1、第三部分 國際貿易和投資第四章 國際貿易的基本理論第一節 國際貿易的基本理論一、亞當。斯密的絕對成本理論亞當。斯密是英國古典經濟學的創始人，1776年出版國民財富的性質和原因的分析簡稱國富論，中心思想是：反對封建主義特別是重商主義的國家利益高于一切的觀點，提倡個人自決和政府對經濟的最低程度的控制，主張建立徹底的個人自由經濟體制，強調對內實行自由放任政策，對外實行自由的貿易政策亞當。斯密在論證絕對成本理論的過程中，包含以下主要步驟：1、交換是人類的天性2、交換產生分工 分工提高效率的原因： （1）勞動者的技巧因專業而日進； （2）由一種工作轉到另一種工作，通常會損失不少時間，有了分工，就可以免除

2、這種損失； （3）許多簡化勞動和縮減勞動的機械發明，使一個人能夠做許多人的工作3、分工的原則是各自集中生產具有優勢的產品4、國際分工的基礎是有力的自然稟賦或后天的有利生產條件（地域分工論）斯密絕對成本理論的基本含義：一國生產上的絕對優勢來源于該國的自然優勢和獲得性優勢(是在經濟發展的過程逐步形成的特殊技術或技巧等。 )缺陷：斯密關于交換的傾向產生了分工的觀點是錯誤的。他認為，交換是人類固有的天性，正是由于人類有了交換的傾向，才產生了社會分工。斯密在這里顛倒了分工和交換的關系。人類社會是隨著生產力的發展才逐漸有了社會分工和國際分工，有了分工，才有了以專業化生產為紐帶的商品交換和國際貿易。斯密受時

3、代的局限，未能正確地認識到這一點。 局限性：它只能說明在某些產品的生產中具有絕對優勢地位的國家參加國際分工和國際貿易才能獲得利益。現實中，世界上有很多國家在任何產品的生產中都不存在比別國具有絕對優勢的地位，它們生產的所有產品效率都低，成本都高。那么，這類經濟落后的國家是否應該參加國際分工和國際貿易，如果參加，它們是否能夠從中獲得利益?依據斯密的絕對成本論，對這種問題只能做出否定的回答。這就成為了絕對成本理論的最主要的缺陷。 李嘉圖認為：在國際分工和國際貿易中起決定作用的不是絕對成本而是比較成本。其基本原則是兩優取其重 、兩劣取其輕 。根據這一原則，各國集中生產和出口比較成本低的產品，可以增加產

4、品數量，節約勞動成本，形成互惠互利的國際分工和貿易。即使效率最低，成本最高的國家也有自己的比較優勢，也能從對外貿易中獲利；即使最先進和最落后國家之間也存在著互惠互利的國際分工和國際貿易。 李嘉圖舉例說：“如果兩人都能制鞋和帽，其中一個人在兩種職業上都比另一個人強些 ，不過制帽時只強五分之一或20%，而制鞋時則強三分之一或33%，那么這個較強的人專門制鞋 ，而那個較弱的人專門制帽，豈不是雙方都有利嗎？”他也采用了由個人推及國家的方法，認為國家之間也應如此。他還舉了個已經成為經典的例子，假定英、葡兩國同時生產酒和呢絨 例如，葡萄牙生產一單位葡萄酒需要 80個勞動日，生產一單位呢絨需要90個勞動日；

5、英國生產一單位葡萄酒需要120個勞動日，生產一單位呢絨需要100個勞動日。在這兩種商品的生產上，葡萄牙都處于絕對有利地位。這樣的條件下，采取怎樣的國際分工和交換才有利呢？依照比較成本說，葡萄牙應把葡萄酒輸往英國，換取英國的呢絨。這樣對葡萄牙來說比較有利，因其國內用一單位葡萄酒只能換 0.89單位呢絨，若用葡萄酒同英國呢絨交換，則可得1.2 單位呢絨，比本國多得0.31單位。英國用呢絨換葡萄酒，也較國內自行交換有利，因為在英國一單位呢絨只能換0.83單位葡萄酒，而把呢絨輸往葡萄牙則可得1.125 單位葡萄酒，多換0.295 單位。這就是說，當甲乙兩國相比，乙國各種生產率都低于甲國時，乙國應選擇那

6、種與甲國效率相差最小的產品生產，甲國則從乙國進口該產品，這樣對甲乙兩國都有利。 比較成本理論的意義及影響 比較成本理論在歷史上起過進步作用。它為自由貿易政策提供了理論基礎，推動了當時英國的資本積累和生產力的發展。在這個理論影響下，“谷物法”廢除了。這是19世紀英國自由貿易政策所取得的最偉大的勝利。 整體來看，比較成本理論在加速社會經濟發展方面所起的作用是不容置疑的。他對國際貿易理論的最大貢獻是，首次為自由貿易提供了有力證據，并從勞動生產率差異的角度成功地解釋了國際貿易發生的一個重要起因。直到今天，這一理論仍然是許多國家，尤其是發展中國家制訂對外經濟貿易戰略的理論依據。 比較優勢的不足 首先，比

7、較成本理論的分析方法屬于靜態分析。該理論認為世界是永恒的，是一個靜態均衡的世界，是一個各國間、各經濟集團間利益和諧一致的世界。李嘉圖提出了九個假定作為其論述的前提條件： 一是只考慮兩個國家兩種商品； 二是堅持勞動價值論，以英葡兩國的真實勞動成本的差異建立比較成本說，假定所有的勞動都是同質； 三是生產是在成本不變的情況下進行的； 四是沒有運輸費用； 五是包括勞動在內的生產要素都是充分就業的，它們在國內完全流動，在國際之間不能流動； 六是生產要素市場和商品市場是完全競爭的市場； 七是收入分配沒有變化； 八是貿易是按貨物物交換的方式進行； 九是不存在技術進步和經濟發展，國際經濟是靜態的其次，李嘉圖解

8、釋了勞動生產率差異如何引起國際貿易，但沒有進一步解釋造成各國勞動生產率差異的原因。 第三，該理論的一條重要結論是：各國根據比較優勢原則，將進行完全的專業化生產。現實中，難以找到一個國家在國際貿易中進行完全的專業化生產。一般來說，各國多會生產一些與進口商品相替代的產品。 同時，根據其結論進行推導，兩國比較優勢差距越大，則貿易的空間越大。那么，當前的國際貿易應該主要發生在發達國家與發展中國家之間。但現實的情況卻是，國際貿易主要發生在發達國家之間。不過，該理論對國際經濟發展的作用仍然是不可低估的，其所提出的比較優勢原理，在現實經濟中有著重要的意義。 2.只考慮了由于自然地質條件的差別而導致部分資源分

9、布不均產生的勞動生產效率對國際貿易的影響,而沒有考慮生產力發展水平、運輸與通信手段、規模經濟、產品差異、生產區位、貿易政策與貿易公約、經營策略與技巧等因素對國際貿易的影響，然而,隨著人們征服自然能力的增加，勞動生產率的影響在逐漸下降，而上述其他因素在國際貿易中起到越來越重要的作用。 3.比較優勢理論雖然解釋了勞動生產率的差異如何引起國際貿易，但沒有進一步解釋造成各國勞動生產率差異的原因。 4.李嘉圖的比較優勢理論有一條重要的結論是：各國根據比較優勢原則，將進行完全的專業化生產，但這一點與現實有較大的出入。現實中，恐怕難以找到一個國家在國際貿易中進行完全專業化生產。一般來說，各國大都會生產一些與

10、進口商品向替代的產品。 三、赫克歇爾俄林的要素稟賦說要素稟賦理論最早是由瑞典經濟學家伊萊赫克歇爾和伯蒂爾俄林師生倆提出的（因此這一理論通常被稱為赫克歇爾俄林模型，簡稱赫俄模型或HO模型），后經保羅薩謬爾森等經濟學家不斷加以完善 要素稟賦論有廣義、狹義之分，廣義的要素稟賦說，是指除生產要素供給比例說之外，還包括要素價格均等化的原理。狹義的要素稟賦說，是指生產要素供給比例說，它通過對相互依存的價格體系的分析，用不同國家的生產諸要素的豐缺，解釋國際分工和國際貿易產生的原因和一國進出口商品結構的特點。赫-俄原理要點如下： 1、每個區域或國家用相對豐富的生產諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產，就

11、處于比較有利的地位；而用相對稀少的生產要素從事商品生產，就處于比較不利的地位。因此每個國家在國際分工、國際貿易體系中應生產和輸出豐富的商品，輸入稀少的商品。 2、國際貿易的直接原因是區域貿易或國際貿易的價格差別，是成本的國際絕對差；比較成本差異是國際貿易的重要條件，兩國國內各種商品的成本比例不同；不同國家不同的成本比例，源于各國國內生產要素的不同價格比例，而不同生產要素的價格是由供求關系決定的，生產要素價格的不同之比，是因為兩國生產要素的供求關系存在著不同之比。各國生產要素供給的不同，是因為各國所賦有的各種要素的數量、種類和質量的不同，國際貿易就是建立在各國各種生產要素不同和價格不同的基礎之上

12、的。即使生產要素的供給比例是相同的，由于各國對生產要素的需求不同，也會出現生產要素不同的價格比例，從而為國際貿易提供了條件。 3、商品貿易一般趨向于消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差別。國際分工及國際貿易的利益是各國能更有效地利用各種生產要素。在國際分工條件下，各種生產要素的最有效利用將會比在閉關自守的情況下得到更多的社會總產品。 要素稟賦理論的基本原理可以作如下概括：在國際貿易中，一國的比較優勢是由其要素豐裕度決定的。一國應生產和出口較密集地使用其較豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用其較稀缺的生產要素的產品。簡而言之，勞動相對豐裕的國家應當出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；

13、資本相對豐裕的國家應當出口資本密集型產品，進口勞動密集型產品。這意味著，A國出口商品X是因為X是勞動密集型產品，而且勞動是A國比較豐富和便宜的要素。同樣的，B國出口商品Y是因為Y是資本密集型產品，而且資本是B國比較豐富和便宜的要素。這一理論模型的基本結論是基于這樣一個推理過程。1、各國生產同種產品時，其價格的絕對差異是國際貿易產生的直接原因，商品的價格差是國際貿易產生的利益驅動力。2、這種價格的絕對差異是由生產同種產品時的成本差別造成的。3、各國生產產品時的成本不同，是由生產要素的價格不同造成的。假設生產布需要3單位資本和6單位勞動，在技術上美國和中國是相同的。但是，中國每單位資本的價格是6美元，每單位勞動的價格是1美元，而美國單位資本的價格是3美元，單位勞動的價格是5美元，結果中國每單位布的價格是63+1624美元，美國每單位布的價格是335639美元。可見，各國生產同一產品的價格差，在這里是由生產要素的價格差異造成的。 要素稟賦理簡評要素稟賦