國際貿(mào)易第二次作業(yè)指導(dǎo)5.22朱佳虹國際貿(mào)易)第1頁非關(guān)稅壁壘概述

涵義：

(Non-TariffBarriers,NTBs)

除關(guān)稅辦法以外一切限制外國商品進(jìn)口辦法。（1）直接辦法（2）間接辦法1、簡述非關(guān)稅壁壘有哪些形式國際貿(mào)易)第2頁1、更具靈活性、針對性：

T——法律程序制訂；最惠國待遇制約。

NTBs——行政程序制訂，能及時調(diào)整。2、更具直接性、有效性：

T——經(jīng)過影響商品價格而起作用。

NTBs——可直接限制進(jìn)口數(shù)量或金額。3、更具隱蔽性、歧視性：

T——以法律形式對外公布。

NTBs——往往不公開，或制訂繁瑣、復(fù)雜條文，披上合理、正當(dāng)外衣。（二）特點：國際貿(mào)易)第3頁配額出口補助傾銷（dumping）自愿出口限制匯價低估

進(jìn)口押金制(AdvancedDeposit）外匯管制(ForeignExchangeControl)國家壟斷(StateMonopoly）

專斷海關(guān)估價制

最低限價(MinimumPrice)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade--TBT)

企業(yè)社會責(zé)任

非關(guān)稅壁壘種類國際貿(mào)易)第4頁非關(guān)稅壁壘主要種類（一）進(jìn)口配額制（ImportQuotasSystem)是指，一國政府為保護(hù)本國工業(yè)，要求在一定時期內(nèi)對某種商品進(jìn)口數(shù)量，或?qū)M(jìn)口金額加以限制。與征收關(guān)稅相比，進(jìn)口配額更有利于限制一國進(jìn)口商品數(shù)量。

絕對配額

關(guān)稅配額全球配額國別配額自主配額協(xié)議配額進(jìn)口商配額全球性關(guān)稅配額國別性關(guān)稅配額國際貿(mào)易)第5頁

非關(guān)稅經(jīng)濟效應(yīng)分析----以完全競爭條件下貿(mào)易小國進(jìn)口配額經(jīng)濟效應(yīng)分析為例

國際貿(mào)易)第6頁0Q1QQ4SDPPwPdICGH國內(nèi)均衡價格為Pd國內(nèi)供需均衡S=D,貿(mào)易量為：0國內(nèi)價格下降為Pw貿(mào)易量為：

0Q4-0Q1=Q1Q41.封閉經(jīng)濟下均衡:2.自由貿(mào)易下均衡:E國際貿(mào)易)第7頁0Q1QQ4SDPPwPqPdICGABH圖8-1-11.價格效應(yīng):(Priceeffect）假設(shè)實施進(jìn)口配額實施進(jìn)口配額后國內(nèi)價格上升為：

PqS’國際貿(mào)易)第8頁0Q1QaSDPPwPqPdICEABH圖8-1-22.生產(chǎn)效應(yīng)（Productioneffect）(1)生產(chǎn)量擴大：(2)生產(chǎn)者剩下變動：PC=△IAPq-△ICPw

=

+aQ2

由0Q1上升為0Q2

(△QS＝+Q1Q2)國際貿(mào)易)第9頁0QQ3Q4SDPPwPqPdIFGABH圖8-1-33.消費效應(yīng)（Consumptioneffect）(1)消費量下降：(2)消費者剩下變動：CS=△PqBH-

△PwGH

=-(a+b+c+d)abcd

由0Q4下降為0Q3

(△QD

＝-

Q3Q4)Q2Q1國際貿(mào)易)第10頁△Q＝Q2Q3

-

Q1Q4

＝-（Q1Q2+Q3Q4）0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-4abcd4.貿(mào)易效應(yīng)：（Tradeeffect）實施配額前進(jìn)口量Q1Q4實施配額后進(jìn)口量Q2Q3國際貿(mào)易)第11頁0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-55.收入效應(yīng)（Fiscalrevenueeffect）abcd6.貿(mào)易條件效應(yīng)：（Termoftradeeffect)

貿(mào)易條件不變配額全部者收入增加△

R＝配額×價格差

＝Q2Q3

×△

P

＝+c國際貿(mào)易)第12頁＝a-(a+b+c+d)+c＝-(b+d)0Q1QQ2Q3Q4SDPPwPqPdICEFGABH圖8-1-67.凈福利效應(yīng)

（Welfareeffect）社會凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者剩下增加-

消費者剩下降低+

配額全部者收入增加abcd注:若進(jìn)口國將配額無償分配給外國出口商,則進(jìn)口國國民福利凈損失為:

-(b+c+d)國際貿(mào)易)第13頁

關(guān)稅效應(yīng)

配額效應(yīng)改變市場機制作用完全替換市場機制對生產(chǎn)者保護(hù)不確定對生產(chǎn)者保護(hù)確定關(guān)稅收入進(jìn)國庫配額易產(chǎn)生“尋租”2．進(jìn)口關(guān)稅與進(jìn)口配額經(jīng)濟效應(yīng)比較對壟斷限制程度大對壟斷限制程度小國際貿(mào)易)第14頁年2月5日,日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省經(jīng)過《通商弘報》公布第15號、16號公告,同意輸入干紫菜6.41億枚，比增加14.46％，其中給予中國配額量為2.56億枚。年我國糧食進(jìn)口關(guān)稅配額量為：小麥964萬噸，國營貿(mào)易百分比90%；玉米720萬噸，國營貿(mào)易百分比60%；大米532萬噸，國營貿(mào)易百分比50%。關(guān)稅配額進(jìn)口稅率維持在1%～10%之間不變。我國棉花進(jìn)口關(guān)稅配額量為89.4萬噸，國營貿(mào)易百分比33%。關(guān)稅配額進(jìn)口稅率維持在1%。部分商品進(jìn)口配額國際貿(mào)易)第15頁（2）出口補助

指一國政府為勉勵某種商品出口，對該商品出口所給予直接補助或間接補助。

非關(guān)稅壁壘主要種類國際貿(mào)易)第16頁（3）傾銷（dumping）

是在不一樣國家市場間進(jìn)行一個價格歧視行為。它是指出口商以低于本國國內(nèi)價格或成本向國外銷售商品行為。

非關(guān)稅壁壘主要種類國際貿(mào)易)第17頁

（4）“自動”

出口配額制

(VoluntaryExportQuotas)

又稱

“自動”出口限制，是指出口國在進(jìn)口國要求或壓力下,“自動”要求在某一時期內(nèi)某種商品出口配額，在限定配額下自行控制出口，超出配額即禁止出口。

1、非協(xié)定“自動”出口限制2、協(xié)定“自動”出口限制可分為兩種形式——國際貿(mào)易)第18頁非關(guān)稅壁壘主要種類金融控制辦法（5）外匯管制

(Foreignexchangecontrol)

一國政府經(jīng)過法令，對外匯收支、結(jié)算、買賣和使用所采取限制辦法。

（1）數(shù)量性外匯管制——控制外匯數(shù)量（2）成本性外匯管制——復(fù)匯率（3）混合性外匯管制——數(shù)量+復(fù)匯率國際貿(mào)易)第19頁（6）匯價低估

是指低估本幣價值，有意識地使本國貨幣對外幣貶值。匯價低估，提升了進(jìn)口產(chǎn)品價格，其經(jīng)濟效應(yīng)類似于對進(jìn)口產(chǎn)品征收了對應(yīng)關(guān)稅，起著限制進(jìn)口作用。

在一國進(jìn)口需求彈性較大而國外出口供給彈性較小情況下，匯價低估對一國外匯收支平衡是有利，也有利于保護(hù)本國民族工業(yè)發(fā)展。不過，匯價低估對進(jìn)口限制是隱蔽和無選擇性。它在限制了本國需要限制產(chǎn)品如高檔消費品等最終產(chǎn)品進(jìn)口同時，也限制本國急需技術(shù)設(shè)備和原材料進(jìn)口，妨礙本國經(jīng)濟發(fā)展。匯價低估還會形成對民族工業(yè)過分保護(hù)，使本國產(chǎn)品成本降低和質(zhì)量提升失去國際競爭刺激。

國際貿(mào)易)第20頁

又稱“進(jìn)口存款制”、“先期存款制”。進(jìn)口商要預(yù)先按照進(jìn)口金額一定比率和要求時間，到指定銀行無息存入一筆現(xiàn)金。（7）進(jìn)口押金制國際貿(mào)易)第21頁1974年5月到1975年3月，意大利曾要求，對400各種進(jìn)口商品，不論從任何一個國家進(jìn)口，都必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口貨價半數(shù)以上現(xiàn)款押金，無息存放6個月。據(jù)統(tǒng)計，這項辦法相當(dāng)于征收5%以上進(jìn)口附加稅。意大利政府要求：自1976年5月起，意大利進(jìn)口商除對國外出口商付款外，還應(yīng)將進(jìn)口貨款5%無息繳存中央銀行凍結(jié)３個月。被納入預(yù)繳范圍進(jìn)口商品廣，除糧食外，其它如原料、石油等商品都包含在內(nèi)，意在深入限制進(jìn)口，改進(jìn)國際收支。芬蘭、新西蘭和巴西也相繼實施過這種辦法。國際貿(mào)易)第22頁

（8）.歧視性國內(nèi)政策

（1）歧視性政府采購政策

（2）歧視性國內(nèi)稅

（9）最低進(jìn)口限價

(Minimumimportprice)

進(jìn)口價格<最低價，則禁止進(jìn)口或征收進(jìn)口附加稅。

最低限價是指進(jìn)口國對某一商品要求最低價格，進(jìn)口價格如低于這一價格就征收附加稅。比如，要求鋼材每噸最低限價為320美元，進(jìn)口時每噸為300美元，則進(jìn)口國要征收美元附加稅，以抵消出口國補助或傾銷。這一最低限價往往是依據(jù)某一商品生產(chǎn)國在生產(chǎn)水平最高情況下生產(chǎn)出價格而定出。國際貿(mào)易)第23頁（10）國家壟斷(StateMonopoly）

也稱國營貿(mào)易，是指在對外貿(mào)易中，一些商品進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品壟斷權(quán)給予一些組織。經(jīng)營這些受國家專控或壟斷商品企業(yè)，稱為國營貿(mào)易企業(yè)。國營貿(mào)易企業(yè)普通為政府全部，但也有政府委托私人企業(yè)代辦。

（11）專斷海關(guān)估價制

海關(guān)為了征收關(guān)稅，確定進(jìn)口商品價格制度為海關(guān)估價制(CustomsValuation)。有些國家依據(jù)一些特殊要求，提升一些進(jìn)口貨海關(guān)估價來增加進(jìn)口貨關(guān)稅負(fù)擔(dān)，妨礙商品進(jìn)口，就成為專斷海關(guān)估價。用專斷海關(guān)估價來限制商品進(jìn)口，以美國最為突出。

(12)技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade--TBT)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國經(jīng)過頒布法律、法令和條例，對進(jìn)口商品建立各種嚴(yán)格、繁雜、苛刻而且多變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和認(rèn)證制度等方式，對外國進(jìn)口商品實施技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提升產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終到達(dá)限制外國商品進(jìn)入、保護(hù)國內(nèi)市場目標(biāo)。

(13)企業(yè)社會責(zé)任

企業(yè)社會責(zé)任，包含恪守商業(yè)道德、保護(hù)勞工權(quán)利、保護(hù)環(huán)境等。這已不是空洞口號，勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，是很多跨國企業(yè)選擇供貨商時要考慮主要條件。國際貿(mào)易)第24頁

比如：美國為了抵制歐洲、日本等國低價鋼材和鋼制品進(jìn)口，在1977年制訂實施了“開啟價格”（TriggerPriceMechanism----TPM）歐共體（歐盟）為保護(hù)其農(nóng)產(chǎn)品而制訂“閘門/門檻價格”（SluiceGatePrice----SGP）國際貿(mào)易)第25頁NTBs發(fā)展趨勢

1．技術(shù)性貿(mào)易壁壘

(TechnologicalBarrierstoTrade,TBT)涵義：進(jìn)口國強制性或非強制性要求進(jìn)口商品執(zhí)行技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)，從而提升產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終到達(dá)限制外國商品進(jìn)口目標(biāo)。組成與內(nèi)容：（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)（2）合格評定程序（3）包裝和標(biāo)簽要求（4）產(chǎn)品檢驗檢疫制度（5）信息技術(shù)壁壘國際貿(mào)易)第26頁2．綠色壁壘（1）綠色關(guān)稅制度----碳關(guān)稅

（2）綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度（3）綠色環(huán)境標(biāo)志制度（4）環(huán)境衛(wèi)生檢疫制度（5）綠色包裝制度（6）綠色補助制度

國際貿(mào)易)第27頁藍(lán)色壁壘是對勞工標(biāo)準(zhǔn)壁壘和社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)壁壘形象稱謂，這是一個以保護(hù)藍(lán)領(lǐng)工人權(quán)利和工作條件為主要內(nèi)容而構(gòu)筑國際貿(mào)易辦法。SA8000是全球第一個可用于企業(yè)社會責(zé)任管理體系第三方認(rèn)證國際標(biāo)準(zhǔn)，制訂依據(jù)是國際勞工組織條約、聯(lián)合國兒童權(quán)利條約及世界人權(quán)宣言。關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容包括童工、強迫勞工、健康與安全、歧視、處罰性辦法、工作時間及工資酬勞等9個方面要求，突出強調(diào)對藍(lán)領(lǐng)工人權(quán)益保障。3．藍(lán)色壁壘國際貿(mào)易)第28頁區(qū)域經(jīng)濟一體化廣義經(jīng)濟一體化（世界經(jīng)濟一體化,integration）指世界各國經(jīng)濟之間彼此相互開放，形成一個相互聯(lián)絡(luò)、相互依賴有機整體。狹義經(jīng)濟一體化（地域經(jīng)濟一體化）指區(qū)域內(nèi)兩個或兩個以上國家或地域，在一個由政府授權(quán)組成并含有超國家性共同機構(gòu)下，經(jīng)過制訂統(tǒng)一對內(nèi)對外經(jīng)濟政策、財政與金融政策等，消除國別之間妨礙經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展障礙，實現(xiàn)域內(nèi)互惠互利、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個政治經(jīng)濟高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一有機體過程。

國際貿(mào)易)第29頁一、經(jīng)濟一體化形式按照貿(mào)易壁壘拆除程度劃分

自由貿(mào)易區(qū)關(guān)稅同盟共同市場經(jīng)濟同盟完全經(jīng)濟一體化國際貿(mào)易)第30頁（一）自由貿(mào)易區(qū)（FreeTradeArea）定義：是指兩個或兩個以上國家或行政上獨立經(jīng)濟體之間經(jīng)過達(dá)成協(xié)議，相互取消進(jìn)口關(guān)稅和與關(guān)稅含有同等效力其它辦法而形成國際經(jīng)濟一體化組織。

特點：①在該一體化組織參加者之間真正實現(xiàn)了商品自由貿(mào)易②組員經(jīng)濟體之間沒有共同對外關(guān)稅

國際貿(mào)易)第31頁存在問題與處理

在執(zhí)行自由貿(mào)易政策時極難分清某種產(chǎn)品是來自貿(mào)易搭檔國，還是來自非組員國。原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)基本內(nèi)容是只有產(chǎn)自經(jīng)濟體內(nèi)商品才享受自由貿(mào)易區(qū)待遇。

國際貿(mào)易)第32頁（二）關(guān)稅同盟(CustomsUnion)定義：是指兩個或兩個以上國家或經(jīng)濟體經(jīng)過達(dá)成某種協(xié)議，相互取消關(guān)稅和與關(guān)稅含有同等效力其它辦法，并建立共同對外關(guān)稅或其它統(tǒng)一限制辦法經(jīng)濟一體化組織。

特點：①組員國在相互取消關(guān)稅同時，建立了共同對外關(guān)稅。所以，組員經(jīng)濟體之間產(chǎn)品流動不再需要附加原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)。②關(guān)稅同盟對組員經(jīng)濟體約束力比自由貿(mào)易區(qū)大。國際貿(mào)易)第33頁國際貿(mào)易理論和政策存在問題：所以，關(guān)稅同盟包含著勉勵組員國增加非關(guān)稅壁壘傾向。同時，關(guān)稅同盟只處理了組員國之間邊境上商品流動自由化問題。

國際貿(mào)易)第34頁國際貿(mào)易理論和政策（三）共同市場(CommonMarket)定義：是指兩個或兩個以上國家或經(jīng)濟體經(jīng)過達(dá)成某種協(xié)議，不但實現(xiàn)了自由貿(mào)易，建立了共同對外關(guān)稅，還實現(xiàn)了服務(wù)、資本和勞動力自由流動國際經(jīng)濟一體化組織。特點：①組員國之間不但實現(xiàn)了商品自由流動，還實現(xiàn)了生產(chǎn)要素和服務(wù)自由流動。

②共同市場建立需要組員國讓渡多方面權(quán)利。國際貿(mào)易)第35頁國際貿(mào)易理論和政策問題：因為各組員國經(jīng)濟有差異，統(tǒng)一干預(yù)政策難以奏效，所以超國家一體化組織干預(yù)能力也是有限。歐共體在1970年已到達(dá)此目標(biāo)

國際貿(mào)易)第36頁國際貿(mào)易理論和政策（四）經(jīng)濟同盟(EconomicUnion)定義：是指兩個或兩個以上國家，在實現(xiàn)商品、服務(wù)、資本和人員自由流動基礎(chǔ)上，深入?yún)f(xié)調(diào)組員國之間經(jīng)濟政策基礎(chǔ)上建立起來國際經(jīng)濟一體化組織。

國際貿(mào)易)第37頁國際貿(mào)易理論和政策特點

①組員國之間在形成共同市場基礎(chǔ)上，深入?yún)f(xié)調(diào)它們之間財政政策、貨幣政策和匯率政策。

②各組員國不但讓渡了建立共同市場所