承包包商商未未能能在在上上述述28天期期限限內內發發出出索索賠賠通通知知，，則則竣竣工工時時間間不不得得延延長長，，承承包包商商無無權權獲獲得得追追加加付付款款，，而而業業主主應應免免除除有有關關該該索索賠賠的的全全部部責責任任。。第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(3)承包包商商遞遞交交詳詳細細的的索索賠賠報報告告。。在在承承包包商商察察覺覺或或者者應應當當察察覺覺該該事事件件或或情情況況后后42天內內，，或或在在承承包包商商可可能能建建議議并并經經工工程程師師認認可可的的其其他他期期限限內內，，承承包包商商應應當當向向工工程程師師遞遞交交一一份份充充分分詳詳細細的的索索賠賠報報告告，，包包括括索索賠賠的的依依據據、、要要求求延延長長的的時時間間和和（（或或））追追加加付付款款的的全全部部詳詳細細資資料料。。如如果果引引起起索索賠賠的的事事件件或或者者情情況況具具有有連連續續影影響響，，則則：：①①上上述述充充分分詳詳細細索索賠賠報報告告應應被被視視為為中中間間的的；；②②承承包包商商應應當當按按月月遞遞交交進進一一步步的的中中間間索索賠賠報報告告，，說說明明累累計計索索賠賠延延誤誤時時間間和和(或)金額額，，以以及及所所有有可可能的的合合理理要求求的的詳詳細細資資料料；；③③承承包包商商應應當當在在索索賠賠的的事事件件或或者者情情況況產產生生影影響響結結束束后后28天內內，，或或在在承承包包商商可可能能建建議議并并經經工工程程師師認認可可的的其其他他期期限限內內，，遞遞交交一一份份最最終終索索賠賠報報告告。。第二二節節索索賠賠事事件件及及索索賠賠處處理理程程序序(4)工程程師師的的答答復復。。工工程程師師在在收收到到索索賠賠報報告告或或對對過過去去索索賠賠的的任任何何進進一一步步證證明明資資料料后后42天內，，或在在工程程師可可能建建議并并經承承包商商認可可的其其他期期限內內，做做出回回應，，表示示批準準、或或不批批準、、或不不批準準并附附具體體意見見。工工程師師應當當商定定或者者確定定應給給予竣竣工時時間的的延長長期及及承包包商有有權得得到的的追加加付款款。四、索索賠報報告的的內容容1．總論論部分分，一一般般包括括以下下內容容：序序言；；索賠賠事項項概述述；具具體索索賠要要求；；索賠賠報告告編寫寫及審審核人人員名名單。。2．根據據部分分本本部分分主要要是說說明自自己具具有的的索賠賠權利利，這這是索索賠能能否成成立的的關鍵鍵。根根據部部分的的內容容主要要來自自該工工程項項目的的合同同文件件，并并參照照有關關法律律規定定。該該部分分中施施工單單位應應引用用合同同中的的具體體條款款，說說明自自己理理應獲獲得經經濟補補償或或工期期延長長。第二節節索索賠事事件及及索賠賠處理理程序序3．計算算部分分索索賠計計算的的目的的，是是以具具體的的計算算方法法和計計算過過程，，說明明自己己應得得經濟濟補償償的款款額或或延長長時間間。如如果說說根據據部分分的任任務是是解決決索賠賠能否否成立立，則則計算算部分分的任任務就就是決決定應應得到到多少少索賠賠款額額和工工期。。4．證據據部分分證證據據部分分包括括該索索賠事事件所所涉及及的一一切證證據資資料，，以及及對這這些證證據的的說明明，證證據是是索賠賠報告告的重重要組組成部部分，，沒有有翔實實可靠靠的證證據，，索賠賠是不不能成成功的的。在在引用用證據據時，，要注注意該該證據據的效效力或或可信信程度度。為為此，，對重重要的的證據據資料料最好好附以以文字字證明明或確確認件件。第二節節索索賠事事件及及索賠賠處理理程序序五、索賠事事件影影響分分析方方法1．合同同狀態態分析析2．可能能狀態態分析析3、實際際狀態態分析析例：P243案例某年4月A單位擬擬建辦辦公樓樓一棟棟，工工程地地址位位于已已建成成的X小區附附件。。A單位就就勘察察任務務與B單位簽簽訂了了工程程合同同。合合同規規定勘勘察費費15萬元。。定金金為合合同價價的20%。該工工程經經過勘勘察、、設計計等階階段于于10月20日開始始施工工。施施工承承包商商為D建筑公公司。。問題：：1、委托托方A應預付付勘察察定金金數額額是多多少？？2、該工工程簽簽訂勘勘察合合同幾幾天后后，委委托方方A單位通通過其其他渠渠道獲獲得X小區業業主C單位提提供的的X小區的的勘察察報告告。A單位認認為可可以借借用該該勘察察報告告，A單位即即通知知B單位不不再履履行合合同。。請問問在上上述事事件中中，哪哪些單單位的的做法法是錯錯誤的的？為為什么么？A單位是是否有有權要要求返返還定定金。。案例3、若A單位和和B單位雙雙方都都按期期履行行勘察察合同同，并并按B單位提提供的的勘察察報告告進行行設計計與施施工。。但在在進行行基礎礎施工工階段段，發發現其其中有有部分分地段段地質質情況況與勘勘察報報告不不符，，出現現軟弱弱地基基，而而在原原報告告中并并未指指出。。此時時B單位應應承擔擔什么么責任任？4、問題題3中，施施工單單位D由于進進行地地基處處理，，施工工費用用增加加20萬元，，工期期延誤誤20天，對對于這這種情情況，，D單位應應怎樣樣處理理？而而A單位應應承擔擔哪些些責任任？案例1、委托托方A應預付付勘察察定金金數額額是多多少？？15X20%=3萬元2、該工工程簽簽訂勘勘察合合同幾幾天后后，委委托方方A單位通通過其其他渠渠道獲獲得X小區業業主C單位提提供的的X小區的的勘察察報告告。A單位認認為可可以借借用該該勘察察報告告，A單位即即通知知B單位不不再履履行合合同。。請問問在上上述事事件中中，哪哪些單單位的的做法法是錯錯誤的的？為為什么么？A單位是是否有有權要要求返返還定定金？？答：A單位和和C單位的的做法法都是是錯誤誤的。。A單位不不履行行勘察察合同同，屬屬違約約行為為；C單位應應維護護他人人的勘勘察成成果和和設計計文件件，不不得擅擅自轉轉讓給給第三三方，，也不不得用用于合合同以以外的的項目目。而而C單位將將他人人的勘勘察報報告擅擅自提提供給給A單位，，并用用于合合同外外項目目，這這種做做法是是錯誤誤的。。委托托方A單位不不履行行勘察察合同同，無無權要要求返返還定定金。。案例3、若A單位和和B單位雙雙方都都按期期履行行勘察察合同同，并并按B單位提提供的的勘察察報告告進行行設計計與施施工。。但在在進行行基礎礎施工工階段段，發發現其其中有有部分分地段段地質質情況況與勘勘察報報告不不符，，出現現軟弱弱地基基，而而在原原報告告中并并未指指出。。此時時B單位應應承擔擔什么么責任任？答:若勘察察合同同繼續續履行行,B單位完完成勘勘察任任務.對于因因勘察察質量量低劣劣造成成損失失的大大小,減收或或免收收勘察察費.案例4、問題題3中，施施工單單位D由于進進行地地基處處理，，施工工費用用增加加20萬元，工工期延誤誤20天，對于于這種情情況，D單位應怎怎樣處理理？而A單位應承承擔哪些些責任？？答:D單位應在在出現軟軟弱地基基后,及時以書書面形式式通知A單位,同時提出出處置方方案或請請求A單位組織織勘察、、設計單單位共同同制定處處理方案案，并于于28天內就延延誤的工工期和因因此發生生的經濟濟損失，，向A單位代表表提出索索賠意向向通知，，在隨后后的28天內提出出索賠報報告及有有關資料料。A單位應于于28天內答復復，逾期期不做答答復，或或要求D單位進一一步補充充索賠理理由和證證據，視視為默認認。由于于變更計計劃，提提供的資資料不準準確而造造成施工工方的窩窩工、停停工，委委托方A單位應按按施工方方D單位實際際消耗的的工作量量增付費費用。因因此，A單位應承承擔地基基處理所所需的20萬元，順順延工期期20天。第三節工工期索索賠一、概述述工程延誤誤是指工工程實施施過程中中任何一一項或多多項工作作實際完完成日期期遲于計計劃規定定的完成成日期，，從而可可能導致致整個合合同工期期的延長長。二、工期期延誤的的分類與與處理原原則P252~P253（一）、、工程延延誤的分分類