1、投資管理制度 HYPERLINK l d6 中國高科投投（20003）第第10號號 二二級公司司月度經營工作報報告制度度 HYPERLINK l d1 中國高科（220022）第225號 中國國高科集團股股份有限公司司投資管理檔案管理理規定 HYPERLINK l d2 中國高科投投（20002）第第09號號 中中國高科集團團股份有有限公司投資資項目管管理規范范（暫行行） HYPERLINK l d3 中國高科投投制20000（0001） 關于于集團公司投資管理理的暫行規定定 HYPERLINK l d4 中國高科投投制20000（0003） 投資資管理部項項目專人人負責制度 HYPERLIN

2、K l d5 中高科投字字（999）第118號 關于于規范集集團公司司投資管理體制及及對外投投資企業業運行機機制的暫暫行規定定關于20003年預預算內二二級公司司執行月度度經營工工作報告告制度度的通知知各公司：為達成集團團公司確確定的全全年經營營目標，加加強對二二級公司司的管理理，及時時反饋預預算內二二級公司司的實際際經營狀狀況，現現制定預預算內二二級公司司月度度經營工工作報告告制度度，請按按通知要要求執行行。月度經營營工作報報告主主要填寫寫內容：本月經營工工作總結結及分析析及下月月規劃；本月主要經經營財務務數據及及下月預預測。報告提交的的時間及及方式：報告提交的的時間為為：附表表1在當當月最

3、后后一個工工作日下下午5：00以以前，附附表2在在次月第第三個工工作日下下午5：00以以前。報告提交方方式：以以電子格格式發送送到集團團公司投投資管理理部郵箱箱： HYPERLINK mailto:invest innvesstcchinna-hhi-ttechh.coom。各公司應當當將聯絡絡人名單單和聯系系方式提提前提交交給集團團公司投投資管理理部。為為便于文文件整理理、歸檔檔，各公公司提交交的文件件名稱請請采取以以下的名名稱格式式：如，公司月報（3）。本制度從220033年3月月開始試試行，原原二級級公司營營運信息息報告制制度暫暫停執行行。 特特此通知知。附表：二二級公司司月度經經營工作

4、作報告中國高科集集團股份份有限公公司 20033年3月月24日日中國高科集集團股份份有限公公司二級公司月月度經營營工作報報告公司名稱： 填報報人： 報報告時間間： 月一、本月開開展的主主要經營營（研發發）工作作二、本月工工作總結結二、本月工工作總結結三、下月工工作計劃劃三、下月工工作計劃劃四、需要集集團公司司或其他他單位協協助的事事項：（填報日期期：當月月最后一一個工作作日，表表格不夠夠可加附附頁）中國高科集集團股份份有限公公司二級公司月月度經營營工作報報告公司名稱： 填報報人： 報報告時間間： 月主要經營指指標完成成情況及及下月預預測 （單單位：萬萬元）主要經營目目標本月完成累計完成下月預測

5、一、銷售收入1、主營業務收收入 （其中自營營業務收收入）2、營業成本（其中自營營業務成成本）3、營業稅金及及附加4、主營業務利利潤 二、投資收益1、對外投資收收益三、研發費用投投資1、2、3、4、5、6、7、8、 四、三項費用1、營業費用 2、管理費用 3、財務費用 小計 五、凈利潤 （填報時間間：次月月第三個個工作日日前上報報）* 白山山高科膠膠陀螺采采購成本本列入研研發費用用投資，相相應采購購費用列列入營業業費用；* 自營營業務收收入指集集團指令令業務以以外項目目的收入入，非獨獨立法人人凈利潤潤按內部部核算填填寫；* 研發發費用投投資分研研發項目目填寫。中國高科集集團股份份有限公公司投資管

6、理檔檔案管理理規定 根根據中中國高科科集團股股份有限限公司檔檔案管理理辦法，特特制定本本投資資管理檔檔案管理理規定。 第第一條 范圍：投資管管理檔案案是指企企業在資資本運作作、經營營管理、項項目投資資及開展展證券業業務活動動中直接接形成的的，具有有保存和和利用價價值的各各類文件件。 管理部門門：集團團公司投投資管理理檔案實實行統一一領導、歸歸口管理理的原則則。由總裁辦公公室專職職檔案管管理員負負責檔案案業務的的監督指指導和歸歸口管理理，確保保 投資資管理檔檔案的安安全和利利用。投投資管理理部落實實專人負負責集團團公司在在各項 經濟投投資以及及企業經經營管理理活動中中直接形形成的文文件的積積累、

7、分分類、整整理和定定期的歸歸檔工作作，確保保投資管管理檔案案的準確確、完整整。 第第三條 歸檔檔： 11歸檔檔范圍： 表表1序號類 別文 件 內內 容保管期限1公司資本運運作類公司各種證證照長 期公司有關投投資協議議、章程程長 期股東會、董董事會、監監事會相相關決議議長 期股權變更、轉轉讓協議議長 期2公司經營管管理類二級公司經經營情況況匯報長 期二級公司經經營責任任書等長 期集團公司經經營管理理相關文文件長 期3項目資料類類項目可行性性研究報報告、合合同、協協議等長 期項目資料、介介紹等短 期4公司證券業業務類證券業務有有關資料料長 期 22時間間：投資資管理檔檔案實行行年度歸歸檔，由由投資

8、管管理部兼兼職檔案案員在次次年年初初完成上上年度投投資管理理檔案的的分類、整整理等歸歸檔工作作，并編編寫移移交清單單（見見附件）和和年度說說明。如如未能按按時完成成，需說說明理由由，并盡盡快完成成整理工工作。 33要求求：歸檔檔的投資資管理檔檔案必須須準確、完完整、齊齊全，并并經投資資管理部部領導審審查認可可；檔案案紙質優優良（符符合國家家標準或或統一格格式），幅幅面整潔潔，文字字、圖表表、數據據清晰無無損，無無擅自涂涂改現象象；確保保質量。 44移交交：投資資管理部部兼職檔檔案員在在完成年年度歸檔檔工作后后編寫移移交清單單，經總總裁辦公公室檔案案管理人人員檢查查核對后后，雙方方簽字，各各存一

9、份份。填寫寫歸檔說說明，其其中內容容包括歸歸檔工作作情況、檔檔案檢查查結論和和歸檔認認定的結結論意見見等。 55留用用：如遇遇應歸檔檔的文件件中有部部分因工工作需要要仍需留留用，應應由部門門歸檔人人員向總總裁辦公公室檔案案管理員員說明，在在移交歸歸檔完畢畢后以借借閱檔案案方式借借出，并并按檔案案借閱規規定辦妥妥借閱手手續。 第第四條 分類： 表表2一 級 類類 目二 級 類類 目備 注代 號名 稱代 號名 稱05投資管理檔檔案01公司資本運運作類02公司經營管管理類03項目資料類類04公司證券業業務類 第第五條 編號：公司總部投投資管理理檔案的的檔號由由一級類類號、二二級類號號、年份份、短線線

10、、案卷卷流水號號和斜線線、卷內內流水號號組成。 編編號格式式和示例例：05 022 20000 02 / 033 卷卷內流水水號 斜斜線 案案卷流水水號 短短線 年年份（用用四位表表示） 二二級類目目 一一級類目目 上上例表示示：投資資管理檔檔案20000年年公司經經營管理理類第二二卷內第第三份。 第第六條 密級：按中中國高科科集團股股份有限限公司檔檔案管理理辦法執執行。投投資管理理檔案密密級在歸歸檔時由由投資管管理部總總經理與與檔案管管理員協協商決定定，并報報主 管管副總裁裁核準。 第第七條 利用：投資管管理檔案案的查閱閱利用參參照中中國高科科集團股股份有限限公司檔檔案管理理辦法執執行。 第

11、第八條 鑒定與與銷毀：投資管管理檔案案凡保存存期滿，需需鑒定后后作銷毀毀處理。由由投資管管理部與與總裁辦辦公室成成立鑒定定小組，對對保存期期滿的投投資管理理檔案進進行鑒 定，確確認無保保存價值值的檔案案應列出出銷毀清清單，并并報集團團公司領領導批準準同 意意，最后后由總裁裁辦公室室協同投投資管理理部共同同監銷。 附附件：投投資管理理檔案移移交清單單 中國國高科集集團股份份有限公公司 220022年5月月17日日投資管理檔檔案移交交清單移交部門： 接收部部門：序號文件作者文 件 名名 稱文件字號頁數文件日期備注移交人： 接收收人： 移交日日期：中國高科集集團股份份有限公公司投資項目管管理規范范（

12、暫行行）總則 根據中國國高科集集團股份份有限公公司（以以下簡稱稱集團公公司）發發展戰略略及管理體制的要要求，結結合集團團公司長長期股權權投資狀狀況，制制訂本規規范。 本規范旨旨在于加加強對長長期股權權投資的的規范化化管理。通通過必要要和有益益的監督、指導導，促進進各投資資項目持持續穩定定地發展展，實現現股東回回報最大大化。 本規范適適用于資資本金全全部或部部分來源源于集團團公司或或/及其其控股企企業的長長期股權投資資且為其其控制的的企業，以以及根據據某項協協議而由由集團公公司或/及其控控股子公公司取得得控制權權（包括括但不限限于管理理權）的的企業。二、定義與與釋義 22.1 本規規范中如如下簡

13、稱稱的全稱稱為： “總裁”， 集團團公司總總裁 “投資管管理部”， 集團團公司投投資管理理部 “財務部部”， 集集團公司司財務部部 “資金管管理中心心”， 集集團公司司資金管管理中心心 “人力資資源部”， 集團團公司人人力資源源部 “總裁辦辦公室”， 集團團公司總總裁辦公公室 22.2 以下下稱謂在在本規范范中的含含義如下下： “投資項項目”，指集集團公司司出資設設立或參參與投資資設立并并獲得控控制權的的以及集集團公司司或/及及其控股股企業依依據管理理協議而而取得控控制權的的企業。包包括全資資子公司司、控股股子公司司和分公公司。本本規范中中，統稱稱為“項目公公司”。 “全資子子公司”，指全全部

14、資本本金均由由集團公公司單獨獨或與其其擁有全全部股份份/出資資額的企企業共同同投入的的企業。 “控股子子公司”，指其其資本金金的500%以上上系由集集團公司司單獨或或與其全全資子公公司共同同投入的的企業；及或其其資本金金雖非集集團公司司或其全全資子公公司投入入，或雖雖有投入入但折算算份額不不足500%，但但集團公公司擁有有實際控控制權（如如推薦主主要管理理人員并并確保得得到通過過）的企企業。 “參股公公司”，指部部分資本本金由集集團公司司單獨或或與其全全資子公公司、控控股子公公司共同同投入、但但不享有有管理控控制權的的企業。“分公司”，指具具有獨立立經營職職能的集集團公司司的分支支機構。“內部

15、董事事”，指在在集團公公司股東東單位任任職的董董事。 “外部董董事”，指不不在集團團公司股股東單位位任職、但但在與集集團公司司或集團團公司的的關聯企企業存在在經濟往往來的企企業任職職而由集集團公司司股東推推薦或委委派的董董事。 “執行董董事”，指由由集團公公司的股股東提名名并在集集團公司司擔任管管理職務務的董事事。 “獨立董董事”，指與與集團公公司、集集團公司司的股東東及其關關聯企業業無任何何經濟、人人身關系系及/或或其他控控制關系系的董事事。 三三、治理理結構 33.1 監管管依據 33.1.1項目目公司的的章程程，一一般應作作如下約約定：（1）股東東可以更更換其委委派/推推薦的董董事。（2

16、）財務務負責人人由集團團公司推推薦的人人員擔任任。 （33）股東東享有自自負費用用進行股股東審計計的權利利，而項項目公司司應提供供一切必必要的便便利。 未未作上述述約定的的，應適適時作相相應修訂訂。 33.1.2集團團公司根根據項目目公司的的章程程或管管理協議議，行使使或代為為行使股股東權利利。 33.2 委派派代表 33.2.1項目目公司董董事會中中由集團團公司委委派的成成員，由由投資管管理部提提名，人人力資源源部審核核后報集集團公司司總裁辦辦公會議議確定。 33.2.2 如如有必要要，董事事會設立立董事會會秘書一一名，由由投資管管理部職職員出任任。 33.2.3 由由集團公公司委派派的董事

17、事會成員員超過（含含）二人人的，應應確定一一名擔任任股東代代表。項目公司股股東會及及董事會會審議事事項，集集團公司司的表決決意見，以以該名股股東代表表的意見見為準。 33.2.4 項項目公司司監事會會中由集集團公司司委派的的成員，一一般應為為集團公公司財務務部或投投資管理理部職員員。 非非集團公公司在職職員工的的，應經經集團公公司總裁裁辦公會會議審定定。 33.2.5 由由集團公公司推薦薦受聘的的項目公公司總經經理、副副總經理理等高級級管理人人員，一一般應為為專職。 上上述人員員除由集集團公司司現職人人員選派派外，一一般應通通過人才才市場配配置。集團公司推推薦出任任的高級級管理人人員，屬屬于執

18、行行董事的的，應為為專職。非執行董事事，在集集團公司司支取薪薪資。由集團公司司推薦受受聘的項項目公司司財務負負責人，應應為專職職。 33.2.6經集集團公司司推薦擔擔任項目目公司董董事、監監事以及及總經理理、副總總經理等等高級管管理職位位的人員員，由人人力資源源部審查查其任職職資格。 33.2.7經集集團公司司推薦擔擔任項目目公司董董事、監監事的人人員，在在依法行行使其職職權前，應應就擬議議事項及及表決意意見征詢詢投資管管理部的的意見。凡凡涉及本本規范第第10.2條所所列重大大事項，應應嚴格遵遵照投資資管理部部報請批批復的意意見表決決或決策策。 33.2.8經集集團公司司推薦擔擔任項目目公司高

19、高級管理理職位的的人員，在在處理涉涉及本規規范第110.22條所列列重大事事項時，應應嚴格遵遵照投資資管理部部報請批批復的意意見執行行。并確確保本規規范第110.33條得到到切實執執行。 33.2.9上述述人員，在在項目公公司日常常運作中中各自職職權范圍圍內處理理事項，應應進行充充分協商商。如系系非全資資子公司司，應事事前協商商，統一一意見。 33.3 注冊冊管理 項項目公司司的工商商登記事事務，設設立時一一般由投投資管理理部承辦辦。設立立后，由由投資管管理部協協辦。投資管理部部應建立立和完善善相關投投資項目目的基本本信息檔檔案，及及時更新新。有關關檔案應應按集團團公司有有關規定定及時移移交總

20、裁裁辦公室室。四、戰略管管理 44.1 項目目公司的的企業發發展綱要要，一般般在投資資論證階階段，由由投資管管理部主主持制定定。尚未未制定發發展綱要要的項目目公司，由由投資管管理部指指導其擬擬訂，提提交董事事會審定定。 44.2 項目目公司發發展綱要要的主要要內容應應包括：4.2.11 企業業戰略定定位。在在就其所所處行業業/產業業的國內內外發展展前景、市市場容量量、競爭爭者及市市場現狀狀進行詳詳實、全全面、準準確的論論述的基基礎上，結結合集團團公司的的總體戰戰略，確確定項目目公司的的自身定定位。 44.2.2核心心價值及及其保護護。確認認項目公公司的相相對優勢勢即價值值核心所所在；確確定進一

21、一步培育育、控制制的方針針政策。 44.2.3內外外環境與與資源。闡闡明項目目公司運運作的內內外經濟濟、制度度環境及及可資利利用的資資源。 44.2.4三五年的的發展規規劃。說說明規劃劃期內的的短、中中期目標標，及為為達致目目標應采采取的行行動策略略、大致致方案及及工作重重點等。 44.2.5預計計規劃期期內的財財務狀況況。根據據前述目目標、策策略與方方案，預預計規劃劃期內各各年的財財務指標標，預測測相應的的財務狀狀況和發發展趨勢勢。 44.3 項目目公司的的發展綱綱要，根根據“總體規規劃、階階段性修修正”的原則則，每年年10月月由項目目公司為為主，投投資管理理部協助助進行修修訂，并并由投資資

22、管理部部對修訂訂方案進進行審查查確定。 五、公司運運作 55.1 年度度經營計計劃 55.1.1 項項目公司司應制定定年度經經營計劃劃。年度度經營計計劃是其其全年經經營管理理工作的的總體性性文件。 55.1.2年度度經營計計劃由項項目公司司編制，投投資管理理部、財財務部共共同審查查，項目目公司董董事會審審定。項目公司年年度經營營計劃的的制訂，應應與發展展綱要保保持銜接接。 55.1.3項目目公司應應于每年年12月月初步編編制完成成，次年年1月220日前前核定。 55.2 財務務預算 55.2.1項目目公司應應編制年年度財務務預算，作作為其生生產經營營、資金金使用及及調配的的依據。 55.2.2

23、年度度預算由由財務部部協助項項目公司司編制，投投資管理理部、財財務部、資資金管理理中心共共同審查查，報分分管領導導核準，項項目公司司董事會會批準執執行。 55.2.3 項項目公司司應于每每年122月編制制完成，次次年1月月31日日前核定定。 55.2.4 審審定后的的財務預預算，是是項目公公司年終終業績考考核的重重要依據據。 55.3 經營營考核 55.3.1 對對項目公公司的考考核，主主要以經經營目標標責任書書中列示示的內容容進行指指標考核核。 55.3.2項目目公司的的全體高高級管理理人員為為公司經經營責任任人。董董事會亦亦可確定定僅以主主要高級級管理人人員為經經營責任任人。 55.3.3

24、經營營責任人人應與項項目公司司董事會會簽訂年年度經營營目標責責任書。責責任書主主要包括括：責任任承擔形形式，責責任期限限，考核核指標，權權利義務務，獎懲懲辦法等等。根據各項目目公司的的不同情情況，由由投資管管理部確確定具體體的考核核指標。具體指標根根據項目目公司的的歷史經經營實績績、現狀狀、行業業態勢與與資源狀狀況及集集團公司司的總體體要求確確定。 5.3.44 年度度經營目目標責任任書應于于每年11月下旬旬簽署完完畢。存存在特殊殊情況的的，經投投資管理理部認可可，可延延遲300日。 新設設立的項項目公司司自注冊冊登記之之日起330日內內簽署完完畢。 特殊情情況系指指：項目目公司新新設不足足4

25、5日日；項目目公司股股東或/及其出出資額發發生重大大變化且且發生控控制權的的轉移；主要經經營者發發生變化化未及330日的的。 5.33.5 項目公公司年度度經營責責任考核核應于次次年元月月20日日前完成成。 5.33.6 對項目目公司年年度經營營的考核核由投資資管理部部、財務務部聯合合出具考考評意見見，提請請項目公公司董事事會決定定。 55.4 管理理控制 55.4.1經集集團公司司推薦委委派至項項目公司司任職的的人員，應應嚴格遵遵照事權權規則,在董事事會授予予的權限限范圍內內行使職職權,并并承擔相相應的義義務。 5.44.2項項目公司司應建立立層級授授權制及及代理人人制度，強強化管理理控制，

26、提提高工作作效率。 5.4.33授予項項目公司司合法經經營權及及其他在在經營責責任書中中明確的的各項權權利。 （11）授予予核定金金額的資資金使用用權限 （22）授予予完成核核定數額額的凈利利潤后超超額部分分一定比比例的利利潤分配配權。 55.4.4凡涉涉及對外外投資、擔擔保等事事項，由由集團公公司根據據實際經經營與資資本運營營的整體體安排統統一決定定。不授授予項目目公司對對外投資資、擔保保的權力力；不授授予項目目公司對對單位、個個人出借借資金的的權利。 55.4.5項目目公司應應嚴格執執行年度度預算及及相應分分解的月月度預算算。審定定后的財財務預算算，是項項目公司司年終業業績考核核的重要要依

27、據。在在不影響響預算凈凈利潤指指標標的的的前提提下，可可經過一一定程序序調整審審定后的的預算項項目。各各項目公公司可根根據實際際情況每每年下半半年上報報新的預預算調整整方案，經經項目公公司董事事會批準準后為合合法預算算，方可可調整實實施。 超超額完成成預算利利潤指標標的，不不得擅自自超預算算列支費費用，特特殊情況況經董事事會分管管董事審審批后方方可執行行。 累累計超額額列支在在一定幅幅度以上上時，應應報項目目公司董董事會審審批后方方可列支支。集團公司投投資管理理部、財財務部、資資金管理理中心根根據實際際決算資資料，結結合各項項經營指指標進行行期中檢檢查、期期末考核核，考核核結果分分別報請請集團

28、公公司領導導和項目目公司董董事會審審批。對對于預算算工作中中執行情情況良好好的項目目公司及及個人，集集團公司司和項目目公司董董事會將將給予響響應的表表彰與獎獎勵。 55.4.6項目目公司應應明確其其核心價價值所在在，制訂訂周密可可行的知知識產權權及/或或商業秘秘密保護護措施。 55.4.7項目目公司的的資本性性支出、大大宗采購購原則上上由集團團公司統統一協調調，以發發揮協同同效應，最最大限度度地降低低成本。 55.4.8項目目公司應應建立信信用控制制體系，強強化各類類應收款款項的管管理，確確保項目目公司資資產安全全。 55.4.9 項項目公司司應完善善公章管管理、合合同管理理、檔案案管理等等重

29、要制制度，接接受集團團公司各各管理部部門的指指導與監監督，以以規避和和控制各各類風險險，確保保項目公公司資產產安全。 55.4.10 項目公公司應積積極配合合集團公公司項目目管理人人員不定定期的工工作調研研，按要求提供有有關資料料。 六六、財務務監控 66.1 財會會機構 項項目公司司的最高高財會負負責人由由財務部部提名，經經人力資資源部審審核資格格、能力力后，向向項目公公司推薦薦；并由由項目公公司總經經理提名名，董事事會聘用用。接受受財務部部的業務務領導和和所在項項目公司司總經理理的行政政領導，并并據此進進行獎懲懲考核。其其薪資福福利由人人力資源源部根據據集團公公司相關關制度，結結合項目目公

30、司實實際情況況給予核核定，由由項目公公司承擔擔。6.2 業務管管理6.2.11項目公公司應統統一執行行集團公公司采用用的會計計制度。包包括會計計政策、會會計估計。集集團公司司未有相相應規定定的，可可會同財財務部共共同制訂訂。6.2.22項目公公司的會會計業務務處理應應統一實實行與集集團公司司一致的的網絡電電算化。6.2.33項目公公司應建建立健全全內部會會計控制制制度，確確保資財財安全。財務機構負負責監督督項目公公司年度度預算的的執行。6.2.44 項目目公司的的財務報報表每月月提交財財務部。七、資金管管理7.1 資金籌籌措7.1.11項目公公司除商商業信用用之外的的對外融融資及尋尋求擔保保，

31、由資資金管理理中心協協助規劃，并并在貸款款下達日日和到期期日向資資金管理理中心備備案。7.1.22 按照照“誰使用用、誰償償還”的原則則，項目目公司使使用的貸貸款，到到期時自自行償還。7.1.33 未經經集團批批準或安安排，項項目公司司之間不不得進行行資金融融通。7.2 資金調調配7.2.11集團公公司內部部銀行是是集團公公司及其其子公司司相互之之間融通通資金、提提高資金使用效率率的重要要工具。項目公司的的資金余余缺可通通過內部部銀行調調劑，以以提高工工作效率率，降低低資金成成本。按照資金有有償使用用的原則則，項目目公司在在內部銀銀行的借借款按有有關規定定支付費費用。7.2.22每年110月，

32、資資金管理理中心參參與審查查項目公公司下一一年度財財務預算算時，根據其經營營情況，核核定資金金運作量量，負責責調配，并并與財務務部共同同監督使使用。 項項目公司司存入內內部銀行行的資金金，按內內部銀行行有關規規定辦理理。 項項目公司司閑置可可能超過過2日的的資金應應存入內內部銀行行，在確確保項目目公司正正常營運運的前提提下，內內部銀行行有權對對其外部部存款臨臨時調配配使用。7.2.33對集團團公司或或其子公公司存在在負債的的項目公公司，財財務部及及資金管管理中心心有權監控其其不動產產及存貨貨等動產產的流轉轉，項目目公司應應給予必必要的配配合。7.2.44日報 項項目公司司應向資資金管理理中心提

33、提供資金金流轉日日報。 八八、審計計監督 88.1 股東東審計 集集團公司司可以在在其認為為適當的的時候行行使股東東審計權權。項目目公司應應予以配配合。上上述審計計包括日日常對項項目公司司的經營營審計、管管理審計計及財經經法紀審審計，以以及對集集團公司司委派人人員的專專項審計計。 88.2 內部部審計 項項目公司司應建立立內部審審計制度度，審計計機構或或審計人人員直接接對董事事會負責責。 如如不設立立專職的的內部審審計機構構或人員員，可于于必要時時由董事事會即時時聘請。 九九、績效效管理與與人力資資源開發發 99.1 高級級管理人人員 99.1.1 凡凡經集團團公司委委派出任任項目公公司的董董

34、事、監監事及總總經理、副副總經理理等高級級管理職職位的人人員，由由投資管管理部與與人力資資源部負負責其個個人考評評；財務務負責人人，由財財務部及及人力資資源部負負責其個個人考評評。 99.1.2必要要時，可可以提請請項目公公司聘請請其所處處行業的的專業人人士出任任獨立董董事或顧顧問。 99.2 骨干干人員 99.2.1 除除高級管管理人員員之外，項項目公司司重要部部門的主主管、主主要研究究開發人人員、重重要銷售售市場負負責人及及其他關關鍵崗位位人員，為為骨干人人員。 99.2.2 項項目公司司應將骨骨干人員員名單報報送人力力資源部部備案。凡涉及上述述崗位或或骨干人人員的招招募、錄錄用、升升遷及

35、流流動，均均應書面面報備人人力資源源部。 99.2.3項目目公司應應建立上上述崗位位的人才才儲備計計劃，及及針對骨骨干人員員的激勵勵制度。 十十、管理理體系 110.11 通則則 投投資管理理部是集集團公司司進行投投資與項項目管理理的職能能部門，負負責項目目投資的的調研、論論證、篩篩選、談談判、實實施，負負責對已已投資項項目的跟跟蹤、管管理、服服務。經經集團公公司推薦薦擔任項項目公司司高級管管理職位位的人員員，對日日常經營營中其職職權范圍圍內的重重要事項項，應適適時請示示或報告告投資管管理部及及/或其其它職能能部門。投投資管理理部及/或其它它職能部部門應提提出具體體參考意意見后，酌酌情報請請分

36、管（副副）總裁裁予以批批復。 110.22下列事事項，應應于該事事項首次次提起表表決或決決定前向向集團公公司請示示： （11）公司司董事會會權限范范圍內的的事項； （22）重要要固定資資產購置置、租賃賃、拍賣賣、抵押押、質押押、轉讓讓、置換換或報廢廢的； （33）子公公司合并并、分立立、改制制； （44）重大大融資事事項； （55）大額額資金的的使用； （66）重大大技術改改造和重重大產品品開發； （77）知識識產權的的申報、受受讓、轉轉讓、失失效、質質押； （88）工資資制度變變化及整整體性工工資調整整； （99）重要要或重大大合同； （110）其其它對公公司可能能產生重重要影響響的事項項。

37、 上上列事項項，如系系集團公公司發起起或主導導，則可可免除請請示過程程。如項目公司司系全資資子公司司或有集集團公司司分管（副副）總裁裁出任項項目公司司董事的的，亦可可免除請請示過程程。請示應在表表決或須須作出決決定前合合理時間間內以書書面形式式向投資資管理部部提出。投投資管理理部應即即時呈報報分管（副副）總裁裁或抄送送其它職職能部門門。投資管理部部應跟進進請示事事項的處處理，在在3個工工作日內內作出回回復；項項目公司司接獲回回復后方方可實施施。如有關事項項具有突突然性，可可先口頭頭請示，事事后補充充手續。 110.33 知知會 110.33.1經經集團公公司推薦薦擔任項項目公司司股東代代表、董

38、董事、監監事的人人員，應應制作工工作記錄錄，如工工作日志志、會議議記錄、專專項報告告等。上述人員出出席或列列席的重重要會議議（包括括但不限限于董事事會、監監事會、總總經理辦辦公會）的的會議記記錄、紀紀要、決決議文本本應及時時抄報投投資管理理部。 110.33.2下下列事項項，應于于實施前前或執行行中及時時知會投投資管理理部：（1）前列列請示事事項的執執行進程程；（2）產品品市場銷銷售發生生重要變變化（3）法定定假期的的確定；（4）發生生各類爭爭議（包包括但不不限于勞勞動仲裁裁、法律律訴訟、行行政處罰罰等）；（5）產成成品積壓壓超過平平均月產產量的550%或或應收帳帳款余額額相當于于1.55個月

39、的的銷售收收入；（6）發生生重大產產品質量量、勞動動安全、設設備事故故或其它它危及資資產、經經營的事事故；（7）中層層管理人人員異動動；（8）涉及及30%以上員員工或超超過100個工作作日的放放假；（9）骨干干人員離離職；（10）總總經理異異地出差差或因其其它原因因離崗超超過5個個工作日日；（11）涉涉及職工工權益的的事項（12）其其它對正正常經營營產生影影響的事事項。 報告應應在作出出決定或或事實發發生當日日以書面面形式向向投資管管理部提提出。投投資管理理部應即即時呈報報分管（副副）總裁裁或抄送送其它職職能部門門。突發發事項，可可先口頭頭報告，事事后補充充書面報報告。10.4 往來來文函10

40、.4.1項目目公司自自主申報報的各項項文件，統統一提交交投資管管理部，由由投資管管理部根據文件件的內容容做相應應的處理理 應應集團公公司各職職能部門門要求申申報的文文件，提提交各職職能部門門。10.4.2 集集團公司司各職能能部門對對項目公公司行文文，由各各部門負負責起草草文稿，經經部門負責人人簽字后后送總裁裁辦總裁裁秘書處處，由總總裁秘書書負責呈呈送集團團公司相相關領導導傳閱后后，報總總裁簽發發文件。文件按有關關規定統統一編制制文號，并并按各部部門要求求發放的的對象范范圍下發發文件。各各部門所所行文件件內容中中涉及其其他部門門工作的的，由擬擬稿部門門在將文文稿送總總裁秘書書之前自自行負責責交

41、有關關部門會會簽。10.4.3項目目公司應應就上述述事宜作作出相應應管理規規定，確確保集團團公司的的有關信信息全面、及及時、準準確的流流轉并貫貫徹落實實。10.4.3 投投資管理理部負責責對項目目公司往往來文件件落實執執行情況況作督辦辦、催辦辦。 十一、綜綜合評估估 年年度經營營目標考考核完畢畢后300日內，投投資管理理部應提提交對各各項目公公司的綜綜合評估報告告，其它它部門應應予協助助。 報報告應就就項目公公司完成成年度經經營計劃劃及預算算的情況況作出說說明，揭揭示項目目公司經經營策略略的得失失，及與與集團公公司總體體戰略的的一致性性、適應應性。并并就其管管理體制制、基本本制度、業業務流程程

42、與重大大事項的的執行情情況及集集團公司司委派人人員的盡盡職情況況作出評評定。違規處罰12.1 對經集集團公司司委派擔擔任項目目公司高高級管理理職位人人員拒不不遵照指指示進行行表決或決策策，及擅擅自處理理本規范范10.2條所所述重大大事項及及/或其其它違反反本規范范有關規規定的，由由投資管管理部呈呈報，交交總裁辦辦公會議議處。12.2 未能按按財務預預算進行行財務收收支，影影響公司司財務指指標實現現的，應應對有關關責任人作出出相應的的處理。參股公司 113.11本規范范對經集集團公司司推薦出出任項目目公司高高級職務務人員的的各項規規定，適適用于委委派至參參股公司司的人員員。 113.22參股公公

43、司的運運作，可可參照本本規范的的有關內內容，由由集團公公司參與與決策或或管理的的人員提提請該項項目公司司建立相相應的規規章制度度，并采采取一切切必要的的措施保保障實施施。 113.33集團公公司參與與決策或或管理的的人員應應保證即即時掌握握參股公公司的相相關信息息，按本本規范及及其它有有關規定定進行流流轉、處處理，確確保有關關監控措措施得到到實質上上的執行行。 113.44集團公公司各職職能部門門需要索索取資料料或查詢詢有關信信息的，通通過投資資管理部部采集。附則14.1本本規范的的監管措措施及相相關措施施的推行行，以融融入項目目公司本本身制度度體系為原則，根根據不同同出資比比例，采采取不同同

44、方式、通通過不同同渠道進進行。 114.22本規范范的有關關規定及及未提及及的其它它有關制制度，凡凡須項目目公司遵遵照執行行或予以以配合的的，集團團公司委委派至項項目公司司任職的的人員，應應根據本本項目公公司的具具體情況況，與集集團公司司各職能能部門充充分協商商定案后后，在本本項目公公司建立立相應的的規章制制度，以以配合或或支持本本規范及及其它相相關制度度的實施施。 114.33一般由由投資管管理部組組織集團團公司各各職能部部門共同同確定適適用于項項目公司司的相關關制度，加加以針對對性的修修訂，以以股東會會或董事事會提案案的形式式，提請請項目公公司股東東會或董董事會審審議。一一經通過過，項目目

45、公司高高級管理理人員即即負有全全面、及及時、準準確的予予以執行行的職責責。 114.44分公司司的管理理，參照照全資子子公司的的規定。投投資管理理部行使使相當于于董事會會的職權權，財務務部行使使相當于于監事會會的職權權。 114.55各投資資項目自自身的對對外投資資，如集集團公司司未參與與出資，其其管理參參照本規規范。 114.66 本規規范由投投資管理理部監督督執行。 114.77 本規規范的解解釋權在在集團公公司，由由投資管管理部負負責解釋釋。2002年年2月226日關于集團公公司投資資管理的的暫行規規定 為為了加強強對集團團公司現現有資源源進行有有效的配配置和管管理，對對各類投投資活動動

46、的決策策和管理理實施有有效的控控制，以以提高投投資收益益，規避避投資風風險，制制定以下下暫行規規定。適用范圍本暫行規定定適用于于公司各各相關部部門、控控股子公公司和實實際負責責運作的的參股子子公司。投資范圍公司從事投投資活動動的主要要領域是是高科技技實業（包包括醫藥藥保健、信信息技術術、環保、新材材料及市市政、交交通、能能源、商商業等）和和貿易、房房地產、旅旅游、廣廣告、裝裝潢、咨咨詢等服服務業。公司基本投投資政策策公司投資活活動的基基本思想想是使公公司資產產在滾動動中不斷斷增值，并并實現公公司目標利潤的最最大化，實實現公司司的可持持續性穩穩定發展展。公司基本的的投資政政策是中中長期投投資同短

47、短期投資資相結合合。中長長期投資資指一年以上的投投資活動動，短期期投資指指一年以以內的投投資活動動。公司的投資資策略是是高科技技實業、第第三產業業及其他他領域投投資等合合理分布布，以實現投資資資產和收收益的高高效性和和穩定性性相結合合。在公公司投資資活動目目前階段段，將把把規避、減減少投資資風險放放在重要要位置。公司在進行行投資活活動總體體規劃和和具體投投資項目目決策中中，對資資產的流流動性實實行合理理的配置置，并充充分考慮慮資產的的可變現現性。將將大力發發展債券券等風險險低、變變現能力力強的短短期投資資。公司對合資資、合作作的投資資，其所所占股份份的政策策是：中短期產業業，貿易易類投資資可控

48、股股，也可可參股，投投資比例例視項目目情況合合理安排。長期投資項項目占全全部投資資的比例例不宜太太高，以以絕對控控股或相相對控股股為主。投資決策公司投資決決策的運運作流程程（見附附件）和和審批權權限是：實業投資所有實業投投資經項項目建議議人以項項目書形形式提出出，由投投資管理理部組織織協調有關公司司、部門門、人員員進行全全面調研研后，由由投資管管理部項項目負責責人牽頭頭編寫投投資報告告或可行行性研究究報告，并并提出具具體投資資方案和和建議，由由部門負負責人提提出初步步審核意意見后，報報總裁辦辦公會討討論。總總裁辦公公會由總總裁召集集相關部部門、人人員，進進行投資資項目的的專題評評審。投資項目經

49、經總裁辦辦公會討討論過后后，按照照公司章章程規定定的審批批權限與與程序報董事會會進行審審批。貿易投資貿易投資活活動由項項目建議議人提出出項目建建議書，部部門負責責人提出出初審意意見后報總裁辦公公會討論論，總裁裁或分管管副總裁裁審批。所有投資計計劃和投投資進度度報告均均抄報，抄抄送財務務部。如如財務部部對投資資項目有不同意意見，可可在總裁裁辦公會會討論時時獨立提提出審核核意見，或或直接將將意見呈呈報總裁裁或分管管副總裁裁。經總裁辦公公會討論論通過投投資項目目的決議議一旦形形成后，對對外的所所有合同同、協議均需公公司法律律顧問認認可后方方能簽章章。合同同簽定后后報總裁裁辦公室室，財務務部及具具體執

50、行行部門備備案。投資管理投資項目管管理投資項目的的跟蹤管管理原則則上由經經辦人員員執行。項項目管理理人員每每周向部部門負責人報報告進展展情況；每月底底做一份份項目管管理報告告，由部部門負責責人抽出出意見后后報總裁裁。如遇緊急或或特殊情情況，項項目管理理人員應應立即采采取有效效措施制制止損害害公司利益事件件發生，并并立即向向部門負負責人或或直接向向總裁報報告，提提出妥善善處理對對策，經經同意后后執行。業務部門負負責人應應對所有有投資項項目進行行監理，確確認投資資項目按按計劃實實施。如有變變異，重重大事項項向總裁裁提出處處理對策策，經批批準后執執行一般般事項直直接處理理。財務監督（1）財務務部應對

51、對投資項項目進行行財務跟跟蹤管理理。財務務跟蹤管管理的主主要內容容是：投資資資金控制制，投資資進度控控制，投投資效益益評估，投投資收益益回收。（2）財務務人員可可隨時了了解各投投資項目目財務情情況：每每月底對對各投資資項目的的財務控制情情況編寫寫分析報報告，提提出改進進建議，報報財務部部負責人人，并抄抄送有關關業務部部門。（3）財務務部負責責人對各各投資項項目財務務狀況進進行監理理，確認認投資資資金和投投資收益按投投資計劃劃運轉。如如有變異異發生，重重大事項項向總經經理提出出處理對對策，經經批準后后執行；一般事事項直接接處理。總裁辦公會會是控制制投資與與收益的的總協調調機構，每每月一次次對所有

52、有投資活活動進行分析和和協調；及時加加強、調調整投資資管理措措施；制制定轉讓讓與再投投資決策策。業務部門對對每一個個投資項項目單獨獨建立檔檔案，便便于對該該投資項項目的跟跟蹤管理和評估，由由具體經經辦人負負責檔案案建立與與調整。轉讓與再投投資公司的投資資原則是是使資產產在投資資活動中中滾動增增值。除除了相對對穩定的的長期投資以外，其其余投資資項目應應定期進進行投資資后評估估，選擇擇適宜時時機轉讓讓，以利利資金及及時回收收和再投投資。轉讓投資項項目的評評估由業業務部門門會同財財務部門門實行。由由業務部部門，財財務部門相關的的項目管管理人員員提出報報告，審審批權限限和途徑徑同“投資決決策”條款相相

53、同。公司下屬企企業的注注冊資本本，法人人代表，法法定地址址，營業業范圍，股股權比例例等需要變更更時，投投資管理理部對公公司控股股企業的的變更安安排做出出評估意意見，報報總裁辦辦公會討討論，總總裁審批批；對參參股企業業的變更更安排做做出評估估意見，報報總裁辦辦公會備備案。附則如遇不可預預見之情情況，由由公司總總裁或分分管副總總裁組織織有關部部門，人人員討論論，提出處理意意思；必必要時報報董事會會審核后后執行。 本本暫行辦辦法解釋釋權在集集團公司司投資管管理部。 附附件：11.投資資論證流流程圖 22.投資資項目管管理流程程圖投資論證流流程圖各方面信息源各方面信息源潛在投資項目 否投資管理部初選取

54、 剔除除投資管理部初選取投資管理部投資管理部聯合項目組調查項目項目可行性研究報告投資管理部審核 否否 否否投資管理部審核二次審核 剔除除 否二次審核總裁辦公會討論 否總裁辦公會討論 剔除除董事會審核總裁審批 剔除除 否 否否 剔除董事會審核總裁審批起草投資文件 是起草投資文件法律顧問審核法律顧問審核投資文件簽署投資協議簽署投資協議投資項目管管理流程程圖簽署投資協議簽署投資協議實施投資計劃實施投資計劃財務人員跟蹤投資管理部主管業務人員跟蹤財務人員跟蹤投資管理部主管業務人員跟蹤財務報告管理報告財務報告管理報告財務部監理投資管理部監理 否 財務部監理投資管理部監理 否否總裁總裁辦公會 是 總裁總裁辦

55、公會 是歸檔按計劃執行歸檔按計劃執行定期項目評估定期項目評估是否項目評估是否項目評估是否轉上再投資 否是否轉上再投資 是進入轉讓程序進入轉讓程序投資管理部部項目專專人負責責制度 為為了提高高業務項項目選擇擇的科學學性，管管理項目目的合法法性，執執行項目目的高效效性和延延續性；保障公公司利益益，防范范各種風風險，特特制定本本制度。 在部門的的統籌安安排下，根根據部門門員工的的特點，實實行專人人專項負負責制度。專人專專項負責責制度的的主要內內容是，對對于某指指定項目目，由專專人負責責該項目目的整體體全序列列工作。 專人負責責的項目目全序列列工作包包括項目目的立項項建議，項項目初級級選擇，項目調查分

56、分析，項項目評估估，項目目實施跟跟蹤管理理及項目目資料歸歸檔。 對于公司司的業務務項目或或項目建建議人提提議的業業務項目目，各業業務部門門安排專人負責責進行初初級選擇擇，提出出取舍建建議。各各項目的的決策程程序見公公司“投資管管理暫行行規定”。 初步入圍圍項目，由由項目負負責人組組織進行行該項目目資料的的收集，分分析；提出立項意意見。立立項意見見的審核核權限與與第三條條相同。 項目成立立以后，項項目負責責人應組組織編寫寫調查分分析報告告。 項目調查查應至少少包括：編制調查提提綱； 22）原始始資料收收集整理理； 33）統計計分析； 44）實地地調查相相關單位位和行業業。 在多方面面調查基基礎上

57、，項項目負責責人組織織編寫投投資項目目報告（公公司內部報告）。投投資項目目報告至至少應包包括： 11）項目目概況（及及合作方方情況）； 22）行業業背景，企企業狀況況等背景景情況介介紹； 33）主要要技術（工工藝）參參數或技技術描述述； 44）主要要財務評評估指標標（包括括凈現值值，內部部收益率率和靜態態回收期期等）； 55）資金金安排； 66）總體體評價。 公司內部部進行項項目評審審分析時時，項目目負責人人應詳細細介紹情情況，提提出投資建議的的依據。 項目批準準后，項項目負責責人應協協助主管管業務部部門組織織項目實實施。該該項目原則上由由項目負負責人獨獨立負責責推進。 如如公司不不批準該該投

58、資項項目，則則項目負負責人應應將該項項目所有有資料獨獨立立卷卷存檔，以以備后用用。 項目的實實施主要要包括： 11）協調調合作各各方關系系； 22）編制制合作相相關文件件（例如如可行性性報告，合合同，章章程，協協議，擔擔保，抵抵押及其其他文書書材料）； 33）取得得有關部部門的具具體法律律意義的的批準證證書； 44）按計計劃保質質保量完完成項目目運行。 項目運行行完成以以后，項項目負責責人應具具體負責責該項目目的跟蹤蹤管理。跟跟蹤管理主要要包括： 11）項目目的監控控，確保保項目按按簽署的的協議、合合同執行行； 22）進行行項目的的后評估估，分析析該項目目投資的的利弊得得失，需需改善的的途徑；

59、 33）原則則上由項項目負責責人作為為出資人人代表之之一直接接參與項項目管理理； 44）項目目跟蹤管管理的日日常性工工作是定定期（每每月）將將所負責責項目的的全面情情況（經經營、人人員及財財務等等等）形成成系列項項目報告告報部門門工作例例會討論論，并存存入項目目檔案。 項目負負責人應應獨立建建立項檔檔案，以以備公司司或部門門隨時查查閱。關于規范集集團公司司投資管管理體制制及對外投資資企業運運行機制制的暫行行規定 本暫行規規定的目目的建立科學規規范的集集團公司司對外投投資企業業投資管管理體制制與運行行機制，形形成包括括股東會會、董事事會和監監事會的的組織制制度和相相應管理理制度，能能有效地地保證

60、出出資者、經經營者的的責權統統一，促促進資產產保值增增值。 本暫行規規定的適適用范圍圍集團公司所所屬各分分公司、全全資子公公司、控控股子公公司及其其他被投投資企業業（以下下統稱被被投資企企業）。集集團公司司原頒布布的其他他文件、規規定與本本暫行規規定有沖沖突的，以以本暫行行規定為為準執行行。 結結合集團團實際情情況，本本暫行規規定具體體條款以以有限公公司制為為主要規規范對象象，對全全資公司司、分公公司的管管理辦法法亦依照照本暫行行規定精精神實施施。 集團公司司對外投投資企業業管理原原則集團公司對對被投資資企業的的投資管管理通過過建立和和完善各各被投資資企業董董事會、監監事會，并并通過以以上機構