1、內部審核檢查記錄表 (管理層)Q：代表質量管理體系條款；E：代表環境管理體系條款；無Q或E標識：代表兩體系通用條款序號涉及條款參考文件檢查內容和方法檢查記錄審核結果14.1管理手冊1.詢問公司的質量環境方針科技創新，嚴格規范，優質服務，滿足客戶； 全員參與，降耗節能，保護環境，持續改進。是 否3.詢問公司的價值觀，經營理念。公司的經營理念是安全、速度、成本、誠信、客戶至上，制定了 適宜的管理方針來闡述公司的價值觀等。是 否24.2管理手冊1.有無建立相關方清單明細表，并去識別哪些對管理體系 造成影響？有客戶清單、合格供應商名錄等是 否2.企業通過哪種渠道獲得相關方的需求？有無進行統計并 留下記

2、錄？企業通過當地網頁、黃頁、公共媒體、Email、微信，與客戶簽署 協議等多種方式來獲得相關方的需求。作為外來文件管理，有相 關清單或記錄。是 否34.3管理手冊1.詢問對公司的管理體系范圍是否清楚？耳機的設計、生產、銷售和服務是 否2.詢問公司有無外包活動？外包活動以哪種形式進行管 控？采購控制程序對外包做了要求，等同于其他供應商管理。是 否44.4管理手冊和程序文件等1.本公司是否已建立了文件化的一體化管理體系，并加以 實施、保持和持續改進？有建立了ISO9001：2015&ISO14001:2015一體化管理體系并制定 了管理手冊，程序文件，作業文件等，有按要求實施。是 否2.詢問管理體

3、體系在公司內部的應用，有無不適用的條 款？無不適用條款，無刪減。是 否3.是否建立了各個部門層級的權責？管理手冊中對各部門和層級的權責進行了闡述。各部門也制 訂響應的崗位職責和任職條件進行控制。是 否4.管理體系過程采取哪種模式進行管控？按照PDCA過程方法管控是 否5.公司采取哪種方式方法確保管理體系有效運行？如何監 視體系的過程并確保體系是不斷改進的？通過確定公司的經營理念、方針，確定公司管理體系的范圍，識 別風險和機會，提供支持性的資源，制訂體系運行的過程并實 施，監控過程的績效并持續改進。監視體系的過程，主要有客戶 滿意度調查，數據統計和分析，合規性評價， 內部審核和管理評 審。對監視

4、的結果進行糾正并采取進一步的措施來完善體系。是 否6.公司的過程分為哪幾類？分別是什么？關鍵過程、管理過程和支持性過程。 1、輸入和輸出都和顧客有關的過程是關鍵過程。例：合同評審、 設計開發、制造、交付、服務等關鍵過程。 2、每一個關鍵過程都會有一個或多個支持性過程補充，支持性過 程大致上都有內部的顧客和供方。例：工裝/校準/倉儲/顧客財產等支持性過程。 3、對組織各過程或各部門或管理體系進行管理的過程。例：經營 計劃管理、質量方針和目標管理、內審、管理評審等管理過程。是 否7.過程烏龜圖分為哪幾個重要組成部分？過程輸入、過程輸出、使用資源、負責人、活動的依據、評價活 動的指標是 否111 E

5、6 1 3 求識別和55.1.1管理手冊 及附件1.詢問公司的管理方針？管理方針是否和戰略方向保持一 致？質量環境方針：科技創新，嚴格規范，優質服務，滿足客戶； 全 員參與，降耗節能，保護環境，持續改進。和公司的經營理念“安全、速度、成本、誠信、客戶至上”，以 及成為行業內中高端供應商的發展戰略保持一致。是 否2.公司通過哪種方式讓管理方針在內部得到理解？通過在顯眼的位置張貼，廠牌背面懸掛和培訓方式，使全體員工 理解和熟悉公司的管理方針。是 否3.公司如何確保管理體系需要的資源能夠獲得？確定了各部門經理、主管及車間管理人員，生產工人等人力資 源，已充分籌備了資金保障企業管理體系有效運行所需資源

6、。是 否4.公司通過哪種途徑確保能夠吸納員工對管理體系做出的 建議和貢獻？通過各種會議，員工意見箱，提案改善等方式是 否5.公司各部門是否建立了管理目標？管理目標數據是否有 進行統計和分析？各部門依據管理方針和公司級管理目標，制定了各自的管理目 標，并每月進行統計。是 否65.1管理手冊 &體系標準1.公司如何確定客戶和其他相關方的要求得到識別？通過市場調研、與客戶溝通和簽署協議等方式了解客戶的需求， 通過網頁查詢、會議等多種方式了解相關方的要求。是 否2.公司如何將客戶為關注焦點進行實施？將客戶為關注焦點納入到公司的管理手冊、各級文件中。是 否3.ISO9001:2015版七項基本原則是？以

7、客戶為關注焦點，領導作用，全員高度參與，過程方法，改 進，基于事實的決策，關系管理是 否75.2管理手冊1.管理方針內容的制訂需要涵蓋哪幾點基本的要求？對滿 足顧客和法律法規的承諾，也包括了持續改善管理體系有 效性的承諾企業經營以客戶為中心，企業管理以質量為中心，每一環節精益 求精，實行科學管理，制造質量和功能精良的產品，持續改進產 品、服務、工作質量，追求卓越業績，實現客戶滿意。同時企業經營與保護環境協調發展，遵守國家法律法規，實現綠 色循環。是 否2. 目前的管理方針是否符合ISO9001/14001版條款的要求？是，體現了有關的條款要求。是 否85.3管理手冊1.公司管理體系是否有任命專

8、人負責？是，公司任命了管理者代表專門負責管理體系的建立、保持和持 續改進。并在管理手冊中明確了其本職工作以外的職責。是 否2.公司的各個部門職責和權限是如何得到識別和分配？管理手冊中對各部門和層級的權責進行了闡述。是 否3.是否建立組織架構圖，明確部門之間的層級關系？是的，管理手冊中制定了管理體系的組織架構圖。是 否9Q6.1 E6.1.1經營計劃控制程序應急準備和響應控制程序1.詢問采用哪種方法識別公司潛在的風險和機遇？一旦發 生采取什么行動去面對？制訂了經營計劃控制程序對機會和風險進行識別和應對，并 編制年度經營計劃。制定了環境因素識別與評價控制程序識別環境因素并確定重 要環境因素，制訂應

9、急準備和響應控制程序對重要環境因素 進行管控，來應對環境管理的風險。是 否E6.1.2環境因素識別與評價控制程序1.是否針對現在使用的產品、服務進行環境因素識別？是，制訂了環境因素識別與評價控制程序，各部門按照要求 執行。是 否2.是否有確定重要環境因素的準則文件？環境因素識別和評價控制程序有相應要求，當C10分時為重 要環境因素是 否環境法律 與其他要1.有否獲取和識別法律法規和其它要求的文件？有是 否1919 9 1 1 驗控制程E6.1.3求識別和 合規性評2.有否適用的法律法規和其它要求的清單？有清單是 否E6.1.4價價 理方案控制程序1.是否有采取措施管控重要環境因素？有，參見環境

10、因素識別與評價控制程序和應急準備與相應控制程 序是 否2.是否有采取措施來實現合規義務？有，各部門參與了對管控的合規性評價，詳見綜合管理部的資料。是 否3.是否有采取措施來應對潛在的風險和機遇？有，參見應急準備和響應控制程序，對火災、?；沸孤兜?重要環境因素制訂了應急措施和預案。是 否4.是否有評價這些措施的有效性？有，通過定期統計報告、 日常檢查、內審、管理評審等方式來評 價。是 否6.2 理方案控制程序1.公司的管理目標是什么？參見年度質量和環境管理目標是 否2.各部門管理是否制定了目標？各部門按照公司管理目標制定本部門的管理目標。是 否3.管理目標是否形成文件？是的，形成了文件是 否4

11、.管理目標如何得到測量、統計和改進？每月對管理目標統計并報送品保中心，對于未達成的需采取糾正 措施。是 否5.是否對管理目標的結果進行了評價？是否明確到責任 人？并有明確的完成改進時間？每月對管理目標統計并報送品保中心，對于未達成的需采取糾正 措施，品保中心跟進糾正措施實施情況。是 否6.3管理手冊1.詢問公司目前會有哪些情況會影響體系的變更？公司經營有重大變更、公司組織架構有重大調整、為了滿足客戶 需求，或者自身持續改進的需要。是 否2.是否有文件明確影響體系變更處理的流程？有是 否7.1.1管理手冊是否識別了管理體系所需要的資源？是否有對資源進行了 統計和提供？管理手冊中對人、設備等資源進

12、行闡述。綜合管理部對人和設備 等資源進行了統計和提供。是 否7.3管理手冊1.是否在公司內宣導管理方針、 目標？是，通過發行體系文件、張貼宣傳牌、工卡宣導、培訓、內審等 方式，在公司內宣導管理方針。是 否2.是否有渠道收集、吸納各部門人員對管理體系的建議？通過會議、 內審、管理評審、提案改善等或活動吸納有關建議。是 否7.4內外部溝通控制程序1.是否建立了內/外溝通的場所、渠道、硬件設施和條件？是，公司有網絡、電腦、電子屏、會議室等。是 否2.公司與內/外部溝通的方式有哪些？是否形成結果記錄并 輸出？一般以QQ、微信、E-mail、聯絡單、會議、公司簡報、 口頭溝通 等方式溝通。依據需要作相關

13、的記錄。是 否7.5文件控制 程序1.是否建立了文件控制程序？是否有二級、三級、四 級文件清單？是，依據文件控制程序建立了各級文件并清單。是 否2.是否評估目前編制的文件符合管理體系的需求？文件的 多少和文件內容的詳略是依據本公司目前的哪些因素確定 經過評估，取決于公司規模和公司人員素質及產品過程的復雜性 等因素。是 否檢驗和試1.是否對管理體系設置適當的監控點？IQC、IPQC、PQC、QA， 內審，管理評審等。是 否層層報告進展9.1.1驗控制程 序2.是否對管理體系運行的過程績效進行了統計和分析？是，每月統計管理目標和指標，檢查是否達成，對于未達成項目 要求分析原因并提供糾正措施報告。是

14、 否20Q9.1.2客戶滿意度調查控制程序1.是否建立了客戶滿意度調查的文件？是，建立了客戶滿意度調查控制程序。是 否2.是否按文件規定的時間對客戶進行滿意度調查？1次/半年，由銷售部執行。是 否3.滿意度調查數據是否有進行分析和改進？對客戶滿意度未達到目標或者客戶提出的問題，分析并進行改善。是 否21E9.1.2價環境法律價與其他要求識別和合規性評1.是否有對本公司適用的法律法規及其它要求進行合規性 評價？是，按照環境法律與其他要求識別和合規性評價程序實施。是 否2.是否有規定合規性評價的頻次？每年1次是 否22Q9.1.3數據分析 控制程序1.通過哪種方式確保管理體系的有效性？通過對過程績

15、效的監視、測量、分析和改進來保證管理體系的有 效性是 否2.如何對客戶滿意的數據進行檢測、統計和分析？依照客戶滿意度調查控制程序進行，每半年調查統計1次，不達標 的由銷售部提出改善要求，責任部門提出糾正措施報告。是 否3.過程產品或服務、外部供方的質量績效、數據如何進行 統計、分析和改進？S是 否239.2內部審核 控制程序1.公司文件規定多久進行一次內部審核？每年至少1次是 否2.內部審核是否建立文件？ 內部審核的流程是什么？制訂了內部審核控制程序。流程：編制年度審核計劃-計劃批準- 審核前編制審核實施計劃-審核準備-審核實施-審核報告-提 出糾正措施報告-驗證-總結。是 否3.內部審核留下了哪