1、甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-管理手冊QG-GSSJ-A01 4/0第 .2文文件更改改流程圖圖3.3外外來文件件控制流流程圖4文件的的標識、編編寫、審審核、批批準與發發布4.1 文件編編號與標標識4.1.11 管管理手冊冊編號號規定為為：QGG-GSSSJ-A其中：QGG指企業業管理標標準GSSJ指甘肅肅第四建建設集團團有限責責任公司司A指管理理體系AA層次文文件指該該層次文文件的代代號4.1.22 程程序文件件編號號規定為為：QQG-GGSSJJ-B其中：B指管理理體系BB層次文文件指某某程序文文件在BB層次文文件中的的代號4.1.33 第三層層次文件件編號規規定如下下：集團公

2、司行行政(黨黨、工、團團)公文文編號為為：甘四四建集(或黨、工工、團)發年年號號。集團公司相相關管理理制度、辦辦法等沿沿用其原原有編號號。管理體系記記錄表格格編號規規定為：QG-GSSSJ-BB，其其中后兩兩個為某程程序文件件記錄表表格的順順序號。屬屬建設行行業主管管部門印印發的表表格，以以其統一一編號為為編號。4.1.44 管理體體系文件件的現行行修訂狀狀態用“版次/修改號號”表示。4.1.55 需受控控的有關關管理體體系文件件的分發發號由貫貫標辦公公室負責責編制。4.2 文件的的編寫、審審批與發發布4.2.11 按照照工作職職責，由由集團公公司分管管領導主主持，主主管部門門對需制制定的文文

3、件進行行策劃，確確定擬編編制文件件的目的的、主題題、基本本內容，并并落實編編寫人員員。4.2.11.1 集團團公司管管理手冊冊由貫貫標辦公公室組織織編寫和和統稿，管管理者代代表審核核，最高高管理者者批準后后發布。4.2.11.2 集團公公司程程序文件件由主主管有關關過程或或工作的的職能部部門負責責編寫，部部門負責責人審核核，貫標標辦公室室主任審審定，管管理者代代表批準準后發布布，或按按需要印印發單行行本。4.2.11.3 有關管管理體系系運行的的行政類類文件和和技術支支持性文文件（含含作業指指導書、應應急措施施、崗位位職責等等）及其其它文件件，由相相關業務務主管部部門負責責編寫，部部門負責責人

4、審核核后(其其中行政政類文件件須再經經辦公室室主任審審核)，按按職責權權限經批批準后發發布。4.2.11.4 按分級級管理的的原則，集集團公司司下屬單單位的文文件由該該單位負負責組織織編寫與與審核，文文件發布布前必須須經過授授權人員員的批準準。各單單位編寫寫的文件件，包括括對集團團公司規規定的補補充或細細化，其其文件要要求必須須與集團團公司的的規定相相一致。4.2.11.5 項目部部的施工工組織設設計、施施工方案案、作業業指導書書、技術術交底書書、翻樣樣圖、加加工單、作作業樣板板等文件件，以及及實施工工程施工工生產過過程控制制所需各各類文件件的編制制、審批批和管理理，執行行集團公公司的有有關規

5、定定。5 文件件的管理理5.1 文件的的收發5.1.11 各類類文件的的編制部部門應控控制文件件的發放放范圍，并并由發放放部門建建立分發發登記臺臺帳；本本級和上上級印發發的各類類文件或或協作單單位發送送的各類類函件，由由各單位位的辦公公室負責責批辦和和管理；其它管管理類或或技術類類文件按按業務分分工，由由相關的的職能部部門負責責管理。管管理手冊冊、程程序文件件和集集團公司司級的規規章管理理性文件件，分別別由集團團公司貫貫標辦公公室和辦辦公室負負責發放放、控制制；法律律法規、行行業標準準等文件件，由歸歸口管理理的相關關部室負負責控制制；第三三層次的的管理體體系運行行文件，分分別由要要素主控控部室

6、和和各單位位負責收收發并進進行控制制。5.1.22 所所有文件件的收發發，均應應有簽收收發放記記錄，由由收發文文部門、單單位指定定專人進進行登記記，并按按公文處處理工作作程序對對文件進進行處置置，并做做好立卷卷、歸檔檔工作。上上級單位位分發到到下級單單位的文文件，由由下級單單位負責責再分發發與管理理，并建建立收發發、借閱閱登記臺臺賬等記記錄。發發放文件件時，由由領取人人在發文文登記簿簿上簽名名。具有有機密性性質的文文件，按按保密守守則和集集團公司司分管領領導的批批示，執執行發送送、傳遞遞、回收收和立卷卷存檔。5.2 文件的的評審和和更改5.2.11 對集團團公司印印發的文文件，管管理實施施單位

7、和和部門應應注意收收集使用用中所反反映的問問題，適適時對文文件進行行評審，以以確定對對原文件件是否做做出必要要的更新新或修改改。對集集團公司司文件原原則上由由歸口管管理部門門每年評評審一次次；對管管理體系系文件可可結合年年度內部部審核對對文件有有效性和和適宜性性進行評評審，管管理手冊冊或程程序文件件發生生更改后后，有關關部門或或單位應應及時評評審相關關的支持持性文件件。文件件需更改改前，由由原文件件編寫部部門填寫寫文件更更改申請請（或通通知）單單，注明明更改的的原因，報報分管領領導批準準后實施施更改。除除非有專專門指定定，文件件更改的的審批，應應由該文文件原審審批部門門或授權權人員進進行；若若

8、指定其其它部門門或人員員審批時時，該部部門或人人員應獲獲得審批批所需依依據的背背景資料料。5.2.22 當組織織機構和和職責變變化、最最新的法法律法規規和要求求發布、內內審檢查查或外審審檢查發發現文件件不適用用時，應應識別現現有文件件的有效效性、適適宜性和和符合性性。文件件的起草草部門要要及時組組織相關關人員，重重點查看看所執行行的文件件與國家家標準和和行業規規范是否否抵觸，如如有抵觸觸應與有有關方進進行溝通通，并及及時更改改文件，使使文件的的缺陷問問題在實實施前得得到解決決。5.2.33 文件件更改申申請（或或通知）獲獲批準后后，按文文件編寫寫的職責責分工由由相關部部門編寫寫更新或或修改文文

9、件，并并按文件件審批程程序再次次經過審審核批準準后，由由文件管管理部門門按程序序負責更更新文件件。5.2.44 文件更更改可采采取換頁頁或換版版等方式式。對所所有已發發出文件件的更改改，應由由原文件件發放部部門督促促完成，并并做好相相應的更更改記錄錄。5.2.55 文件發發生局部部更改，應應在文件件末頁附附上文文件更改改記錄頁頁，由由文件持持有者或或資料員員負責填填記每次次文件更更改的情情況，確確保文件件的更改改和現行行修訂狀狀態能夠夠得到識識別。5.2.66 對管管理體系系某文件件需換頁頁的，修修改后文文件版次次不變，修修改號升升序；需需換版的的，修改改后版次次升序，修修改號改改為0。文文件

10、換頁頁或換版版后，原原文件版版本應予予作廢。5.2.77 施工工圖紙的的更改，應應依據工工程設計計單位或或顧客提提出的設設計變更更聯系（通通知）單單或以更更換的圖圖紙所傳傳達的要要求，由由接收單單位進行行識別和和確認（變變更涉及及到費用用增減或或已配置置物資或或分包方方調整時時，應與與有關方方進行溝溝通），由由技術負負責人或或單位負負責人簽簽署同意意接受更更改的意意見（重重大變更更應經集集團公司司分管領領導同意意）后，方方可實施施變更。依依據變更更通知單單更改原原設計圖圖紙時，應應在原圖圖紙的更更改處做做出相應應標識。任任何更改改工程設設計的要要求，都都必須形形成書面面的文件件。5.2.88

11、集團公公司各單單位、部部門均應應建立適適用本單單位、部部門的有有效文件件目錄及及清單。5.3 文件保保管與使使用5.3.11 文件件發布后后，經審審批的文文件原稿稿或原版版文件，應應由文件件發布單單位的辦辦公室，按按規定進進行立卷卷歸檔并并編目。5.3.22 文件的的接收部部門或文文件持用用者，應應妥善保保管領用用的文件件，確保保文件完完整、清清晰，易易于識別別，不得得涂改、遺遺失、損損壞文件件。5.3.33 在使用用文件的的場所，所所使用和和出示的的文件均均應為適適用的有有效版本本，不得得使用失失效或作作廢的文文件。5.3.44 文件的的受控本本需要復復制時應應辦理審審批手續續，集團團公司級

12、級的文件件，由該該文件管管理部門門審批，各各單位自自行發布布的文件件，由所所在單位位主管領領導審批批。5.3.55 對電子子文檔應應編制目目錄、易易于檢索索，并對對文件的的版本號號或修訂訂狀態作作出明確確標識，同同時應設設備份，由由管理或或操作人人員設置置密碼，以以防止其其他人員員對文件件作不適適當的修修改或刪刪除。5.3.66 借閱或或查閱存存檔文件件，應辦辦理申請請登記手手續，閱閱后按時時歸還。文文件受控控本一般般不予外外借，確確因工作作需要提提供給顧顧客和相相關方查查閱的，須須經分管管領導批批準，現現場閱后后及時收收回。需需發到集集團公司司以外的的文件受受控本，應應由文件件管理部部門辦理

13、理批準和和發放登登記手續續。5.3.77 管理體體系內部部審核前前，各單單位、部部門資料料員應整整理所保保管的文文件，檢檢查在用用文件的的有效性性，核查查有關持持用者手手中文件件的管理理保存情情況，發發現問題題時應及及時整改改和處理理。5.4 文件的的移交、作作廢、回回收和處處理5.4.11 對失失效或作作廢文件件（包括括作廢的的外來文文件）版版本，應應及時撤撤出使用用場所，作作廢的文文件由文文件管理理人員按按文件發發放登記記表中的的記錄逐逐件收回回，統一一銷毀，同同時在收收發文登登記簿上上做注銷銷標識。5.4.22 失效或或作廢的的文件需需作為參參考資料料或法律律依據保保留的，應應由該文文件

14、保留留部門或或人員提提出申請請（檔案案室按規規定保存存），經經主管領領導同意意后，對對此類文文件做作作廢標識識，或在在文件首首頁頂部部標注失失效保留留標識，防防止作廢廢文件的的非預期期使用。5.4.33 需移交交（包括括對內移移交和對對外移交交）的文文件，在在移交時時應填寫寫文件移移交清單單，交接接雙方辦辦理簽字字確認手手續。調調出集團團公司或或內部調調動人員員，應在在調出之之前，將將領用的的文件受受控本交交回，并并辦理文文件資料料移交手手續。對對未辦理理移交手手續人員員，不得得同意放放行。6 相關關的支持持性文件件GB/T 19000120008標準準4.22條款GB/T 504430200

15、07規范范3.55.1、33.5.2條款款GB/T 24000120004標準準4.44.4、44.4.5條款款GB/T 28000120111標準準4.44.4、44.4.5條款款黨政機關關公文處處理工作作條例（中中辦發220122144號）黨政機關關公文格格式國家家標準（GGB/TT 97004220122）7 記錄錄文件發文文登記表表QGG-GSSSJ-B01101文件收文文登記表表QGG-GSSSJ-B01102文件修改改申請（通通知）單單QG-GSSSJ-BB01003文件更改改記錄頁頁QGG-GSSSJ-B01104文件借閱閱登記表表QGG-GSSSJ-B01005甘肅第四建設集團

16、有限責任公司管理體系文件-程序文件記錄控制程序QG-GSSJ-B02 4/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件記錄控制程序QG-GSSJ-B02 4/0記錄控制程程序1 目的的通過對管理理體系運運行有關關的各項項活動的的記錄進進行控制制和管理理，以保保證產品品質量、環環境、職職業健康康安全符符合標準準的要求求，為管管理體系系有效運運行提供供客觀依依據。2 范圍圍本程序適用用于集團團公司所所屬各職職能部門門、各公公司、各各項目部部產品實實現過程程以及質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系運行有有關的各各項活動動所建立立的各種種記錄的的控制和和管理。3 職責責3.1 集集團公

17、司司技術質質量部負負責本程程序的編編制、修修訂、監監督管理理和業務務指導；并負責責施工和和服務過過程中各各類施工工技術資資料記錄錄的控制制。3.2 安安全設備備部負責責職業健健康安全全管理體體系運行行記錄的的監督管管理和業業務指導導。3.3工會會辦公室室負責環環境管理理體系運運行記錄錄的監督督管理和和業務指指導。3.4 各各部門負負責建立立、保存存本部門門有關活活動記錄錄并按要要求向有有關部門門移交或或傳遞有有關的記記錄。3.5 各各公司負負責記記錄控制制程序的的貫徹實實施，同同時負責責指導和和監督檢檢查管理理體系運運行有關關的各種種記錄的的執行，負負責工程程項目質質量、環環境、職職業健康康安

18、全管管理體系系運行的的記錄控控制。3.6 項項目部負負責施工工和服務務過程中中各種記記錄的建建立、收收集、保保存和管管理，并并按程序序規定對對各種記記錄實施施管理和和控制(包括非非統一規規定的表表式設計計、填寫寫、臨時時保存等等)。4 工作作程序4.1 施施工企業業應建立立并實施施記錄管管理制度度，明確確記錄的的管理職職責，規定記錄填填寫、標標識、收收集、保保管、檢檢索、保保存期限限和處置置等要求求。對存存檔記錄錄的管理理應符合合檔案管管理的有有關規定定；4.2 凡凡是與質質量、環環境、職職業健康康安全管管理體系系運行業業績有關關的記錄錄，均屬屬于記錄錄控制范范圍。4.2.11 集團團公司各各

19、部門、各各公司和和項目部部應建立立好本部部門的體體系運行行記錄清清單。4.2.22 記錄錄的份數數應由各各主控部部門根據據實際需需要在管管理體系系文件或或表格所所附說明明中確定定，同時時還應滿滿足施工工合同規規定的要要求，業業主行業業的工程程竣工文文件管理理規定。除除此還應應滿足建建設工程程文件歸歸檔整理理規范GGB/TT503328-20001的規規定。本集團公司司建立和和保持的的體系記記錄主要要有以下下項目：1) 管理理評審的的記錄；2) 人員員教育、培培訓、技技能、經經驗和資資格的記記錄；3) 作為為產品實實現過程程和產品品滿足要要求證據據的記錄錄；4) 與產產品有關關要求的的評審及及其

20、引發發的措施施記錄；5) 對外外供方評評價及其其引發的的措施記記錄；6) 需要要確認過過程的確確認記錄錄；7) 過程程和產品品的可追追溯性記記錄；8) 測量量設備檢檢定、校校準(包包括自校校)和驗驗證結果果記錄；9) 綜合合檢查記記錄及報報告：10) 采采購物資資的檢驗驗和試驗驗記錄；11) 過過程和工工程產產品的監監視與測測量記錄錄；12) 整整改通知知單及其其處置記記錄；13) 顧顧客和社社會監督督管理機機構反饋饋的質量量信息及及其處置置的記錄錄，包括括顧客滿滿意度監監測、工工程回訪訪保修及及相關服服務的記記錄；14) 糾糾正措施施、預防防措施及及其驗證證結果記記錄；15) 法法律法規規和

21、其他他要求的的合規性性評價記記錄；16) 危危險源辨辨識、風風險評價價和風險險控制記記錄；17) 質質量、環環境、職職業健康康安全檢檢查、監監測記錄錄；18) 向向組織、人人員和相相關方的的交底記記錄；19) 各各種會議議記錄； 20) 緊緊急預案案演練記記錄；21) 事事件報告告及事件件跟蹤報報告；22) 員員工健康康檢查、登登記記錄錄。4.3 記錄及及表式的的一般要要求4.3.11 質量量、環境境、職業業健康安安全記錄錄可按規規定要求求采用填填記表格格，文字字填寫，繪繪制圖樣樣或采用用電子媒媒體、光光盤、照照片、錄錄像等多多種形式式。4.3.22 書面面記錄統統一采用用A4標標準紙張張，并

22、保保持記錄錄版面清清潔。記記錄表格格的外框框線，應應距離紙紙張裝訂訂線邊緣緣25mmm。4.3.33 非紙紙張記錄錄媒體，如如工程照照片、錄錄像、光光盤等，其其內在質質量應符符合相關關程序及及產品質質量要求求。4.3.44 記錄錄的形成成應與體體系管理理活動同同步進行行。應在在管理制制度中明明確規定定各層次次、各部部門和各各崗位在在記錄管管理方面面的職責責和權限限；明確確各崗位位開展質質量管理理活動應應形成的的記錄及及其內容容、形式式、時機機和傳遞遞方式。記記錄的形形成和傳傳遞，均均應作為為各崗位位的職責責內容之之一。4.4 質質量、環環境、職職業健康康安全記記錄的標標識和格格式4.4.11

23、各主主控部門門編制的的管理體體系文件件，應對對所要求求記錄的的格式做做出規定定或按照照規定格格式編制制樣表。4.4.22 各部部門應按按國家標標準、地地方標準準、行業業標準、地地方行政政主管機機構或部部門規定定的表格格、顧客客指定的的表格、集集團公司司管理體體系文件件所要求求的表格格或格式式，以及及按要求求自行制制定的相相應記錄錄表格或或格式，填填寫本部部門的質質量、環環境、職職業健康康安全管管理記錄錄。集團公司設設計的表表格右上上方應以以集團公公司編碼碼方式標標識。集集團公司司質量、環環境、安安全記錄錄表格編編碼的表表示方法法參見文文件控制制程序相相關規定定。 4.4.33 采用用文字、圖圖

24、片、照照片、錄錄像或電電子媒體體等形式式記錄的的，實施施記錄的的部門或或單位可可按記錄錄種類進進行編碼碼標識。4.4.44 對于于電子記記錄，應應使用防防病毒系系統和非非現場的的備份儲儲存。4.5 記記錄的填填寫和修修改4.5.11 需要要歸檔的的記錄，應應使用碳碳素墨水水書寫或或以電子子文件形形式。4.5.22 最終終記錄的的所有欄欄目應完完整，不不應留有有空白欄欄，字跡跡應清晰晰、規范范。當某某欄無內內容時，應應用斜線線(從該該格的左左下角至至右上角角)劃去去。記錄錄中如涉涉及計量量單位，應應采用法法定的計計量單位位。4.5.33 記錄錄應確保保與工程程施工或或業務工工作同步步進行，簽簽字

25、應由由與表格格規定的的對應人人員親筆筆簽名，并并注明填填寫日期期，不得得后補，以以確保記記錄的有有效性和和可追溯溯性。4.5.44 施工工質量記記錄不允允許修改改，其他他記錄確確屬誤填填，可進進行劃改改，一般般應在原原記錄中中間劃兩兩條細線線表示，需需在修改改處簽名名或蓋章章。4.6 記記錄的檢檢索4.6.11 記錄錄保管部部門應建建立記錄錄編碼檢檢索系統統，并配配備檢索索設施，以以便能夠夠及時地地檢索到到需要的的記錄。4.6.22 為便便于查找找和檢索索，應對對所有需需歸檔的的記錄進進行編目目，編目目由項目目部、技技術質量量部門負負責。4.6.33 記錄錄的編目目工作應應符合集集團公司司檔案

26、管管理的規規定，當當顧客對對記錄的的編目有有特殊要要求時，還還應盡量量滿足顧顧客要求求。4.6.44 編目目過程形形成的卷卷內目錄錄、封面面、隔頁頁、總卷卷冊目錄錄也是記記錄的一一部分，應應符合本本程序的的規定。4.7 記錄的的查閱4.7.11 記錄錄在未歸歸檔之前前，確因因工作需需要必須須查閱時時，需經經記錄主主管部門門領導同同意。4.7.22 查閱閱人員只只能當場場查閱記記錄，未未經許可可不得復復制、拍拍照或帶帶走，查查閱過程程應防止止污損記記錄。4.7.33 查閱閱電子媒媒體記錄錄時，查查閱人員員應具備備相應知知識和資資格，并并遵守有有關查閱閱的具體體規定。4.7.44 記錄錄人員應應作

27、好查查閱記錄錄，并經經查閱人人簽字確確認。4.7.55 資料料員對查查閱過后后歸還的的記錄要要進行核核對，確確認無誤誤，才能能注銷查查閱記錄錄，發現現異常應應及時與與查閱人人交涉處處理，并并向本部部門單位位負責人人報告情情況。4.8 記錄的的貯存和和保管4.8.11 記錄錄資料的的歸口管管理1)集團公公司應根根據工程程建設需需要和施施工企業業的特點點，設置置檔案管管理部門門和檔案案管理人人員，建建立檔案案管理的的規章制制度；2) 集團團公司檔檔案室保保存的質質量、環環境、職職業健康康安全記記錄，按按檔案管管理的有有關規定定進行貯貯存和保保管；3) 集團團公司主主管部門門負責保保管本職職能系統統

28、實施體體系過程程活動動所建立立的記錄錄，并做做好資料料記錄的的整理、備備案和歸歸檔工作作；4) 各職職能部門門、基層層單位資資料員(技術員員)，負負責保管管本部門門或本單單位實施施相關體體系過程程的記錄錄，以及及與施工工生產過過程及其其產品有有關的記記錄。4.8.22 應明明確記錄錄的歸檔檔范圍，記記錄的貯貯存應滿滿足防火火、防水水、防霉霉、防潮潮、防蛀蛀和防丟丟失的要要求，避避免在貯貯存過程程中受到到損壞。4.8.33 工程程照片、錄錄像、光光盤等特特殊記錄錄的貯存存和保管管，應保保證所有有記錄不不受損壞壞，記錄錄的主管管部門應應根據生生產廠商商推薦的的包裝和和貯存方方法進行行包封和和貯存。

29、4.8.44 檔案案管理人人員應定定期檢查查，確保保貯存設設施環境境處于良良好狀態態，確保保記錄不不會由于于貯存或或操作不不當發生生變質，確確保以前前簽收的的記錄無無短缺，并并放置在在正確的的位置上上。4.9 記錄的的收集和和傳遞4.9.11各公司司對每一一個單位位工程(或專業業工程、產產品)由由總工程程師組織織技術部部門編制制的單位位工程(或專業業工程、產產品)質質量保證證與交工工驗收技技術資料料清單(計劃)，事先先應按規規定做技技術資料料的種類類、項目目、做法法、執行行者、保保管時限限等。在在工程進進展中，同同步填寫寫、收集集、整理理工程技技術資料料，記錄錄與管理理體系運運行記錄錄，并按按

30、規定的的要求傳傳遞給有有關人員員和各公公司各歸歸口管理理部門。傳傳遞質量量記錄應應做收發發登記。 4.9.22對供方方及外包包項目提提供的外外來記錄錄應隨工工程進度度及時收收集妥善善保存5 記錄錄的保存存期限和和處置5.1 記記錄的保保存期限限：管理理體系運運行記錄錄保存期期限一般般為三年年，施工工質量記記錄為長長期保存存，存于于軟盤等等電子媒媒體的質質量記錄錄應有備備份。5.2 超超過保存存期限的的記錄可可以處置置，但是是應保存存處置記記錄。5.3 歸歸檔后的的處置工工作由集集團公司司檔案室室負責，記記錄的處處置方法法分為銷銷毀或分分送有關關人員作作參考資資料等。5.4 需需要銷毀毀的記錄錄

31、，可采采用碎紙紙機粉碎碎或直接接送回收收公司等等方法處處理，銷銷毀過程程應有人人監督，并并作好記記錄。5.5 對對超過保保存期限限，但仍仍有參考考價值的的記錄，可可分發給給有關部部門和人人員，附附加說明明作參考考，但應應作好標標識。6 相關關文件全部程序文文件集團公司各各項管理理制度、辦辦法施工合同施工組織織設計編編制程序序GB/T1190001-220088標準44.2.4條款款GB/T5504330-220077規范33.5.3、110.55.5條條款GB/T2240001-220044標準44.5.4條款款GB/T2280001-220111標準44.5.4條款款 7 記錄單位工程程質量

32、保保證與交交工驗收收技術資資料清單單QGG-GSSSJ-B02201甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件環境因素識別與評價控制程序QG-GSSJ-B03 4/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件環境因素識別與評價控制程序QG-GSSJ-B03 4/0環境因素識識別與評評價控制制程序1 目的的識別、評價價與更新新公司在在管理、施施工、服服務等活活動中能能夠控制制和可望望對其施施加影響響的環境境因素，確確保重要要環境因因素能夠夠得到有有效控制制，減少少對環境境的不利利影響。2 適用用范圍適用于集團團公司范范圍內能能夠控制制和可望望施加影影響的環環境因素素的識別別與評價

33、價。3 職責責 3.1集團團公司工工會辦公公室負責責對各部部門和各各公司上上報的環環境因素素進行確確認，是是否識別別充分，重重大的環環境因素素有無遺遺漏，并并將發現現的問題題通知各各單位。3.2 各各公司總總工程師師負責批批準重重要環境境因素臺臺帳。3.3各公公司負責責對本單單位的環環境因素素進行識識別，由由專人負負責填寫寫環境境因素識識別調查查評價表表和重重要環境境因素臺臺帳，并并動態進進行管理理。將結結果報工工會辦公公室備案案。4 控制制程序4.1 收收集、識識別與評評價4.1.11 收集時時施工現現場、施施工過程程、竣工工后的維維修活動動、審批批混凝土土生產、辦辦公區域域和生活活區中對對

34、能夠控控制以及及可施加加影響的的環境因因素。a施工和商商品混凝凝土生產產過程應應包括自自身可以以控制的的和能夠夠施加影影響的施施工準備備、基礎礎、結構構、裝修修、竣工工驗收、回回訪保修修等階段段。b辦公區域域指公司司總部、下下屬各單單位、項項目部的的辦公區區域。c生活區指指項目部部的生活活區域。4.1.22 識別別a識別時應應考慮三三種時態態、三種種狀態和和六個方方面： 三種時時態是：過去、現現在和將將來：指指以往造造成的（過過去）、現現有的污污染（現現在）以以及管理理、施工工、服務務等活動動中可能能產生（將將來）的的環境影影響。 三種狀狀態是：正常、異異常和緊緊急狀態態：指正正常活動動以及可

35、可合理預預見的異異常情況況（突遇遇停水、停停電）和和緊急狀狀態（如如火災、爆爆炸等事事故）所所伴隨的的潛在重重大環境境影響。 八個方方面是：向大氣氣的排放放、向水水體的排排放、向向土地的的排放、原原材料和和自然資資源的使使用、能能源使用用、釋放放的能量量（如熱熱、輻射射、振動動等）、廢廢物和副副產品、物物理屬性性（如大大小、形形狀、顏顏色、外外觀等）。b對環境造造成的影影響主要要有：大大氣污染染、水污污染、土土壤污染染、噪聲聲、振動動、固體體廢物、能能源和資資源的消消耗、有有毒有害害化學品品的使用用等。c環境因素素的描述述：污染染物+狀狀態，如如噪聲的的排放、污污水的排排放、油油的泄露露、汽車

36、車尾氣的的排放。4.1.33 識別順順序施工活動中中環境因因素的識識別要按按照施工工工序的的不同進進行（分分部-分分項-工工序）。除除施工活活動之外外（管理理和服務務活動）的的環境因因素應從從工作所所涉及的的各種活活動入手手進行識識別。a由技術員員結合以以往類似似工程施施工或活活動中存存在的環環境因素素，會同同其他相相關人員員在活動動和服務務現場進進行識別別觀察，為為環境境因素識識別調查查評價表表提供供依據。b在現場觀觀察的基基礎上，由由各單位位填寫環環境因素素識別調調查評價價表，統統一報工工會辦公公室。4.1.44 評價價各單位將識識別出來來的環境境因素進進行分類類、匯總總，形成成本單位位的

37、環環境因素素識別調調查評價價表，作作為重要要環境因因素評價價的基礎礎。自行行組織評評價，確確定重要要環境因因素。a評價的流流程調查分析環環境因素素的影響響評價價環境因因素的影影響程度度確定定重要環環境因素素。b評價的方方法：采采用定性性判斷和和定量打打分相結結合的方方法。 定量打打分法將每一評價價因子設設定等級級區間和和分值，進進行打分分，評定定重要環環境因素素。 影響范范圍（環環境影響響的規模模和范圍圍，以aa表示）：分超出出社區、周周圍社區區、場界界內、員員工100人以下下、操作作者本人人。 影響程程度（從從其恢復復程度考考慮，以以b表示示）：分分嚴重（不不可恢復復）、一一般（一一年之內內

38、可恢復復）、輕輕微（一一天至一一周之內內可恢復復）。 發生頻頻次（環環境影響響發生的的頻率，以以c表示示）：分分持續發發生、間間歇發生生、偶然然發生。 排放符符合性（法法律法規規的遵循循情況，以以d表示示）：分分超標、達達標。 相關方方關注度度（從對對相關方方的影響響、抱怨怨程度和和合理性性考慮，以以e表示示）：分分嚴重（極極度關注注）、中中等（一一般關注注）、輕輕微（不不甚關注注）。 資源、能能源的消消耗（以以f表示示）：以以目標成成本降低低率的好好（低于于目標成成本降低低率）、中中（達到到目標成成本降低低率）、差差（超過過目標成成本降低低率）劃劃分。 可節約約程度（從從能否節節約入手手分析

39、，以以g表示示）：分分加強管管理可明明顯見效效、改造造工藝可可明顯見見效、較較難節約約。 定性判判斷法當遇有以下下情況時時，可直直接定性性判定為為重要環環境因素素： 已違法法或接近近違反法法律及強強制監測測的環境境因素； 并不違違法但當當地政府府高度關關注或強強制監測測的環境境因素：噪聲、揚揚塵和污污水的排排放等； 政府或或法律明明令禁止止使用、限限制使用用或替代代使用的的物資：如哈龍龍物質的的使用、石石棉瓦的的使用等等； 法律、法法規有明明文規定定但無定定量指標標的環境境因素：廢棄物物的管理理、危險險化學品品的管理理與使用用等。c重要環境境因素評評分法的的評價依依據執行本程序序重要環環境因素

40、素評分基基準的規規定（詳詳見評分分基準）。d重要環境境因素的的確認 首先用用定量打打分的方方法確定定重要環環境因素素。單項項因子等等于5或或a至ee項之和和15分分的環境境因素為為重要環環境因素素；單項項因子等等于5或或f、gg兩項之之和7分的的環境因因素為重重要環境境因素。 無法定定量打分分判斷時時，用定定性判斷斷方法。 判定為為重要環環境因素素后，應應到現場場進行核核實確認認，并填填寫施施工現場場重要環環境因素素確認記記錄。 被評價價為重要要環境因因素的環環境因素素填入重重要環境境因素臺臺帳，報報單位總總工程師師審核，上上報工會會辦公室室備案。 工會辦辦公室要要審核公公司環境境因素的的識別

41、和和評價結結果是否否符合要要求；有有無遺漏漏重要的的環境因因素，并并指導公公司補充充完善。4.2 環環境因素素的更新新和重要要環境因因素的重重新評審審4.2.11 當辦公公條件、各各項活動動、施工工方法發發生較大大變化或或承接新新工程時時，由有有關單位位在兩周周內對發發生變化化的環境境因素進進行補充充識別，填填寫相應應的環環境因素素識別調調查評價價表報報工會辦辦公室。工工會辦公公室按照照本程序序的4.1.44要求組組織相關關部門確確定重要要環境因因素,并并及時以以文件的的形式補補充下發發新增的的重要環環境因素素。4.2.22 當發生生以下情情況時，工工會辦公公室要及及時組織織有關人人員對環環境

42、因素素進行識識別、評評價和更更新：a環境法律律、法規規及其他他要求發發生較大大變化時時；b相關方有有合理抱抱怨時；c管理方針針有變化化時。4.2.44 每年年年初公司司對各自自補充識識別的環環境因素素進行匯匯總，并并及時以以文件的的形式補補充下發發新增的的環境境因素識識別調查查評價表表。同同時對上上年度重重要環境境因素控控制的有有效性進進行評審審，如重重要環境境因素發發生變化化,則下下發新的的重要要環境因因素臺帳帳,并并制定新新的控制制措施。如如未發生生變化，各各下屬單單位則繼繼續按以以往的控控制措施施進行控控制。 4.3 重重要環境境因素的的控制4.3.11 針對普普遍存在在的重要要環境因因

43、素，下下屬各單單位要通通過公司司的運行行控制程程序加以以控制。為為實現環環境目標標，下屬屬各單位位應結合合實際，針針對環境境目標指指標制定定實施環環境管理理方案，并并對方案案的實施施情況進進行檢查查，填寫寫保留相相關記錄錄。4.3.22 根據具具體情況況，該方方案可單單獨編制制（也可可用集團團統一的的標準表表格），也也可與施施工組織織設計、相相關的技技術措施施或方案案一起編編制（一一起編制制時，需需體現以以下內容容：環境境目標、指指標，實實現目標標的具體體方法或或措施、職職責分工工及措施施實施的的時間表表）。各各公司和和項目部部制定的的方案需需報集團團公司工工會辦公公室備案案。集團團公司機機關

44、由辦辦公室管管理。5 適用用于標準準條款 GB/T2240001 44.3.16 相關關文件管理手冊冊記錄控制制程序7 記錄錄環境因素素識別調調查評價價表 QGG-GSSSJ-B03301施工現場場重要環環境因素素確認記記錄 QGG-GSSSJ-B03302重要環境境因素臺臺帳 QGG-GSSSJ-B03303重要環境因因素評分分基準甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件危險源辨識、風險評價及控制措施的確定控制程序QG-GSSJ-B04 4/0甘肅第四建設集團有限責任公司管理體系文件-程序文件危險源辨識、風險評價及控制措施的確定控制程序QG-GSSJ-B04 4/0危險源辨識識、風

45、險險評價及及控制措措施的確確定控制制程序1 目的的及時、準確確、持續續辨識集集團范圍圍內能夠夠控制或或可望進進行控制制的危險險源辨識識、風險險評價和和必要控控制措施施的確定定，實現現對職業業健康安安全風險險的預防防和有效效控制。2 適用用范圍適用于集團團公司范范圍內的的危險源源辨識與與風險評評價和風風險控制制，結合合集團公公司建筑筑施工的的特點，本本程序著著重于建建筑施工工活動有有關危險險源辨識識、風險險評價和和控制措措施的確確定。3 職責責3.1集團團公司管管理者代代表負責責批準集集團總的的危險險源調查查、風險險評價表表（打分分法）、危危險源調調查評價價及重大大風險及及其降低低風險措措施確定

46、定表。3.2 各各公司總總工程師師審核本本單位的的 危危險源調調查、風風險評價價表（打打分法）、危危險源調調查評價價及重大大風險及及其降低低風險措措施確定定表。3.3 集集團公司司安全設設備部負負責將各各公司辨辨識出的的危險源源及不可可接受風風險的控控制措施施進行確確認，作作為檢查查、指導導各單位位危險源源控制有有效性的的依據。3.4 集集團各部部門和公公司對本本部門和和本單位位的危險險源進行行辨識、風風險評價價和降低低風險控控制措施施的確定定,填寫寫危險險源調查查、風險險評價表表（打分分法）、危危險源調調查評價價及重大大風險及及其降低低風險措措施確定定表（直直接判斷斷法），報報集團安安全設備

47、備部備案案。 3.5 集集團公司司辦公室室負責集集團公司司院內消消防、交交通安全全的危險險源辯識識、更新新及控制制工作。3.6 項項目部負負責對本本項目的的危險源源進行辨辨識、風風險評價價和降低低風險控控制措施施的確定定,填寫寫危險險源調查查、風險險評價表表（打分分法）、危危險源調調查評價價及重大大風險及及其降低低風險措措施確定定表（直直接判斷斷法），報報本單位位安全設設備部備備案。4 控制制程序4.1 收收集與識識別4.1.11 收集危危險源時時應考慮慮：a施工現場場周圍的的環境：如工程程周圍的的地形、地地質、周周圍的環環境、氣氣候、氣氣象條件件、資源源、交通通等。b施工現場場的平面面布置。

48、c現場臨時時設施、工工作區域域、過程程、裝置置、機器器和設備備、操作作程序和和工作組組織的設設計，包包括其對對人的能能力的適適應性。d工程施工工和混凝凝土生產產的工藝藝過程。e施工時使使用的機機械設備備、裝置置、工具具等。f有毒有害害作業部部位(如如粉塵、毒毒物、噪噪聲、振振動、輻輻射、高高溫及低低溫等有有危險源源的作業業部位)。g各項制度度的規定定(工時時制度、體體力勞動動強度分分級制度度、高處處作業分分級制度度、職工工勞動保保護制度度等)。h管理設施施、事件件應急搶搶險設施施和輔助助生產、生生活、衛衛生設施施。4.1.22 辨識識危險源源應考慮慮：a危險源的的范圍、性性質和時時限性三三個方

49、面面的特點點。結合合建筑業業的特點點，根據據工程施施工的實實際情況況，重點點應考慮慮以下110類危危險源，并并按施工工過程不不同進行行全面識識別。 高處墜墜落：包包括腳手手架、吊吊籃、洞洞口臨邊邊、塔吊吊、龍門門吊、井井字架、物物料提升升機、深深基礎槽槽邊等處處的墜落落； 物體打打擊：包包括鋼管管、扣件件、物料料、機械械零件、作作業工具具等物體體的打擊擊； 機械傷傷害：包包括起重重吊裝設設備、挖挖掘機、推推土機、場場內機動動車、木木工機械械、鋼筋筋機械等等造成的的傷害； 觸電：包括現現場臨時時用電、電電焊機、雷雷電等造造成的觸觸電； 火災和和爆炸：包括現現場臨時時用電、電電焊作業業、氣焊焊作業

50、、氧氧氣瓶和和乙炔瓶瓶、易燃燃易爆材材料的燃燃燒與爆爆炸； 坍塌、倒倒塌：包包括基坑坑支護和和井樁、腳腳手架、塔塔吊、龍龍門吊、井井字架、物物料提升升機等； 與工具具、材料料搬運有有關的危危險源：包括起起重吊裝裝設備、場場內機動動車、挖挖掘機、推推土機等等在施工工現場或或上下班班過程的的傷害； 車輛傷傷害：場場內機動動車、挖挖掘機、推推土機等等在施工工現場或或上下班班過程的的傷害； 中毒或或窒息：井樁成成孔、粉粉刷、防防水作業業及宿舍舍內煤氣氣中毒等等造成的的傷害； 職業病病：水泥泥塵肺等等。b識別危險險源還要要考慮五五種危險險因素： 物理性性因素，如如設備設設施缺陷陷、防護護缺陷、危危險電源

51、源、噪聲聲、明火火、信號號、標志志缺陷等等； 化學性性因素，如如易燃易易爆、自自燃性物物質、有有毒性物物質、腐腐蝕性物物質、其其它化學學性危險險源等； 生物性性因素，如如傳染病病、致病病生物、致致害動植植物等； 心理生生理性因因素，如如負荷超超限、健健康狀況況異常、禁禁忌工作作、心理理異常、辨辨識功能能缺陷等等； 行為性性因素，人人的行為為、能力力和其他他的人的的因素（如如指揮錯錯誤、操操作失誤誤、監護護失誤等等）。c還要考慮慮常規活活動（正正常的工工作活動動）和非非常規活活動（臨臨時性的的檢修或或非現場場人員的的活動）。d所有進入入工作場場所的人人員（包包括承包包方人員員和訪問問者）的的活動

52、，因因他們的的活動而而產生的的危險源源和風險險；因使使用他們們所提供供的產品品和服務務而產生生的危險險源；他他們對作作業現場場的熟悉悉程度及及他們的的行為。e已識別的的源于工工作場所所外的，能能夠對工工作場所所內組織織控制下下的人員員健康安安全產生生不利影影響的危危險源f人的行為為、能力力和其他他人的因因素。g已識別的的源于工工作場所所外，能能夠對工工作場所所內組織織控制下下的人員員健康安安全產生生不利影影響的危危險源。h在工作場場所附近近，由組組織控制制下的工工作相關關活動所所產生的的危險源源。i任何與風風險評價價和實施施必要控控制措施施相關的的適用法法律義務務。4.1.33 通過過以上識識

53、別，要要將識別別的結果果填寫在在危險險源調查查、風險險評價表表（打分分法）、危危險源調調查評價價及重大大風險及及其降低低風險措措施確定定表（直直接判斷斷法）中中，按照照本程序序3的要要求傳遞遞到有關關部門。4.2 風風險評價價風險評價是是對危險險源導致致的風險險進行評評估、對對現有控控制程序序的充分分性加以以考慮以以及對風風險是否否可接受受予以確確定的過過程。這這個過程程也是需需要動態態進行的的。4.2.11 風險險評價的的方法有有：a不符合法法律法規規及其他他要求：對于有有法律法法規有要要求未執執行存在在的風險險直接判判斷不可可承受的的；b相關方合合理抱怨怨或要求求：只要要是合理理的并有有法

54、律依依據的，會會造成不不可承受受風險的的；c曾發生過過事故，仍仍未采取取有效控控制措施施：對于于以往發發生過的的事件或或者從網網絡等媒媒體上獲獲取的事事件，結結合組織織自身的的管理水水平直接接進行分分析判斷斷；d直接觀察察到的風風險：針針對現場場觀察發發現的事事件隱患患；現場場觀察判判斷。以上只要構構成了可可能產生生不可承承受的風風險的程程度均可可直接判判斷是否否為不可可承受的的風險，填填寫危危險源調調查評價價及重大大風險及及其降低低風險措措施確定定表（直直接判斷斷法）。4.2.22 評分分確定：當以上直接接判斷的的方法不不能確定定風險是是否可承承受時，采采用D=LECC法定量量進行風風險評價

55、價。填寫寫表1.式中： DD=風險險值E=暴露于于危險環環境的頻頻繁程度度L=發生事事故的可可能性大大小C=發生事事故的后后果從系統安全全角度考考慮，絕絕對不發發生事故故是不可可能的，所所以人為為地將發發生事故故可能性性極小的的分數定定為0.1，而而必然要要發生的的事故的的分數定定為100，介于于這兩種種情況之之間的情情況指定定為若干干中間值值，如下下表所示示。事故發生的的可能性性（L）分數值事故發生的的可能性性分數值事故發生的的可能性性10完全可以預預料0.5很不可能，可可以設想想6相當可能0.2極不可能3可能，但不不經常0.1實際不可能能1可能性小，完完全以外外當確定暴露露于危險險環境的的

56、頻繁程程度（EE）時，人人員出現現在危險險環境中中的時間間越多，則則危險性性越大。規規定連續續出現在在危險環環境的情情況定為為10，而而非常罕罕見地出出現在危危險環境境中定為為0.55，介于于兩者之之間的各各種情況況規定若若干個中中間值，如如下表所所示。暴露于危險險環境的的頻繁程程度（EE）分數值事故發生的的可能性性分數值事故發生的的可能性性10連續暴露2每月一次暴暴露6每天工作時時間內暴暴露1每年幾次暴暴露3每周一次，或或偶然暴暴露0.5非常罕見地地暴露關于發生事事故產生生的后果果（C）：由于事事故造成成的人身身傷害與與財產損損失變化化范圍很很大，因因此規定定其分數數值為11-1000。把把

57、需要救救護的輕輕微傷害害或較小小財產損損失的分分數規定定為1，把把造成多多人死亡亡或重大大財產損損失的可可能性分分數規定定為1000，其其他情況況的數值值均為11-1000之間間，如下下表所示示。發生事故產產生的后后果（CC）分數值事故發生的的后果分數值事故發生的的后果100大災難，許許多人死死亡7嚴重，重傷傷40災難，數人人死亡3重大，致殘殘15非常嚴重，一一人死亡亡1引人關注，不不利于基基本的安安全衛生生要求風險值（DD）D值危險程度D值危險程度3201級：極其其危險，不不能繼續續作業20-7004級：一般般危險，需需要注意意160-33202級：高度度危險，需需立即整整改205級：稍有有

58、危險，可可以接受受70-16603級：顯著著危險，需需要整改改當風險級別別達到11、2級級時填寫寫本程序序危險險源調查查評價及及重大風風險及其其降低風風險措施施確定表表（直接接判斷法法）QQG-GGSSJ-BB04002。4.2.33 變更更管理應管理和控控制可能能影響組組織職業業健康安安全危險險源和風風險評價價的任何何變更，包包括組織織的結構構、員工工、管理理體系、過過程、活活動、材材料使用用等。應應在其引引入前通通過危險險源辨識識和風險險評價評評估。不不僅要在在設計階階段考慮慮新的過過程或運運行所帶帶來的危危險源和和潛在的的風險，還還需在組組織以及及現有的的運行、產產品和服服務或供供方發生

59、生變更時時，考慮慮變更所所帶來的的危險源源好潛在在的風險險。變更更管理過過程應考考慮： a新的或經經修改的的技術（包包括軟件件等）、設設備、設設施或工工作環境境；b新的或修修訂的程程序、工工作慣例例、設計計、規范范或標準準；c不同類型型或等級級的材料料；d現場組織織結構和和人員配配備，包包括所用用承包方方的重大大改變；e健康安全全設施和和設備或或控制措措施的要要求；f是否已產產生新的的危險源源；h哪些是與與新危險險源相關關的風險險；i源自其他他危險源源的風險險是否已已經發生生； j變更是否否可能對對現有風風險控制制措施產產生不利利影響；k在綜合考考慮了措措施的可可用性、可可接受性性以及現現時和

60、長長期成本本的情況況下，是是否已經經選擇了了最適宜宜的控制制措施4.3 不不可接受受風險的的確定和和管理4.3.11 不可可接受風風險確定定的依據據a風險評價價為1級級的危險險源直接接判定為為不可承承受風險險。b風險評價價為2級級的部分分危險源源，由項項目部結結合自身身實際確確定其是是否為不不可承受受風險。4.3.22 不可可承受風風險的控控制與管管理4.3.22.1 各公司司對自己己判定的的不可承承受風險險應確定定控制措措施，應應確保在在確定控控制措施施時考慮慮風險評評價的結結果；考考慮變更更現由控控制措施施時，應應按照如如下順序序考慮降降低風險險：a消除：改改變設計計以消除除危險源源，如手