2016年基礎知識突 卷(二普通是最基本、最常見的一種，其持有者享有股東的 權 A．SB．NC．H下列不是現貨的是（D． 員 ）方式D．型金融產品是（ 為價格的確定提供依便于分 ）變化的影響 ）倍 ）的名義開立 下列于型基金系統性風險的論述，正確的是（ A．系統性險是可分散風險B．系性風險不包括匯率風險C．系統性險即市場風險D．系統風險包括基金管理公司的經營風險“ 利率主要以各類 ）金融工具作為基礎資產D．風險理的流程是（ A．風險控—風險識別—風險監測—風險計量B．風險識—風險控制—風險監測—風險計量 貨幣政策的首要目標一般是 可以按照 ）分為市場和流通市場關于市場論述錯誤的是 A．市場是人向投資者出售的市B．市場是人以的方式籌金的場C．市場通常有固定場D．市場是交易市場的基礎和前 ，5533 ）元A．5B．2C．1D．5000 1債券票的基本要素有（ Ⅰ．債券者名稱Ⅱ．債券的票面利率Ⅲ．債券到期期限Ⅳ．債券承銷者名稱A．ⅠⅡ Ⅲ．機構Ⅳ．各類基為了盡減少頻繁發生的，各國應該（ Ⅰ．完善宏觀經濟管理．保際收支基本平衡Ⅱ．加強和改善金融．建立和完善保護投資者權益和信心的制度Ⅲ．加強國際金融合作和協調，運用國際資源提升防范國際金融的能力Ⅳ．更加注重健全金融體系．推行金融 Ⅰ．的市場價格由市場交易量決Ⅱ．從長期看。的市場價格由的內在價值決Ⅲ．的市場價格一般是指在二級市場的交易價Ⅳ．的市場價格一般是指在一級市場的價下列各項決議中股東大會需經的股東所持表決權的2／3以上通過的（ Ⅱ．增加或減少資本的決 Ⅲ．持股Ⅳ．國家持 賬價值不等于市場價格的原因有（ Ⅰ．會計價值通常反映的是歷史成本．不等于公司資產的實際價格Ⅱ．會計價值是按某種規則計算的公允價值．不等于公司資產的實際價格Ⅲ．賬面價值并不反映公司的未來發展前景Ⅳ．賬面價值與公司未來的發展前景密切相關 Ⅲ．國債Ⅳ．再貼現政策、公開市場業 Ⅲ．使用方向Ⅳ．市場利率的變 Ⅲ．主體的范圍不Ⅳ．定價方式不 Ⅲ．基金費Ⅳ．基金交易 Ⅰ．的買方為了得到一項權利．需要向賣方支付一筆Ⅱ．美式允許持有者在到期日前的任何時問行Ⅳ．的賣方稱為的多V．對者來說．歐式比美式更有 目前球比較重要的價格指數品種有（ Ⅰ．倫敦國際金融交易的富時1OO價格指數系列Ⅱ．恒生指數資產化的當事人包括（ Ⅰ．特定目的機構或特定目的受托人Ⅱ．信用增級機構Ⅲ．和資產存管機構Ⅳ．原始權益 Ⅰ．企業債券Ⅱ．可轉換為的公司債Ⅲ．Ⅳ．法律、行政規定實行保薦制度的其 Ⅳ．非流通國債的對象只是個債券金與債券的不同，表現在（ Ⅰ．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難Ⅱ．債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能的較高信用風險Ⅲ．債券基金的收益不如債券的利息固定 Ⅱ．有完善的稽核制度和風險控制制Ⅲ．資本必須為實繳貨幣資以下于企業中期票據說法正確的有（ Ⅰ．在一定程度上平衡了企業直接融資、股權融資和信貸融資等主要之間的關系 資基金的資產總值包括（ Ⅰ．基金擁有的各類的價值Ⅱ．銀行存款本息Ⅲ．基金應收的申購基金款Ⅳ．其他投資所形成的價值A．ⅠⅡ Ⅰ．當日有市價或現行出價．應當采用市價或出價確定投資的公允價 ．33資基金的技術風險是指當計算機通訊系統交易網絡等技術保障系統或信息絡支持出現異常情況時．可能導致的（ Ⅰ．基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成． Ⅰ．的價格實際上是所代表的資本的價Ⅱ．的價格是市場上供求雙方共同作用的結基金理人運用基金進行投資不得有的行為包括（ Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的，其市值超過基金資產凈值的10%Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司的，超過該的5%Ⅲ．基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約 Ⅲ．資產管理業務Ⅳ．投資咨詢業 Ⅱ．同一不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意Ⅳ．同一可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意 Ⅰ．的或轉讓價格較靈Ⅱ．可以明確表示每一所代表的股權比．Ⅲ票面金額的計算方法是用資本總額除以數求得，但實際上很多國家是通過．Ⅳ．能為價格的確定提供依 融資券業務的風險指標規定包括（ Ⅰ．為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%Ⅱ．接受單只擔保的市值不得超過該總市值的25%Ⅲ．為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔保的市值不得超過該總市值的20%A．ⅠⅡ公司在進行ⅠB業務時可以從事的業務包括（ Ⅲ．交易Ⅳ．提供交易設 有500萬元以上的資Ⅳ．有健全的管理制下列有關交易所1OF的表述中，正確的有（ Ⅰ．基金合同生效后即進入封閉期．封閉期一般不超過2個月關于轉讓業務。下列說法正確的有 Ⅰ．轉讓公司應當而且只能委托1家公司作為其主辦券商辦理轉Ⅱ．轉讓的僅限于轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流Ⅲ．中國業依法對轉讓服務進行監督管Ⅳ．由交易所為轉讓公司指定臨時機構的，臨時機構應在被指定之日 Ⅰ．金融交易是指以金融合約為對象進行的流通轉讓活Ⅱ．看漲賦予者有買入的權Ⅲ．金融合約是由交易雙方訂立的、以金融為標的物的標準化合Ⅳ．金融合約的買入者需支付2016年突破 【答案A。解析：平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的上，并在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%～50%B。解析：就指數基金而言，其投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動。當價格指數上升時，基金收益增加；反之，收益減少。可見指數基金的收益與追蹤的當期價格指數的變動同方向【答案】D。解析：現貨是以現貨為標的物的。選項D是。答案非常明顯，D選項已經明確說了是．當然就不是現貨。員根據交易所成交數據自動進賬，并打印出、債券及回購等數據12A50%～70%，20%．40%。偏債型基金與偏股型基金正，置比例較為均衡，比例大40%～60%左右。，；(5)保險標的；(6)被保險人，或人身受保險合同保障的人；(7)受益人，享有保險金【答案】C。解析：中小企業私募債利率不超過同期銀行基準利率的3倍，期126【答案】C40%，100%的前提下，募集人才能償付本息。【答案A。解析：交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價格優先原則，價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報(2)時間優原則同價位申報依照申報時序決定優先順序即方向價格相同的先申報者優先于后申報者。，【答案B解析選項A經濟期波動風險是券市場行情周期性變動而引起的風險；選項C，利率風險是指市場利率變動引起投資收益變動的可能性：D項，信用風又稱違約風險券人在到期時無法還本付息而使投資者損失的風險題所述的風險屬于力風險。，，【答案】C。解析：經營單項承銷與保薦業務的資本最低限額為1億元，、冊資本最低限額為5億元。、【答案】B。解析：我國《公司定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤業務等業務之一的，其凈資本不得低于5000萬元。公司券承銷與保薦、，。相應地投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有，散或者變更公司形式的決議，必須經的股東所持表決權的2／3以上通過。【答案C。解析：上市公司股權分置是通過非流通股股東和流通股股東之間的利平衡協商機制消除市場轉讓制度性差異的過程是為非流通股可上市交易做出的【答案C。解析：債券所規定的借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨的數額；(2借貸時間：(3)在借貸間內的成本或應有的補償(即券的利息)。。債券人承諾履行合同義務的全部時間人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影。，股票都是籌措段，且與向銀行間接融資相比債券和籌資的數額大，，17【答案】B。解析：QDII，QDII23部基金持有一家公司的．不得超