1、內審記錄表內審記錄表編號：v受審部門/人員綜合辦公室審核人員DE日期2020/7/5檢查表審核證據記錄標準條款號估基本情況部門的目標完成情況資源配置文件管理外部文件與外部溝通內部溝通環(huán)境衛(wèi)生管理負責外部協(xié)調溝通；行政許可等辦理；行政接待與協(xié)調；文件管理。法律法規(guī)等方面的落實；年度工作計劃的管理；餐廳管理。提供出分解的子目標每月進行考核查2020年1-6月考核結果，目標可以達成。按目前配置基本保證；目前無新進人員。有文件控制程序、有管理制度；分類存檔，按流程簽發(fā)，有發(fā)放登記。查2020.6.1-6.30共發(fā)放文件3份，抽2020年6月15日發(fā)放公司管理手冊、HACCP計劃、管理制度匯編三份文件，

2、有批準有發(fā)放符合要求。作廢文件標識保存。查外來文件，及時登記。對于溝通處理需要進一步規(guī)范。一般通過會議、通知、口頭溝通等進行宣傳。溝通基本有效。有衛(wèi)生管理制度，公司和生產部配備有專兼職衛(wèi)生管理人員。按規(guī)定的權限和責任負責Q5.3F5.3QF6.2QF6.2QF7.5QF7.5.3QF7.4Q/F7.1.4121122保衛(wèi)崗位職責分配人員能力要求招聘管理資質管理培訓管理員工能力評價監(jiān)督全體工作人員執(zhí)行本制度的有關規(guī)定；規(guī)定沒有檢查頻次，對發(fā)現的問題也沒整改要求。實際是平常進行巡查每周一次，發(fā)現問題及時整改。不能提供相應的檢查記錄。不符合要求。現場衛(wèi)生基本整潔。大門有2人24小時值班。外來人員與車

3、輛進行登記。查2020年5-6月份登記表，人員進出進行登記記錄；查拉貨車出廠登記，進行登記。對每個崗位進行職責設置，并以文件形式進行發(fā)布，基本符合要求招聘途徑：主要是熟人介紹、員工介紹查招聘公告，年月日，有具體要求。抽查新入職員工檔案符合要求查員工健康證，合格.電焊工，有焊工證電工，有電工證資質管理基本符合要求查年度培訓計劃，提供2020年度培訓計劃核對抽查2020年3-6月份培訓記錄8份，6月15日記錄，有培訓簽到、效果評價。基本符合。對于車間員工，實行計件工資，直接評價考核QF5.3QF7.22211兌現。對于行政人員能力無評價（結合計件、年度總結）。員工能力評價工作需要提升。評估結論：1

4、符合2基本符合3不符合第頁共頁內審記錄表編號：內審記錄表編號：受審部門/人員采購部、銷售部審核人員CD日期2020/7/5檢查表審核證據記錄標準條款號估基本情況配置1人，負責所有物資的采購管理。制定有相應的管理制度與要求。基于當前情況，可以滿足要求。Q5.3F5.31部門的目標完成情況提供出分解的子目標每月進行考核查2020年1-6月，目標可以達成。QF6.22采購物資的分類及其標準供方選擇、評價與業(yè)績再評價，查詢供方資質及索證采購的物資制定有采購標準查合格供方名單-河南牧原公司評定記錄，抽查資質有衛(wèi)生指標等第三方報告抽查，原輔料供應商，進行年度評價及資質更新，查毛豬供應商河南牧原公司；核對其

5、資質、第三方檢驗報告符合要求，并進行更新。采購過程管理基本符合要求。查其合同，信息充分，有審批；查2020年4-6月采購訂單，信息充分，有審批。Q8.4/F7.1.68.21外包管理公司的病害體無害化處理根據當地政府要求委托指定機構實施，并簽訂合作協(xié)議。二再執(zhí)行外包方的評價選擇。不Q8.41銷售管理合同管理溝通、投訴管理滿意度測量分析與評價撤回管理查年月日，合同，查年月日，移交記錄。符合要求。建立客戶檔案，查包括名稱、地址、自然人/法人、聯(lián)系及相應的資質。由專人負責管理，保證隱私不泄露。基本有效。查產品銷售臺賬登記表有生產批次、客戶信息等，可以實現追溯。合同為公司格式合同，經過公司銷售經理批準

6、簽訂。具體合同建立溝通臺賬，對客戶的信息溝通進行登記，對于投訴記錄并跟蹤處置。年度內未發(fā)生投訴，需要對溝通記錄進行卓奎口。查2020年調查5家經銷商，滿意度平均為93%，能夠完成目標。但測量代表性不足，未進行相應的分析。制定有撤回管理控制程序，年度未發(fā)生撤回事件。期間按要求進行了撤回演練，查演練記錄：2020年5月6日，以豬腿肉有淤血假設進行撤回，并進行評價，認為撤回程序有效，提出加強培訓的改進要求。基本符合。Q8.27.4F8.2Q9.1.2F8.9.4112111評估結論：1符合2基本符合3不符合第頁共頁受審部門/人員質檢部審核人員AB日期2020/7/6檢查表審核證據記錄標準條款號估基本

7、情況監(jiān)測設備基礎設施設備的管理文件、記錄管理負責安全管理、設備管理、動力供應、檢驗室、品質管理、體系管理建立有檢測儀器臺賬，查有7臺套；抽查溫度計、計量秤檢定記錄，為合格：基本符合有設備管理制度；建立設備管理臺賬：制冷劑組、主要設備實施：生豬進廠設有消毒池、地磅靜養(yǎng)圈24個，待宰圈、急宰圈、麻電器、洗掛機、放血池、屠宰自動線、燙池、打毛機、清水池、劈半鋸、修割線、放檢取樣操作臺、軌道稱、預冷庫、急凍庫、儲藏庫、產品出廠檢驗與裝車臺、污水處理設施等。設施設備檢驗檢測保養(yǎng)制度有設備設施的維護保養(yǎng)計劃消毒管理制度冷庫采用6-12PPm的臭氧連續(xù)3-4h消毒，最好在進貨前3天左右進行。廠區(qū)門口消毒池內

8、定期更換消毒藥水，并保持有效濃度。負責公司管理體系文件、技術文件管理。制定有相應程序文件制度。查外來文件管理，對24項法律法規(guī)進行QF5.3Q7.1.5F8.7QF7.1.37.1.4QF7.511121體系策劃、變更管理風險與目標管理識別管理，抽查管理手冊、程序文件的發(fā)放記錄。負責公司整合管理體系的管理工作，根據工作安排，2020年6月組織對體系文件進行更新，主要是ISO22000:2018新標準實施。根據公司各部門現有的管理過程與制度，先行對管理過程、手冊、程序文件與制度等進行了升級并提交各部門進行反饋修訂。結合修改后文件，組織公司各部門負責人、內審員進行了標準的培訓，包括GB/T1900

9、12016質量管理體系要求ISO22000:2018食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求抽查形成的管理體系手冊、程序文件、管理制度等資料，崗位職責管理過矛等基本符合要求。能夠按標準要求進行目標與風險的管理。查制定公司目標項，在各部門進行分解，并提出考核頻次與要求。查年月日，考核結果可達到目標。對于風險識別出公司級4項，各過程識別出對應的風險提出措施，形成文件，并入管三手冊。對于潛在緊急情況通過應急管理提出預案，形成應急管理控制程序。抽查2020年6月18日，對措施的有效性進行評價，基本有效。QF4.3-4.48.1QF6.16.2呈QF6.1理2121評估結論：1符合2基本符合3不符合第頁共

10、頁受審部門/人員質檢部審核人員Ab日期2020.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估運行策劃和控制對生豬屠宰的過程進行策劃，QF8.11生豬接收、清洗、圈養(yǎng)、宰前檢驗、沖淋、電麻、放血、燙毛脫毛、去頭蹄尾、開膛取內臟、修整沖淋、宰后檢驗、預冷等13個工序質量控制。具體執(zhí)行國家標準規(guī)定的操作規(guī)程，符合生豬屠宰管理條例要求;基本符合。設計開發(fā)生豬屠宰執(zhí)行國家規(guī)定的要Q8.31求GB/T17236生豬屠宰操作規(guī)程、GB/T17996生豬屠宰品質檢驗規(guī)程、NY/T909生豬屠宰檢疫規(guī)范，并嚴格執(zhí)行政府主管部門的安排，不存在自主的設計開發(fā)。同時，產品由客戶自提，不存在服務的設計和開發(fā)。過程確認公司不存

11、在需要確認的過程；Q8.5.1產品品質控制員、制冷操作人1員、用電人員需要持證上崗；政府駐廠獸醫(yī)需要持證上崗制定有內部審核控制程序，分析與評價2020年度審核方案和審核計劃。數據分析、評價有待加強；發(fā)現問題能及時改進。按策劃要求，建立臺賬，每月進行數據統(tǒng)計并及時提交。查年月日，匯總的數據，未進行相應的數據分析，建議改進。QF9.1.3F8.81改進通過檢查，對日常發(fā)現問題進行及時整改。接受政府監(jiān)督，對提出的問題進行整改。并根據會議溝通，對工作與客戶提出的建議評價后改進。查年月日，對用電安全進行整改。查年月日，對衛(wèi)生設施進行整改，經驗證有效。基本符合。QF10.210.31評估結論：1符合2基本

12、符合3不符合第頁共頁內審記錄表編號：內審記錄表編號：內審記錄表編號：內審記錄表編號：內審記錄表內審記錄表編號：JLX/JL-審核-03-2020受審部門/人員質檢部審核人員AB日期2020.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估原輔料檢驗進場驗收：1.驗收檢驗：生豬接收前驗證生豬檢疫合格證明查驗生豬是否佩戴畜禽標識；了解當地有無疫情以及途中發(fā)病和死亡情況，如發(fā)現頭數不符或有途中發(fā)病和死亡的，必須認證查明原因。如果發(fā)現疫情或有疫情可疑時，不得卸載。并立即轉入隔離圈進行詳細的臨床檢查和必要的實驗室檢查。.病健分群：經初步視檢認為基本健康的豬群，允許卸載并進行外貌檢查。自卸宰站臺行進到圈舍的途中，檢

13、驗人員在旁邊逐頭觀察其外貌、步樣、精神狀態(tài)等，如發(fā)現異常，立即做好標記，剔除隔離。.個別診斷：隔離圈內的病豬或可疑病豬經適當靜養(yǎng)后，進行仔細的臨床檢查，必要時輔以實驗室診斷，予以確診和處理。待宰檢驗：進場驗收合格的生豬，在待宰期間，檢驗人員經常巡回觀察檢查，發(fā)現病豬隨即送急宰間。Q8.6F8.81評估結論：1符合2基本符合3不符合第頁共頁受審部門/人員質檢部審核人員AB日期2020.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估原輔料檢驗宰后檢驗（在流水作業(yè)的生產條件下進行）胴體初檢送宰檢驗：進入屠宰廠的健康生豬，經過12-24h宰前管理之后，即可送往屠宰。送宰前再次進行群體檢查，剔除有病生豬。檢驗后

14、確認健康合格的生豬，簽發(fā)宰前檢驗合格證明或準宰證注明貨主、批次、頭數，屠宰車間依憑證屠宰。宰后檢驗：1.視檢：觀察屠體皮膚、肌肉、胸腹膜、脂肪、骨骼、關節(jié)、天然孔黏膜及各種臟器的外觀色澤、形態(tài)大小、組織性狀等是否正常。2.剖檢：剖開觀察屠體或臟器隱蔽部分或深層組織變化。3.觸檢：判斷組織中的彈性和軟硬度。4.嗅檢：判別各種氣味。觀察體表和四肢有無異常，隨即切檢兩側淺腹股溝淋巴結有無腫大、出血、淤血、化膿等變化，檢查皮下脂肪和肌肉組織是否正常，檢查腎臟并觸檢其彈性是否正常；檢查胸腹腔有無炎癥。結合內臟檢查結果，做出綜合判定，對可疑病豬做上標記，通過復驗作出處理。Q8.6F8.811受審部門/人員

15、質檢部審核人員AB日期2020.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估復驗與蓋章不合格品處理內審胴體劈半后，復驗人員結合頭部檢驗、體表檢驗、內臟檢驗、胴體初檢結果，進行全面復查。檢查片豬肉的內外傷、骨折造成的淤血和膽汁污染部分是否修凈，檢查椎骨間有無化膿灶和鈣化灶，骨髓有無褐變和溶血現象。肌肉組織有無水腫、形變等變化，仔細檢驗膈肌有無出血、變性和寄生性損害。全面復驗合格后，蓋上本廠的肉品品質檢驗合格印章。根據不合格品情況進行處理。對于生豬的不合格，根據官方獸醫(yī)出具的通知實施急宰或銷毀。對于生豬、屠宰過程產品及終產品（包括已經交付后的產品）的不合格，執(zhí)行GB/T17996生豬屠宰產品品質檢驗規(guī)程

16、5.6“檢驗后不合格肉品的處理”的規(guī)定，執(zhí)行非食用、銷毀、高溫處理、修割、無害化處理等方式。對于高溫處理、修割處理的，在不合格品得到糾正之后應對其再次進行驗證，以證實符合要求。制定有內部審核管理方案、Q8.6F8.8Q8.7F8.9.1-311管理評審2020年7月5-6日進行內容，安排審核員5人進行審核。審核員相對獨立，沒有審核自己工作，經過培訓，有一定基礎知識。審核計劃相對充分，時間與人力分配基本合理。實施中，基本符合要求。公司按規(guī)定進行管理評審，計劃于2020年7月15日進行，當前策劃中，基本符合要求。QF9.2QF9.311評估結論：1符合2基本符合3不符合內審記錄表編號：內審記錄表編

17、號：內審記錄表編號：內審記錄表編號：受審部門/人員食品安全小組審核人員ABDE日期2020.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估食品安全小組基本情況食品安全小組人員能力教育和培訓查公司食品安全小組，成員7人，由總經理任組長，專業(yè)人員涵蓋生產、技術、質量、采購、倉儲等，相對充分。以上人員均參加了相應的標準培訓，對HACCP原理等能夠了解與掌握。查閱證實小組成員應具備的所要求的知識和經驗的證據。小組成員基本滿足能力要求。詢問組長如何確保食品安全小組成員的相關培訓和教育，使他們能夠勝任工作。提供2020年培訓計劃策劃了4月及11月進行了GB12694和GB14881標準及質量與食品安全管理體系、S

18、SOP衛(wèi)生標準相關程序的培訓。抽培訓記錄表2020年5月15,記錄了培訓內容考核要求記錄了參加培訓人人員姓名部門工種教育內容等.對培訓進行評價:基本掌握標準的要求評價人：xxF5.38.5.2F7.211評估結論：1符合2基本符合3不符合第1頁共頁受審部門/人員食品安全小組審核人員日期2020.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估產品特性描述預期用途產品特性描述預期用途流程圖、過程步驟和控制措施對公司產品加工過程中的原料生豬及鮮凍片豬肉進行了描述，包括產品的特性、來源、包裝、加工方法、接收準則、使用前注意事項等進行了描述，基本完整有效，能夠依據進行危害分析，符合標準要求。對產品的預期用途進行

19、了說明；分別對產品的加工過程進行了流程圖分析與說明，包括了基本的控制措施參數；核對了廠區(qū)平面圖、設備布置圖、供排水圖及工藝流程圖等，與現場實際基本相符。以上內容形成了文件，經過食品安全小組討論會簽。危害分析的準備工作基本有效，符合標準要求。核對公司HACCP文件加工的危害分析、可接受水平、控制措施評估與計劃對加工步驟中的潛在危害、危害來源、風險評估、依據及其控制措施進行了分析登記；依據GB/T9959.1的要求提供了產品危害的可接收水平；F8.5.38.5.411評估結論：1符合2基本符合3不符合第2頁共頁受審部門/人員食品安全小組審核人員日期檢查表審核證據記錄標準條款號評估前提方案的策劃與控

20、制公司結合畜禽屠宰加工衛(wèi)生規(guī)范GB12694的要求、食品安全管理體系要求進行了策劃，包括廠房、設施、人員、衛(wèi)生、標識、追溯等方面。現場核對，前提方案管理基本有效。對前提方案的實施、SSOP、HACCP計劃、危害分析等信息的更新、危害水平的確定等與實際的生產操作、過程管理及產品檢驗過程結合，形成驗證的體系，并以終產品的檢驗來驗證整個管理體系結果的有效性。基本符合要求產品經抽檢合格，能夠按要求進行檢驗驗證。F8.21評估結論：1符合2基本符合3不符合第3頁共頁受審部門/人員食品安全小組審核人員日期檢查表審核證據記錄標準條款號評估危害控制計劃（OPRP/HACCP計劃的建立與實施）以上分析形成的文件

21、經過食品安全小組審核、同意，并提出相應的HACCP計劃。過程控制基本有效，符合標準要求綜合分析的資料，提出OPRP，對加工環(huán)境、加工過程中帶入或產生的各種危害經過評估，對其相應的控制措施進行評價后，形成衛(wèi)生標準操作程序SSOP：產品接觸表面的清洗衛(wèi)生控制；防止交叉污染；手部清潔、消毒和廁所設施、更衣間的維持；防止摻雜物污染；有毒化合物的標識、儲存及使用；員工健康與衛(wèi)生控制；廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生保持及蟲鼠害的防治等。程序文件涵蓋了基本過程的職責、控制的危害、程序、檢查、糾正偏差、記錄等基本要求，對應設計了一定的操作性記錄。OPRP控制基本有效，符合標準要求。F8.5.41評估結論：1符合2基本符合3不符

22、合第4頁共頁受審部門/人員食品安全小組審核人員日期檢查表審核證據記錄標準條款號評估HACCP計劃的建立與實施查HACCP計劃，經危害分析與控制措施的評估，綜合提出生豬加工活動中需要進行HACCP控制的關鍵控制點，是生豬接收宰前檢疫及冷卻環(huán)節(jié)，關鍵限值為冷庫溫度控制，設置了關鍵限值、監(jiān)控要求、糾偏程序、檢查與記錄；F8.5.41關鍵控制點監(jiān)控、糾偏管理驗證與確認的策劃與實施委托生產部負責關鍵控制點的管理；查2020年2月-6月生產記錄對關鍵控制點均進行了監(jiān)測，無不符合現象，車間主管負責每周對冷庫溫度進行復核。1評估結論：1符合2基本符合3不符合第5頁共頁受審部門/人員管理層審核人員CE日期202

23、0.7.6檢查表審核證據記錄標準條款號評估管理體系策劃為加強體系管理建設，公司發(fā)文成立了食品安全管理小組。各職能部門按職責對應開展工作。在各職能部門建立體系內審員管理制度，經部門推薦，選拔體系內審員4人，加強了內審員業(yè)務知識培訓等措施。公司通過對市場信息收集、市場預測、以顧客為關注焦點進行生產控制，加強屠宰生產現場衛(wèi)生控制，嚴格控制生豬的進貨檢驗，確保鮮、凍片豬肉符合產品質量標準，讓老百姓吃得放心。QF4611公司的組織架構設置，是否存在部門間的管理接口不明確現象，溝通效果如何公司的管理者代表與食品安全小組組長的工作職責是否明確，能力公司的組織架構合理，不存在部門間的管理接口不明確現象，溝通暢

24、通有效。公司的管理者代表與食品安全小組組長分別指定專業(yè)與核心人員擔任，具備需要的能力，能夠適應工作需要，工作相互協(xié)調。QF51是否充足，需要如何改進公司對重要崗位的人員進行充分的授權，能及時反饋處理問題。1公司的內外部溝通公司的內部部門經理周例會、信息通過日常管理溝通進行發(fā)QF7.4是如何進行策劃的，能否達到目標布，外部溝通方面加強與上級職能部門的聯(lián)系，業(yè)的互相交流參觀，達到了預期的目標加強與同行1評估結論：1符合2基本符合3不符合第頁共頁內審記錄表內審記錄表內審記錄表內審記錄表編號：JLX/JL-審核-03-2020受審部門/人員生產部（車間、倉儲物流）審核人員ABC日期2019/7/2檢查

25、表審核證據記錄標準條款號評估基本情況負責車間、倉儲物流和污水處理的管理月累計不合格品率和良好操作規(guī)QF5.31部門的目標完成情況范、衛(wèi)生標準操作檢查執(zhí)行有效率指標可以達成目標。QF6.29.11生產計劃及生產控制與關鍵控制點生產部根據庫存數量、銷售訂單，安排生產計劃，保證一周內發(fā)貨。提前一天進行生產計劃的下達。核對圈養(yǎng)、宰前檢驗、沖淋、電麻、放血、燙毛脫毛、去頭蹄尾*記錄，與工藝規(guī)程一致。人員進入生產車間前，穿工作服、穿工作鞋、消毒后進入車間。在整體控制過程中，盡量采用防止人為措施，如采用不同顏色的衛(wèi)生用具在不同清潔作業(yè)區(qū)域區(qū)別使用等方式。在發(fā)貨時，由生產部倉庫負責進行產品的發(fā)放登記，并對運輸

26、車輛的衛(wèi)生按要求進行管理并記錄。Q8.5F8.28.5.48.8111評估結論：1符合2基本符合3不符合第頁共頁內審記錄表編號：內審記錄表編號：內審記錄表編號：內審記錄表編號：審記錄表編號：審記錄表編號：受審部門/人員生產部審核人員日期檢查表審核證據記錄標準條款號評估生產控制關鍵控制點在生產期間，對于傳遞生產線的設施、接觸面等，按工藝要求進行清洗消毒，以確保防止物料的交叉污染。抽查9月份車間控制記錄：屠宰廠（場、點）消毒登記表車輛消毒記錄表生豬進場、分圈編號和宰前檢驗記錄表生豬進廠驗收和宰前檢驗記錄表宰前檢驗“廋肉精”自檢登記表生豬屠宰和宰后檢驗記錄表生豬產品出場記錄表不能提供冷庫儲存溫度、肉品中心溫度檢查登記表