1、美國高校終身教授制度的困境與出路北京師范大大學比較較教育研研究中心心 耿耿益群 內容提要要本文文通過審審視美國國學術職職業所面面臨的挑挑戰，將將美國高高校終身身教授制制度置于于學術職職業的背背景之下下，對美美國社會會和學術術界關于于終身教教授制度度的質疑疑和批評評進行了了梳理，評評述了美美國高校校對終身身教授制制度的改改革，并并重點介介紹了終終身聘任任后評審審制度這這一改革革措施。說說明美國國高校終終身教授授制度所所面臨的的問題以以及一些些州政府府和各高高等院校校對終身身教授制制度的改改革是與與美國高高等教育育所處的的外部社社會經濟濟政治環環境和高高等教育育自身的的困境息息息相關關的。 關鍵詞

2、詞 高等教教育；終終身教授授制度；改革；終身聘聘任后評評審終身教授制制度（ttenuure）是美國高等教育中獨具特色的一個方面，也是其教育制度的重要組成部分，它的產生、發展和完善過程，體現了美國社會對學術自由的重視和追求。1940年美國大學教授協會（American Association of University Professor,簡稱，AAUP）發表了關于學術自由與終身教授制的聲明（Statement of Principles on Academic Freedom and Tenure），確定了終身教授制度的原則。在歷史上，終身教授制度對維護學術自由，保障高等教育質量，起到了很大的

3、促進作用。20世紀90年代以來，在新的社會經濟條件下，美國學術職業面臨前所未有的挑戰，終身教授制度不斷受到抨擊，對于終身教授制度改革的呼聲不絕于耳，各州和各高等院校都紛紛對終身教授制度進行改革。在各種改革途徑中終身聘任后評審備受各院校的關注。一、美國學學術職業業所面臨臨的挑戰戰20世紀990年代代，市場場因素介介入高等等教育領領域，營營利型院院校的出出現以及及問責制制的要求求，使學學術職業業也因此此面臨著著新的挑挑戰。美美國學術術職業所所面臨的的挑戰主主要表現現在以下下幾個方方面：評評估和問問責制的的挑戰、財財政困難難的壓力力、信息息技術的的沖擊等等。現代大學從從社會的的邊緣走走向社會會的中心

4、心，它與與市場建建立了廣廣泛的聯聯系。大大學卷入入市場意意味著大大學的辦辦學和管管理無可可逃避地地要適應應市場運運作模式式。200世紀880年代代以來，管管理主義義等理論論的興起起，使社社會公共共服務的的市場化化趨勢在在美國等等發達國國際蔚然然成風。這這些理論論認為：要使公公共管理理變得有有效率，使使有限的的資源更更能發揮揮效益，就就必須強強調效率率、效益益和節約約原則。1 1 劉獻君等.關于實施高校教師聘任制的思考J, 高等教育研究.2003（5）:39-51.2 Scott Smallwood, the Tightening Job Market, the Chronicle of Hig

5、her EducationP, Jan 11,2002, A 10.35131416Richard P. Chait, The Questions of TenureM, Cambridge: Harvard University Press. 2002.p-8.9-10.4Donna R Euben, Tenure: Current Perspectives and ChallengesE, 2002./Academe/index.htm,2002-04-20.6 William T. Mallon, Tenure on Trial: Case Studies of Change in Fa

6、culty Employment PoliciesM, New York: Routledge Falmer, 2001. pI7舸昕.漫步美國大學M，哈爾濱：哈爾濱工業大學出版社.2000.3038National Center for Postsecondary Improvement (NCPI), Why Is Research the Rule? The Impact of Incentive Systems on Faculty BehaviorJ, Change, Vol.32, 2000.p539 美亨利羅索夫斯基著，謝宗仙等譯.美國校園文化學生、教授、管理M，濟南：山東人民出

7、版社.1996.156101220喬玉全編著.21世紀美國高等教育M，北京：高等教育出版社.2000.38.161-162.21011徐輝.外國高校教師隊伍管理的歷史發展及啟示J，比較教育研究.2003,（10）:77-81.15 1726Christine M.Licata, Post-tenure Faculty Evaluation: Threat or Opportunity? ASHE-ERIC Higher Education Report No.1M, Washington D. C.: Association for the Study of Higher Education,

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9、mtew Teferra, The US academic profession: Key policy challengesJ, Higher Education,Vol.41, No.1-2,2001.p183-203.2224Donna R Euben, Tenure: Current Perspectives and Challenges, 2002./Academe/index.htm, 2002-03-11.23AAUP. Post-tenure Report: An AAUP Response. /atatements/Redbook/rbpostn.htm, 2005-02-0

10、8. 25 Gabriela Montell, The Fallout From Post-Tenure Review, Chronicle of Higher Education, Oct. 17. 2002 .A8.20世紀660年代代是美國國高等教教育大發發展時期期，實現現了高等等教育的的大眾化化。隨著著學生注注冊人數數的急劇劇增加，對對教師的的需求也也隨之增增加，學學術勞動動力市場場成為賣賣方市場場。博士士學位獲獲得者就就業渠道道暢通，職職業提升升很快，校校際之間間流動也也非常容容易。進進入200世紀880、990年代代，大批批博士生生涌入學學術勞動動力市場場，學術術勞動力力市場發發生

11、變化化，教師師供過于于求；同同時，政政府為了了減少對對大學教教育的公公共經費費支出，把把大學推推向市場場，強調調大學的的研究和和課程應應與經濟濟發展相相適應，以以緩解政政府支付付大學教教育經費費的壓力力，這導導致許多多院校特特別是公公立院校校凍結或或者延緩緩了教師師聘用。例例如近年年來亞利利桑那大大學（UUnivverssityy off Arrizoona）、辛辛辛那提提大學（UUnivverssityy off Ciinciinnaati）、南南卡羅萊萊那大學學（Unniveersiity of Souuth Carroliina）和和弗吉尼尼亞大學學（Unniveersiity of V

12、irrginnia）都都實施了了某種凍凍結教師師聘用的的政策；20001年紐紐約州立立大學（SStatte UUnivverssityy off Neew YYorkk）原計計劃聘用用26位位新教師師，但延延緩招聘聘了其中中的222個職位位。22鑒于于財政困困難，院院校開始始增加聘聘任兼職職教師，全全職教師師與兼職職教師的的比例發發生了很很大變化化。19975年年，在近近6522，0000名教教師中，兼兼職教師師占300%，全全職教師師占700%；119911年，兼兼職教師師占355%，119955年，兼兼職教師師占400%，到到了19997年年占433%。不不同類型型的院校校中，兼兼職教師師

13、所占的的比例有有所不同同。研究究型大學學中兼職職教師所所占的比比例為223%，博博士學位位授予大大學兼職職教師所所占的比比例為332%，碩碩士學位位授予型型院校為為37%，學士士學位授授予院校校為377%，兩兩年制院院校為665%。教教學型院院校所聘聘用的兼兼職教師師的比例例要比強強調研究究的大學學所聘用用的兼職職教師要要高得多多。通常常情況下下，兼職職教師不不能獲得得終身教教授職位位。33此外外，近年年來在高高等院校校中全職職但不能能獲得終終身教授授職位的的教師人人數也增增加很多多。19998年年，美國國教育部部關于全全國中學學后教師師的研究究發現，在在新近聘聘任的全全職教師師中，555%的

14、的教師不不屬于終終身教授授軌（ttenuure-traack）或或終身教教授職位位。另一一項研究究表明，在在19993年、19995年年和19997年年新聘任任的教師師中絕大大多數屬屬于非終終身教授授軌的教教師。最最近，由由美國數數學協會會（Ammeriicann Maatheematticaal SSociietyy）所進進行的一一項調查查也表明明，核心心學科中中的終身身教授職職位也在在急劇減減少。119955年到20000年年，在四四年制學學院和大大學的數數學系中中，終身身教授的的數量減減少了約約3%，將將成為終終身教授授的教師師的人數數減少了了6%，而而其他非非終身教教授的全全職教師師的

15、人數數增長了了65%。4據美國國教育部部20000年的的統計，在在4355，0000名全全職教師師中，119755年，終終身教授授占522.3%，終身身教授軌軌的教師師占299.1%，非終終身教授授軌教師師占188.6%；到119977年，終終身教授授占500.1%，終身身教授軌軌的教師師占188.8%，非終終身教授授軌教師師占300.3%。55兼職職教師的的增多和和全職非非終身教教授軌教教師增多多的趨勢勢仍將持持續下去去，這兩兩種教師師的增多多，都是是以傳統統的終身身教授軌軌教師的的減少為為代價的的。信息技術的的進步和和應用引引起了美美國學術術機構功功能、學學生和教教師交往往方式、教教與學的

16、的方式、教教師進行行研究的的方式的的巨大變變化。同同時，技技術進步步也使一一些企業業、機構構和公司司紛紛涉涉足以前前由高等等教育機機構主宰宰的知識識領域。在在傳統的的高等教教育機構構中，主主要是通通過教師師傳授知知識，教教師是學學術質量量的保證證。這一一基本的的理念目目前正在在受到挑挑戰，信信息技術術使傳統統的學術術文化正正在發生生變化，大大學功能能不斷擴擴大，為為人們提提供了更更為廣泛泛地接受受高等教教育的機機會。許許多教師師開始涉涉足信息息技術領領域，積積極學習習和掌握握這些技技術，并并將國際際網絡技技術用于于教學和和研究之之中。個個別院校校開始將將教師對對信息技技術的利利用作為為衡量教教

17、師績效效和晉升升的重要要內容之之一，這這可謂信信息技術術對學術術職業所所產生的的一個積積極影響響。但由由于許多多院校沒沒有能夠夠建立關關于教師師應用信信息技術術的工作作數量和和質量的的評估標標準，所所以，出出現了許許多教師師在利用用信息技技術方面面付出了了很多的的時間和和精力，但但卻沒有有得到應應有的認認可的情情況。尤尤其是在在終身教教授的聘聘任方面面，很少少有院校校在終身身教授的的申請材材料中重重視教師師利用信信息技術術方面的的成就，因因為這不不屬于傳傳統的終終身教授授的申請請成果。同同時，由由于信息息技術在在課程講講授中的的應用威威脅到教教師市場場，將減減少教師師的需求求量。可可以預見見，

18、信息息技術對對于學術術職業的的影響將將是深遠遠的。由于終身教教授位于于學術職職業金字字塔的塔塔尖，學學術職業業所面臨臨的新的的挑戰無無疑會對對終身教教授制度度產生很很大的沖沖擊。二、美國社社會和學學術界對對高校終終身教授授制度的的質疑和和批評對于終身教教授制度度的批評評早在220世紀紀60年年代末期期就已開開始，到到了700年代，由由于經濟濟的蕭條條，終身身教授制制度更是是引來眾眾多非議議。200世紀990年代代以來，美美國高等等教育界界對終身身教授制制度爭議議頗為激激烈。總總的說來來，爭論論主要集集中于通通過設想想廢除終終身教授授制度的的后果來來支持或或反對該該制度。事事實上，在在有些院院校

19、用定定期合同同制代替替終身教教授制度度的同時時，另外外有些院院校則取取消定期期合同制制而代之之以終身身教授制制度。不不論是采采用定期期合同制制還是采采用終身身教授制制度或者者什么其其他方式式都有其其合理性性基礎。理理性的模模式應是是，各院院校的領領導者應應審視終終身教授授制度或或其他終終身教授授制度的的替代方方式，合合理地選選擇適當當的院校校聘任政政策。6終身教授制制度的批批評者認認為該制制度已經經過時，因因為它缺缺乏靈活活性、效效率低下下、沒有有競爭性性、不能能吸引有有才能的的人從事事學術職職業。有有很多人人認為終終身教授授職位的的穩定性性在美國國僅次于于聯邦最最高法院院大法官官的位置置。

20、7柴柴特援引引了卡內內基教學學促進委委員會（the Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching）1989年的統計，指出在所有被調查的教師中的29%，女教師中的32%，39歲以下的年輕教師中的39%同意“廢除終身教授制度”以提高美國高等教育的質量。8美國經濟濟學家雜雜志曾將將終身教教授制度度描述成成對教授授們的一一種承諾諾，是允允許“他們在在不豐裕裕的收入入中養尊尊處優，不不對任何何人負責責。”9 19998年年，一項項征求各各州州長長對終身身教授制制度意見見的調查查結果表表明絕大大多數州州長對該該制度持持有異議議。主要要看法是是，終身

21、身教授職職位降低低了辦學學的效率率和大學學的競爭爭能力，難難于對高高等教育育進行專專業結構構調整，以以提高大大學的適適應能力力。批評評者認為為，終身身教授制制度保護護了無能能教授，缺缺乏對于于學生的的興趣變變化等方方面的應應變能力力，他們們指責終終身教授授不愿變變革、不不愿冒險險，更關關心科研研，而不不愿浪費費時間從從事本科科教學。在在高等教教育內部部，也有有許多教教師特別別是年輕輕的教師師認為終終身教授授制度對對于個人人和社會會來說都都是很大大的代價價，沒有有效率的的終身教教授限制制了新教教職人員員的晉升升機會，同同時，也也限制了了改革項項目的實實施。10詹姆斯貝貝斯（JJamees LL.

22、 BBesss）曾列列舉了終終身教授授制度的的八大弊弊端。第第一，終終身教授授制度限限制了大大學教師師、職員員的流動動。200世紀660年代代美國大大學擁有有終身教教授流動動率為88%，到到19772年，將將為1.4%，到到80年年代，盡盡管勞動動力高級級人才市市場活躍躍，流動動率卻降降到1%以下；第二，終終身教授授制度扭扭曲了個個人職業業發展的的正常模模式；第第三，終終身教授授制度加加重了大大學的官官僚作風風；第四四，終身身教授制制度為學學術本位位主義提提供了基基礎；第第五，終終身教授授制度可可能保護護創造性性低的教教師而把把創造性性高的教教師排斥斥在外；第六，終終身教授授制度降降低了專專業

23、人員員的自我我意識和和自我形形象；第第七，終終身教授授職位限限制了教教師工作作的靈活活性；第第八，終終身教授授制度使使終身教教授在教教師的工工資談判判中占盡盡優勢。11這些斷言雖有些極端，但也在一定程度上體現了終身教授制度的弊端。總之，對終身教授制度的批判主要集中在終身教授制度保護了高等院校中的“朽木”、終身教授制度限制了學術人員在各院校之間的流動、沒有終身教授制度學術自由同樣會得到保障等方面。終身教授制度，一方面體現著美國保證學術自由的基本價值觀念，另一方面又把美國社會體制的深刻矛盾和困惑暴露無遺。上述對于終終身教授授制的批批評也從從某種程程度上反反映了社社會經濟濟發展的的一些側側面，因因此

24、這些些批評在在實踐層層面導致致了若干干改革的的實施。三、對美國國高校終終身教授授制度的的改革（一）終身身教授制制度改革革的興起起從20世紀紀60年年代中期期至700年代中中期，美美國高等等教育協協會（AAAHEE）發表表了三個個全國性性的報告告，指出出要重新新考慮終終身教授授政策，有有約200個州開開始通過過立法修修改或取取消終身身教授制制度。馬馬薩諸塞塞州（MMasssachhuseettss）的詹詹姆斯認認為，大大學經費費資源存存在浪費費的主要要原因，在在于終身身教授制制度。為為此，該該州就廢廢除或改改革終身身教授制制度，同同教師工工會談判判，州立立公立大大學系統統教師工工會同意意實行終終

25、身聘任任后評審審制度。12明尼蘇達州開始實施評審結果與工資掛鉤的政策。1994年，卡內基教學促進委員會（the Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching）調查發現：39%的院校五年前就開始研究改革終身教授的聘任標準，22%的院校仍在考慮之中。26%的院校已經實施某種改革，9%的院校正在對試用期進行改革。34%的院校實施沒有終身教授制度的合同制，17%的院校正在考慮之中。1999年的一項民意測驗表明，在1，511名教師中32%的教師認為過去的兩年中其所在的院校對終身教授制度進行了某種程度的改革，比如，取消終身教授制度等。13關于終身聘

26、任后評審的數據更具積極意義。1989年美國大學教授協會46所院校中僅有3所實施終身聘任后評審政策。7年以后，在680所學院和大學中，有61%的院校實施該政策，同時，有28個州實施該政策，到1999年升至37個州。14改革終身教教授制度度，既有有高等教教育內部部的原因因，也有有來自高高等教育育外部的的動力。從從高等教教育內部部來看，高高等教育育領域的的財政緊緊張，學學生人數數的減少少等都是是促使院院校對終終身教授授制度進進行改革革的重要要因素。高高等教育育本身作作為勞動動密集型型組織，缺缺乏靈活活性，教教師及相相關人員員的福利利占運作作預算的的70%到800%。在在有終身身教授制制度的院院校中，

27、全全職教師師占教師師總數的的85%。19981年年，在這這些全職職教師中中終身教教授占559%。終終身教授授已經成成為許多多院校中中的“穩定、靜靜止的群群體”，很少少有機會會在院校校之間流流動，流流動的比比率從220世紀紀60年年代中期期的8%降低到到80年年代的11%，也也限制了了教師的的提升機機會。15促使各州和和各高等等院校對對終身教教授制度度進行改改革的動動力更主主要的是是來自高高等教育育之外。首首先，從從公眾的的角度來來看，終終身教授授制度保保證終身身雇傭的的概念已已經過時時了，甚甚至是荒荒誕可笑笑的。馬馬薩諸塞塞州高等等教育委委員會的的前主席席曾認為為終身職職業保障障幾乎等等同于不

28、不道德。這這種觀點點在200世紀990年代代大量失失業人口口出現的的情況下下，更為為普遍。在在美國經經濟滑坡坡的20000-20001年度度，遭解解雇的員員工急劇劇增多，既既有白領領員工，也也有藍領領員工。而而在這種種情況下下，似乎乎只有高高校教師師幸免遇遇難。16公眾也也比較關關注終身身教授制制度的實實際操作作和日常常問題。學學生作為為消費者者以及家家長作為為保險的的承擔著著，希望望教師有有智慧、緊緊跟時代代，并且且關注學學生。作作為公眾眾的代表表，董事事會成員員和立法法者希望望教授們們進行有有效的教教學，強強調本科科生課程程，而不不是研討討班和研研究生課課程。同同時，公公眾認為為，終身身教

29、授制制度保護護了那些些被稱為為“朽木”的教師師，納稅稅人和消消費者認認為沒有有得到應應有的回回報。其其次，119788年，對對雇傭法法中的年年齡歧視視法（tthe Agee Diiscrrimiinattionn inn Emmplooymeent Actt, AADEAA）進行行的修改改，將最最低退休休年齡延延長到770歲，雖雖然在高高等教育育領域要要推遲執執行，但但仍對高高等教育育構成威威脅。119833年，在在對于該該法的進進一步修修改中取取消了強強制性退退休年齡齡， 119944年取消消強制性性退休法法適用于于高等教教育領域域，進一一步限制制了高等等教育的的靈活性性。117這這使得對對

30、終身教教授制度度進行改改革的呼呼聲更為為強烈。第第三，從從政治角角度來看看，州立立法者力力主對終終身教授授制度進進行改革革，一方方面是對對選民關關于“朽木”問題進進行回應應，另一一方面旨旨在制定定合理的的公共政政策，以以保持院院校中權權利的平平衡。而而在所有有上述這這些關于于經濟、政政治等方方面原因因的背后后，是自自20世世紀600年代末末以來深深深根植植于美國國社會的的反智主主義（aantii-inntelllecctuaalissm）傳傳統，一一種對職職業和管管理精英英的不信信任，以以及在全全球化經經濟背景景下人們們日益增增長的對對任何與與競爭相相背的工工作安全全保證的的敵意。18對于終身

31、教教授制度度的改革革措施主主要有：采用任任期合同同制（TTermm Coontrractt）代替替終身教教授制度度、延長長試用期期（Exxtenndedd Prrobaatioonarry PPeriiodss）、限限定終身身教授人人數（TTenuure Quootass）和終終審聘任任后評審審（Poost-tennuree Reevieew）等等。實行行任期合合同制的的院校的的合同期期從一年年到五年年不等，主主要是一一種針對對財政困困難、學學生入學學人數減減少和靈靈活性缺缺乏而采采取的措措施。延延長試用用期也是是終身教教授制度度改革的的重要內內容。根根據19980年年阿特塞塞克和高高姆伯格格

32、（Attelssek & GGombbergg）對7760所所院校的的調查表表明，私私立大學學和學院院的試用用期較長長（平均均為6.0年），公公立院校校較短（平平均為55.5年年）。119822年，柴柴特和福福特（CChaiit & Foord）的的研究表表明，羅羅切斯特特大學（UUnivverssityy off Roocheesteer）、哥哥倫比亞亞大學（CColuumbiia UUnivverssityy）、普普林斯頓頓大學（PPrinncetton Uniiverrsitty）、瓦瓦薩學院院（Vaassaar CColllegee）和哈哈佛商學學院（HHarvvardd Scchoo

33、ol oof BBusiinesss）等等大學和和學院已已經將試試用期延延長至111年或或更長，并并取消了了“非升即即走”的規定定。119限限定終身身教授人人數主要要是鑒于于某些學學科終身身教授人人數達到到了飽和和狀態所所采取的的措施，但但有些學學者認為為這一措措施限制制了新教教師從事事學術職職業。終身教授制制度能否否堅持，最最根本的的決定因因素不是是在大學學自身的的態度，而而取決于于未來高高等教育育面臨社社會大環環境的改改變。如如絕大多多數選民民的態度度，財產產學校等等私立大大學的發發展，信信息技術術的應用用是否最最終徹底底創新高高等教育育的辦學學方式等等。新型型的鳳凰凰大學只只有100%的

34、固固定教師師，沒有有終身教教授，這這已經在在美引起起不同反反響。20（二）終身身聘任后后評審制制度的實實施在各種終身身教授制制度的改改革途徑徑中，終終身聘任任后評審審倍受一一些州政政府及高高等院校校的青睞睞。終身身聘任后后評審，即即定期對對終身教教授進行行強制性性的審查查。利卡卡塔（CChriistiine M. Liccataa ）認為為，終身身聘任后后評審“通常是是意味著著體系化化的、綜綜合的過過程，其其中牽涉涉到同行行評價的的重要性性，這種種同行評評價主要要目的在在于績效效評估和和促進教教師的發發展，要要求終身身教授有有必要的的進步，要要求在教教師沒有有實現應應有的提提高時對對其采取取某

35、種措措施。絕絕大多數數的政策策要求對對終身教教授進行行階段性性的評審審，通常常是以五五年到七七年為一一階段。另另外一些些院校只只選擇對對個別教教師進行行評審，這這種評審審通常是是在某一一事件的的引發下下所進行行的，比比如某一一終身教教授出現現年度評評審不合合格的情情況下。”21終身聘任后后評審制制度的理理論基礎礎是成人人發展理理論和職職業發展展理論。220世紀紀70年年代，成成人發展展理論由由于其在在人力資資源計劃劃與開發發中的作作用而備備受重視視。負責責高等院院校教師師計劃和和評價的的人員對對教師職職業發展展理論很很感興趣趣，許多多管理人人員將終終身聘任任后評審審看作促促進教師師職業發發展的

36、有有效政策策，并將將終身聘聘任后評評審視為為一種形形成性評評價（fformmatiive evaaluaatioon）與與教師的的職業發發展緊密密聯系起起來。自20世紀紀70年年代末，政政策制定定者們就就開始建建議采取取終身聘聘任后評評審制度度，希望望該制度度會帶來來良好的的結果。到到20000年，有有37個州州建立了了某種形形式的終終身聘任任后評審審制度，在在州范圍圍內的院院校中實實施該政政策。這這些政策策有些是是由州立立法機構構強制實實施的，有有些是由由州高等等教育系系統要求求實施的的，有些些是由管管理部門門和教師師工會所所進行的的集體談談判的協協議所規規定的，有有些是由由高等教教育機構構自愿建建立的。幾幾乎所有有的主要要州立