1、【期貨從業真題】期貨法律法規真題 單選題1.題干: 客戶交交易保證金不不足，期貨公公司履行了通通知義務而客客戶未及時追追加保證金，客客戶要求保留留持倉并經書書面協商一致致的，穿倉造造成的損失，經經紀公司（ ）。A: 不承擔責責任B: 承擔次要要賠償責任C: 承擔主要要賠償責任，最最高不超過880%D: 全部承擔擔賠償責任參考答案D2.題干: 期貨貨從業人員執執業行為準則則自（ ）施施行。A: 20033年7月1日日B: 20033年7月100日C: 20033年6月311日D: 20033年7月311日參考答案A3.題干: 中國證證監會對從事事境外期貨業業務的企業實實行（ ）制制度。A: 配額

2、B: 依法征稅稅C: 許可證D: 審核參考答案C4.題干: 期貨經經紀公司客戶戶的開戶資料料應至少保留留（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案B5.題干: （ ）對期貨市市場實行集中中統一的監督督管理。A: 中國期貨貨業協會B: 中國證監監會C: 中國證券券業協會D: 期貨交易易所參考答案B6.題干: 期貨經經紀公司的下下列行為不屬屬于欺詐客戶戶行為的是（ ）。A: 與客戶簽簽訂經紀合同同前未按規定定向客戶出示示風險說明書書B: 任用不具具備資格的期期貨從業人員員C: 挪用客戶戶保證金D: 向客戶作作獲利保證，分分享利益，共共擔風險參考答案B7.題干: 期貨經經紀公司因（

3、 ）情形形解散的，不不需要報告中中國證監會審審批。A: 營業期限限屆滿，股東東大會決定不不再延續B: 股東大會會決定解散C: 破產D: 因合并或或者分立需要要解散參考答案C8.題干: 直接進進入期貨交易易所交易大廳廳內進行期貨貨交易的，必必須是（ ）。A: 自然人B: 國有企業業C: 投機客戶戶D: 期貨交易易所會員參考答案D9.題干: 期貨交交易所會員應應當委派（ ）進入入交易所場內內進行期貨交交易。A: 客戶代表表B: 公司的交交易部經理C: 公司的運運作部經理D: 出市代表表參考答案D10.題干: 我國的的期貨交易必必須在（ ）內進行行。A: 期貨交易易所B: 商品交易易市場C: 商品產

4、地地D: 買賣雙方方約定的場所所參考答案A11.題干: 我國期期貨交易所會會員必須是（ ）。A: 自然人B: 事業單位位C: 境內企業業法人D: 境外企業業法人參考答案C12.題干: 對期貨貨交易所、期期貨經紀公司司、期貨從業業人員、交割割倉庫進行期期貨業務中的的違法行為的的行政處罰，由由（ ）決定。A: 國家工商商行政管理局局B: 中國證監監會C: 中國人民民銀行D: 中國期貨貨業協會參考答案B13.題干: 在我國國，期貨交易易所不以營利利為目的，按按照其章程規規定實行（ ）管理理。A: 監督B: 自律C: 市場D: 計劃參考答案B14.題干: 在我國國，有三分之之一以上的會會員聯名提議議時

5、，期貨交交易所應該召召開臨時（ ）。A: 理事會B: 董事會C: 會員大會會D: 職工代表表大會參考答案C15.題干: 在我國國，期貨交易易所會員大會會由（ ）召集，一一般情況下每每年召開一次次。A: 董事會B: 理事會C: 總經理D: 理事長參考答案B16.題干: 期貨貨交易所管理理辦法規定定，期貨交易易所會員大會會由（ ）主持。A: 中國證監監會B: 理事長C: 總經理D: 會員代表表參考答案B17.題干: 投資者者對交易結算算報告的內容容有異議的，應應當在（ ）內向期期貨經紀公司司提出書面異異議。A: 交易完成成15日 B: 交易完成成30日C: 收到結算算報告的當天天D: 期貨經紀紀合

6、同約定的的時間參考答案D18.題干: 期貨經經紀公司更換換聘請的具有有相應資格的的會計師事務務所，必須在在更換后（ ）內向中中國證監會派派出機構報告告并說明原因因。A: 3天B: 3個工作作日C: 一周D: 一個月參考答案B19.題干: 中國證證監會派出機機構可以直接接聘請具有相相應資格的會會計師事務所所對期貨經紀紀公司進行專專項審計或稽稽核，發生的的費用由（ ）支付。A: 期貨經紀紀公司B: 中國證監監會派出機構構C: 中國證監監會D: 期貨經紀紀公司股東參考答案C20.題干: 期貨從從業人員違反反有關法律、法法規、政策規規定向投資者者承諾或保證證，情節嚴重重的，由中國國期貨業協會會（ ）。

7、A: 暫停從業業人員資格66個月至122個月B: 撤消期貨貨從業人員資資格并在2年年內拒絕受理理其從業人員員資格申請C: 撤消期貨貨從業人員資資格并在3年年內或永久性性拒絕受理其其從業人員資資格申請D: 公開通報報批評參考答案C21.題干: 我國期期貨從業人員員執業行為準準則自（ ）起起施行。A: 20033年7月1日日B: 20033年9月1日日C: 20033年10月11日D: 20044年1月1日日參考答案A22.題干: 期貨經經紀公司高級級管理人員在在申請任職資資格時，不要要求必須提供供的資料是（ ）。A: 身份證復復印件并加蓋蓋推薦公司公公章B: 學歷證書書復印件并加加蓋推薦公司司公

8、章C: 期貨經經紀公司高級級管理人員任任職資格申請請表D: 人事部門門的鑒定材料料參考答案D23.題干: 中國證證監會派出機機構對申請期期貨經紀公司司高級管理資資格人員的考考察談話必須須有（ ）。A: 錄音記錄錄B: 錄像記錄錄C: 書面記錄錄D: 五人以上上參與參考答案C24.題干: 持境外外期貨業務許許可證的企業業根據生產、經經營計劃制定定的本企業的的套期保值計計劃，須報（ ）備案。A: 中國證監監會B: 上級主管管部門C: 期貨交易易所D: 國務院參考答案A25.題干: 每年年年初，持境外外期貨業務許許可證的企業業提出有數據據支持的風險險敞口，經中中國證監會核核準后，到（ ）辦理登記記手

9、續。A: 國務院B: 上級主管管部門C: 中國期貨貨業協會D: 國家外匯匯管理局參考答案D26.題干: 每年初初,為合法參參與境外期貨貨業務企業開開據企業期期貨業務年度度風險額度登登記確認函的的部門是（ ）。A: 中國證監監會B: 國家商務務部C: 該企業開開立相關帳戶戶的銀行D: 國家外匯匯管理局參考答案D27.題干: 投資者者申請套期保保值頭寸，應應當按照期貨貨交易所的相相關規定提供供相應的文件件或者證明，對對上述文件的的真實有效性性，應由（ ）承承擔責任。A: 投資者所所在的經紀公公司B: 投資者C: 投資者和和所在的經紀紀公司共同D: 期貨交易易所參考答案B28.題干: 期貨經經紀公司

10、高級級管理人員在在申請任職資資格時，必須須有（ ）位具有期期貨，證券,基金或者中中國證監會規規定的其他高高級管理人員員任職資格的的推薦人的同同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案B29.題干: 期貨經經紀公司（ ），是指指期貨經紀公公司為了保證證其各項業務務的規范運作作，實現其既既定的工作目目標，防范出出現經營風險險而設立的各各種控制機制制和一系列內內部運作控制制程序、措施施和方法的總總稱。A: 內部控制制制度 B: 內部控制制文本制度C: 內部監督督體系 D: 內部控制制模式參考答案A30.題干: 根據關關于加強期貨貨經紀公司內內部控制的指指導原則，期期貨經紀公司司機構和崗位位的

11、設置在確確保崗位（ ）的前提提下應力求精精簡，盡量減減少經營運作作成本。A: 相互制約約 B: 相對獨立立C: 齊全完備備D: 分工負責責參考答案B31.題干: 期貨貨從業人員執執業行為準則則是（ ）對期貨貨從業人員進進行紀律處分分的依據。A: 中國期貨貨業協會B: 中國證監監會派出機構構C: 中國證監監會期貨部D: 期貨交易易所參考答案A32.題干: （ ）是是期貨從業人人員在執業過過程中必須遵遵守的行為規規范。A: 期貨高高管人員任職職資格管理辦辦法B: 期貨從從業人員執業業行為準則C: 期貨從從業人員行為為規范D: 期貨從從業人員經紀紀業務規范參考答案B33.題干: 審查期期貨公司是否否

12、透支交易，應應當以（ ）為標準準。A: 期貨交易易所規定的保保證金比例B: 期貨經紀紀公司規定的的保證金比例例C: 客戶實際際交納的保證證金D: 中國證監監會規定的保保證金比例參考答案A34.題干: 期貨業業務輔助人員員有違反期期貨從業人員員執業行為準準則行為的的，由（ ）進進行處理。A: 所在地期期貨交易所B: 期貨業協協會C: 所在機構構D: 證監會規規定的機構參考答案C35.題干: 期貨公公司的交易保保證金不足，期期貨交易所未未按規定通知知期貨公司追追加保證金的的，由于行情情向持倉不利利的方向變化化導致期貨公公司透支發生生的擴大損失失，期貨交易易所應當承擔擔主要賠償責責任，賠償額額不超過

13、損失失的（ ）。A: 百分之六六十B: 百分之八八十C: 百分之二二十D: 百分之四四十參考答案A36.題干: 我國期期貨交易所應應當向中國證證監會報告的的義務有：每每一季度結束束后（ ）日內，每每一年度結束束后（ ）日內，提提交有關經營營情況和有關關法律、法規規、規章、政政策的執行情情況的季度和和年度工作報報告。A: 5；100 B: 10；220C: 15；330D: 7；144參考答案C37.題干: 期貨交交易所中層管管理人員的任任免應報（ ）備案。A: 中國期貨貨業協會B: 本交易所所會員大會C: 本交易所所理事會D: 中國證監監會參考答案D38.題干: 投資者者申請套期保保值頭寸的，

14、應應由期貨經紀紀會員對其提提交材料審核核后報（ ）審審批。A: 中國期貨貨業協會B: 期貨交易易所C: 中國證監監會D: 期貨交易易所會員大會會參考答案B39.題干: 我國期期貨交易所作作為市場主體體之一其性質質是（ ）。A: 非盈利企企業法人B: 非盈利民民間團體C: 官方機構構D: 按其章程程實行自律性性管理的法人人組織參考答案D40.題干: 在我國國,期貨交易易所的注冊資資本出資人是是（ ）。A: 企業法人人B: 自然人C: 會員D: 國有企業業參考答案C41.題干: 以下期期貨經紀公司司的分支機構構中，被我國國法律明令禁禁止的形式有有（ ）。A: 營業部形形式B: 分公司形形式C: 合

15、作經營營的營業部D: 中國證監監會許可的其其他分支機構構形式參考答案C42.題干: 期貨經經紀公司在經經營過程中應應堅持的首要要原則是（ ）。A: 服務周到到B: 技能熟練練C: 誠實信用用D: 小心謹慎慎參考答案C43.題干: 下列關關于期貨經紀紀公司高級管管理人員的說說法，正確的的有（ ）。A: 高級管理理人員離開推推薦公司后，其其高管任職資資格仍有效B: 高級管理理人員涉嫌違違法違規被處處罰的，期貨貨經紀公司應應當在被處罰罰之日起3個個工作日內向向中國證監會會報告C: 經紀公司司對高級管理理人員進行處處分或者免職職的應在公布布前向中國證證監會派出機機構備案D: 期貨經紀紀公司法定代代表人

16、不能履履行職務時可可由該公司選選定的其他具具有高管資格格的管理人員員代其履行參考答案C44.題干: 期貨經經紀公司總經經理、副總經經理在職期間間在其他營利利性組織兼職職，所在公司司隱瞞不報，情情節嚴重的，該該公司將被罰罰款（ ）。A: 1萬以上上B: 3萬以上上C: 1-3萬萬D: 3萬以下下參考答案C45.題干: 境外期期貨業務許可可證持證企業業的境外期貨貨交易結算單單、交易月結結單等業務記記錄應保存（ ）年。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案C46.題干: 持境外外期貨業務許許可證的企業業年檢合格，由由（ ）在其其境外期貨業業務許可證上上加貼年檢標標識并加蓋年年檢戳記。A: 國務院B

17、: 中國證監監會C: 中國期貨貨業協會D: 國家外匯匯管理局參考答案B47.題干: 企業從從事境外期貨貨業務須經（ ）批準準。A: 中國證監監會B: 國務院C: 商務部D: 國家外匯匯管理局參考答案B48.題干: 期貨從從業人員在執執業過程中應應當堅持期貨貨市場的（ ）原則則，維護期貨貨交易各方的的合法權益。A: 公開、公公平、公證B: 公平、公公證、公信C: 公正、公公開、公信D: 公開、公公平、公正參考答案D49.題干: 提倡同同業公平競爭爭，嚴禁期貨貨從業人員從從事不正當競競爭行為不包包括（ ）。A: 采用容易易引起誤解的的宣傳方式進進行自我夸大大B: 在投資者者不知情的情情況下給投資資

18、者代理人返返還傭金C: 以低于本本公司其他客客戶手續費標標準開發新客客戶D: 開發客戶戶時暗示與有有關組織具有有特殊關系參考答案C50.題干: 期貨經經紀公司會計計控制系統的的建立要遵循循規范化、( )、授授權分責、監監督制約、財財務核對相符符原則。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細化參考答案A51.題干: 為保證證期貨從業人人員不斷提高高專業水平，中中國期貨業協協會應當每年年組織（ ）。A: 崗位培訓訓B: 后續職業業培訓C: 分析師培培訓D: 學歷教育育參考答案B52.題干: 期貨從從業人員發現現投資者有違違法違規的行行為時，應（ ）。A: 及時向主主管部門報告告B: 公平對待

19、待該投資者C: 及時向所所在期貨經營營機構報告，注注意防范投資資者的信用風風險D: 了解投資資者的投資目目標參考答案C53.題干: 期貨公公司在與客戶戶訂立期貨經經紀合同時，未未提示客戶注注意期貨交交易風險說明明書內容，并并未讓客戶簽簽字或蓋章，造造成客戶在交交易中損失的的，屬于合同同法中的（ ）。A: 雙方違約約行為B: 違背誠實實信用原則的的行為C: 惡意進行行磋商D: 單方違約約行為參考答案B54.題干: 非期貨貨公司人員以以期貨公司名名義從事期貨貨交易行為，具具備合同法第第四十九條所所規定的（ ）條件的的，期貨公司司應當承擔由由此產生的民民事責任。A: 無權代理理B: 職務代理理C:

20、越權代理理D: 表見代理理參考答案D55.題干: 期貨公公司與客戶對對交易結算結結果的通知方方式未作約定定或者約定不不明確，期貨貨公司未能提提供證據證明明已發出上述述通知的，對對客戶因繼續續持倉而造成成的擴大損失失，期貨公司司應承擔的賠賠償額（ ）。A: 不超過550%B: 不超過220%C: 不超過880%D: 不超過660%參考答案C56.題干: 期貨交交易所的非期期貨經紀公司司會員是指（ ）。A: 資金大戶戶B: 國外企業業法人C: 期貨中介介機構D: 國內非期期貨經紀企業業法人參考答案D57.題干: 期貨貨從業人員不不得以排擠競競爭對手為目目的，低于（ ）收取取手續費。A: 交易所規規

21、定標準B: 經營成本本或行業自律律標準C: 證監會規規定的標準D: 期貨經紀紀公司規定的的標準參考答案B58.題干: 某國有有控股期貨公公司總經理，因因濫用職權私私自為其他公公司做經濟擔擔保，而使公公司遭受嚴重重損失，致使使國家利益遭遭受重大損失失而被檢察機機關起訴，根根據我國刑法法，該總經理理可能被處以以的最高刑期期為（ ）。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案C59.題干: 申請期期貨經紀公司司高級管理人人員任職資格格時，在向相相關管理機構構報送的材料料中，申請人人的無犯罪記記錄證明原件件由申請人（ ）提供。A: 所在期貨貨經紀公司人人事部門B: 原工作單單位保衛部門門C: 原

22、工作單單位人事部門門D: 戶籍所在在地派出所參考答案D60.題干: 下列( )不不屬于期貨經經紀公司建立立和完善內部部控制機制應應遵循的原則則。A: 健全性原原則B: 合理性原原則C: 制度先行行原則D: 相互制約約原則參考答案C 多選題61.題干: 保證金金可以以（ ）方式支付付。A: 現金B: 本票C: 匯票D: 支票參考答案ABBCD62.題干: 期貨交交易所會員享享有的權利包包括（ ）。A: 參加會員員大會，行使使選舉權、被被選舉權和表表決權B: 按照期貨貨交易所章程程和交易規則則行使抗辯權權C: 聯名提議議召開會員大大會D: 按照規定定轉讓會員資資格參考答案ACCD63.題干: 境外

23、期期貨業務許可可證持證企業業選擇的境外外期貨交易所所應當（ ）。A: 交易活躍躍B: 交易的期期貨品種在同同類期貨交易易所中具有代代表性C: 管理規范范D: 上市品種種齊全參考答案ABBC64.題干: 期貨經經紀公司建立立和完善內部部控制機制的的原則包括（ ）。A: 健全性原原則B: 有效性原原則C: 合理性原原則D: 相互制約約原則參考答案ACCD65.題干: 下列屬屬于期貨從業業人員的有（ ）。A: 期貨公司司總經理 B: 期貨交易易所的電腦管管理人員C: 期貨公司司后勤服務人人員D: 期貨公司司投資咨詢顧顧問參考答案ABBD66.題干: 在我國國，交割倉庫庫不得有（ ）行為為。A: 出具

24、虛假假倉單B: 違反期貨貨交易規則，限限制交割商品品的入庫、出出庫C: 泄露與期期貨交易有關關的商業秘密密D: 參與期貨貨交易參考答案ABBCD67.題干: 期貨交交易所的工作作人員履行職職務，遇到與與（ ）有有利害關系的的情形時，應應當回避。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案ABBCD68.題干: 在我國國，期貨經紀紀公司應當保保證期貨（ ）資料料的完整和安安全。A: 交易B: 結算C: 交割D: 價格參考答案ABBC69.題干: 人民法法院審理（ ）案案件，應當根根據各方當事事人是否有過過錯，以及過過錯的性質、大大小，過錯和和損失之間的的因果關系，確確定過錯方承承擔的民事責責

25、任。A: 期貨合同同糾紛B: 期貨侵權權糾紛C: 期貨違約約糾紛D: 無效的期期貨交易合同同糾紛參考答案BDD70.題干: 在我國國，任何單位位或者個人不不得使用（ ）進行行期貨交易。A: 信貸資金金B: 財政資金金C: 自有資金金D: 銀行資金金參考答案ABBD71.題干: 在我國國，（ ）從事期貨貨交易限于從從事套期保值值業務。A: 國有企業業B: 國有控股股企業C: 金融機構構D: 事業單位位參考答案ABB72.題干: 下列關關于我國公司司從事境外期期貨交易的表表述，（ ）是正確確的。A: 未經批準準，任何單位位或者個人不不得直接或間間接從事境外外期貨交易B: 從事境外外期貨交易須須經中

26、國證監監會批準C: 從事境外外期貨交易需需報國務院批批準D: 期貨經紀紀公司禁止從從事境外期貨貨交易參考答案ACCD73.題干: 期貨交交易所章程中中應當載明的的事項包括（ ）。A: 設立目的的和職能B: 名稱、住住所和營業場場所C: 注冊資本本及其構成D: 對會員的的紀律處分參考答案ABBCD74.題干: 期貨交交易所會員管管理辦法的內內容應當包括括（ ）。A: 會員資格格的取得條件件和程序B: 會員資格格的變更條件件和程序C: 對會員的的監督管理D: 會員違規規、違約行為為處理辦法參考答案ABBCD75.題干: 下列關關于“居間人”的相關表述述正確的是（ ）。A: 居間人可可以是公民也也可

27、以是法人人B: 只能接受受客戶的委托托C: 期貨公司司或客戶應當當按照約定向向居間人支付付報酬D: 居間人應應當獨立承擔擔基于居間經經紀關系所產產生的民事責責任參考答案ACCD76.題干: 關于投投資者交易編編碼制度，下下列表述中正正確的是（ ）。A: 經紀公司司不得混碼交交易B: 期貨公司司混碼交易但但能證明已按按照客戶交易易指令入市交交易的，由客客戶承擔交易易結果C: 期貨經紀紀公司注銷交交易編碼，應應向期貨交易易所備案D: 經紀公司司應按照證監監會規定的編編碼規則為投投資者分配交交易編碼參考答案ABBC77.題干: 期貨交交易所應當就就其市場內的的交易情況編編制（ ），并及時時公布。A:

28、 周報表B: 月報表 C: 季度報表表D: 年報表參考答案ABBD78.題干: 下列關關于中國證監監會的表述中中正確的是（ ）。A: 依法對期期貨經紀公司司進行監督管管理B: 依法對期期貨經紀公司司分支機構進進行監督管理理C: 中國證監監會派出機構構依法經中國國證監會授權權對期貨經紀紀公司及其分分支機構進行行監督管理D: 中國證監監會派出機構構依法只對期期貨經紀公司司的分支機構構進行監督管管理參考答案ACC79.題干: 下列表表述中，（ ）是正正確的。A: 期貨經紀紀公司應當加加入期貨業協協會B: 期貨經紀紀公司應當加加入工商企業業聯合會C: 中國期貨貨業協會對期期貨經紀公司司進行監督管管理D

29、: 中國期貨貨業協會對期期貨經紀公司司進行自律性性管理參考答案ADD80.題干: 我國期期貨經紀公司司目前可以申申請從事期貨貨（ ）業業務。A: 投資基金金B: 經紀業務務C: 咨詢、培培訓D: 自營參考答案BCC81.題干: 期貨經經紀公司申請請設立營業部部，應當具備備（ ）條條件。A: 申請人前前三年沒有重重大違法違規規行為B: 擬設營業業部的負責人人及從業人員員具備任職資資格C: 擬設營業業部有符合經經紀業務需要要的經營場所所和設施D: 期貨經紀紀公司對擬設設營業部有完完備的管理制制度參考答案BCCD 82.題干: 期貨經經營機構應當當在10個工工作日內向中中國期貨業協協會備案的事事項包

30、括（ ）。A: 聘用具有有資格的從業業人員B: 從業人員員死亡C: 從業人員員被解聘D: 聘用的從從業人員辭職職參考答案ABBCD83.題干: 屬于從從事期貨業務務的機構有（ ）。A: 期貨交易易所B: 期貨經紀紀公司C: 從事境外外期貨交易的的機構D: 期貨投資資咨詢機構參考答案ABBCD84.題干: 期貨經經紀公司法定定代表人、總總經理、副總總經理在其任任職期間應當當履行的職責責有（ ）。A: 遵守有關關法律、法規規、規章和政政策B: 遵守期貨貨交易所有關關規則及公司司章程C: 建立、健健全并嚴格執執行期貨業務務規則、財務務會計制度、風風險管理和內內部控制制度度D: 配合、接接受中國證監監

31、會及其派出出機構的監管管參考答案ABBCD85.題干: 期貨經經紀公司總經經理應當具備備的條件包括括（ ）。A: 身體狀況況良好B: 誠實信用用，勤勉盡責責，具有良好好的職業道德德C: 有相應的的經濟或者管管理工作經驗驗D: 取得證券券從業人員資資格參考答案ABBCD86.題干: 境外期期貨業務年度度風險敞口是是指允許持證證企業境外期期貨保證金賬賬戶（ ）。A: 上年底保保留的余額B: 年度內累累計追加的保保證金額C: 期貨賠付付款的最高限限額D: 年度累計計期貨賠付款款總額參考答案ABBC87.題干: 國有企企業在申請境境外套期保值值業務時，對對其進出口權權方面的要求求有（ ）。A: 必須具

32、有有進出口權才才能申請境外外期貨業務B: 申請時不不必具有進出出口權，在境境外期貨業務務得到批準后后自行取得進進出口權C: 在實物交交割時，可通通過有關部門門指定的專業業國有國際貿貿易機構運作作D: 沒有明確確說法參考答案A88.題干: 刑法修修正案規定：證券、期貨貨交易內幕信信息的知情人人員或者非法法獲取證券、期期貨交易內幕幕信息的人員員，在涉及證證券的發行，證證券、期貨交交易或者其他他對證券、期期貨交易價格格有重大影響響的信息尚未未公開前，進進行下列（ ）行為，情情節嚴重的，處處五年以下有有期徒刑或者者拘役，并處處或者單處違違法所得一倍倍以上五倍以以下罰金；情情節特別嚴重重的，處五年年以上

33、十年以以下有期徒刑刑，并處違法法所得一倍以以上五倍以下下罰金。A: 散布虛假假信息B: 買入或者者賣出該證券券C: 從事與該該內幕信息有有關的期貨交交易D: 泄露該信信息參考答案BCCD89.題干: 期貨經經紀公司高管管人員任職資資格審核程序序包括（ ）。A: 中國證監監會派出機構構審核申請人人報送的材料料B: 派出機構構對擬任高管管人員進行考考察談話C: 中國證監監會對上報材材料進行書面面審核D: 中國證監監會做出是否否核準任職資資格的決定參考答案ABBCD90.題干: 當發生生（ ）情形時，經經紀公司有權權通過平倉或或執行質押物物對投資者賬賬戶進行清算算并解除與投投資者的委托托關系。A:

34、投資者為為限制民事行行為能力的自自然人B: 經查實，投投資者為期貨貨交易所的工工作人員C: 經查實，投投資者為金融融機構、事業業單位和國家家機關D: 經查實，該該投資者為本本公司工作人人員的配偶參考答案ABBCD 91.題干: 期貨經經紀公司要加加強內部稽核核監督系統的的建設,做到到（ ）。A: 內部稽核核崗位要實行行對總經理負負責B: 內部稽核核崗位要實行行對董事會負負責C: 內部稽核核崗位要建立立、健全保密密制度D: 稽核人員員的配備在數數量、質量上上要保證能夠夠完成稽核監監督工作的需需要參考答案ADD92.題干: 期貨經經紀公司加強強內部控制制制度時,要( )。A: 完善信息息發布和信息

35、息管理制度B: 建立、完完善檔案管理理制度C: 客戶管理理制度D: 制訂有效效的應急應變變措施參考答案ABBD 93.題干: 期貨從從業人員應當當遵守保密原原則，但（ ）的，可可以公開相關關信息。A: 期貨從業業人員在執業業過程中為保保護自己的合合法權益而必必須公開B: 有關規章章要求公布C: 期貨交易易所按照有關關規定進行檢檢查D: 期貨從業業人員對投資資者服務結束束后參考答案ABBC94.題干: 對嚴重重違法或涉嫌嫌嚴重違法正正在被司法機機關或監管機機構立案查處處的境外期貨貨業務持證企企業，或未通通過年檢的境境外期貨業務務持證企業，中中國證監會可可視情節責令令（ ）。A: 暫停其境境外期貨

36、業務務B: 注銷其境境外期貨業務務許可證C: 停業整頓頓 D: 永久禁止止從事境外期期貨套期保值值業務參考答案ABB95.題干: 期貨從從業人員違反反期貨從業業人員執業行行為準則，（ ）的，予予以公開通報報批評。A: 情節嚴重重B: 情節較輕輕C: 并造成嚴嚴重后果D: 未造成嚴嚴重后果參考答案ACC96.題干: 期貨公公司超出客戶戶指令價位的的范圍，將（ ）的差價利利益占為己有有的，客戶要要求期貨公司司返還的，人人民法院應予予支持，期貨貨公司與客戶戶另有約定的的除外。A: 高于客戶戶指令價格賣賣出B: 高于客戶戶指令價格買買入C: 低于客戶戶指令價格賣賣出D: 低于客戶戶指令價格買買入參考答

37、案ADD97.題干: 客戶對對當日交易結結算結果的確確認，應當視視為（ ）。A: 對當日所所有持倉的確確認B: 對該日之之前所有持倉倉的確認C: 對當日交交易結算結果果的確認D: 對該日之之前交易結算算結果的確認認參考答案ABBCD98.題干: 以下違違規行為中，應應沒收違法所所得并處以違違規收入一倍倍以上，五倍倍以下罰款的的有（ ）。A: 期貨交易易所擅自上市市合約B: 期貨經紀紀公司向客戶戶提供虛假成成交回報C: 期貨經紀紀公司允許客客戶在保證金金不足的情況況下交易D: 期貨交易易所違反規定定使用收益參考答案ABB99.題干: 期貨經經紀公司有( )行行為的，責令令改正，給予予警告，沒收收

38、違法所得，并并處違法所得得1倍以上33倍以下的罰罰款；沒有違違法所得或者者違法所得不不滿10萬元元的，處100萬元以上330萬元以下下的罰款；情情節嚴重的，責責令停業整頓頓或者吊銷期期貨經紀業務務許可證。A: 將受托業業務進行轉委委托，或者接接受轉委托業業務B: 允許客戶戶在保證金不不足的情況下下進行期貨交交易C: 違反規定定收取保證金金，或者挪用用保證金D: 從事期貨貨自營業務參考答案ABBD100.題干: 下列關關于期貨交易易所會員的表表述中，正確確的有（ ）。A: 經紀公司司會員只能接接受客戶委托托B: 非經紀公公司會員只能能從事自營C: 出市代表表只能接受本本會員單位的的交易指令D:

39、所有會員員必須委派出出市代表進交交易大廳進行行期貨交易參考答案ABBCD101.題干: 期貨交交易所不得從從事（ ）。A: 信托投資資B: 股票交易易C: 非自用不不動產投資D: 間接參與與期貨交易參考答案ABBCD102.題干: 出現下下列（ ）情情況，期貨交交易所可以宣宣布進入異常常情況。A: 發生自然然災害等不可可抗力B: 交易所會會員的結算保保證金嚴重不不足，又未及及時追加，并并牽扯到眾多多會員的結算算安全C: 某合約同同方向連續出出現漲跌停板板，采取相應應措施后仍未未化解風險D: 某會員空空頭倉位存在在交割違約風風險，在努力力尋求倉單過過程中成效不不大參考答案ABBC103.題干:

40、期貨貨交易所會員員管理辦法的的內容應當包包括（ ）。A: 會員資格格的取得條件件和程序B: 會員資格格的變更條件件和程序C: 對會員的的監督管理D: 會員違規規、違約行為為處理辦法參考答案ABBCD104.題干: 關于中中國證監會對對期貨交易所所的監管描述述正確的是（ ）。A: 中國證監監會在認為市市場出現異常常情況時，可可采取延遲開開市等措施化化解風險B: 中國證監監會可在有必必要時，對期期貨交易所高高層進行警告告C: 中國證監監會可以向期期貨交易所派派駐督察員。D: 中國證監監會對期貨交交易所的市場場監管是行政政義務，中國國證監會不得得向交易所收收取任何費用用參考答案ACC105.題干:

41、期貨交交易所、期貨貨經紀公司應應當按照（ ）的規定提提取、管理和和使用風險準準備金，不得得挪用。A: 中國證監監會B: 期貨業協協會C: 中國人民民銀行D: 財政部參考答案ADD106.題干: 期貨從從業人員應當當( )。A: 在投資者者的授權范圍圍內為投資者者決定交易指指令中的價格格和開倉方向向B: 嚴格按照照有關期貨業業務規則規定定或者與投資資者約定的時時間，辦理相相關期貨業務務C: 及時告知知投資者有關關期貨業務的的情況D: 對投資者者了解交易情情況等要求在在職權范圍內內盡快給予答答復參考答案BCCD107.題干: 期貨公公司執行非委委托人的交易易指令造成客客戶損失，（ ）。A: 客戶有

42、權權不予認可B: 客戶可以以予以追認C: 非委托人人承擔賠償責責任，期貨公公司承擔一般般賠償責任D: 期貨公司司承擔賠償責責任，非委托托人承擔連帶帶責任參考答案ABBD108.題干: 以下說說法錯誤的有有（ ）。A: 不得獲取取利益是期貨貨從業人員在在執業過程中中應當遵守的的原則B: 期貨從業業人員在執業業過程中獲取取利益的應當當退還C: 期貨從業業人員在執業業過程中獲取取不正當利益益的應當退還還D: 期貨從業業人員在執業業過程中應嚴嚴格自律參考答案ABB109.題干: 期貨交交易所違反規規定收取交易易手續費的，應應（ ）。A: 責令改正正，給予警告告，沒收違法法所得B: 處違法所所得倍以上上

43、倍以下的的罰款；沒有有違法所得或或者違法所得得不滿萬萬元的，處萬元以上上萬元以以下的罰款；情節嚴重的的，責令停業業整頓C: 對直接負負責的主管人人員和其他直直接責任人員員給予紀律處處分，可以并并處萬元以以上萬元元以下的罰款款D: 責令退還還多收取的交交易手續費參考答案ACCD110.題干: 建立完完善的內部控控制制度，就就要求期貨經經紀公司設立立（ ）。A: 內部風險險控制委員會會B: 風險控制制小組C: 專門的稽稽核監督崗位位D: 監事會或或監事參考答案BCCD111.題干: 關于侵侵權行為責任任的正確描述述是（ ）。A: 期貨交易易所、期貨公公司故意提供供虛假信息誤誤導客戶下單單的，客戶由

44、由此造成的經經濟損失由期期貨交易所、期期貨公司承擔擔B: 期貨公司司私下對沖、與與客戶對賭等等不將客戶指指令入市交易易的行為，應應當認定為無無效，期貨公公司賠償由此此給客戶造成成的經濟損失失C: 期貨公司司擅自以客戶戶的名義進行行交易，客戶戶對交易結果果不予追認的的，所造成的的損失由期貨貨公司最多承承擔80%D: 期貨公司司挪用客戶保保證金，或者者違反有關規規定劃轉客戶戶保證金造成成客戶損失的的，應當承擔擔賠償責任參考答案ABBD112.題干: 在審理理期貨糾紛案案件中，人民民法院對會員員資格或交易易席位進行保保全的主要內內容有（ ）。A: 與會員資資格相應的會會員資格費B: 與會員資資格相應

45、的會會員交易席位位C: 應當依法法裁定不得轉轉讓該會員資資格D: 不得停止止該會員交易易席位的使用用參考答案ABBCD113.題干: 期貨貨從業人員執執業行為準則則沒有規定定的是（ ）。A: 競業準則則B: 專業勝任任能力C: 職業道德德D: 職業創新新能力參考答案D114.題干: 為了正正確審理期貨貨糾紛案件，22003年55月16日最最高人民法院院審判委員會會通過了最最高人民法院院關于審理期期貨糾紛案件件若干問題的的規定。下下列選項中屬屬于該規定的的制定依據有有（ ）。A: 中華人人民共和國民民法通則B: 中華人人民共和國刑刑法C: 中華人人民共和國合合同法D: 中華人人民共和國民民事訴訟

46、法參考答案ACCD115.題干: 期貨從從業人員在執執業過程中應應當（ ）。A: 誠實守信信B: 恪盡職守守C: 堅持公開開、公平、公公正原則D: 對期貨交交易各方高度度負責，維護護期貨交易各各方的合法權權益參考答案ABBCD116.題干: 以下人人員必須取得得期貨從業資資格的有（ ）。A: 證券投資資基金中分析析國內期貨市市場的研究員員B: 期貨交易易廳的高級管管理人員C: 合法從事事境外期貨交交易的企業的的高級管理人人員D: 期貨投資資咨詢機構中中的期貨咨詢詢人員參考答案BDD117.題干: 以下屬屬于期貨經紀紀公司按照有有關規定必須須做到的事項項有（ ）。A: 每年至少少一次在公眾眾媒體

47、上公布布其合法分支支機構名稱及及要求的其他他信息B: 必須設立立風險管理部部門， 不能能只設立風險險管理崗位C: 建立并執執行嚴格的風風險管理制度度D: 必須建立立合規審查部部門，達不到到部門規模的的要設立合規規審查崗位參考答案ACCD118.題干: 關于期期貨經紀公司司分支機構負負責人的任職職資格說法正正確的是（ ）。A: 由中國證證監會比照對對期貨公司總總經理的規定定進行審核B: 由中國證證監會派出機機構核準C: 中國證監監會派出機構構的核準意見見要報中國證證監會備案D: 其核準條條件依據按照照中國證監監會和派出機機構期貨監管管業務內部工工作程序指引引的有關規規定執行參考答案BCC119.

48、題干: 某企業業經批準從事事境外期貨套套期保值業務務，以下說法法正確的是（ ）。A: 其與期貨貨業務相關的的境內外匯專專戶只限開立立1個B: 其與期貨貨業務相關的的境外帳戶只只限開立1個個C: 其與期貨貨業務相關的的境內外匯專專戶戶數由國國家外匯局根根據企業業務務需要商中國國證監會掌握握 D: 其與期貨貨業務相關的的境外帳戶戶戶數由國家外外匯局根據企企業業務需要要商中國證監監會掌握參考答案ADD120.題干: 關于境境內國有企業業在從事境外外期貨業務中中對套期保值值額度的描述述，正確的是是（ ）。A: 持證企業業在特定時期期內所持期貨貨頭寸的最大大數量限制B: 該額度由由中國證監會會會同相關部

49、部門制定C: 額度規模模受該企業的的現貨商品正正常交收能力力和進出口配配額的限制D: 當持證企企業的期貨頭頭寸高于其核核定的套期保保值額度時，該該企業應在11個工作日內內報告中國證證監會并說明明理由參考答案ACC 判斷題121.題干: 期貨交交易所因營業業期滿，會員員大會決定不不再繼續設立立而解散的，要要向中國證監監會備案。參考答案錯誤誤122.題干: 申請設設立期貨交易易所，應當向向中國期貨業業協會提交有有關文件和材材料。參考答案錯誤誤123.題干: 期貨從從業人員在進進行投資分析析或者提出投投資建議時，應應當注意投資資者的喜好。參考答案錯誤誤124.題干: 全權委委托是指期貨貨經紀公司及及

50、其工作人員員代投資者決決定交易指令令的內容。參考答案正確確125.題干: 期貨從從業人員在從從事期貨業務務后，應當經經過專門的崗崗位學習和培培訓，具備相相應的專業知知識、技能和和職業道德。 參考答案錯誤誤126.題干: 期貨交交易所應當及及時公布上市市品種期貨合合約的成交量量、成交價、持持倉量、最高高價與最低價價、開盤價與與收盤價，價價格預測信息息等其他應當當公布的信息息，并保證信信息的真實、準準確。參考答案錯誤誤127.題干: 期貨經經紀公司變更更股東時，應應當經國家工工商行政管局局批準。參考答案錯誤誤128.題干: 期貨經經紀公司股東東會決定解散散公司的，需需報中國證監監會批準。參考答案正

51、確確129.題干: 在我國國境內從事期期貨交易及其其相關活動必必須遵守期期貨交易管理理暫行條例。參考答案正確確130.題干: 從事期期貨交易活動動，應遵循“三公”和誠實信用用的原則。參考答案正確確131.題干: 根據相相關法規規定定，我國期貨貨交易所設總總經理1人，每每屆任期2年年，連任不得得超過三屆。參考答案錯誤誤132.題干: 期貨交交易所宣布進進入異常情況況并決定采取取緊急措施后后必須報告中中國證監會。參考答案錯誤誤133.題干: 投資者者對交易結算算報告的內容容既沒有進行行確認，也未未在約定時間間提出異議的的，視為對交交易結算報告告內容的確認認。參考答案正確確134.題干: 期貨經經紀

52、公司被特特別處理的，在在特別處理期期間，特別處處理工作組認認為需要對期期貨經紀公司司進行清算，可可以直接報中中國證監會批批準。參考答案錯誤誤135.題干: 期貨業業從業人員未未按照規定辦辦理年檢的，在在1年內可以以臨時作為期期貨從業人員員執業。參考答案錯誤誤136.題干: 申請取取得期貨從業業人員資格的的，必須通過過中國證監會會組織的資格格考試，取得得期貨從業業人員資格證證書。參考答案錯誤誤137.題干: 中國證證監會和中國國期貨業協會會通過審核材材料、考察談談話、調查從從業經歷等方方式，對期貨貨經紀公司推推薦擬任高級級管理人員的的能力、品行行和資歷進行行審查。參考答案錯誤誤138.題干: 國

53、家外外匯管理局負負責監控持證證企業境外期期貨業務保證證金帳戶和境境內期貨外匯匯專戶。參考答案正確確139.題干: 期貨經經紀公司工作作人員利用職職務上的便利利，挪用本單單位或者客戶戶資金的，屬屬于犯罪。參考答案正確確140.題干: 期貨經經紀公司財務務部門負責人人的任職資格格由中國證監監會派出機構構比照期貨經經紀公司總經經理、副總經經理的任職條條件和有關程程序予以核準準。參考答案正確確141.題干: 全權委委托指期貨經經紀公司及其其工作人員代代投資者決定定交易指令的的內容。參考答案正確確142.題干: 期貨經經紀公司內部部控制制度的的目標是使期期貨經紀公司司的運作更加加規范，經營營更加高效，內

54、內部控制更加加嚴密。參考答案正確確143.題干: 投資者者的財務狀況況是投資者的的隱私，期貨貨從業人員向向投資者提供供服務前不應應當了解。參考答案錯誤誤144.題干: 各期貨貨經紀公司必必須按照關關于加強期貨貨經紀公司內內部控制的指指導原則的的要求，設立立運作靈活、控控制有效的內內部控制文本本制度，制定定和實施行之之有效、覆蓋蓋所有風險點點的內部控制制機制。參考答案錯誤誤145.題干: 期貨公公司允許客戶戶開倉透支交交易的，對透透支交易造成成的損失，由由期貨公司承承擔主要賠償償責任，賠償償額不超過損損失的百分之之六十。參考答案錯誤誤146.題干: 期貨從從業人員因執執業過錯給期期貨經營機構構造

55、成損失的的，根據損失失大小來決定定是否承擔責責任。參考答案錯誤誤147.題干: 任何情情況下，期貨貨從業人員給給期貨經營機機構造成損失失的都應當承承擔相應責任任。參考答案錯誤誤148.題干: 期貨業業務輔助人員員有違反期期貨從業人員員行為準則的的行為時，由由證監會派出出機構處理，并并在處理完畢畢后向期貨業業協會通報。參考答案錯誤誤149.題干: 期貨業業務輔助人員員有違反期期貨從業人員員行為準則的的行為時，由由所在機構交交期貨業協會會處理。參考答案錯誤誤150.題干: 期貨經經營機構發現現所聘用的期期貨從業人員員有違規行為為的，應當作作出處理，并并在10個工工作日內向中中國期貨業協協會報告。參

56、考答案錯誤誤151.題干: 中國期期貨業協會對對期貨從業人人員進行調查查或者檢查時時，被調查人人員應當暫停停執業并積極極配合。參考答案錯誤誤152.題干: 在我國國，設立期貨貨交易所必須須經過中國證證監會的批準準。參考答案正確確153.題干: 期貨交交易所的所得得收益可以分分配給會員，以以作為會員的的投資回報。參考答案錯誤誤154.題干: 一個交交易所的總經經理最多只能能連續6年作作為該交易所所的當然理事事。參考答案正確確155.題干: 某具相相應資格的會會計師事務所所應證監會派派出機構聘請請，對某經紀紀公司進行專專項稽核。所所發生的費用用由中國證監監會支付。參考答案正確確156.題干: 期貨

57、經經紀公司高級級管理人員離離開推薦公司司后，其高級級管理人員任任職資格仍然然有效。參考答案錯誤誤157.題干: 一個經經允許參與境境外期貨套期期保值交易的的企業，在簽簽定了一個66個月的現貨貨商品進口合合同后，對該該合同進行保保值而持有的的期貨頭寸最最長只能持有有半年。參考答案正確確158.題干: 中國證證監會對有期期貨違法嫌疑疑的單位和個個人有權進行行詢問、調查查；對有證據據證明有轉移移或者隱匿違違法資金跡象象的，可以予予以凍結。參考答案錯誤誤159.題干: 為提供供最佳服務并并發揮專業優優勢，期貨經經紀公司應鼓鼓勵客戶對職職業資格優良良的期貨經紀紀人進行全權權委托。參考答案錯誤誤160.題干: 期貨糾糾紛案件中，當當期貨公司為為債務人，人人民法院不得得凍結、劃撥撥客戶在期貨貨公司保證金金帳戶中的資資金，但可以以凍結、劃撥撥專用結算帳帳戶中未被期期貨合約占用用的用于擔保保期貨合約履履行的最低限限額的結算準準備金。參考答案錯誤誤 不定項選擇題161.題干: 期貨經經紀公司在業業務經營活動動中出現或者者可能出現下下列情形的，中中國證監會及及其派出機構構可以對負有有直接責任或或領導責任的的期貨經紀公公司高級管理理人員進行提提示（ ）。A: 中國證監監會為維護期期貨市場秩序序而認為確有有必要時B: 公司從業業人員有五人人以上有過違違規等不良行行為記錄C: 其客戶涉涉嫌違