1、ISO14001：1996培訓課程講義深圳市XX物業管理有限公司品質部1為什么要要推行ISO14001？短期利潤潤的影響響管理和遵遵守環境境法規的的需要尋求有效效的生產產過程的的需要顧客們的的要求社會或環環境運動動組織的的壓力成為良好好社團公公民的愿愿望意識識2從標準中中獲取利利潤，BSI1993年由于標準準通常是是贏得新新的商業業機會和和進入贏贏利市場場的關鍵鍵。如果果你想充充分挖掘掘它們的的潛力，最重要要的是要要理解并并有效管管理那些些對你的的生意至至關重要要的標準準。3ISO14000系列列標準的的由來？全球環境境惡化帶帶來的壓壓力從七十年年代開始始的大量量環境公公約的相相繼出臺臺ISO

2、于于1991年建建立了環環境戰略略咨詢組組（SAGE）1993年成立立TC207技技術委員員會，并并于1993/6/1召開了了第一次次全體會會議。各國環境境標準的的增加推推動了ISO14000系列列標準的的發展。1996年910月月正式頒頒布了五五項標準準。4部分國家家的ISO14001獲證情情況（截止1999年10月1日日）56環境問題題溫室效應應與氣候候變化臭氧層破破壞水資源危危機海洋污染染酸雨生態環境境的惡化化與生物物多樣性性減少城市環境境問題7人類的對對策人類環境境宣言1972保護臭氧氧層維也也納公約約1985我們共同同的未來來1987消耗臭氧氧層物質質的蒙特特利爾議議定書1987蒙特

3、利爾爾議定書書修定稿稿1990生物多樣樣性公約約1992聯合國氣氣候變化化框架公公約199221世紀紀議程19928ISO14000系列列標準ISO/TC207制制訂的環環境管理理體系標標準標準號從從14001至至14100ISO14000系列列標準是是國際標標準化組組織（ISO）繼ISO9000系系列標準準后提出出的又一一套重要要的系列列標準。它是一一整套新新的、國國際性的的、環境境方面的的管理性性標準，包括環環境管理理體系、環境審審計、環環境標志志、環境境行為評評價、產產品壽命命周期等等幾個方方面。該該標準是是一套環環境自愿愿性標準準，通過過第三方方認證的的方式來來實施。9已正式發發布的I

4、SO14000標準準ISO14001環環境管理理體系規規范及及使用指指南ISO14004環環境管理理體系原原則、體系和和支持技技術通用用指南ISO14010環環境審核核指南通通用原原則ISO14011環環境審核核指南審審核程程序環環境管管理體系系審核ISO14012環環境審核核指南環環境審審核員資資格要求求ISO14020環環境標志志與聲明明一通用用原則10ISO14001不代代表什么么不是一個個產品標標準；不是一個個環境表表現標準準；不是給了了污染物物和環境境成效一一個價值值；不是建立立測試方方法；不要求首首次成效效測試；不要求或或確定最最終成效效目標；不要求達達到零污污染或超超過最低低標準

5、；不要求達達到最好好的技術術效果；不要求公公布成效效水平；不要求公公布審核核結果；不受時間間限制。11環境管理理體系運運行過程程圖持續改進管理評審檢查糾正環境方針規劃實施和運行12建立環境境管理體體系的過過程準備初始環境境評審環境方針針重大環境境因素環境管理理體系文文件編制制EMS運運行內審/管管理評審審13企業界為為何感興興趣？（內部利利益）管理環境境風險，減少事事故和責責任。系統管理理環境問問題，認認識機遇遇，節能能降耗，降低成成本，提提高效率率。間接地改改善環境境行為。提高全員員環境意意識，改改善社團團文化。14第三方認認證，提提供最廣廣泛的認認可。市場準入入：可能能成為貿貿易的先先決條

6、件件，實現現預期商商業目標標的途徑徑之一。法律責任任減免：如更容容易的許許可，更更少的檢檢查以及及簡化的的報告要要求等。公眾形象象及社會會關系，為消費費者選擇擇提供信信息。財政市場場：提高高投資者者對資本本的信心心及對資資本投入入，得到到更優惠惠的保險險率。企業界為為何感興興趣？（外部利利益）15ISO14000系列列標準的的特點以消費行行為為根根本動力力，而不不是以政政府行為為為動力力；自愿性標標準，不不帶有任任何強制制性；沒有絕對對量的設設置，鴯鴯按各國國的環境境法律、法規、標準執執行；這一體系系強調持持續地改改進，要要求所涉涉及的組組織不斷斷地改善善環境行行為；標準要求求管理過過程程序序

7、化、文文件化，強調管管理行為為和環境境問題的的可追溯溯性，體體現了管管理責任任的嚴格格劃分。16ISO14000與ISO9000的關系系技術要求求：ISO9000-顧客的的需求（產品質質量標準準）ISO14000-法律律、法規規及其他他要求是組織管管理體系系的組成成部分具有相同同的管理理思想-過過程控制制-文文件化17品質和環環境管理理體系的的整合質量方針質量目標與指標資源管理產品實現測量分析和改進法律與法規質量審核職責 環境方針培訓 環境目標與指標文件管理 環境管理方案內部審核 信息交流糾正與預防 緊急向應管理評審 法律與法規記錄 環境初始評審ISO9000ISO1400118系統整合合的優

8、點點角色權現現明確劃劃分；單一系統統較易被被員工接接受；使用共通通程序，簡化作作業；共用系統統資源，提高效效率；整合驗證證，節省省認證時時間與經經費。19PDCA循環環境方針環境因素法律與其他要求 PLAN目標和指標環境管理方案 組織結構和職責DO 培訓、意識與能力信息交流 環境管理體系文件文件控制運行控制 應急準備和響應 監測與測量CHECK 糾正與預防措施 記錄 環境管理體系審核管理評審 ACT持續改進20總要求（ISO140014.1）建立是從從決定開開始到形形成一體體系保持是體體系運轉轉過程中中出現問問題的改改正，在在新情況況出現時時的調整整修訂，以及必必要的支支持性活活動。21環境方

9、針針（ISO140014.2）由最高管管理者制制定適合于性性質、規規模、活活動的影影響、產產品、服服務對持續改改進和污污染預防防的承諾諾遵守環境境法律、法規和和其它要要求的承承諾目標和指指標框架架形成文件件，付諸諸實施、予以保保持，傳傳達到全全體員工工可為公眾眾所獲取取22環境方針針的重要要性是一個組組織的環環境管理理活動的的指導思思想和行行為準則則。是一個組組織對其其全部環環境行為為的意圖圖和原則則的聲明明。為組織行行為及環環境目標標和指標標的建立立提供一一個框架架。是實施與與改進組組織的環環境管理理體系的的推動力力，具有有保持忽忽然潛在在改進環環境行為為的作用用。23環境因素素（ISO14

10、0014.3.1）三種狀態態：正常常、異常常和緊急急狀態三種時態態：過去去、現在在和將來來七種類型型：大氣氣排放；水體排排放；廢廢物管理理；土地污染染；對社社區的影影響；原材料與與自然資資源的使使用；其他地方方性環境境問題24環境因素素的識別別組織在提提供產品品、服務務和全部部活動中中可能存存在的環環境因素素。當組織的的活動、產品或或服務有有更改是是可能帶帶來的新新的環境境因素。一個組織織能夠控控制的或或可望對對其施加加影響的的環境因因素。25法律與其其他要求求（4.3.2）組織應設設立并保保持一個個程序；建立一個個獲取相相關法律律法規及及其它要要求的渠渠道；定期跟蹤蹤法律、法規和和其它要要求

11、的變變化；向員工傳傳達有關關法律法法規及其其它要求求方面的的信息，建立適適合組織織特點的的法律法法規和其其它要求求的清單單。26目標和指指標（4 .3.2）根據其環環境方針針，考慮慮組織的的規模、經濟、技術等等情況制制定的；要體現出出環境因因素識別別與評價價重大環環境因素素的連續續性；目標要具具體，能能量化的的要量化化；指標標應是明明確并可可測量；目標、指標是是有層次次的，是是一個逐逐漸細化化、分解解的過程程；組織應定定期評審審環境目目標，組組織持續續改進可可見性的的數據就就是體現現反映在在每年不不斷更新新的目標標和指標標上。27環境管理理方案規定各級級管理部部門的職職責并明明確指標標的要求求

12、；制定詳細細的行動動計劃、時間表表及方法法；明確方案案形成過過程的評評審和方方案執行行中的控控制；明確項目目的文件件記錄方方法；方案是動動態的，應定期期予以修修訂反映映組織目目標和指指標的變變化情況況。28機構和職職責（4 .4.1）關于環境境管理的的組織結結構圖；最高管理理者應任任命環境境管理者者代表和和提供必必備資源源；應明確管管理者代代表的職職責和權權限；應明確與與環境有有關的管管理、執執行工作作的人員員的職責責和義務務；明確的匯匯報途徑徑和步驟驟。29培訓、意意識和能能力（4 .4.2）組織應根根據自身身的性質質、規模模、人員員素質確確定培訓訓的需求求范圍，制定和和保持培培訓程序序；確

13、定員工工培訓的的需求，制定不不同層次次的培訓訓計劃；評審培訓訓方案與與法規或或組織要要求的符符合性；針對崗位位的不同同需要，組織專專門的培培訓；對培訓活活動和效效果進行行跟蹤檢檢查和記記錄；明確合同同方是否否需要進進行相應應培訓。30信息交流流（4.4.3）內部交流流體現在各各部門、各層次次之間的的協作上上。外部交流流體現在組組織與相相關方之之間的交交流，包包含了對所有有環境事事件的處處理及反反饋。信息交流流是雙向向的要有相應應的記錄錄反應交交流的效效果。31信息交流流的目的的有助于闡闡明組織織對環境境和承諾諾；提高對組組織的環環境方針針、目標標、指標標和方案案的認識識；有助于員員工了解解組織

14、的的環境管管理體系系和環境境表現；促進公眾眾對組織織的環境境表現及及所做努努力的理理解和認認同；及時將對對環境管管理體系系進行監監視、審審核和評評審的結結果傳達達給組織織內部有有關人員員。32環境管理理體系文文件編制制（4.4.4）A手冊B程序C作業指導導書、表表格按標準描描述環境境管理體體系描述各職職能部門門有關活活動詳細作業業文件33編制文件件應注意意的問題題要進行很很好的策策劃要充分利利用現有有的程序序要考慮文文件和可可操作性性34文件管理理（4.4.5）批準發放使用更改報廢回收處置35運行控制制（4.4.6）組織應對對選定的的重大環環境因素素有關的的運行和和活動建建立相應應的程序序；組

15、織應對對運行程程序進行行有效的的控制；程序中應應對運行行標準予予以規定定；應對環保保處理設設備進行行正常、有效的的維護保保養；組織應將將有關的的程序和和要求通通報供方方和承包包方。36應急準備備和響應應（4.4.7）組織應制制定并保保持處理理環境意意外事件件和潛在在緊急情情況的情情況；要知道會會有什么么樣的緊緊急狀態態以及發發生緊急急狀態后后如何處處理；為保證程程序運行行的有效效性要進進行定期期的驗證證；對采取的的糾正措措施及程程序的更更改要予予以記錄錄；有關人員員都應進進行緊急急事故響響應的訓訓練，以以確保人人員的意意識和能能力。37監測（4 .5.1）對組織從從事的活活動進行行監測對監測結

16、結果的評評價38不符合、糾正與與預防措措施（4 .5.2）不符合的的含義：是指各種種不符合合環境方方針、目目標、指指標或其其它任何何體系要要求的情情況。39記錄（4 .5.3）建立和保保持記錄錄管理的的文件化化的程序序記錄的種種類規范化規定相應應的存放放年限證實、可可追溯性性、預防防和糾正正措施40環境管理理體系審審核（4 .5.4）活動和有有關結果果是否符符合計劃劃的安排排這些安排排是否能能有效貫貫徹貫徹的結結果是否否適合于于達到的的目標41管理評審審（4.6）最高管理理者主持持定期舉行行目標：檢檢查EMS的持持續適用用性、充充分性和和有效性性；注意事項項：應根根據不斷斷變化的的客觀環環境和

17、持持續改進進的考慮慮，相應應地改變變環境方方針、目目標及指指標。42體系建立立的步驟驟和內容容領導決策策與準備備初始環境境評審體系策劃劃與設計計環境管理理體系文文件編制制體系試運運行內部審核核與管理理評審43第一階段段審核的的目的了解組織織產品、活動和和服務中中的環境境因素及及環境影影響；了解組織織環境管管理體系系的概貌貌，包括括環境方方針、目目標、指指標、管管理方案案和組織織機構、職責；確定第二二階段審審核的重重點。44第一階段段審核重重點組織的環環境管理理體系文文件，重重點是：環境方方針、目目標、指指標、管管理方案案、組織織機構與與職責以以及各主主要程序序文件；環境因素素的識別別與重要要環

18、境因因素的評評價程序序及環境境因素與與重要環環境因素素清單；組織對相相關環境境法律、法規的的遵守情情況及相相關記錄錄；組織的內內審程序序及執行行情況。45第二階段段審核的的目的證實組織織的環境境方針、目標、指標及及體系中中的各項項程序正正在得到到正確實實施；證實組織織的環境境管理體體系符合合ISO14001標標準的所所有要求求。46第二階段段審核重重點各級管理理者對其其在環境境管理體體系中的的職責的的實施；環境因素素的識別別及重要要環境因因素的評評價程序序的適用用性及相相應記錄錄，并通通過現場場檢查是是否有重重要環境境因素遺遺漏。目標、指指標及環環境管理理程序執執行情況況及其監監測、測測量及不

19、不符合、糾正的的情況；內審和管管理評審審的實施施情況；環境方針針、重要要環境因因素、目目標指標標、管理理方案及及主要管管理程序序的一致致性；重要環境境因素的的控制情情況，環環境純凈凈的改善善，以及及實施環環境管理理體系的的效果。47我國環境境保護法法律、法法規體系系憲法（第第26條條）刑法環境保護護基本法法環境保護護單行法法環境保護護相關法法環境保護護行政法法規環境保護護部門規規章環境保護護地方性性法規和和地方政政府規章章環境標準準國際環境境保護公公約48憲法由全全國人民民代表大大會制定定環境法律律由全國國人民代代表大會會及常務務委員會會制定國際環境境保護公公約由全全國人民民代表大大會常務務委

20、員會會或國務務院批準準締結環境行政政法規由由國務院院制定環境行政政規章由由國務院院各部委委制定49中國實施施可持續續發展的的行動兩大戰略略：可持持續發展展與科教教興國制定政策策：環境境與發展展十大對對策（1992）；中中國21世紀議議程納入計劃劃：九五五計劃與與2010年遠遠景目標標綱要兩大舉措措：九五五全國重重點污染染物排放放總量控控制計劃劃、中國國跨世紀紀綠色工工程規劃劃加強污染染防治：三河（淮、遼遼、海）；三湖湖（太、巢、滇滇池）；兩區（酸雨、二氧化化碳）法制、資資金投入入、科技技、公眾眾參與等等50環境保護護單行法法中華人民民共和國國大氣污污染防治治法紀中華人民民共和國國水污染染防治法

21、法中華人民民共和國國固體廢廢物污染染環境防防治法中華人民民共和國國噪聲污污染防治治法中華人民民共和國國海洋環環境保護護法51環境保護護法的基基本制度度環境影響響評價制制度環境保護護目標責責任制度度“三同時時”制度度排污收費費制度限期治理理制度城市環境境綜合整整治定量量考核制制度申報登記記與排污污許可證證制度污染物集集中控制制措施52環境標準準體系國家標準準行業標準準地方標準準環境質量量標準污染物排排放標準準基礎標準準方法標準準特點：強強制性標標準地方標準準必須嚴嚴于國家家標準53第一章：環境審審核總論論審核定義義審核類型型審核的特特點審核目的的審核的一一般順序序54環境審核核定義客觀地獲獲取審

22、核核證據并并予以評評價，以以判斷特特定的環環境活動動、事件件、狀況況、管理理體系，或有關關上述事事項的信信息是否否符合審審核準則則的一個個系統化化并形成成文件的的驗證過過程，包包括將這這一過程程的結果果呈報委委托方。55環境管理理體系審審核客觀地獲獲取審核核證據并并予以評評價，以以判斷一一個組織織的環境境管理體體系是否否符合環環境管理理體系審審核準則則的一個個以文件件支持的的系統化化、驗證證過程，包括將將這一過過程的結結果呈報報管理者者。56審核類型型第一方審審核第二方審審核第三方審審核57環境審計計與環境境管理體體系審核核類別環境審計EMS審核方法識別問題（責任或符合性）理解管理體系并審核其

23、是否符合標準要求報告總結報告相關信息建議解決方法沒有建議陳述不符合項側重點集中于技術問題和解決問題的費用和管理集中于管理過程審核過程通常是1至2天1、2階段的審核通常是4至5天58審核的特特點正規性系統性獨立性審核是一一個抽樣樣的過程程59審核的正正規性審核依據據正式特特定的要要求進行行審核只能能由資格格的人員員進行審核必須須按正式式程序進進行審核必須須依據客客觀證據據作出判判斷審核結果果必須有有正式報報告和記記錄60審核的目目的確定建立立的體系系是否符符合環境境體系審審核準則則；判定建立立的環境境管理體體系是否否得到了了正確的的實施與與保持；確定體系系的充分分性、適適用性和和有效性性；發現受

24、審審核方環環境管理理體系中中可予改改進的領領域；實施第三三方認證證；對一個有有意與之之建立合合同關系系的組織織的環境境管理體體系進行行評價。61審核準則則ISO14001環境管理理手冊、程序文文件及相相關文件件適用于組組織的環環境法律律法規及及其它要要求62內審的時時機和頻頻次常規審核核追加審核核發生了嚴嚴重的環環境問題題或相關關方有嚴嚴重抱怨怨領導層、機構及及生產工工藝等有有較大改改變時即將進行行第二、第三方方審核獲證后，證書即即將到期期又希望望繼續保保持認證證資格63審核的一一般順序序確定任務務審核準備備現場審核核編寫審核核報告糾正措施施的跟蹤蹤審核匯總總分析（適用于于內審）64環境內審審

25、的發起起領導重視視是關鍵鍵環境管理理者代表表要親自自抓落實內審審職責組建一支支合格的的內審隊隊伍有一套正正規的文文件化內內審程序序65第二章：審核的的準備組成審核核組編制審核核計劃編制檢查查表審核前溝溝通66組成審核核組環境管理理者代表表任命審審核組長長及成員員審核組長長的選定定審核員的的選定67審核計劃劃確定審核核的目的的和范圍圍確定審核核的方法法確定審核核的時間間安排確定審核核組人員員的安排排68審核的方方法按部門按要素自下而上上和自上上而下的的方法正向和逆逆向的方方法69編寫檢查查表檢查表的的作用編制的準準備檢查表的的設計檢查表的的要求70檢查表的的作用指導審核核整個過過程的路路線圖明確

26、審核核要點和和方法確保審核核的覆蓋蓋面減少組員員之間不不必要的的重復保持審核核的方向向和節奏奏體現審核核的正規規化和專專業性作審核的的記錄檔檔案71編制的準準備了解審核核的范圍圍確定審核核的重點點確定審核核的策略略文件收集集和審查查72設計檢查查表應注注意：以ISO14001及及環境管管理體系系文件為為依據；以部門審審核為主主時，應應列出有有關的主主要要素素的審核核內容和和審核方方法；以要素審審核為主主時，要要說明到到哪些部部門去查查；注意邏輯輯順序，明確審審核步驟驟；抓住重點點，抽樣樣應有代代表性；注意可操操作性。73檢查表的的基本內內容依據的標標準及要要素依據的環環境管理理體系文文件審核區

27、域域/部門門檢查要點點驗證方法法抽樣數驗證結果果（記錄錄）74檢查表的的四要素素去哪里地地點找誰被被審核核人查什么檢檢查要要點如何檢查查驗驗證方方法75檢查表舉舉例公司在環環境因素素識別時時，是否否考慮了了“正常常”、“異?！薄ⅰ熬o緊急”三三種狀態態下的環環境因素素？公司制訂訂的環境境管理方方案是否否按時間間表要求求實施？是否每一一位重大大環境因因素崗位位的員工工都進行行了相應應的能力力培訓，是否都都能勝任任其工作作？76檢查表舉舉例（續續）公司的污污水處理理站是否否按監測測計劃對對廢水的的PH、COD進行監監測？公司ISO14000委員會會是否對對公司的的法律法法規符合合程度及及目標、指標達

28、達成度進進行定期期監控？公司品質質部是否否按文件件要求對對垃圾清清運承包包方進行行跟蹤檢檢查，以以表明其其行為符符合協議議中規定定的要求求？77審核前溝溝通提前通知知受審核核部門審核組內內部會議議（必要要時）審核準備備情況討論疑難難問題提出注意意事項78第三章：審核的的實施首次會議議現場審核核不合格報報告審核組會會議末次會議議79首次會議議介紹審核核組成員員介紹審核核目的和和范圍審核計劃劃安排的的確認介紹審核核的方法法和程序序問題澄清清確認末次次會議時時間80首次會議議中應強強調明確審核核依據明確審核核范圍解釋：審審核過程程是基于于樣本的的，所有有的符合合項不地地在審核核中都昭昭示出來來。明確

29、工作作時間及及末次會會議時間間81現場審核核審核組長長要控制制審核的的全過程程要科學地地選擇樣樣本充分利用用檢查表表當發現不不符合時時，應追追根溯源源與受審核核方共同同確認事事實始終保持持審核員員應遵守守的誡律律82審核過程程的控制制控制審核核進度控制審核核計劃控制氣氛氛控制紀律律控制客觀觀性控制審核核結果83審核路線線的展開開記錄實施情況況記記錄相關文件件實實施情情況記記錄錄相關活動動相相關文文件實實施施情況記記錄部門職責責相相關活活動相相關關文件實實施情況況記記錄相關活動動相相關文文件實實施施情況記記錄相關文件件實實施情情況記記錄錄實施情況況記記錄記錄84EMS中中不足的的分析遺漏知道“正

30、確”的方法，但在這個事情上不按此方法做，盡管一般情況下按正確方法做審核、提示、采取約束行動失誤“正確”的方法忘了審核、再教育、培訓、告誡、提示錯誤不知道“正確”的方法審核、培訓違法“正確”的方法知道，但經常地、故意地違背審核、采取約束行動85客觀證據據實際（客客觀）存存在的不受情緒緒或偏見見左右的的可以闡述述的可以形成成文件（書面表表達）的的可以是定定量的可以是定定性的可驗證的的86現場審核核時的注注意點你所看到到的錯誤誤的地方方-確認被被審人員員也注意意到它鼓勵現場場管理者者與你合合作以確確認那些些根本原原因（盡盡量與他他們交談談）只要出現現就應提提出不符符合項做到清楚楚，簡潔潔和敏銳銳。8

31、7現場審核核時可能能會考慮慮的問題題（例）原材料和和成品的的儲存、運輸害化學品品的儲藏藏和使用用大氣排放放源頭廢水源噪聲源廢棄物管管理能源使用用包裝問題題承包商的的管理儲存罐（地下/地上）火災保護護和預防防空氣壓縮縮機鍋爐變壓器其它討厭厭的問題題（異味味、光污污染、灰灰塵）88不符合的的定義沒有滿足足某個規規定的要要求89提出不符符合項觀察到的的事實描繪了了引起關關注的所所見所聞聞確認讓讓被審人人員知道道有問題題產生，并思索索問題產產生的原原因標準條款款闡述述針對不不符合項項的標準準條款的的要素90不符合項項分類：嚴重不不符合項項（一）體系運行行出現系系統性失失效體系運行行出現區區域性失失效造

32、成嚴重重的環境境危害91嚴重不符符合項（二）EMS遺遺漏了“標準”的要素素。管理體系系的一個個要素運運行失效效，而這這個要素素是為了了滿足標標準的要要求的。EMS沒沒能體現現組織在在環境方方針中作作出的承承諾。環境管理理方案的的實施中中斷。組織持續續違背它它的法律律法規的的責任。一組不符符合項被被發現并并構成一一個嚴重重不符合合。92不符合項項分類輕輕微不符符合項對要素和和體系文文件而言言，是個個別、偶偶然的、孤立的的性質輕輕微的問問題。對所審區區域的體體系有效效性而言言，是個個次要的的問題。只對環境境產生微微不足道道的影響響。實施了但但沒有在在文件中中陳述。93觀察項對管理者者有用的的信息。

33、還是一個個違背標標準或組組織程序序的不符符合項。被指出，將有利利于改進進環境行行為和EMS。94記錄留存存和文件件記錄你所所看見、聽到的的及聞到到的-清晰晰地記錄錄符合與與不符合合的證據據；寫下不符符合與觀觀察項-不不符合必必須明確確；匯報和建建議-匯報報應該切切中要害害；如有爭議議，可用用作辯護護；為后繼活活動提供供參考。95不符合報報告的內內容受審核部部門及負負責人姓姓名審核員姓姓名審核準則則不符合事事實的描描述不符合類類型建議采取取的糾正正措施計計劃及完完成日期期糾正措施施完成情情況及驗驗證96不合格的的描述事實的準準確觀察察（判斷斷）在哪里發發現（地點點）發現了什什么（事實實）為什么不

34、不合格（原因因）誰在場（職位位）采用專業業術語（正規規）利于的改改進（幫助助）97不符合描描述（例例一）審核時發發現，貴貴公司與與相關方方的部分分協議沒沒有體現現環保要要求，對對相關方方的跟蹤蹤檢查也也沒有實實施，不不符合公公司程序序文件及及ISO14001標標準中4.4.6C的要求求。98不符合描描述（例例二）注塑制造造部法律律法規的的培訓工工作沒有有進行，管理人人員不清清楚本部部門廢氣氣、廢水水、噪聲聲的排放放標準。彩電制造造部管理理人員對對本部的的重大環環境因素素及環境境影響不不清楚。不符合ISO14001標標準中4.3.1的的要求。99不符合描描述（例例三）生活污水水在廢棄棄物處置置流

35、程圖圖上記載載：產生生量為175噸噸/天，但在重重大環境境因素排排放量之之分為1分，（1分是是指每天天排放量量為1噸噸以下者者）不符合ISO14001標準準中4.3.1的要求求。100不符合事事實描述述審核組在在11月月18日日對動力力部空壓壓機房進進行審核核時發現現，該處處存在空空壓機漏漏油的潛潛在危險險，沒有有被識別別為潛在在環境因因素。不符合ISO14001標準準中4.3.1的要求求。101審核結果果的匯總總分析從發現的的不符合合項入手手從發展的的歷史和和趨勢來來入手102審核組溝溝通會議議同審核組組成員參參加討論審核核結果溝通審核核信息、線索審核組長長作審核核總結準準備103末次會議議

36、致謝重申審核核目的和和范圍確認審核核計劃的的實施情情況正式提出出 不合合格項澄清審核總結結提出糾正正要求104第四章：審核報報告審核目的的、范圍圍和計劃劃審核準則則審核組成成員身份份審核過程程的簡介介審核結論論105審核結論論環境管理理體系對對審核準準則的符符合情況況體系是否否得到了了正確的的實施與與保持管理評審審是否確確保EMS的持持續適用用有效106第五章：糾正措措施審核員協協調受審審核部門門提出糾糾正措施施采取必要要的補救救措施發現不合合格的根根源針對根源源采取糾糾正措施施糾正措施施的描述述要具體體107糾正措施施的方法法修改現有有文件對現有人人員進行行培訓增加資源源其它108第六章：審

37、核的的跟蹤審核組提提交審核核報告受審核部部門采取取糾正措措施受審核部部門記錄錄已采取取的糾正正措施審核員在在規定的的時間內內驗證根據驗證證結果判判斷糾正正措施的的有效性性所有糾正正措施完完成，審審核關閉閉109環境方針針審核核要點公司的環環境方針針是否：與其活動動、規模模、特點點有關。承諾污染染預防及及持續改改善。承諾遵守守相關的的環境法法律、法法規。提供了目目標與指指標的框框架，與與目標是是否有一一定的延延續性。書面化并并公布。可為公司司所獲取取。110環境方針針常見見缺點公司的環環境方針針：不能反映映其活動動及服務務的特點點與所建立立的環境境目標與與指標不不能適當當對應未承諾持持續改善善或

38、污染染預防未承諾遵遵守環境境法律法法規員工不了了解環境境方針沒有建立立對外的的溝通途途徑111環境因素素審核核要點公司是否否：建立并維維持識別別及更新新環境因因素與評評價重大大環境因因素的程程序；該程序的的方法、準則及及結果是是否合理理；識別其活活動、產產品及服服務可控控制或可可望施加加影響的的環境因因素；識別環境境因素時時考慮了了“正常?！?、“異?！?、“緊緊急”三三種狀態態；在制訂環環境目標標與指標標時確實實將重大大環境因因素納入入考量。112環境因素素常見見缺點公司的：環境因素素識別不不全面；重大環境境因素的的評價方方法不合合理或沒沒有嚴格格按規定定的方法法進行評評價，使使結果不不合理；沒

39、有對可可望施加加影響的的間接因因素進行行識別；沒有足夠夠的數據據、資料料或證據據支持評評價的合合理性；當有新的的活動或或產品時時，沒有有及時更更新環境境因素。113法律及其其它要求求審核核要點公司是否否：建立并維維持取得得與識別別相關法法律及其其它要求求之程序序；該程序的的方法及及結果是是否完整整且合理理；將其識別別結果傳傳達給相相關人員員。114法律及其其它要求求常見見缺點沒有完整整識別與與公司有有關的法法律、法法規及其其它要求求；沒有獲取取相關的的法律、法規及及其它要要求；有些法律律、法規規及其它它要求不不是最新新的版本本；所建立的的獲取法法律的渠渠道不是是一個有有效的渠渠道；沒有按需需要

40、下發發法律、法規及及其它要要求。115目標與指指標審審核要點點公司是否否：建立并維維持文件件化的環環境目標標與指標標；并說明與與內部各各相關部部門、層層次的關關聯性；在建立目目標與指指標是考考慮：法律、法法規及其其它要求求重大環境境因素技術、財財務、運運行與經經營要求求相關方的的關注與環境方方針的一一致性。116目標與指指標常常見缺點點所建立的的目標與與指標與與重大環環境因素素無關；與公司的的方針及及承諾不不能對應應；所制訂的的目標與與指標無無法被測測量或追追蹤；未依內容容執行所所建立的的目標與與指標。117環境管理理方案審核要要點公司是否否：制訂并維維修管理理方案，以達成成目標與與指標；其管

41、理方方案包括括：職責方法時間表按時間表表要求實實施環境境管理方方案；根據具體體情況進進行及時時修訂。118環境管理理方案常見缺缺點環境管理理方案無無改善方方法及時時間表相關改善善方案的的職責未未被清楚楚規定無法達成成環境方方針、目目標與指指標的要要求未考慮執執行方案案的相關關控制與與監督機機制進度落后后或無法法達成未未被發覺覺或缺乏乏有效補補救措施施。119組織結構構和職責責審核核要點公司是否否：分配適當當的資源源以實施施與維持持EMS；任命環境境管理者者代表，并明確確其相應應的職責責與權限限；各級管理理人員都都明確各各自的職職責。120組織結構構和職責責常見見缺點沒有賦予予環境管管理者代代表

42、相應應的權限限；執行環境境目標與與指標、管理方方案時職職責及權權限未被被清楚分分配；管理層人人員不清清楚自己己在EMS中擔擔負的職職責；職責分配配不合理理（重疊疊、真空空、不平平衡）121培訓、意意識與能能力審審核要點點公司是否否：各部門確確實識別別培訓需需求；員工了解解所在崗崗位產生生的重大大環境因因素，個個人所擔擔負的責責任、正正確的操操作方法法、出現現事故后后的緊急急響應；特定員工工持證上上崗；完整的培培訓計劃劃及記錄錄。122培訓、意意識與能能力常常見缺點點沒有有效效識別培培訓需求求；培訓計劃劃未有效效執行；意識培訓訓沒有針針對每一一位員工工；重大環境境因素有有關的員員工的能能力培訓訓

43、不充分分；員工對環環境的重重視不夠夠，培訓訓效果不不佳。123信息交流流審核核要點公司是否否：制訂相關關程序，使信息息能有效效傳遞：內部交流流外部交流流對涉及重重大環境境因素的的外部交交流，其其流程及及記錄清清楚完整整。124信息交流流常見見缺點建立的信信息溝通通渠道不不能有效效地對信信息進行行傳遞；對與環境境方針或或重大環環境因素素有關的的信息交交流沒有有作詳細細的記錄錄（不可可追溯），并采采取相應應的措施施。125環境管理理體系文文件審審核要點點公司是否否：制訂EMS的相相關文件件；清楚說明明各層次次文件的的關聯性性；清楚表示示其查詢詢方式；與其它系系統（如如ISO9000）協協調整合合。

44、126環境管理理體系文文件常常見缺點點ISO14000與ISO9000之間重重疊太多多，管理理效率較較低；ISO14000的程程序文件件不能完完全覆蓋蓋所有與與環境管管理有關關的活動動；環境管理理手冊、程序文文件與作作業指導導書的關關聯及銜銜接不好好。127文件控制制審核核要點公司是否否：相關文件件資料易辨識、定斯審審核、修修改、核核準作業場所所可獲得得相關的的最新版版本的文文件廢止作廢廢文件有職能部部門或專專人進行行文件的的受控管管理對與環境境有關的的技術資資料進行行了有效效的控制制128文件控制制常見見缺點在現場發發現有不不同版本本的相同同文件；沒有在文文件中規規定要定定期審核核體系文文件；文件發放放記錄不不全；文件修改改沒有嚴嚴格按要要求進行行。129運行控制制審核核要點公司是否否：識別與重重大環境境因素有有關的活活動（包包括維修修保養），并：制訂文件件化的程程序及作作業標準準使相關人人員了解解其作業業方式與與偏離規規定的