1、英克化工科技（太倉）有限公司 148 -質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表版本：A0 編號：INK/4020015受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISSO90011，ISO114001，OOHSAS118001，體體系文件、適適用法律法規(guī)規(guī)審核日期：審核員：標準化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄ISO90011條款I(lǐng)SO140001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件化組織是否有文文件的管理體體系?相關(guān)文文件是否齊全全?文件是書書面形式還是是電子形式?與管理體系相相關(guān)的文件有有多少?與受審核部門

2、門相關(guān)的文件件是多少?組織結(jié)構(gòu)、方方針、三同時時報告等是否否保存完好?電子形式文件件的使用是否否有效?體系文件是否否覆蓋了標準準適用要素并并符合其要求求?要素之間間相互作用關(guān)關(guān)系是否給予予確定及描述述?管理體系文件件的內(nèi)容是否否滿足ISOO9001、IISO140001、OHHSAS188001的要要求?一體化管理體體系要素(過過程)間的邏邏輯關(guān)系、文文件的接口是是否清楚?查詢相關(guān)文件件的途徑有否規(guī)定查詢詢相關(guān)文件的的途徑?文件是否便于于查閱?4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆覆蓋面是否完完整?如對IISO90001標準有剪剪裁,剪裁細細節(jié)說明的是是否合理?管理手冊是否否包括管理體體系的范圍。管理

3、手冊是否否包括任何剪剪裁的細節(jié)與與合理性。管理手冊是否否引用或包括括程序文件。管理手冊是否否包括管理體體系過程之間間的相互作用用的表述。手冊和程序是是否相互協(xié)調(diào)調(diào),是否有可可操作性。管理手冊的控控制情況手冊的發(fā)放、更更改是否符合合文件控制要要求。4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制制定的文件控控制程序是否否符合要求文件控制程序序內(nèi)容是否完完整，是否有有可操作性?程序中是否否對文件的編編制、發(fā)布、存存檔、查找、修修訂、評審做做出了規(guī)定?程序文件是否否有效版本?外來文件(如如標準)是否否包括在控制制范圍之例?是否規(guī)定了文文件夾的保管管辦法?是否規(guī)定了適適用和定期評評審文件的有有效

4、性?體系運行起關(guān)關(guān)鍵崗位是否否得到現(xiàn)行有有效文件?是否規(guī)定了失失效文件的處處置、管理辦辦法?4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件控制文件的編寫、批批準、發(fā)布、保保管、修訂、評評審情況所有文件是否否字跡清楚?所有文件標識識是否明確?文件發(fā)布前是是否得授權(quán)人人的批準?所有文件是否否均注明制定定或修訂日期期？文件的編寫、批批準、發(fā)布、保保管、修訂、評評審情況文件修改后是是否重新批準準？識別文件現(xiàn)行行修改狀態(tài)的的方法是？是是否滿足要求求？使用處是否都都使用適應文文件的有效版版本？文件的查找是是否方便？文件的保管是是否有效？外來文件的控控制外來文件夾的的收集、審查查、批準、歸歸檔、發(fā)放、使

5、使用、評審、更更新、補充和和作廢等是否否作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管管理是否對保留的的作廢文件進進行標識和管管理，以防誤誤用？4.2.4記錄控制4.5.4記錄4.5.4記錄控制是否有對記錄錄進行管理的的程序程序中是否對對記錄的標識識、收集編目目、歸檔、保保存、維護、查查閱、處置等等管理內(nèi)容做做了規(guī)定?本組織與有關(guān)關(guān)的記錄有哪哪些?與受審核部門門有關(guān)的記錄錄有哪些?程序中是否包包含對記錄的的質(zhì)量要求?是否有保存期期限的規(guī)定?記錄管理的實實況是否對記錄進進行了清理,并列出了清清單?對記錄的標識識、貯存、檢檢索、保護是是否與書面程程序的要求相相一致?記錄是否填寫寫正確、字跡跡清楚?貯存是否便于

6、于存取和檢索索?貯存環(huán)境如溫溫度、濕度是是否適宜,防防塵、防蛀等等保護措施是是否得當?過期記錄是否否完整?能否否提供足夠信信息?信息是是否可靠、可可見證?記錄能否做到到對相關(guān)活動動、產(chǎn)品或服服務的可追溯溯性?員工在需要時時能否從組織織的記錄/信信息管理系統(tǒng)統(tǒng)獲取相應信信息?5.1管理承諾最高管理者對對其建立和改改進管理體系系的承諾能夠夠提供哪些證證據(jù)?總經(jīng)理是否制制定并批準書書面的質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全方針針和目標,并并采取措施使使員工正確理理解并貫徹執(zhí)執(zhí)行?是否通過培訓訓、宣傳、會會議、評審、報報告文件等方方式將相關(guān)方方(客戶)的的要求、法律律法規(guī)的要求求傳達到各階階層員工?最高管理者

7、對對其建立和改改進管理體系系的承諾能夠夠提供哪些證證據(jù)?各階層員工是是否充分理解解這些要求的的重要性,并并在工作中確確保這些要求求的實現(xiàn)?是否定期進行行管理評審,確保質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全管理理體系的適用用性、有效性性和充分性。是否為每項活活動提供充分分的資源。5.2以顧客為關(guān)注焦點組織是怎樣做做到以顧客、環(huán)環(huán)境和員工為為關(guān)注焦點的的?組織通過什么么方法掌握顧顧客、員工以以及其他相關(guān)關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量的要求以以及對保護環(huán)環(huán)境、保障職職業(yè)健康安全全的要求?組織如何將顧顧客的要求、環(huán)環(huán)境保護的要要求、職業(yè)健健康安全的要要求轉(zhuǎn)化為各各項工作的要要求并實施，從從而達到顧客客、員工以及及其他相關(guān)方方

8、的滿意?5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方方針質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全方針的制定定是否制定了文文化的管理方方針?管理方針是否否經(jīng)最高管理理者批準?管理方針的內(nèi)內(nèi)容是否與組織的的宗旨相適宜宜。是否適合于組組織活動、產(chǎn)產(chǎn)品或服務的的性質(zhì)、規(guī)模模，適合于組組織環(huán)境的影影響、職業(yè)健健康安全風險險的性質(zhì)和規(guī)規(guī)模。是否對滿足顧顧客及其他相相關(guān)方的要求求，對持續(xù)改改進、污染預預防和降低風風險作出承諾諾；是否對遵守有有關(guān)質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全法律律、法規(guī)和其其他要求作出出承諾。是否提供建立立和評審目標標和指標的框框架。是否與公司的的其他方針一一致。管理方針的傳傳達與管理如何向全體員員工

9、傳達的?采取了哪些方方式?詢問員工，看看員工是否了了解管理方針針?為公眾如何獲獲得管理方針針?5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方方針管理方針是否否得到實施檢查績效測量量結(jié)果，確認認方針是否得得到實施?管理方針的評評審與修訂是否有定期評評審管理方針針的規(guī)定?管理方針的評評審與修訂最高管理者是是否定期評審審過管理方針針?如何對管理方方針進行修訂訂?評審、修訂的的依據(jù)是什么么?是否建立了環(huán)環(huán)境因素識別別和評價的程程序有無環(huán)境因素素識別和評價價的程序?程序中是否包包括環(huán)境因素素識別和評價價的要求?是否對組織的的活動、產(chǎn)品品和服務中的的環(huán)境因素進進行了識別是否按程序要要求識別環(huán)境境因素?是

10、否規(guī)定了識識別的范圍和和對象?是否有環(huán)境因因素的清單?受審核部門的的環(huán)境因素有有哪些?用什么方法和和怎樣進行環(huán)環(huán)境因素的識識別是否規(guī)定了識識別環(huán)境因素素的方法?方法是否適宜宜?識別環(huán)境因素素時,收集了了哪些原始資資料?識別環(huán)境因素素應把握的要要點是否考慮三種種狀態(tài)?是否考慮三種種時態(tài)?是否考慮了環(huán)環(huán)境因素的七七種類型?是否考慮到可可對其施加影影響的相關(guān)方方帶來的環(huán)境境因素?4.3.1環(huán)境因素如何進行環(huán)境境影響評價有無規(guī)定環(huán)境境影響評價的的方法、準則則和步驟?有無重大環(huán)境境因素清單?評價結(jié)果是否否合理?對新項目和變變化是否進了了環(huán)境因素的的補充識別和和評價?如何對重大環(huán)環(huán)境因素的控控制進行策劃劃

11、是否根據(jù)環(huán)境境因素評價結(jié)結(jié)果,制定了了重大環(huán)境因因素控制措施施計劃?對重大環(huán)境因因素的控制措措施有哪些?對潛在重大環(huán)環(huán)境因素是否否制定了應急急準備和響應應措施?環(huán)境因素的住住處能否及時時更新有無更新信息息的規(guī)定?是否按規(guī)定實實施更新?在制定方針、目目標和指標時時,是否考慮慮了重大環(huán)境境因素哪些重大環(huán)境境因素列入目目標和指標?其他環(huán)境因素素如何控制?4.3.1危險辨識、風險險評價和確定定風險控制措措施是否建立了危危險源辨識、風風險評價和風風險控制策劃劃的程序有無危險源辨辨識、風險評評價和風險控控制程序?程序中是否包包括危險源辨辨識、風險評評價和風險控控制策劃的要要求?是否對組織的的活動及活動動場

12、所中的危危險源及其風風險進行了辨辨識是否按程序要要求辨識危險險源及其風險險?是否規(guī)定了辨辨識的范圍和和對象?是否有危險源源及其風險的的清單?受審核部門的的危險源及其其風險有哪些些?用什么方法和和怎樣進行危危險源及其風風險的辨識是否規(guī)定了辨辨識危險源及及其風險的方方法?方法是否適宜宜?辨識危險源及及其風險時,收集了哪些些原始資料?辨識危險源及及其應把握的的要點是否考慮三種種狀態(tài)?是否否考慮三種時時態(tài)?是否考慮了各各種類型的危危險情況?是否考慮到可可對其施加影影響的相關(guān)方方帶來的職業(yè)業(yè)健康安全風風險?如何進行風險險評價有無規(guī)定風險險評價的方法法、準則和步步驟?有無重大危險險源及其風險險清單?評價結(jié)

13、果是否否合理?新項目和變化化是否進行風風險評價和事事前評價?如何對風險控控制進行策劃劃是否據(jù)風險評評價結(jié)果，制制定風險控制制措施計劃?對危險源及其其風險的控制制措施有哪些些?對潛在職業(yè)健健康安全風險險是否制定了了應急準備和和響應措施?危險源及其風風險的信息能能否及時更新新有無更新信息息的規(guī)定?是否按規(guī)定實實施更新?制定方針、目目標時是否考考慮重大危險險源及其風險險哪些重大風險險列入目標?其他風險如何何控制?4.3.2法律與其他要求求4.3.2法律與其他要求求是否建立并保保持了識別、獲獲得和更新法法律及其他要要求的程序程序是否規(guī)定定了識別適合合本公司的法法規(guī)和其他要要求的方法?程序是否明確確了獲

14、得法規(guī)規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)規(guī)定了收集、登登錄、保存的的責任單位和和人員，是否規(guī)定了了收集頻次、途途徑登錄方法法?是否規(guī)定了對對法規(guī)變更住住處的跟蹤及及負責人?該程序是否規(guī)規(guī)定了向員工工和其他相關(guān)關(guān)方法傳達有有關(guān)法規(guī)和其其他要求的方方法和職責?4.3.2法律與其他要求求4.3.2法律與其他要求求適用的法規(guī)和和其他要求有有哪些？是否建立了法法規(guī)和其他要要求的清單?有無遺漏?受審核部門適適用的法規(guī)有有哪些?有無無遺漏?法規(guī)住處是否否及明變更由誰負責?做做得如何?如何向員工和和其他相關(guān)方方傳達法律法法規(guī)和其他要要求的信息法規(guī)信息如何何進行內(nèi)、外外部溝通?誰誰負責?和需要了解法法律法規(guī)和其其他要求的員

15、員工面談，看其是否充充分了解?員工是否意識識到不遵守法法規(guī)的后果?本組織的守法法情況及守法法證明性文件件過去、現(xiàn)在有有無違法?各項質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康標準是否否清楚?有無無違背情況?有無守法證明明性文件，如新建、擴擴建項目和技技術(shù)改造項目目的環(huán)境、職職業(yè)健康安全全評價報告、三三同時驗收報報告，噪聲的監(jiān)測測數(shù)據(jù)等?4.5.2符合性評價4.5.2合規(guī)性評價法律法規(guī)及其其他要求的合合規(guī)性評價組織是否有效效執(zhí)行對法律律法規(guī)及其他他要求的符合合性評價評價的結(jié)果有有無記錄？5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方方案4.3.3目標和方案組織是否設(shè)定定了管理目標標和指標目標和指標是是否形成文件件?是否

16、經(jīng)領(lǐng)導批批準?是否分解到有有關(guān)的職能和和層次?設(shè)定目標和指指標時應考慮慮的內(nèi)容其內(nèi)容是否符符合方針的要要求？其內(nèi)容是否包包括產(chǎn)品要求求及滿足產(chǎn)品品要求的所需需的內(nèi)容？其內(nèi)容是否考考慮了法律、法法規(guī)和其他要要求？其內(nèi)容是否考考慮了重大環(huán)環(huán)境因素、重重大危險源及及其風險？其內(nèi)容是否考考慮員工和相相關(guān)方的要求求？其內(nèi)容是否考考慮技術(shù)、財財務及實施的的可行性？其內(nèi)容是否體體現(xiàn)預防為主主和持續(xù)改進進的精神？是否有可測量量性，有無目目標指標的測量方法？是否為目標和和指標的實現(xiàn)現(xiàn)設(shè)置完成 時間。目標和指標的的情況受審核部門是是否均有相應應的目標和指指標？目標和指標是是否具體并盡盡可能量化？是否設(shè)置了必必要的

17、可測量量參數(shù)？5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方方案4.3.3目標和方案目標和指標的的實現(xiàn)情況是否制定了實實施目標的指指標的方案？企業(yè)資源是否否能保證目標標和指標的實實現(xiàn)？是否明確了招招待部門和負負責人？是否已向有關(guān)關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是是否清楚？目標和指標實實現(xiàn)的證據(jù)查績效測量結(jié)結(jié)果，確認目目標和指標是是否實現(xiàn)？目標和指標是是否定期評審審、修訂目標和指標是是否定期評審審、修訂？依據(jù)什么評審審、修訂？目標和指標的的評審、修訂訂是否體現(xiàn)持持續(xù)改進？是否制定了管管理方案方案是如何制制定、批準的的？受審核部門有有否相應的方方案？是否所有的目目標和指標都都有相應的方方案？管理方案的內(nèi)內(nèi)容是否滿

18、足足標準要求是否明確了責責任人？是否明確了實實現(xiàn)目標和指指標的措施、方方法？是否明確了時時間要求？是否規(guī)定了資資源保證？如何監(jiān)督方案案的實施由誰負責方案案實施的監(jiān)督督?如何驗證方案案實施的效果果?方案能否保證證目標和指標標的實現(xiàn)是否存在一個個評審方案的的過程?是否所有的目目標和指標都都有相應的方方案?有關(guān)人員是否否參與方案的的制定?是否及時修訂訂方案什么情況下修修訂方案?是是否進行過修修訂?5.4.2質(zhì)量管理體系策策劃策劃是否滿足足管理目標及及管理體系總總要求?管理理體系策劃的的輸出是否形形成文件?如何保證策劃劃滿足目標及及體系總要求求?現(xiàn)有管理體系系策劃后形成成了多少文件件情況?有多多少份程

19、序文文件?是否滿滿足要求?管理目標是否否實現(xiàn)?是否提供了實實施管理目標標的資源?實施管理目標標的資源是否否充足，有多少質(zhì)檢檢員?有多少少計量員?多多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全有有關(guān)的人員是是否培訓?管理體系策劃劃是否體現(xiàn)了了持續(xù)改進?現(xiàn)在文件是否否體現(xiàn)了管理理體系的持續(xù)續(xù)改進?管理體系策劃劃是否受控?更改期間管管理體系的完完整性是否得得到了保持?文件的更改是是否受控?5.5.1職責和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責責4.4.1資源、作用職責責、責任和權(quán)權(quán)限是否明確規(guī)定定了組織的組組織結(jié)構(gòu)、職職責、權(quán)限是否有清晰的的組織結(jié)構(gòu)圖圖?相關(guān)職能部門門或崗位(從從事管理、執(zhí)執(zhí)行和驗

20、證工工作的人員)的職責是否否得到規(guī)定并并形成文件?受審核部門的的職責是什么么?最高管理者的的職責、權(quán)限限最高管理者是是否明確其各各項職責?最高管理者是是否指定了管管理者代表、是是否恰當?shù)孛髅鞔_了管理者者代表的職責責和權(quán)限?管理者的作用用管理者是否為為實施、控制制和改進管理理體系提供必必要的資源,包括人力資資源、專項技技能、技術(shù)和和財務資源?提供資源的的途徑是否明明確?承擔管理職責責的人員如何何表明其對持持續(xù)改進的承承諾?是否指定了職職業(yè)健康安全全員工代表,其職責和權(quán)權(quán)限是否明確確?管理者如何參參與和支持質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全活動?有關(guān)職責、權(quán)權(quán)限如何傳達達到位的各部門、各類類人員的職責

21、責、權(quán)限及相相互關(guān)系是如如何傳達的?各有關(guān)人員是是否明確其職責、權(quán)限限及相互關(guān)系系?各類人員是否否明確完成職職責任務與實實現(xiàn)管理方針針之間的關(guān)系系?5.5.2管理者代表管理者代表的的職責權(quán)限管理者代表是是否對體系建建立、實施、保保持負責?是否向最高管管理者報告管管理體系的運運行情況?5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商是否制定了協(xié)協(xié)商和交流的的程序?組織是否有協(xié)協(xié)商和交流的的程序?程序序中是否對協(xié)協(xié)商和交流的的方式內(nèi)容作作了規(guī)定?程程序制定過程程中是否聽取取了員工意見見?程序中是否規(guī)規(guī)定了與相關(guān)關(guān)方的溝通和和協(xié)商?外部人員獲得得管理方針的的途徑和方法法是否可行?是否

22、方便?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)內(nèi)容員工是否參與與質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全方針的的制定、修訂訂、評審。員工是否參與與管理體系文文件,特別是是作業(yè)指導書書的制定、修修訂和評審。5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)協(xié)商內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)內(nèi)容員工是否參與與過程的識別別與確定；環(huán)境因素的的識別與評價價；危險源辨辨識、風險評評價和風險控控制的策劃。員工是否參與與可能影響工工作場所環(huán)境境、職業(yè)健康康安全變化的的任何活動，如如引入新的或或改進的設(shè)備備、原材料、技技術(shù)、程序或或工作模式等等?員工是否知曉曉員工代表及及管理者代表表?協(xié)商和交流的的記錄重大投訴、事事故的外部信信息有無適當當處理記錄?是否保

23、存有接接收和答復員員工意見建議議的記錄?通報方針和體體系有效性將體系審核和和評審結(jié)果通通報組織內(nèi)所所有有關(guān)人員員異常、緊急情情況下的信息息如何交流是否同員工、周周圍進行過信信息交流?是否將管理體體系審核和評評審結(jié)果通報報組織內(nèi)所有有有關(guān)人員?信息通報采取取何種方式?受審核部門涉涉及到哪些信信息交流?同外部相關(guān)方方的信息交流流如何得到政府府有關(guān)機構(gòu)的的信息?是否同供方和和承包方交流流有送信息?如何處理顧客客投訴?5.6.1總則4.6管理評審4.6管理評審是否有定期進進行管理評審審的規(guī)定評審的時間間間隔是怎樣規(guī)規(guī)定的?是否按規(guī)定的的時間進行管管理評審?管理評審是否否由總經(jīng)理親親自主持?5.6.2管

24、理評審的輸入入4.6管理評審4.6管理評審受審核部門應應為管理評審審提供什么資資料管理評審的輸輸入是否充分分受審核部門應應為管理評審審提供什么資資料?管理評審的輸輸入是否包括括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核核結(jié)果。方針、目標標和指標、管管理方案實施施情況。事故、事件件調(diào)查處理情情況。不符合、糾正正和預防措施施實施情況。相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。可引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)

25、外部要求，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。改進的建議。5.6.2管理評審的輸入入4.6管理評審4.6管理評審管理評審的實實施情況管理評審的內(nèi)內(nèi)容是否充分分如何參加管理理評審?是否就下列內(nèi)內(nèi)容進行評審審：1）方針是否適適宜？實現(xiàn)程程序如何？是是否需要更新新目標、指標標和管理方案案？2）現(xiàn)危險源辨辨識、風險評評價和風險控控制過程是否否適宜。風險險現(xiàn)有水平和和現(xiàn)行控制措措施是否有效效？3）現(xiàn)有環(huán)境因因素識別和評評價是否適宜宜？現(xiàn)行環(huán)境境控制措施是是否有效？4）過程控制情情況如何(是是否受控或需需優(yōu)化改善)?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀狀況如何(有有無得大質(zhì)量量問題)?6）環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全績績效

26、趨勢。7）事故和事件件的調(diào)查處理理情況。8）糾正和預防防措施實施情情況。9）顧客的滿意意度、與顧客客溝通的情況況、顧客投訴訴處理的情況況以及顧客反反饋的其他信信息。10）相關(guān)方的的投訴、建議議及其要求11）法規(guī)和其其他要求符合合性善如何？12）資源是否否配置得當，能能否滿足實現(xiàn)現(xiàn)方針和目標標的要求？13）組織結(jié)構(gòu)構(gòu)、管理職能能是否合適和和協(xié)調(diào)？活動動及其相應文文件是否需要要修正？14）自前次管管理評審以來來所進行的內(nèi)內(nèi)容審核和外外部審核的結(jié)結(jié)果及其有效效性15）管理體系系適應環(huán)境變變化的應變能能力。16）需要改進進和加強的領(lǐng)領(lǐng)域是什么？5.6.3管理評審的輸出出4.6管理評審4.6管理評審管理

27、評審的輸輸出是否完整整并形成文件件？有無評審記錄錄和形成的其其他文件？“管理評審報報告”中有無管理理體系適宜性性、充分性和和有效性的結(jié)結(jié)論？是否提出了需需要加以修正正的方針、目目標和管理體體系的其他要要素（或過程程）？有無符合，是是否提出了糾糾正要求？管理評審的后后續(xù)管理評審的后續(xù)工工作進展如何何？對管理評審中中的糾正措施施是否進行了了跟蹤驗證，驗驗證的結(jié)果是是否記錄并上上報給最高管管理者？6.1資源提供4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責責4.4.1資源、作用職責責、責任和權(quán)權(quán)限組織怎樣確定定并提供所需需的資源？組織是否規(guī)定定了提供資源源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全有關(guān)關(guān)的人員如何何進行培訓

28、？如何進行人員員補充？設(shè)施施設(shè)備更新如如何實施？提供資源是否否滿足體系的的要求？是否配備足夠夠資源，有多多少人員、計計量器具、設(shè)設(shè)備？6.2.1總則4.4.2培訓、意識和能能力4.4.2培訓、意識和能力是否確定了影影響質(zhì)量、環(huán)環(huán)境職業(yè)健康康安全的各類類人員的能力力要求對人員的能力力要求，是否否包括對教育育、培訓和經(jīng)經(jīng)歷的要求？是否對人員能能力用途與否否進行了培訓訓與考核？人人員的安排是是否滿足要求求？6.2.2能力、培訓和意意識是否建立了確確定培訓需求求和實施培訓訓的程序組織是否制定定了實施培訓訓的具體計劃劃是否根據(jù)需要要制定、評審審和修訂培訓訓應接受培訓的的人員是否都都經(jīng)過了培訓訓培訓需求是

29、如如何確定的，是是否考慮到職職責、能力、文文化程度以及及工作性質(zhì)、環(huán)環(huán)境因素、風風險的不同情情況的要求？培訓對象是是否包括所有有員工？組織是否根據(jù)據(jù)培訓需求制制定了培訓計計劃？有無進行方針針、目標、意意識、程序的的培訓？有無無應急準備和和響應要求方方面作用和職職責的培訓？對從事特殊工工作的人員是是否進行了培培訓并進行了了資格認定？對內(nèi)審員是否否進行了培訓訓？對臨時工是否否進行了培訓訓？受審核部門員員工培訓情況況如何？培訓程序和培培訓計劃是否否得到有效實實施上述重點內(nèi)容容的培訓是否否得以實施？是否對培訓的的有效性進行行了評價？培訓的記錄培訓是否有記記錄？培訓后是否考考核？以何種方式評評價培訓的有

30、有效性？培訓的實際效效果如何？供方和承包方方是否需要培培訓？效果如如何培訓的內(nèi)容是是什么？培訓的效果如如何？對從事可能產(chǎn)產(chǎn)生重大環(huán)境境影響、重大大職業(yè)健康安安全風險的工工作人員是否否進行了培訓訓，效果如何何可能產(chǎn)生重大大環(huán)境影響、重重大職業(yè)健康康安全風險的的崗位有哪些些？是否明確確？這類崗位的人人員是否都接接受了適當培培訓？這類崗位的人人員是否都能能勝任所擔負負的工作？6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責責4.4.1資源、作用職責責、責任和權(quán)權(quán)限組織怎樣確定定提供并維護護所需的基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施？是否規(guī)定了確確定、提供并并維護基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施方法？提供的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施是否滿足足要求？組織提供了哪哪些設(shè)施和設(shè)設(shè)

31、備？是否符符合需要？設(shè)施和設(shè)備是是否得到了維維護？6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否否合適？如何管理工作作環(huán)境組織是否具有有合適的工作作環(huán)境？組織是否制定定了管理工作作環(huán)境的辦法法？工作環(huán)境是否否得到了管理理？與工作環(huán)境有有關(guān)的法律法法規(guī)有哪些？7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃劃產(chǎn)品的過程是是否確定？是否形成了必必要的文件？沒有形成文文件夾的過程程和活動如何何實施？是否否明確了必要要的資源？是否規(guī)定了必必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過過程的文件？是否充分、適適用？沒有文件的過過程是否得到到有效控制？是否有文件對對資源的提供供進行了規(guī)定定？是否有文件對對驗證和確認認活動、以及及驗收準則進進行了規(guī)定？有

32、哪些記錄？是否適用？是否針對特定定的產(chǎn)品、項項目或合同編編制了質(zhì)量計計劃？質(zhì)量計劃內(nèi)容容是否完整？針對特定的產(chǎn)產(chǎn)品、項目或或合同，是否否編制了質(zhì)量量計劃，是如如何編制的？質(zhì)量計劃是否否包括下列內(nèi)內(nèi)容：產(chǎn)品、項目或或合同的要求求和質(zhì)量目標標。所需的過程程及其控制方方法。所需的文件件和記錄。所需提供的的資源。驗收的準則則。驗證、確認認、監(jiān)控、檢檢查和試驗方方法與要求等等。質(zhì)量計劃的初初稿情況如何實施質(zhì)量量計劃？有無對質(zhì)量計計劃的實施進進行檢查、驗驗證？7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求求的確認如何確定產(chǎn)品品要注意的事事項？與產(chǎn)品有關(guān)的的強制性的法法律法規(guī)有哪哪些？產(chǎn)品要求有無無文件規(guī)定是否有識別、確確定產(chǎn)品

33、要求求的相關(guān)規(guī)定定，這些規(guī)定定是否包括識識別、確定產(chǎn)產(chǎn)品要求的職職責、方法？組織是否已從從顧客明確規(guī)規(guī)定的要求、隱隱含的要求、法法律法規(guī)的要要求以及組織織的附加要求求等方面確定定了產(chǎn)品的要要求？有無與公司提提供產(chǎn)品相關(guān)關(guān)的法律、法法規(guī)及強制性性標準清單？其文本是否否有效？產(chǎn)品要求是否否形成文件？說明產(chǎn)品要求求的文件（如如產(chǎn)品標準、銷銷售合同、設(shè)設(shè)計任務書、服服務承諾等）有有哪些？7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要要求的評審產(chǎn)品要求評審審的情況是否在向顧客客做出提供產(chǎn)產(chǎn)品的承諾前前（如投訴、接接受合同或訂訂單之前），對對產(chǎn)品要求進進行了評審？評審的內(nèi)容有有哪些？是否否符合標準的的要求？評審內(nèi)容是否否包括對

34、組織織確定附加要要求的評審？確定附加要要求的目的是是什么？有無無效果？評審的結(jié)果及及后續(xù)的跟蹤蹤措施是否記記錄？評審結(jié)果是否否得到了落實實，評審是否否有效果？7.2.3顧客溝通產(chǎn)品要求評審審的情況產(chǎn)品要求變更更后，文件是是否及時更改改？是否將變變更后的信息息傳遞給有關(guān)關(guān)部門？顧客投訴中有有無因產(chǎn)品要要求評審不當當而造成的問問題？產(chǎn)品要求生產(chǎn)產(chǎn)生變更時，是是否由授權(quán)人人員執(zhí)行修訂訂工作？修訂時是否按按有關(guān)規(guī)定進進行了評審，并并通知了有關(guān)關(guān)部門？修訂記錄是否否完整。與顧客進行溝溝通的方式是是什么？是否有部門向向顧客提供產(chǎn)產(chǎn)品信息，處處理顧客的詢詢問、訂單？是否對顧客的的投訴進行處處理？組織是如何在

35、在產(chǎn)品提供的的前、中、后后與顧客進行行溝通的？是否對溝通的的方式作出了了規(guī)定，是否否建立專門的的組織機構(gòu)，人人員、資源配配備是否合適適。是否有效效果進行？怎樣向顧客提提供產(chǎn)品信息息？如何處理顧客客的詢問、訂訂單以及顧客客的投訴？是否建立用戶戶檔案，是否否向有關(guān)部門門及時傳遞顧顧客對服務要要求的信息？7.3.1設(shè)計和開發(fā)策劃劃是否進行設(shè)計計和開發(fā)策劃劃是否明確了參參與設(shè)計的不不同組別之間間的接口？是是否進行了管管理？溝通的的效果如何？設(shè)計開發(fā)計劃劃、策劃的輸輸出是否隨設(shè)設(shè)計進展而適適時修改？是否對每項設(shè)設(shè)計開發(fā)活動動進行了策劃劃？策劃是否否包括了：階段的劃分？評審、驗證和和確認活動？完成設(shè)計開發(fā)

36、發(fā)活動人員的的職責和權(quán)限限？策劃的輸出是是否形成產(chǎn)品品設(shè)計開發(fā)計計劃？不同設(shè)計組、不不同部門之間間的接口是否否有恰當規(guī)定定？不同設(shè)計組、不不同部門之間間互提條件和和信息是否形形成文件加以以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)發(fā)計劃是否及及時修改？7.3.2設(shè)計和開發(fā)輸入入設(shè)計輸入是否否完整并形成成文件？如何確定設(shè)計計輸入的要求求？其形式是什么么？設(shè)計和開發(fā)輸輸入是否形成成文件？設(shè)計輸入文件件的內(nèi)容是否否完整，是否否包括法律、法法規(guī)、合同等等方面的要求求？是否及時評審審了設(shè)計和開開發(fā)輸入的適適宜性？7.3.2設(shè)計和開發(fā)輸出出設(shè)計和開發(fā)輸輸出文件有哪哪些？設(shè)計開發(fā)輸出出是否滿足輸輸入要求？如如何證實？設(shè)計和開發(fā)輸輸

37、出文件在放放行前是否進進行了評審和和批準？7.3.4設(shè)計和開發(fā)評審審設(shè)計輸入和輸輸出文件是否否通過評審？在設(shè)計和開發(fā)發(fā)過程中是如如何體現(xiàn)體系系的設(shè)計和開開發(fā)評審？設(shè)計和開發(fā)評評審的階段、目目標、參加人人員等是否符符合策劃規(guī)定定的要求？在評審中識別別出的問題是是否得到了解解決？評審記錄是否否包括了評審審結(jié)果和跟蹤蹤措施？7.3.5設(shè)計和開發(fā)驗證證如何進行設(shè)計計驗證？是否對設(shè)計輸輸出符合設(shè)計計輸入進行了了驗證？采用何種驗證證方法，是否否能滿足驗證證要求？驗證的結(jié)果及及跟蹤措施是是否予以記錄錄？查驗證后的結(jié)結(jié)果是否得到到貫徹？7.3.6設(shè)計和開發(fā)確認認如何進行設(shè)計計確認？是否進行了設(shè)設(shè)計確認？采采用

38、何種確認認方法？確認活動能否否確保產(chǎn)品能能夠滿足預期期使用要求？確認的時間、方方法是否恰當當？確認的結(jié)結(jié)果及跟蹤措措施是滯予以以記錄？如進行局部確確認，確認的的范圍、時間間、方法是否否符合標準要要求？7.3.7設(shè)計和開發(fā)更改改的控制設(shè)計和開發(fā)的的更改設(shè)計和開發(fā)的的更改是否形形成文件？是是否對更改進進行了評價？產(chǎn)品圖紙更改改如何進行標標識和審批。是否對設(shè)計更更改進行了適適當?shù)尿炞C和和確認？更改改實施前是否否進行了批準準？更改評審的結(jié)結(jié)果及跟蹤措措施是否予以以記錄？設(shè)計圖紙的更更改如何下達達和執(zhí)行？7.4.1采購過程組織如何選擇擇和評價供方方？是否明確了對對供方控制的的方式和程序序？評價的結(jié)果和和

39、跟蹤措施是是否予以記錄錄？是否有選擇、評評價、重新評評價供應商的的準則和文件件？是否組織有關(guān)關(guān)部門對應商商進行評價？是否有選擇和和評價供應商商的記錄。評評價的結(jié)果和和跟蹤措施是是否予以記錄錄？是否有合格供供應商名冊，是是否保存有合合格供應商的的記錄，是否否定期對合格格供應商進行行評價？如何控制供應應商，控制的的方式和程序序是否體現(xiàn)該該產(chǎn)品對隨后后實現(xiàn)過程及及其產(chǎn)品的影影響程序？供應商質(zhì)量下下降時，是否否采取糾正措措施或作必要要的更換？7.4.2采購信息采購文件是否否清楚地說明明了采購信息息？采購文件發(fā)放放前，是否對對其規(guī)定要求求的適宜性進進行了評審？采購文件是否否寫明產(chǎn)品的的類別、型號號或其他

40、信息息？采購文件中是是否對供應商商的過程、設(shè)設(shè)備、人員、管管理體系的要要求（必要進進）？采購時文件發(fā)發(fā)放前是否由由授權(quán)人員進進行審批？評評審的方式是是什么？是否否有效？采購文件是否寫明了了驗收的要求求（可以合同同、圖樣以及及其他技術(shù)文文件的形式體體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)規(guī)范有更改時時，是否在采采購文件上有有說明？7.4.3采購產(chǎn)品的驗證證有無驗證采購購產(chǎn)品？組織或組織的的顧客在供方方的現(xiàn)場進行行驗證時，是是否在采購文文件中作出了了規(guī)定？規(guī)定定是否包括驗驗證的安排和和產(chǎn)品放選擇擇方法？有無采購產(chǎn)品品的驗證規(guī)定定及驗證記錄錄？是否有效實施施對采購產(chǎn)品品的驗證？當我公司或我我公司的顧客客要求在貨源源處驗

41、證時，是是否在采購單單或其他采購購文件中對驗驗證的安排和和產(chǎn)品放行的的方法作了具具體規(guī)定？7.5.1生產(chǎn)和服務提供供的控制組織是否已確確定生產(chǎn)和服服務的全過程程？如何確定和策策劃生產(chǎn)和服服務的全過程程？策劃結(jié)果能否否確保這些過過程處于受控控狀態(tài)，貫徹徹實施情況如如何？有無控制生產(chǎn)產(chǎn)和服務過程程的信息，包包括產(chǎn)品特性性規(guī)范、作業(yè)業(yè)指導書等。是否有過程控控制所需的表表述產(chǎn)品特性性信息的文件件，包括產(chǎn)品品標準、圖樣樣、合同要求求等？7.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制有無控制生產(chǎn)產(chǎn)和服務過程程的信息，包包括產(chǎn)品特性性規(guī)范、作業(yè)業(yè)指導書等.對沒有作業(yè)指指導書就不能能保證質(zhì)量的的過程是否制制定了作業(yè)指指導書？

42、對關(guān)關(guān)鍵和比較復復雜的過程是是否制定了作作業(yè)指導書之之類的文件？生產(chǎn)過程中，有有關(guān)執(zhí)行人員員是否遵守工工藝規(guī)程等文文件的規(guī)定？使用的設(shè)備、測測量和監(jiān)控裝裝置是否滿足足需要？是否對使用設(shè)設(shè)備進行了有有效的維護保保養(yǎng)，使設(shè)備備處于完好狀狀態(tài)？設(shè)備是否符合合要求，監(jiān)視視和測量裝置置是否得到配配置，所處的的環(huán)境是否適適宜？是否有設(shè)備用用、管、修的的管理制度？是否對設(shè)備進進行日常和定定期保養(yǎng)？設(shè)備的維修狀狀況如何？是否對特殊過過程和關(guān)鍵過過程實施了監(jiān)監(jiān)控活動？有哪些特殊過過程和關(guān)鍵過過程？是否對其實施施了監(jiān)控活動動？特殊過程和關(guān)關(guān)鍵過程人員員是否具備上上崗資格？是否設(shè)置了監(jiān)監(jiān)控點，是否否合理、正常常和有

43、效？對過程參數(shù)和和有關(guān)的質(zhì)量量、環(huán)境、OOHS特性是是否進行了監(jiān)監(jiān)視和測量并并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)設(shè)置是否合理理、有效？人員是否具備備條件和資格格？人員是否接受受過培訓？人員是否具備備上崗資格？產(chǎn)品放行的管管理是否規(guī)定了產(chǎn)產(chǎn)品放行的條條件、方法？產(chǎn)品放行前是是否都按規(guī)定定進行了檢查查？產(chǎn)品交付和交交付后的管理理公司如何向用用戶交付產(chǎn)品品并提供售后后服務？是否有對交付付、交付后的的活動進行明明確規(guī)定的文文件？公司是否建立立了客戶服務務類的組織機機構(gòu)，人員、資資源配備是否否合適？服務設(shè)施、設(shè)設(shè)備是否適宜宜？是否建立用戶戶檔案，是否否向有關(guān)部門門及時傳遞顧顧客對服務要要求的信息？交付時有否保保證產(chǎn)品

44、質(zhì)量量的措施，能能否做到該措措施，能否做做到產(chǎn)品交付付顧客時都是是完好的？交付、交付活活動的效果是是否進行了驗驗證？對運輸供應商商是否進行了了評審？公司是否開展展下述活動：技術(shù)咨詢和和技術(shù)服務等等售前、售后后服務？7.5.1生產(chǎn)和服務提供供的控制產(chǎn)品交付和交交付后的管理理是否詳細地向向顧客提供有有關(guān)文件夾，如如使用維修說說明書等？對客戶的意見見是否及時處處理？顧客對服務是是否滿意？是否建立了售售后服務網(wǎng)點點？動作情況況如何？7.5.2生產(chǎn)和服務提供供過程的確認認組織內(nèi)有哪些些特殊過程？是否對特殊過過程進行了確確認？確認時時考慮了哪些些因素？是否否對確認的程程序和方法進進行了規(guī)定？組織內(nèi)有哪些些

45、特殊過程？對特殊過程是是否都進行了了確認？是否有對特殊殊過程進行確確認的方法和和程序，這些些文件是否包包含對特殊過過程進行評審審和批準的準準則以及設(shè)備備認可、人員員鑒定、過程程再確認的要要求。對特殊過程的的參數(shù)是否進進行監(jiān)視并做做好記錄。特殊過程人員員是否經(jīng)過培培訓并取得資資格認可。是否編制特殊殊過程作業(yè)指指導書和相應應記錄表。在什么情況下下進行再確認認？在什么情況下下需對特殊過過程進行再確確認？在規(guī)定定的時間間隔隔或發(fā)生問題題時或過程更更改時，是否否進行了再確確認？特殊過程操作作人員是否按按作業(yè)指導書書操作？7.5.3標識和可追溯性性是否以適宜的的方式在生產(chǎn)產(chǎn)和服務的全全過程對產(chǎn)品品進行標識

46、？是否制定了了有關(guān)標識的的規(guī)定？標識識用的標簽等等是否得到了了有效的管理理？當有可追溯性性要求時（可可能是自身規(guī)規(guī)定或合同要要求），其產(chǎn)產(chǎn)品的標識是是否具有惟一一性，并加以以記錄？是否有文件規(guī)規(guī)定以適當方方式對產(chǎn)品進進行標識？是否在進料接接受、生產(chǎn)、安安裝、交付等等階段對產(chǎn)品品進行標識？標識的方法、方方式是否有明明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移移動后是否能能及時移植標標識（必要時時），是否作作出了規(guī)定？對標識的管理理（如標簽、印印章等的管理理）是否作出出明確的規(guī)定定？是否有效效實施？是否對每個或或每批產(chǎn)品進進行惟一標識識？對于可追溯性性標識是否有有規(guī)定性記錄錄？是否做了了記錄，是否否能夠達到追追溯的目的

47、？7.5.3標識和可追溯性用哪些方法對對產(chǎn)品的監(jiān)視視和測量狀態(tài)態(tài)進行標識？對檢驗和試驗驗狀態(tài)標識是是否有管理規(guī)規(guī)定？各種物料、過過程中產(chǎn)品、成成品的檢驗狀狀態(tài)標識是否否合適、正確確？表示產(chǎn)品檢驗驗狀態(tài)標識的的管理是否符符合要求？存放的方式是是否正確，是是否隨著檢驗驗和試驗狀態(tài)態(tài)變化而更改改標識？是否否保護好檢驗驗狀態(tài)標識？7.5.4顧客財產(chǎn)是否對顧客的的財產(chǎn)進行了了標識、驗證證、保護和維維護？組織里有哪些些是顧客的財財產(chǎn)？顧客財產(chǎn)是否否得到了標識識、驗證、保保護和維護？已經(jīng)標識的顧顧客財產(chǎn)是否否分類擺放？是否存在混混雜的情況？顧客財產(chǎn)生產(chǎn)產(chǎn)丟失、損壞壞或不適用時時，是否記錄錄，是否向顧顧客報告

48、？當顧客財產(chǎn)發(fā)發(fā)生丟失、損損壞或不適用用時，如何記錄錄并向顧客報報告？顧客有無意見見？7.5.5產(chǎn)品防護是否對產(chǎn)品提提供了防護（標標識、搬運、包包裝、貯存和和保護）？是否對產(chǎn)品防防護作了具體體的規(guī)定？書面的規(guī)定是是否切合實際際，是否是有有效版本？如何做好生產(chǎn)產(chǎn)過程中產(chǎn)品品的防護工作作？有無在制制品、半成品品管理辦法？產(chǎn)品包裝、防防護標志是否否充分及適當當？有無包裝、防防護標識的規(guī)規(guī)定，是否按按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時，是否否做好了發(fā)貨貨標識？搬運的方法和和手段是否有有效？能否防防止產(chǎn)品變質(zhì)質(zhì)或損壞？是否有搬運規(guī)規(guī)定和管理方方法？搬運工具、方方法、場地是是否都適宜？現(xiàn)場搬運過程程是否符合要要求，是否做做

49、到了保證產(chǎn)產(chǎn)品不受損傷傷？危險品的運輸輸是否有特別別的規(guī)定并按按規(guī)定實施？運輸單位是是否有資格？產(chǎn)品的包裝管管理是否對包裝過過程、標志過過程做出了明明確規(guī)定？包裝使用的材材料、標志是是否符合要求求？現(xiàn)場包裝、標標志過程是否否符合要求？產(chǎn)品的貯存和和保護是否有產(chǎn)品貯貯存和保護的的規(guī)定，是否否包括防止產(chǎn)產(chǎn)品損壞、變變質(zhì)的措施， 是否作了恰恰當?shù)娜霂祢烌炇铡⒈９堋⒊龀鰩斓囊?guī)定？貫徹情況如如何？庫房環(huán)境條件件是否適宜，安全措施是是否適當？倉庫貯存的產(chǎn)產(chǎn)品是否有保保護措施，如如防雨、防曬曬、防霉、防防變質(zhì)等措施施，是否進行行了適當隔離離，這些措施施是否能有效效地保護產(chǎn)品品質(zhì)量？有失效期限的的物資是否得得

50、致函有效的的控制？危險品管理是是否有特別的的規(guī)定并按規(guī)規(guī)定實施？倉庫是否有區(qū)區(qū)域劃分，比比如不合格品品區(qū)域，以防防止不同狀態(tài)態(tài)物品的混淆淆？7.5.5產(chǎn)品防護產(chǎn)品的貯存和和保護是否采取措施施保證產(chǎn)品不不損壞、不丟失地安安全到達目的的地？向外發(fā)發(fā)貨時，是否否做好有關(guān)記記錄？現(xiàn)場賬、卡、物物是否一致？7.5.6監(jiān)視和測量裝置置的控制4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量與監(jiān)測測監(jiān)視和測量裝裝置的配置是否對監(jiān)視和和測量所需的的監(jiān)視和測量量裝置進行了了識別？是否否配備了必要要的監(jiān)視和測測量裝置？監(jiān)視和測量裝裝置的測量能能力是否滿足足要求？監(jiān)視和測量裝裝置的校準是否在使用前前或按規(guī)定的的周期對監(jiān)視視和測

51、量裝置置進行校準和和檢定？其依依據(jù)是否可追追溯到國際或或國家標準？無標準時是是否要依據(jù)的的文件？是否保存檢定定、校準的記記錄？校準人員有無無上崗證？有無校準狀態(tài)態(tài)標簽？是否否在有效期內(nèi)內(nèi)？不適合貼標簽簽時，如何識識別校準狀態(tài)態(tài)？監(jiān)視和測量裝裝置的使用是否明確了設(shè)設(shè)備管理的責責任部門和責責任人？是否規(guī)定了防防止校準失效效的調(diào)整方法法？是否有設(shè)備的的使用說明書書、作業(yè)指導導書？如何按規(guī)定調(diào)調(diào)整測試設(shè)備備，如何防止止因調(diào)整不當當引起校準失失效？測試人員有無無上崗證？監(jiān)視和測量裝裝置偏離校準準狀態(tài)進的處處理當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和和測量裝置偏偏離校準狀態(tài)態(tài)時，是否復復評以前測量量結(jié)果的有效效性，如何評評定？是否根

52、據(jù)評定定結(jié)果，采取取了相應糾正正措施？監(jiān)視和測量裝裝置的保管有無防止在搬搬運、維護和和貯存期間損損壞或失效的的措施（包括括工作環(huán)境、貯貯存條件等）措施是否得到到貫徹？監(jiān)視和測量軟軟件的管理用于監(jiān)視和測測量的軟件，使使用前是否予予以確認并在在必要時進行行再確認？4.4.6運行控制4.4.6運行控制是否確定了與與重大環(huán)境因因素、風險有有關(guān)的運行與與活動重大環(huán)境因素素、重大職業(yè)業(yè)健康安全風風險有？與其相關(guān)的運運行與活動確確定了嗎？受審核部門與與重大環(huán)境因因素、重大職職業(yè)健康安全全風險有關(guān)的的運行與活動動有哪些？是是如何確定的的？是何時確確定的？是否與供方、承承包方就環(huán)境境/OHS簽簽訂協(xié)議？4.4.

53、6運行控制4.4.6運行控制對確定了的與與重大環(huán)境因因素、風險有有關(guān)的運行與與活動是否進進行了策劃，是是否有程序之之類的規(guī)定對缺乏程序指指導可能偏離離方針、目標標的運行是否否制定和保持持了管理程序序？組織所使用的的貨物、設(shè)備備和服務中已已識別的重大大環(huán)境因素、重重大職業(yè)健康康安全風險是是否制定了管管理規(guī)定？對組織活動、工工作場所、過過程、安裝、機機械、運行程程序和工作組組織的設(shè)計，是是否制定了環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全方面面的規(guī)定？與環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全有有關(guān)的設(shè)備，是是否有日常管管理規(guī)定？是否有原材料料供應的重大大環(huán)境因素、職職業(yè)健康安全全風險評價程程序？化學品和設(shè)備備入廠前是否否評價？有無無程

54、序？運行程序中是是否有運行準準則這類的內(nèi)內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和和工序是否明明確了須監(jiān)測測的內(nèi)容和控控制限界值，有有無支持的作作業(yè)文件？運行控制是否否充分？能否否達到控制重重大環(huán)境因素素、風險的目目的？運行控制程序序和作業(yè)指導導書是否具可可操作性。有關(guān)的程序和和要求是否通通報供方和承承包方？采用用何種方式通通報？運行控制程序序的執(zhí)行情況況員工是否了解解運行標準？實際動作是否否嚴格按程序序執(zhí)行？是否否超越控制界界限？是否按要求記記錄？有關(guān)的的運行記錄是是否證明其遵遵守程序？是否向供方和和承包方通報報了與他們所所提供的產(chǎn)品品和服務有關(guān)關(guān)的環(huán)境、職職業(yè)健康安全全信息？對供方和承包包方的環(huán)境/OHS影響響是

55、否進行了了有效監(jiān)視？噪音管制車間及廠界噪噪音排放標準準是多少？主要噪聲污染源源有哪些？噪聲防治設(shè)施施和方法有哪哪些？有無社區(qū)居民民投訴？4.4.6運行控制4.4.6運行控制化學品管制化學品的保管管狀況怎樣？是否按要求使使用化學品？使用中是否存存大滲漏情況況？有無防火、防防溢等措施？職業(yè)病防治公司哪些活動動易誘發(fā)職業(yè)業(yè)病？有無職業(yè)病防防治方法廢棄物管理污染源及廢棄棄物種類有哪哪些？如何控控制？是否向土地丟丟棄廢棄物？是否在規(guī)定定范圍內(nèi)？是否有危險廢廢棄物？如有有，則如何控控制？污水管理污水法定排放放標準及內(nèi)部部排放標準是是多少？污水排放源有有哪些？有無工廠內(nèi)外外排水管網(wǎng)圖圖（邊界、排排放口、最終

56、終排放點、地地下滲透點等等）？廢水處理設(shè)施施及其運行狀狀況如何？污水中有無法法定有害物質(zhì)質(zhì)？如有，怎怎樣控制？污水池有無滲滲漏的可能性性？廢棄管理大氣污染源（煙煙、塵排放）有有哪些？受審部門大氣氣污染源有哪哪些？控制情情況如何？確認大氣污染染防治及其他他法律法規(guī)是是否明確？有無必須申報報登記的大氣氣污染物排放放？能源、資源管管理有無節(jié)約能源源、資源的規(guī)規(guī)定？采取了哪些節(jié)節(jié)約能源、資資源的措施？4.4.7應急準備與響應應4.4.7應急準備與響應應組織中已識別別的潛在事件件或緊急情況況有哪些？組織、部門中中可能產(chǎn)生潛潛在事件或緊緊急情況的設(shè)設(shè)備、場所、活活動是否得到到明確？可能發(fā)生的事事故或緊急狀

57、狀態(tài)是？是否否發(fā)生過？若發(fā)生會產(chǎn)生生何種環(huán)境、職職業(yè)健康安全全風險？是否建立了應應急準備與響響應程序是否有程序？是否規(guī)定了確確定潛在事故故或緊急情況況的內(nèi)容？是否針對潛在在事故和緊急急情況規(guī)定處處置對策？依據(jù)程序作出出響應，能否否防止或減少少環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全風風險對事故和緊急急狀態(tài)采取的的對策能否起起到作用？對策是怎樣確確定的？是否否經(jīng)過論證？有無明確的處處置程序、方方法、措施和和組織領(lǐng)導？是否有明確的的職責和資源源保證？有無與相關(guān)部部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)規(guī)定？4.4.7應急準備與響應應4.4.7應急準備與響應應有否有對程序序進行定期演演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過過？演練的效效果如何？是否根據(jù)演

58、練練結(jié)果對程序序加以修改？有無上述記錄錄？是否有對程序序進行評審、修修訂的規(guī)定什么情況下評評審？什么情情況下修訂？是否明確規(guī)定定當事故或緊緊急狀態(tài)發(fā)生生后要對程序序進行評審并并適時進行修修訂？是否對修訂的的程序進行評評審、批準？程序的更改是是否有記錄？8.1總則監(jiān)視和測量活活動的策劃是否規(guī)定、策策劃和實施監(jiān)監(jiān)視和測量活活動？有哪些些監(jiān)視和測量量活動？是否對修訂的的程序進行評評審、批準？監(jiān)視和測量活活動能否確保保符合性和實實施改進？統(tǒng)計技術(shù)的使使用及效果使用了哪些統(tǒng)統(tǒng)計技術(shù)？統(tǒng)計技術(shù)使用用的場合是否否恰當。如何檢查統(tǒng)計計技術(shù)的應用用效果？8.2.1顧客滿意如何進行顧客客滿意程序的的監(jiān)視和測量量？

59、是否收集并分分析了顧客滿滿意程序的住住處并將其作作為評價質(zhì)量量管理體系業(yè)業(yè)績的依據(jù)之之一？有無收集和分分析顧客滿意意程序信息的的規(guī)定。這些些規(guī)定是否包包括獲取信息息的時機、職職責、方式、內(nèi)內(nèi)容以及分析析信息的方法法？這些規(guī)定能否否保證客觀、公公正和可信？是否行到了了執(zhí)行？顧客滿意程序序分析結(jié)果對對改進起了哪哪些作用？顧客滿意程度度明顯下降時時，是否采取取了改進措施施分析中發(fā)現(xiàn)顧顧客滿意程度度明顯下降時時，是否采取取糾正措施？糾下措施是否否有效？8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立立了內(nèi)部管理理體系審核程程序文件程序是否否包括實施審審核、確保審審核獨立性、記記錄審核

60、結(jié)果果并向管理者者報告的職責責和要求？程序中是否包包含審核范圍圍、頻次、計計劃、方法？內(nèi)部審核方案案的策劃是否進行了年年度內(nèi)審方案案策劃且明確確規(guī)定了審核核的準則、范范圍、頻次、方方法？年度內(nèi)審方案案是否經(jīng)管理理層批準？年度內(nèi)審方案案是否發(fā)給有有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)內(nèi)審方案的計計劃實施了審審核？8.2.2內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核內(nèi)部審核的實實施是否制定了內(nèi)內(nèi)審實施計劃劃？內(nèi)審實施計劃劃是否覆蓋全全部要素和全全部部門？審核是否由非非從事受審活活動的人員進進行？審核員是否經(jīng)經(jīng)過培訓，并并取得了資格格證？審核是否抓住住了關(guān)鍵質(zhì)量量環(huán)節(jié)（部門門、設(shè)備、活活動）、重大大環(huán)境因素、重重