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招聘管理標準

1范圍

本標準規定了集團公司人才供需預測，員工招聘計劃管理，員工社會招聘，集團公司校園招聘以及員工返聘工作的日常管理、流程等管理內容。

本標準適用于集團本級和二級單位的招聘管理。

2規范性引用文件及術語和定義

2.1規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國主席令第28號中華人民共和國勞動法

中華人民共和國主席令第65號中華人民共和國勞動合同法

2.2術語和定義

下列術語和定義適用于本標準。

2.2.1人才供需預測

人才需求預測指根據集團公司發展戰略預測未來一定時期內對各種專門人才的需求量。應用預測技術可對未來專門人才的學歷層次、專業類別、數量、質量和比例等分別進行預測，以便于開展招聘等工作滿足企業對于人才的需求。

2.2.2招聘計劃

招聘計劃是招聘工作的基礎，是在充分分析人員需求的基礎上，結合各個單位上報的人員需求計劃所做的招聘規劃，是招聘工作的指導性和原則性的指引。

2.2.3社會招聘

社會招聘是區別于校園招聘的一種招聘方式，是通過網站、招聘會、媒體等發布招聘信息，社會化招聘符合企業發展所需的有工作經驗的成熟性人才的一種招聘方式，與校園招聘相輔相成，共同為集團公司的發展提供人才支撐。

2.2.4校園招聘管理

校園招聘是一種特殊的外部招聘途徑，是指招聘組織、企業等從校園招聘各類各層次應屆畢業生。

2.2.5退休返聘

退休返聘是指用人單位中的受雇傭者已經到達或超過法定退休年齡，從用人單位退休，再通過與原用人單位或者其他用人單位訂立合同契約繼續作為人力資源存續的行為或狀態。

3職責

3.1集團公司分管領導職責

3.1.1集團分管負責集團內部所有人才供需預測的最終核定審批。

3.1.2負責對集團人力資源部匯總收集分析后的人員需求進行審批，根據集團的發展戰略和目前的人員情況進行分析的基礎上，確定各單位實際的人員需求數量。

3.1.3集團總部作為集團社會招聘的主管機構，集團分管領導負責對集團人力資源部和二級單位上報的社會招聘人員進行審核、審批，在充分考慮集團發展的前提下，根據集團公司的招聘管理辦法進行審批。

3.1.4集團公司分管領導審核批準應屆畢業生信息，確定是否接收。

3.1.5審核返聘人員的理由、崗位、起止時間、擬定報酬標準等。

3.2集團人力資源部職責

3.2.1負責各二級單位上報的人才供需預測匯總整理和上報分管領導審批。

3.2.2負責協調二級單位調整其人才供需預測情況。

3.2.3負責下發集團整體的人才供需預測情況。

3.2.4負責集團公司招聘計劃的實施管理工作。

3.2.5審核各單位上報的人員需求是否符合集團公司以及各單位的發展戰略。

3.2.6負責匯總各單位上報的人員需求情況，分析各單位現有人員情況。

3.2.7審核各單位上報的社會招聘人員條件是否符合集團社會招聘管理辦法的有關要求。

3.2.8負責組織集團公司社會招聘管理的面試、筆試等工作。

3.2.9負責集團招聘平臺的選定、日常維護工作。

3.2.10負責集團公司社會招聘人員的入職手續辦理、就業背景調查、社保增員等工作。

3.2.11負責組織集團公司高校應屆畢業生招聘及《高校畢業生就業協議書》的簽訂的工作。

3.2.12審核各二級單位報送的應屆畢業生信息及各項支撐性資料是否完備有效。

3.2.13審核各單位報送的高校應屆畢業生是否合格。

3.2.14負責集團公司員工返聘申請的審核及返聘協議簽訂的辦理。

3.2.15審核各二級單位或總部部門報送的返聘報告及各項支撐性資料是否完備有效。

3.2.16審核返聘程序是否合法。

3.2.17負責返聘人員協議簽訂，蓋章后歸檔。

3.3集團其他業務部門職責

3.3.1負責制定本部門的人才供需預測。

3.3.2負責協助集團人力資源部修訂集團人才供需預測。

3.3.3負責本部門招聘需求的制定。

3.3.4負責集團本業務口人才招聘需求制定。

3.3.5負責制定本部門招聘計劃。

3.3.6負責協助集團人力資源部做好招聘面試工作。

3.4二級單位主管領導職責

負責審批本單位社會招聘人員。

3.5二級單位人力資源部職責

3.5.1負責根據本單位實際情況制定本單位的人才供需預測。

3.5.2負責收集整理下屬單位的人才供需預測。

3.5.3負責根據集團分管領導意見動態調整本單位的人才供需預測。

3.5.4負責匯總本單位人員招聘需求并上報集團人力資源部。

3.5.5負責收集本單位各項目部的人員需求量并加以分析。

3.5.6負責本單位社會招聘平臺的選定、維護工作。

3.5.7負責組織實施本單位的社會招聘工作。

3.5.8負責組織本單位社會招聘的面試、筆試、人員入職、社保參保等工作。

3.5.9負責本單位社會招聘人員的匯總上報。

3.5.10負責組織實施本單位招聘人員的入職手續辦理工作。

3.5.11負責組織集團公司高校應屆畢業生招聘及《高校畢業生就業協議書》的簽訂的工作。

3.5.12審核招聘的應屆畢業生信息及各項支撐性資料是否完備有效。

3.5.13負責向集團人力資源部報送擬錄用高校應屆畢業生名單。

3.5.14審核員工遞交的辭職信。

3.5.15負責返聘談話，并做好記錄。

3.5.16負責向集團人力資源部書面遞交返聘申請。

3.5.17負責與待返聘員工簽訂返聘協議書并報送至集團人力資源部蓋章后歸檔。

3.6二級單位項目部職責

3.6.1負責梳理本項目的人員招聘需求。

3.6.2負責上報本項目的人員招聘需求。

4招聘管理的目的及風險

4.1招聘管理的目的

招聘管理的目是為集團公司的發展提供良好的人員保障，為企業發展持續提供高質量人才，滿足企業的用工需求，緩解集團用人緊張。

4.2招聘管理的原則

——合規性原則：招聘管理應符合國家法律法規和集團公司的相關規定；

——合理性原則：招聘管理要符合集團公司發展實際，堅持與發展相適應，相匹配。

4.3集團公司招聘管理的關鍵績效指標包括：

——人才需求預測的準確定和前瞻性；

——招聘計劃的滯后性；

——分公司上報招聘需求的準確性；

——社會招聘管理中人員信息的準確性；

——新入職人員人事系統維護的及時性和準確性；

——社會招聘是否符合集團公司文件要求；

——社會招聘的及時性；

——校園招聘完成率；

——返聘人員書面申請一次審核通過率；

——員工返聘申請審核時限；

——返聘人員的返聘成功率。

4.4集團公司招聘管理的主要風險包括：

——社會招聘入職人員信息虛假，偽造相關背景資料或證書信息；

——員工招聘計劃的制定不準確，不能按照集團發展和分公司發展情況進行適時調整；

——校園招聘管理學生存在違約風險，可能造成集團未招聘足夠人員；

——返聘人員不符合集團返聘要求可能造成集團人力資源浪費。

招聘管理標準內容

招聘管理就是對組織內部原有的人員結構和員工需求進行分析，同時對人員結構進行調整。招聘管理通過對人才供需的預測，制定合理的招聘計劃，社會招聘的管理，校園招聘的管理以及員工返聘的管理，來滿足集團快速發展時的用工需求，滿足組織生存與發展的需要，對企業發展具有重要意義。

5.1人才供需預測管理

5.1.1集團人力資源部是集團人才供需預測的主管部門，集團業務部門負責協助集團人力資源部修訂集團總部的人才供需預測。二級單位負責本單位的人才供需預測工作。

5.1.2集團人力資源部要根據集團公司的發展，制定科學、合理的人才供需預測方法。人才供需預測必須堅持合理性和及時性以及動態性原則，必須對集團公司的發展具有實際指導意義。人才供需預測必須充分考慮現有人才隊伍的情況，要在充分考慮現有人才隊伍的數量、素質的基礎上開展。人才需求預測要與招聘計劃管理以及招聘管理有效結合，避免預測的不科學和不合理。

5.2招聘計劃管理

5.2.1集團人力資源部是集團招聘計劃管理的主管部門。

5.2.2二級單位負責執行本單位的人員需求和招聘計劃經集團審批后確認。

5.2.3招聘計劃的制定必須充分結合集團公司發展戰略以及所在單位的發展情況進行制定。

5.2.4招聘計劃的制定要定期進行調整，保證計劃制定的合理性和可執行性。

5.2.5招聘計劃是招聘管理的指導性文件。

5.3社會招聘管理

5.3.1集團人力資源部負責集團公司員工招聘工作。各分、子公司根據本單位發展需要，制定各類人員需求計劃，報集團人力資源部，集團人力資源部經內部調整仍不能滿足要求時，組織社會招聘或授權分、子公司招聘。京外分、子公司人員要逐步實行屬地化管理，現有人員不能滿足需要時，經集團人力資源部批準，可按規定從當地招聘各類專業技術和管理人員。

5.3.2對招聘人員的錄用形式根據國家有關政策和崗位技能差異等，分為三種：固定期用工，完成一定工作任務用工、其它用工。

a)固定期用工范圍：

1)經集團領導批準的校園招聘應屆本科及以上畢業生。

2)經集團領導批準的具有豐富的集團相關行業領域管理經驗和技術才能，中級以上技術職稱，初始學歷普教本科及以上學歷，集團緊缺的中高級管理和技術人才。

3)經集團人力資源部批準招聘的，普教本科及以上學歷畢業，工民建、工程造價、建筑電氣、供熱通風與空調、給排水、建筑裝飾、工程管理、物資管理、安全管理、財務會計、市政工程、巖土工程、路橋工程、房地產開發、企業管理、市場營銷、人力資源管理等企業生產管理相關專業畢業，具有兩年以上專業崗位工作經驗。

b)完成一定工作任務用工范圍：

經集團人力資源部批準招聘的，高中及以上學歷，從事項目工程施工的一般管理和技能崗位，取得相應崗位證書兩年以上且技能滿足崗位要求。

c)其它用工范圍：

廚師、保潔等勤雜人員和一些輔助性或替代性崗位用工等采用非全日制或勞務派遣用工形式。

5.3.3各類應聘人員必須遵紀守法，有良好的職業道德和思想品質，無不良記錄，身體健康，年齡在18周歲以上40周歲以下，并有相關真實身份證明。

5.3.4招聘錄用員工程序應遵循：計劃報批→發布招聘信息→簡歷篩選→面試→體檢→確定擬錄用人員→擬錄用人員報批→錄用人員信息錄入→簽訂勞動合同→建立社保關系→進入試用期→試用期考核→正式錄用。

5.3.5各單位須將面試、體檢合格后的《擬錄用人員名單》（附表式）和相關證書原件報集團人力資源部審批。集團人力資源部審批通過后方能正式錄用。

5.3.6集團公司招聘人員和經集團批準各分公司自主招聘人員均由集團人力資源部與其簽訂固定期限勞動合同或完成一定工作任務合同。子公司招聘人員由子公司與其簽訂勞動合同。

5.3.7京內各分公司員工社保關系納入集團公司統一管理。京外單位在當地開立社保賬戶的，新招聘人員由各分公司在當地繳納各種社會保險。與子公司簽訂勞動合同的人員，由子公司自行開立社保賬戶建立社保關系。

5.3.8初次聘用人員，根據工作經驗和勞動合同期限長短確定試用期。試用期滿，集團人力資源部組織考核，由用人單位上報《新入職員工試用期考核鑒定表》（附表式），試用期考核不合格者，解除勞動合同關系。

5.3.9招聘單位要做好招聘資料的管理，建立留存錄用人員有關資料：原單位離職證明、體檢報告、員工基本情況登記表、面試記錄等。社會招聘的未接人事檔案的固定期用工，初始學歷為普教本科及以上學歷人員，在集團公司工作3年以上，由用人單位推薦，經集團人力資源部和相關業務部門考核優秀的，報集團領導批準后，可以辦理轉入手續。

5.3.10集團所屬各單位不得以任何理由擅自招收員工。對擅自招收員工的單位，集團公司將追究有關單位領導責任，造成勞動糾紛后果自負。

5.3.11各單位有培養使用新員工的義務，對新招聘的員工應做好入職教育工作，加強培養引導，并安排專人指導其工作。

5.4集團公司校園招聘的管理

5.4.1校園招聘計劃與時間安排

5.4.1.1每年8月15日之前，集團所屬各單位上報下一年度應屆畢業生需求計劃，8月31日前集團人力資源部根據股份公司要求，結合集團年度人力資源規劃，制定招聘應屆畢業生數量。

5.4.1.2京外區域分公司根據專業需求，于每年9月1日至10月10日期間前往指定高校招聘指定專業應屆畢業生，并將擬錄取人員花名冊和面試記錄掃描件于10月15日前上報集團人力資源部審核。

5.4.2校園招聘標準

5.4.2.1所招聘985、211高校應屆畢業生都應遵守國家法律、法規，有良好的個人品質，本人能吃苦耐勞，團隊協作意識強，身體健康。中共黨員、班干部優先錄取。

5.4.2.2非985、211高校應屆畢業生的錄取需在大學期間擔任過班長或團支書或團委和學生會部長以上職務，并獲得過院系級一等獎學金。

5.4.2.3招聘考核人員需做好面試記錄工作，對每位畢業生面試情況進行考核測評打分并簽字，通過面試的學生由區域分公司上報集團人力資源部復核后，可辦理《高校畢業生就業協議書》的簽訂工作。

5.4.3校園招聘要求

區域分公司招聘過程中嚴格按原則辦理，對所在區域范圍內招聘的應屆畢業生信息進行審核，若發現被聘用人員提供的應聘資料有虛假信息，將解除其就業協議書及勞動合同并對提供該信息的區域分公司進行通報批評。

5.4.4接收職工子女大學本科應屆畢業生的規定

5.4.4.1大學本科應屆畢業生分配時，凡本公司職工子女，選擇接收單位確有困難的，其所學專業為：工業與民用建筑、工程造價、給排水、供熱通風、電氣專業的，公司可酌情安排，但不得超過年度計劃指標，每戶限一人。已分配一個子女的，無論是否在本企業工作，均視為已安排，公司不再接收。

5.4.4.2凡本科學歷以下人員、專業不對口人員、國家不承認學歷人員及非職工子女者（如：媳、婿、侄、甥、弟、妹等親屬）無論何種情況，均不予接收。

5.4.4.3公司接收職工子女時一律不承擔學費、培訓費、跨部費、留京費、助學貸款及其它費用。

5.4.4.4職工應教育來公司工作的子女服從分配，不怕艱苦，扎根基層，安心在生產一線，不能以任何理由提出附加條件。

5.4.5接收工作

5.4.5.1集團人力資源部于每年8月前后組織新員工入職體檢、培訓、簽訂《勞動合同》、《干部履歷表》以及分配等工作。

5.4.5.2集團接收的全國普通高等學校全日制統招統分應屆本科及以上學歷畢業生，原則上按照第一次分配區域分公司注冊地予以落戶，無落戶意愿的畢業生，由本人落回原籍。各區域分公司要積極與當地人力資源和社會保障部門及戶籍管理機構建立聯系，了解掌握當地落戶的條件、標準和程序，當地可辦理落戶的，經員工本人申請，應積極協助該員工辦理戶口遷入工作。

5.5員工返聘的管理

5.5.1返聘條件

5.5.1.1身體健康，能堅持全職工作。

5.5.1.2具有較高的專業技術水平和豐富的實踐經驗。

5.5.1.3男性一般不超過65周歲，女性一般不超過60周歲。

5.5.1.4無不良記錄，忠誠服務于企業，遵守企業各項管理規章

制度。

5.5.2返聘待遇

5.5.2.1退休返聘人員待遇實行協議報酬制，由用人單位和返聘人員協商一致，并在返聘協議中予以明確，且不得高于用人單位同崗位在職員工的崗位工資標準。

5.5.2.2返聘人員待遇除協議中明確的報酬外，不再享受獎金、津貼、兌現等其他福利待遇。

5.5.3返聘期限

返聘協議期限一年一聘或一事一聘，每次聘期不得超過1年。

5.5.4返聘程序

由需要聘用退休人員的各二級單位或總部部門，向集團公司人力資源部提出書面申請，說明返聘的理由、崗位、起止時間、擬定報酬標準等。集團人力資源部審核批準后，由用人單位與返聘退休人員簽訂退休返聘協議。

聘期滿后需要續聘的，應重新報集團人力資源部審批同意后方可續聘。

6報告和記錄及支持性文件

6.1報告和記錄

表1給出了執行本標準形成的報告和記錄

6.2支持性文件

無。

表1報告和記錄

序號

對應附錄

報告和記錄編號

名稱

保存期限

1

附錄F

LZY021B1

員工返聘協議

永久

2

附錄G

LZY021B2

人才需求預測表

永久

3

附錄H

LZY021B3

擬錄用人員名單

永久

4

附錄I

LZY021B4

員工基本情況登記表

永久

5

附錄J

LZY021B5

新入職員工試用期考核鑒定表

永久

6

附錄K

LZY021B6

招聘計劃表

永久

7

附錄A.1（規范性附錄）集團公司人才供需預測管理流程圖

集團公司人才供需預測管理流程圖

LZY021L1-1

附錄A.2（規范性附錄）集團公司人才供需預測管理流程說明

集團公司人才供需預測管理流程說明

LZY021L1-2

序號

流程步驟

步驟說明

時限

主責

部門

重要輸入

重要輸出

1

開始

集團公司發展對人才有需求時開始此流程。

即時

集團人力資源部

2

制定集團人力資源發展戰略

根據集團公司發展戰略制定集團公司人力資源發展戰略。

1周

集團人力資源部

3

根據發展戰略預測集團人員規模

根據制定的人力資源發展戰略以及現有人員隊伍情況進行集團人員的長期預測。

1周

集團人力資源部

4

根據定崗定編要求分析現有人員情況

根據發展規劃部制定的定崗定編文件要求分析集團現有的人員隊伍情況是否滿足需求。

3天

集團人力資源部

5

制定本單位人力資源發展戰略

二級單位根據集團人力資源發展戰略以及所在單位發展戰略制定本單位人力資源發展戰略。

1周

二級單位人力資源部

6

根據發展戰略預測本單位人員需求

二級單位根據制定的本單位發展戰略以及現有的人員情況和定崗定編文件要求進行整體的長期人員需求的簡單預測。

1周

二級單位人力資源部

7

上報本單位人員需求預測情況

【C01】

二級單位根據整體人員預測上報本單位的人員需求預測情況至集團人力資源部。

要求各單位在上報人才供需預測情況的時候要附上預測的根據，是如何得出這個結果的，而且必須經過領導班子討論才能最終確定。

1周

二級單位人力資源部

人員需求預測表

8

下發人員需求征求意見

整理匯總集團人員需求預測后下發征求意見，以便于進行調整優化，避免盲目性。

1周

集團人力資源部

9

對人力資源部的人員需求預測進行修改

征求意見后進行動態調整，綜合各方意見和建議。

1周

集團人力資源部

10

調整集團人員需求預測情況

修改后最終確定需求預測情況，整理好準備上報集團公司領導批示。

3天

集團人力資源部

11

審批人力資源部上報的人員需求預測情況

集團分管領導審批集團人力資源部上報的人員需求預測情況，提出意見和建議。

1周

集團分管領導

12

最終確定集團公司人員需求預測情況

經過集團領導審批后和征求意見后最終確定集團人員需求預測，為招聘、調配等的工作提供整體依據。

3天

集團人力資源部

13

分析現有人員是否滿足需求

根據人員預測情況分析集團現有人員是否滿足實際的用工需求，是否滿足集團公司長期發展需要。滿足的進入步驟15，不滿足則進入步驟14。

2周

集團人力資源部

14

社會招聘、校園招聘

對于現有人員隊伍不滿足需求的通過校園招聘和社會招聘來滿足，做好人才儲備。

即時

集團人力資源部

15

內部調配

對于現有人員不滿足需求的通過內部調動，人才隊伍共享機制滿足用工需求和長期發展需求。

即時

集團人力資源部

16

結束

人員調配和招聘結束后本流程結束。

即時

附錄A.3（規范性附錄）集團公司人才供需預測管理流程風險控制矩陣

集團公司人才供需預測管理流程風險控制矩陣

LZY021L1-3

風險編號

風險描述

風險類別

發生概率

影響程度

風險等級

控制編號

控制點

控制措施

責任部門

R01

各單位人才供需預測形式化，不符合實際需求。

運營

2

2

低風險

上報本單位人才供需預測情況

C01

【C01】

要求各單位在上報人才供需預測情況的時候要附上預測的根據，是如何得出這個結果的，而且必須經過領導班子討論才能最終確定。

集團人力資源部

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。

3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄A.4（規范性附錄）集團公司人才供需預測管理權限指引表

集團公司人才供需預測管理權限指引表

LZY021L1-4

序號

事項

責任部門

二級單位人力資源部

二級單位領導

集團人力資源部

集團分管領導

招聘管理

負責人

主管領導

招聘管理

部長

黨委副書記

1

根據發展戰略預測集團人員規模

集團人力資源部

執行

指導

2

根據發展戰略預測本單位人員需求

二級單位人力資源部

執行

指導

審批

3

根據定崗定編要求分析現有人員情況

集團人力資源部

執行

指導

4

上報本單位人員需求預測情況

二級單位人力資源部

執行

審批

批準

組織

審批

5

下發人員需求征求意見

集團人力資源部

執行

指導

6

對人力資源部的人員需求預測進行修改

集團人力資源部

配合

執行

審批

7

調整集團人員需求預測情況

集團人力資源部

執行

審批

8

審批人力資源部上報的人員需求預測情況

集團分管領導

批準

9

最終確定集團公司人員需求預測情況

集團人力資源部

執行

審批

10

分析現有人員是否滿足需求

集團人力資源部

執行

附錄B.1（規范性附錄）集團公司招聘計劃流程圖

集團公司招聘計劃流程圖

LZY021L2-1

附錄B.2（規范性附錄）招聘計劃管理管理流程說明

招聘計劃管理管理流程說明

LZY021L2-2

序號

流程步驟

步驟說明

時限

主責

部門

重要輸入

重要輸出

1

開始

二級單位及集團有招聘需求開始此流程。

即時

集團人力資源部

2.1

分析項目人員需求上報分公司

各項目部分析人員需求數量及專業情況，上報至分公司人力資源部。

二級單位項目部

項目人員需求表

2.2

分析本部門人員需求

總部各部門分析本部門人員需求情況并把人員缺口報給人力資源部。

總部各部門

3

匯總項目需求上報集團人力資源部

各分公司匯總所有項目人員缺口情況，進行分析后經分公司領導審核后上報至集團人力資源部。

7天

分公司人力資源部

分公司人員需求表

4

匯總人員招聘計劃

集團人力資源部綜合集團各部門及各分子公司的人員缺口情況匯總成集團招聘計劃。

5天

集團人力資源部

招聘計劃表

5

根據集團發展戰略及定崗定編分析人員需求

【C01】

結合集團公司發展戰略以及定崗定編文件要求，并考慮分公司發展情況和現有人員情況分析人員招聘需求。

對招聘計劃要進行動態調整，對集團發展和分公司發展情況要及時掌握以便不斷調整招聘計劃指導招聘活動的進行。

5天

集團人力資源部

6

審批人員招聘計劃

集團分管領導審批人力資源部匯總上報的集團公司招聘需求計劃情況，對于不合適的由集團人力資源部通知調整再行上報。

3天

集團分管領導

7

根據集團領導批示確定最終人員招聘計劃

根據集團分管領導的批示最終確定集團公司整體人員招聘計劃。

3天

集團人力資源部

8.1

社會招聘、校園招聘

集團人力資源部按照社會招聘和校園招聘子流程進行招聘。

即時

集團人力資源部

8.2

社會招聘

分公司根據招聘計劃開展社會招聘。

即時

分公司人力資源部

9

結束

招聘活動開展招聘計劃管理即結束。

即時

附錄B.3（規范性附錄）招聘計劃管理流程風險控制矩陣

招聘計劃管理流程風險控制矩陣

LZY021L2-3

風險編號

風險描述

風險類別

發生概率

影響程度

風險等級

控制編號

控制點

控制措施

責任部門

R01

招聘計劃的制定不準確，不能按照集團發展和分公司發展情況進行適時調整。

運營

3

2

中等

C01

根據集團發展戰略及定崗定編分析人員需求

【C01】

對招聘計劃要進行動態調整，對集團發展和分公司發展情況要及時掌握以便不斷調整招聘計劃指導招聘活動的進行。

集團人力資源部、分公司人力資源部

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。

3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄B.4（規范性附錄）招聘計劃管理權限指引表

招聘計劃管理權限指引表

LZY021L2-4

序號

事項

責任部門

二級單位人力資源部

二級單位領導

集團人力資源部

集團分管領導

招聘管理

負責人

主管領導

招聘管理

部長

黨委副書記

1

分析項目人員需求上報分公司

二級單位項目部

指導

審批

2

分析本部門人員需求

總部各部門

執行

審批

3

匯總項目需求上報集團人力資源部

分公司人力資源部

執行

審批

批準

4

匯總人員招聘計劃

集團人力資源部

執行

審批

5

根據集團發展戰略及定崗定編分析人員需求

集團人力資源部

執行

指導

6

審批人員招聘計劃

集團分管領導

審批

批準

7

根據集團領導批示確定最終人員招聘計劃

集團人力資源部

執行

審核

批準

8

社會招聘

集團人力資源部

執行

審核

批準

9

社會招聘

分公司人力資源部

執行

審核

批準

指導

審核

批準

附錄C.1（規范性附錄）集團公司社會招聘管理流程圖

集團公司社會招聘管理流程圖

LZY021L3-1

附錄C.2（規范性附錄）集團公司社會招聘管理流程說明

集團公司社會招聘管理流程說明

LZY021L3-2

序號

流程步驟

步驟說明

時限

主責部門

重要輸入

重要輸出

1

開始

招聘計劃制定后開始執行。

即時

集團人力資源部

2.1

招聘計劃管理流程

集團公司按照招聘計劃制定招聘方案。

集團人力資源部

2.2

招聘計劃管理流程

分公司按照招聘計劃制定招聘方案。

二級單位人力資源部

3

是否選擇社會招聘途徑

根據招聘需求和方案選擇是通過校園招聘還是社會招聘活動滿足實際用工需求。如選擇社會招聘途徑則直接進入步驟4，如選擇校園招聘則流程結束。

即時

集團人力資源部、二級單位人力資源部

4.1

開展社會招聘

選擇社會招聘來滿足用工需求，通過集團公司招聘平臺開展招聘。

集團人力資源部

4.2

開展社會招聘

分公司人力資源部選擇社會招聘來滿足用工需求，通過集團公司招聘平臺和本單位招聘平臺開展招聘活動。

二級單位人力資源部

5.1

選擇招聘渠道發布招聘信息

集團公司選擇集團的招聘渠道發布招聘信息。

2天

集團人力資源部

5.2

選擇招聘渠道發布招聘信息

二級單位選擇集團共有和自身的招聘渠道發布各類招聘信息。

2天

二級單位人力資源部

6.1

篩選簡歷、安排面試

集團人力資源部組織篩選簡歷、通知應聘者面試，組織相關業務部門組成面試小組對應聘者面試。

5天

集團人力資源部

6.2

篩選簡歷、安排面試

二級單位人力資源部組織篩選簡歷、通知應聘者面試，組織相關業務部門組成面試小組對應聘者面試。

5天

二級單位人力資源部

7

確定擬錄用人員名單報集團分管領導

組織面試后確定哪些應聘者符合要求，確定最后的擬錄用人員名單報集團人力資源部部長和集團分管領導簽字審批。

3天

集團人力資源部

擬錄用人員名單

8

審批本單位擬錄用人員

二級單位主管領導審批本單位招聘人員，確認無誤后分公司人力資源部報送至集團人力資源部審批。

1天

二級單位主管領導

9

確定擬錄用人員報分公司主管領導審批

組織面試后確定哪些應聘者符合要求，確定最后的擬錄用人員名單報經分公司部門領導、主管領導簽字審批。

2天

二級單位人力資源部

擬錄用人員名單

10

審批集團人力資源部上報的擬錄用人員

集團分管人事的領導審批集團人力資源部上報的招聘擬錄用人員，審核這些人員是否符合要求，對于不符合要求的不予審批通過。

1天

集團分管領導

11

確定錄用人員并通知入職

經過集團分管領導審批后通知確定錄用的人員通過面試并通知相關入職信息。

4天

集團人力資源部

12

辦理入職手續

【C01】

采集信息、錄入系統、簽訂勞動合同、干部履歷表等并開具分配調令。

做好入職人員的背景調查以及證書網上核查等工作。

3天

集團人力資源部

13

結束

分配完成，新員工入職后流程結束。

即時

附錄C.3（規范性附錄）集團公司社會招聘管理流程風險控制矩陣

集團公司社會招聘管理流程風險控制矩陣

LZY021L3-3

風險編號

風險描述

風險類別

發生概率

影響程度

風險等級

控制編號

控制點

控制措施

責任部門

R01

入職人員信息虛假，偽造相關背景資料或證書信息。

運營

2

2

低風險

C01

辦理入職手續

【C01】

做好入職人員的背景調查以及證書網上核查等工作。

集團人力資源部、二級單位人力資源部

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。

3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄C.4（規范性附錄）集團公司社會招聘管理權限指引表

集團公司社會招聘管理權限指引表

LZY021L3-4

序號

事項

責任部門

二級單位人力資源部

二級單位領導

集團人力資源部

集團分管領導

招聘管理

負責人

主管領導

招聘管理

部長

黨委副書記

1

開展社會招聘

集團人力資源部

組織

審批

批準

2

開展社會招聘

二級單位人力資源部

組織

執行

審批

3

選擇招聘渠道發布招聘信息

集團人力資源部

執行

指導

4

選擇招聘渠道發布招聘信息

二級單位人力資源部

執行

指導

5

篩選簡歷、安排面試

集團人力資源部

執行

指導

6

篩選簡歷、安排面試

二級單位人力資源部

組織

指導

7

確定擬錄用人員名單報集團分管領導

集團人力資源部

執行

審批

批準

8

審批本單位擬錄用人員

二級單位主管領導

批準

9

確定擬錄用人員報分公司主管領導審批

二級單位人力資源部

執行

審批

10

審批集團人力資源部上報的擬錄用人員

集團分管領導

審批

批準

11

確定錄用人員并通知入職

集團人力資源部

執行

指導

12

辦理入職手續

集團人力資源部

執行

指導

附錄D.1（規范性附錄）集團公司校園招聘管理流程圖

集團公司校園招聘管理流程圖

LZY021L4-1

附錄D.2（規范性附錄）集團公司校園招聘管理流程說明

集團公司校園招聘管理流程說明

LZY021L4-2

序號

流程步驟

步驟說明

時限

主責部門

重要輸入

重要輸出

1

開始

每年八月，各大院校均開展招聘工作，屆時我們開展本年度高校招聘工作。

即時

集團人力資源部、二級單位人力資源部

2

下一年度應屆畢業生需求計劃

每年8月15日之前，集團所屬各單位上報下一年度應屆畢業生需求計劃。

7天

二級單位人力資源部

應屆畢業生需求計劃

3

審核

集團人力資源部根據股份公司每年要求，結合集團年度人力資源規劃，審核各單位招聘應屆畢業生數量。

15天

集團人力資源部

二級單位報送的應屆畢業生需求計劃

招聘應屆畢業生數量

4

審批

根據股份公司要求，結合集團年度人力資源規劃，領導審批招聘應屆畢業生數量。

1天

集團人力資源部

應屆畢業生需求計劃

招聘應屆畢業生數量

5.1

按要求組織校園招聘

根據專業需求，于每年9月1日至10月10日期間前往指定高校招聘指定專業應屆畢業生，并準備好擬錄取人員花名冊和面試表。

5天

集團人力資源部

擬錄取人員花名冊和面試記錄表

5.2

按要求組織校園招聘

根據專業需求，于每年9月1日至10月10日期間前往指定高校招聘指定專業應屆畢業生，并將擬錄取人員花名冊和面試記錄掃描件于10月15日前即時報送人力資源部審核。

5天

二級單位人力資源部

擬錄取人員花名冊和面試記錄表

6

審批

集團公司分管領導審批。

1天

集團公司分管領導

擬錄取人員花名冊和面試記錄表

擬錄用人員

7

辦理《高校畢業生就業協議書》簽訂工作

【C01】

集團公司人力資源部及各二級單位人力資源部為新員工辦理《高校畢業生就業協議書》的簽訂工作。

控制措施：集團人力資源部根據往年學生違約率及當年實際招生情況，將適當增加應屆生招聘數量。

1天

集團人力資源部、二級單位人力資源部

《高校畢業生就業協議書》

8

勞動合同簽約管理

勞動合同簽約管理子流程。

7天

集團人力資源部

《勞動合同書》

9

結束

此流程結束。

即時

集團人力資源部

附錄D.3（規范性附錄）集團公司校園招聘管理流程風險控制矩陣

集團公司校園招聘管理流程風險控制矩陣

LZY021L4-3

風險編號

風險描述

風險類別

發生概率

影響程度

風險等級

控制編號

控制點

控制措施

責任部門

R01

學生違約風險，可能造成集團未招聘足夠人員。

運營

1

1

極低風險

C01

評審

【C01】

集團人力資源部根據往年學生違約率及當年實際招生情況，將適當增加應屆生招聘數量。

集團人力資源部

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。

3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄D.4（規范性附錄）集團公司校園招聘管理權限指引表

集團公司校園招聘管理權限指引表

LZY021L4-4

序號

事項

責任部門

二級單位人力資源部

二級單位領導

集團公司人力資源部

集團公司分管領導

負責人

分管領導

總經理

勞動關系管理崗

人事管理副部長

負責人

1

下一年度畢業生需求計劃

集團人力資源部

執行

審核

審核

審批

2

按要求組織校園招聘

集團人力資源部及二級單位人力資源部

執行

審核

審核

審批

3

辦理《高校畢業生就業協議書》簽訂工作

集團人力資源部及二級單位人力資源部

執行

審批

執行

組織

審批

4

勞動合同簽約管理

集團人力資源部

執行

附錄E.1（規范性附錄）員工返聘管理流程圖

員工返聘管理流程圖

LZY021L5-1

附錄E.2（規范性附錄）員工返聘管理流程說明

員工返聘管理流程說明

LZY021L5-2

序號

流程步驟

步驟說明

時限

主責部門

重要輸入

重要輸出

1

開始

中鐵建設集團有退休人員需返聘時，即開始此流程。

即時

集團人力資源部

二級單位人力資源部

2

書面申請（返聘人員）

集團人力資源部提出書面申請，說明返聘的理由、崗位、起止時間、擬定報酬標準等。

即時

集團人力資源部

書面申請

3

書面申請（返聘人員）

由需要聘用人員的二級單位，向集團人力資源部提出書面申請，說明返聘的理由、崗位、起止時間、擬定報酬標準等。

即時

二級單位人力資源部

書面申請

4

人力資源部審核

【C01】

集團人力資源部審核書面申請（返聘人員）材料，如待返聘人員崗位，身體情況等。

人力資源部加強報告審核工作。

0.5天

集團人力資源部

書面申請

5

審批

集團公司分管領導對集團和二級單位（返聘人員）書面申請進行審批。

0.5天

集團公司分管領導

集團公司分管領導審批意見

6.1

集團公司人力資源部與返聘人員簽訂返聘協議

返聘人員簽訂返聘協議。

10天

集團人力資源部

返聘協議

6.2

集團公司人力資源部與返聘人員簽訂返聘協議

返聘人員簽訂返聘協議。

10天

二級單位人力資源部

返聘協議

7

印信使用審批批流程

需要用印的返聘協議由集團人力資源部提交用印申請。

1天

集團人力資源部

返聘協議

返聘協議

8

蓋章后歸檔

集團公司人力資源部將用印材料蓋章后歸檔。

1天

集團人力資源部

返聘協議

9

結束

用印材料歸檔后此流程結束。

即時

集團人力資源部

附錄E.3（規范性附錄）員工返聘管理流程風險控制矩陣

員工返聘管理流程風險控制矩陣

LZY021L5-3

風險編號

風險描述

風險類別

發生概率

影響程度

風險等級

控制編號

控制點

控制措施

責任部門

R01

返聘人員不符合集團返聘要求可能造成集團人力資源浪費。

運營

1

1

極低風險

C01

審核

【C01】

人力資源部加強報告審核工作。

集團人力資源部

備注：

1、風險類別：按性質分別選填戰略、財務、市場、運營、法律。

2、發生概率按從小到大分為1～5級，影響程度按事項對本流程控制目標的影響嚴重程度從低到高分為1～5級。

3、風險等級劃分標準：極高風險、高風險、中風險、低風險、極低風險。風險判定標準：極低風險：風險評分<3分；低風險：3分≤風險評分<6分；中等風險：6分≤風險評分<12分；高風險：12分≤風險評分<20分；極高風險：風險評分≥20分（風險評分=發生概率×影響程度）。

附錄E.4（規范性附錄）員工返聘管理權限指引表

員工返聘管理權限指引表

LZY021L5-4

序號

事項

責任部門

二級單位人力資源部

集團公司人力資源部

集團公司分管領導

負責人

負責人

勞動關系管理崗

負責人

1

返聘人員書面申請

人力資源部

執行

執行

審核

2

審批

集團公司分管領導

審批

3

與返聘人員簽訂返聘協議

人力資源部

執行

執行

4

印信使用審批流程

集團人力資源部

組織

5

蓋章后歸檔

集團人力資源部

執行

組織

附錄F（規范性附錄）員工返聘協議書

LZY021B1

附件退休返聘人員協議書

甲方（用人單位）：

乙方（退休人員）：乙方身份證號:

根據《中鐵建設集團有限公司退休人員返聘管理規定》，甲乙雙方經平等協商一致，自愿簽訂本返聘協議，共同遵守本協議所列條款。

一、聘用期限：年月日至年月日

二、工作內容：乙方為中鐵建設集團正式退休人員，因工作需要，甲方聘用乙方從事工作。

三、聘期報酬

乙方在受聘期間享受甲方支付的勞動報酬，標準為每月稅前元（大寫人民幣：），按乙方當月實際出勤天數計發。發放時間同甲方單位發薪時間。

四、勞動保護和勞動條件

1、甲方按照國家有關規定，為乙方提供勞動保護用品。

2、甲方根據工作需要為乙方提供工作環境及辦公設備。

五、乙方職責

1、乙方保質保量及時完成受聘崗位的各項工作。

2、乙方應遵守甲方的各項規章制度和作息時間，保守甲方的商業秘密。

六、其他規定

1、返聘期間乙方發生工傷的，甲乙雙方根據有關規定協商解決。返聘期間乙方患病或非因工負傷，醫療費用由乙方自行負擔。

2、在簽定本協議時，乙方確實已熟知甲方之規章制度，并承諾自覺遵守。協議期間，如乙方違反甲方規章制度，甲方按該規章制度進行處理直至解除聘用協議，并保留追究乙方相關責任的權利。

七、其他條款

1、本協議自雙方蓋章簽字之日起生效。

2、本協議一式三份，甲乙雙方各一份，集團人力資源部存檔一份。

甲方（蓋章）：乙方（簽字）：

年月日年月日

附錄G（規范性附錄）人才供需預測表（式樣）

人才供需預測表（式樣）

LZY021B2

序號

需求崗位

需求數量

現有人才數量

實際需求量

所在單位意見：

領導簽字：

日期：

附錄H（規范性附錄）擬錄用人員名單（式樣）

擬錄用人員名單（式樣）

LZY021B3

單位： 時間：

序

號

姓

名

性

別

籍

貫

身份證號

參加工作時間

學

歷

畢業學校

所學專業

畢業時間

原工作單位

原崗位

體檢結果

擬聘崗位

擬聘用形式

備

注