三月中旬證券從業資格考試綜合練習含答案及解析一、單項選擇題（共80題，每題2分）。1、證券公司自營權益類證券及證券衍生品（包括利率互換）的合計額不得超過凈資本的（）。TOC\o"1-5"\h\zA、0.2B、0.5C、0.7D、1.0【參考答案】：D【解析】證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2、下列選項中，說法正確的是（）。A、證券交易的收費標準、收費方法等應該保密B、證券公司違反規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業務許可C、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業務D、證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌【參考答案】：C【解析】根據《證券法》第46條的規定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。故選項C正確。根據《證券公司監督管理條例》第34條的規定，證券3、（）應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。A、證券登記結算機構B、證券公司C、負責客戶信用資金存管的商業銀行D、中國證監會【參考答案】：A【解析】證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。4、下列關于基金財產的說法，正確的有（）。I.基金財產的債務由基金財產本身承擔基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任m.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產w.基金財產屬于其清算財產A、B、I.Wc、i.mD、ii.mi【參考答案】：C【解析】根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸人基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的.基金財產不屬于其清算財產。5、資產管理業務的主要類型有（）。為單一客戶辦理定向資產管理業務為多個客戶辦理定向資產管理業務為多個客戶辦理集合資產管理業務為客戶特定目的辦理專項資產管理業務A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：A【解析】資產管理業務的主要類型有：為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的專項資產管理業務。6、下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。分享基金財產收益參與分配基金剩余財產按照基金契約運用基金資產投資并管理基金資產依法轉讓或者贖回其持有的基金份額A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、II、III、IV【參考答案】：B【解析】按照基金契約運用基金資產投資并管理基金資產是基金管理人的職責。7、國際證監會組合公布了證券監管的三個目標是（）。保護投資者降低系統性風險保證證券市場的公平、效率和透明防止市場欺詐A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】國際證監會組合公布了證券監管的三個目標是保護投資者;保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統性風險。8、根據公司法律制度的規定，下列選項中，屬于監事會行使的職權有（）。檢查公司財務提議召開臨時股東大會制定投資方案決定公司內部管理機構的設置A、I、II、III、IVB、II、IVC、II、III、IVD、I、II【參考答案】：D【解析】III、IV是董事會的職權。9、（）是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A、證券經紀業務B、證券自營業務C、證券承銷業務D、證券投資咨詢業務【參考答案】：D【解析】根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。10、按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出（）的承諾。I.投資不受損失11、誠實守信保證最低收益勤勉盡責A、I、II、III、IVB、I、IIIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員不得違規向客戶作出投資不受損失、保證最低收益的承諾。11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點有（）。1?籌資成本相同都是直接融資的手段m.都是間接融資的手段w.都是經濟主體籌措資金的手段TOC\o"1-5"\h\zA、I.IIB、i.mC、I.WD、【參考答案】：C【解析】債券與股票的相同點：（1）債券與股票都屬于有價證券；（2）債券與股票都是籌措資金的手段，且與向銀行貸款間接融資相比，發行債券和股票籌資的數額大，時間長，成本低.且不受貸款銀行的條件限制；（3）債券與股票收益率相互影響。12、下列關于非流通國債的說法中，不正確的是（）。A、不可以記名B、不允許在流通市場上交易C、不能自由轉讓D、發行對象是一些特殊機構或個人【參考答案】：A【解析】非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。13、有（）情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。I.凈資本為人民幣4000萬元II.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執行m.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰W.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人A、I.IB、ii.mi【參考答案】：A【解析】I項，注冊資本不低于人民幣i億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。II項，具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規定14、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A、1B、5c、10D、20【參考答案】：C【解析】財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。15、（）被稱為“逐日盯市制度”。A、集中交易制度B、限倉制度C、結算所實行無負債的每日結算制度D、保證金制度【參考答案】：C【解析】結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。16、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是（）。A、新進入上市公司的董事、監事B、新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C、上市公司收購人D、新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【參考答案】：C【解析】根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。17、下列關于監事會會議的說法中.正確的是（）。A、每年至少召開2次會議B、應當于每年下半年召開會議C、應當于股東大會結束后召開會議D、監事可以提議召開臨時監事會會議【參考答案】：D【解析】根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。18、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。I.收購要約約定的收購期限應在30日以上II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約m.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東w.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票A、ii.miB、【參考答案】：B【解析】根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。19、下列說法錯誤的是（）。A、對于公司前一次公開發行的公司債券尚未募足，不得再次公開發行公司債券B、違反規定擅自改變公開發行公司債券所募集資金用途的，不得再次公開發行公司債券C、對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態的，不得再次公開發行公司債券D、公司經營發生困難的，不得再次公開發行公司債券【參考答案】：D【解析】有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：前一次公開發行的公司債券尚未募足；對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。20、公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在（）個月內完成首期發行，剩余數量應當在（）個月內發行完畢。TOC\o"1-5"\h\zA、6；12B、12；24C、6；24D、5；10【參考答案】：B【解析】公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在12個月內完成首期發行，剩余數量應當在24個月內發行完畢。21、下列屬于自益權的是（）。A、股東大會召集請求權B、提起訴訟權C、公司事務的知情權D、股份轉讓權【參考答案】：D【解析】自益權包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權。22、《中華人民共和國證券法》規定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、3倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下【參考答案】：A【解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。23、以個人為發行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（）。A、大額儲蓄資金B、小額儲蓄資金C、投資資金D、短期閑置資金【參考答案】：B【解析】以個人為發行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。24、公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。A、5B、15C、10D、20【參考答案】：C【解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。25、按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為（）。A、股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具B、場內交易工具、場外交易工具C、遠期、期貨、期權和互換D、股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具【參考答案】：A【解析】按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具（以股票或股票指數為基礎的衍生工具，如股指期貨等），貨幣衍生工具（以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等）.利率衍生工具（以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協議）。26、在我國，為證券交易提供清算、交收和過戶服務的法人機構是（）。A、財務公司B、投資銀行C、證券登記結算公司D、金融資產管理公司【參考答案】：C【解析】證券登記結算公司的具體職能是：對證券和資金進行清算、交收和過戶，使買入者得到證券,賣出者得到資金.27、證券投資基金的技術風險是指當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時.可能導致的（）。I.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成注冊登記系統癱瘓m.核算系統無法按正常時限顯示基金凈值w.基金的投資交易指令無法及時傳輸A、I.IB、ii.mi【參考答案】：D【解析】D28、下列關于普通股股東表決權的說法，正確的是（）。普通股股東對公司重大決策參與權是平等的II.股東每持有一份股份，就有一票表決權m.對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定w.普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權TOC\o"1-5"\h\zA、B、C、I.WD【參考答案】：A【解析】股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。故第IV項錯誤。29、基金管理公司最核心的一項業務是（）A、受托資產管理業務B、社會基金管理C、證券投資基金業務D、企業年金管理業務【參考答案】：C【解析】目前我國基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務；此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業年金管理業務、QDII業務等。而證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務。30、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反規定被協會注銷執業證書的人員，協會可在（）年內不受理其執業證書申請。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反規定被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。31、降低利率，降低存款儲備金，以促進經濟增長。這種手段屬于（）。A、收縮性貨幣政策B、收縮性財政政策C、擴張性貨幣政策D、擴張性財政政策【參考答案】：C【解析】所謂貨幣政策，是指中央銀行為實現既定的經濟目標.運用各種工具調節貨幣供給和利率，進而影響宏觀經濟的方針和措施的總和。貨幣政策分為擴張性的和緊縮性的兩種。擴張性的貨幣政策是通過提高貨幣供應增長速度來刺激總需求，在這種政策下，取得信貸更為容易，利息率會降低。32、在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經理會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監事會A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】公司制期貨交易所設監事會，而會員制期貨交易所不設。33、證券金融公司的風險控制指標說法正確的是：融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的（）。A、0.1B、0.5C、0.15D、0.3【參考答案】：A【解析】證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。34、下列選項中，說法正確的是（）。A、證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同B、證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意C、非限定性集合資產管理計劃的投資范圍由集合資產管理合同約定D、證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理【參考答案】：B【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規定，證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。跨墻人員在跨墻活動35、證券交易所會員應當設會員代表（）名，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。A、4TOC\o"1-5"\h\zB、3C、2D、1【參考答案】：D【解析】證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人14名，根據授權代位履行會員代表職責。36、以下法人機構中，開立證券賬戶時，需要由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有（）。I.財務公司II.證券公司m.基金管理公司w.保險公司A、I.IB、ii.mic、m.wD、I.W【參考答案】：B【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶.需要前往中國結算公司上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續.37、單獨或者合并持有公司表決權股份總數（）以上的股東或者監事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。TOC\o"1-5"\h\zA、0.05B、0.1C、0.03D、0.49【參考答案】：C【解析】《公司法》規定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數3%以上的股東或監事會有權向董事會提出會議議題。38、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、1C、3D、半【參考答案】：A【解析】《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。39、優先股票的特征不包括（）。A、股息率固定B、股息分派優先C、剩余資產分配優先D、具有優先認股權【參考答案】：D【解析】優先股票的特征包括：（1）股息率固定。（2）股息分派優先。（3）剩余資產分配優先。（4）一般無表決權。優先認股權是普通股票股東的權利，不是優先股票的特征。40、《中華人民共和國證券法》以證券市場音類參與主體為調整對象，其核心旨在（）。A、保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益B、擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量【參考答案】：A【解析】《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。41、根據《證券法》的規定，為股票發行出具審計報告的注冊會計師在一定期限內不得購買該公司的股票。該期限為（）。A、該股票的承銷期內和期滿后1年內B、該股票的承銷期內和期滿后6個月內C、出具審計報告后6個月內D、出具審計報告后1年內【參考答案】：B【解析】我國《證券法》規定：為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。42、整個證券市場的核心是（）。A、證券發行人B、證券交易所C、中國證監會D、國務院【參考答案】：B【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。43、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有（）。證券公司與客戶必須是"一對一具體投資方向應在資產管理合同中約定投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV【參考答案】：B【解析】題干所述均為選項。44、證券交易規則主要包含（）。集中競價交易規則大宗交易制度金融期貨交易規則公平公正規則A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、II、III、IVD、I、IV【參考答案】：B【解析】證券交易規則主要有三方面，集中競價交易規則、大宗交易制度、金融期貨交易規則。公平公正是證券交易的遵循原則，不是交易規則。45、證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A、全額包銷B、余額包銷C、代銷D、經銷【參考答案】：B【解析】全額包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式；余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。46、《證券發行與承銷管理辦法》屬于（）層級。A、法律B、行政法規C、部門規章及規范性文件。、自律性規則【參考答案】：C【解析】部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》等。47、某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時揭示的買入申報價格和交易數量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統，價格為15.50元、600股，該委托的交易數量情況可能為（）。入、買入價格為15.35元、成交數量為100股，買入價格為15.50元、成交數量為500股8、買入價格為15.35元、成交數量為500股，買入價格為15.50元、成交數量為100股頃買入價格為15.35元、成交數量為200股，買入價格為15.50元、成交數量為300股。、買入價格為15.35元、成交數量為200股，買入價格為15.50元、成交數量為400股【參考答案】：A【解析】證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優先、時間優先”的競價成交原則。根據題意及該原則，本題選A。48、證券公司的自營業務投資規模不超過凈資本的（）％的，無須取得證券目營業務資格。TOC\o"1-5"\h\zA、80B、85C、90D、95【參考答案】：A【解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨市市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。49、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票，稱為（）。A、社會公眾股B、國家股C、法人股D、外資股【參考答案】：D【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票50、以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，并符合下列要求（）。客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限A、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、I、III、IV【參考答案】：C【解析】以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，并符合下列要求：客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源；表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。51、證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有（）。應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制提高自營業務運作的透明度W.建立完備的業績考核和激勵制度A、B、D、n.m【參考答案】：A【解析】選項均屬于證券公司加強自營業務內部控制的措施。52、證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A、10B、20c、15D、30【參考答案】：B【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。53、基金銷售機構從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰（）。未經中國證監會注冊或認定，擅自從事基金銷售業務的挪用基金銷售結算資金或者基金份額的未建立應急等風險管理制度和災難備份系統泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】本題考查基金銷售機構從事基金銷售活動，相關機構和人員被處罰的情形。基金銷售機構從事基金銷售活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：未經中國證監會注冊或認定，擅自從事基金銷售業務的；未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品；挪用基金銷售結算資金或者基金份額的；未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。54、設立期貨公司的注冊資本是（）。A、認繳資本B、實繳資本C、注冊資本D、實收資本【參考答案】：B【解析】申請設立期貨公司要求的注冊資本是實繳資本。55、下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法中，錯誤的是（）。A、主要為創新型、創業型、成長型中小微企業服務B、是經國務院批準的全國性證券交易場所C、在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的公司