1、單選題新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（）A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式根據關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發行價格。A、中國證券業協會B、證券交易所C、個人投資者D、符合中國證監會規定條件的機構投資者網上競價發行方式的缺陷是（）A、廣泛的市場性B、一、二級市場的聯動性C、經濟高效性D、股價易被機構大資金操縱上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A、中國結算

2、公司的交易清算系統B、交易所C、各證券公司D、各銀行上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在（）閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登記日D、配股登記日后一天召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（）股。A、25 000B、2 5000C、100D、10將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分A、交易場所B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類資金申購上網定

3、價公開發行股票實施辦法和滬市股票上網發行資金申購實施辦法從規定的內容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結算資金第三方存管B、會員分級結算C、新股發行現金申購D、客戶交易結算資金獨立存管上市開放基金的合同生效后即進入（），一般不超過3個月。A、凍結期B、交易期C、等候期D、封閉期某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（）A、9 704份B、9 707份C、10 000份D、9611份A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日

4、的漲跌幅比例為（）A、10%B、40%C、50%D、60%結算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A、資金賬戶 B、銀行賬戶 C、證券賬戶 D、結算備付金賬戶開立證券賬戶堅持（）原則。A、合法性和真實性 B、合法性和同一性 C、同一性和真實性 D、舍法性和有效性上市公司（或保薦機構）在配股繳款期內應至少刊登（）次配股提示性公告。A、2 B、3 C、4 D、5所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為（）提供的股份轉讓服務業務。A、境內上市公司 B、海外上市公司 C、非上市公司 D、民營企業某A股的股權登記日收盤價為30元一股，送配股方案每10股配5股，配股價為10

5、元/股，則該股除權價為（）A、16.25元/股 B、17.5股 C、20元/股 D、25元/股證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A、設立后規模是否允許變動B、申購和贖回的方式不同C、是否上市交易D、發行規模不同基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A、1B、2C、3D、4證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是有（）家以上營業部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25投資者申請將開放式基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬

6、戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托申請。A、T-1B、TC、T+3D、T+5上市開放式基金的上市首日的開盤參與價為上市首日前一交易日的（）A、基金份額凈值B、基金份額總值C、基金份額平均值D、基金份額市值證券賬戶是指（）為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。A、證券公司B、證券交易所C、中國結算公司D、托管銀行根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有（）A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了上海證券交易所權證管理暫行辦法和深圳證券交易所權證管理暫行辦法B、權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權 C、權證行權可采用現金方式和證券給付方式結算D、權

7、證上市首日開盤參考價，由發行人計算新股網上競價發行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方證券賬戶持有人查詢證券余額可以辦理指定交易工轉托管后的（）起，憑“二證”（身份證和證券賬戶卡）到指定交易或托管的證券營業部辦理。A、當日B、次日C、3個工作日D、5日后采用現金結算方式行權且權證在行權期滿為價內權證的，發行人在權證期滿后的（）個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價A、1B、2C、3D、4首次公開發行股票的詢價制度自（）起施行。A、2004年12月7日B、2005年1月1日C、2006

8、年5月19日D、2006年5月20日中國結算公司電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為（）股（份、元）A、1B、10C、100D、100或100的整數倍上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（）A、申請材料送交日為T-5日前B、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C、公告刊登日為T日D、最后交易日為T+5日上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例深圳證券交易所配股認購于什么時候開始，認購期為幾個工作日（）A、R日，10B、R+1

9、日，5C、R+1日，10D、R-1日，15上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（）進行A、證券交易所交易系統B、交易清算系統C、證券公司D、互聯網根據我國上市公司證券發行管理辦法的規定，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）后，方可轉換為公司股票。A、3個月B、6個月C、9個月D、1年通過滬、深證券交易系統進行投票，其操作類似于（）A、股票買賣B、申購配股權證C、現金紅利發放D、新股申購上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）確定。A、前日基金份額凈值B、1元C、當日基金份額凈值D、當日市場價格過去我國開放式基金是通過（）進行基金份額的申購和贖回。A、證券交易所交易系統B、證券交易

10、所上市交易C、金融機構柜臺D、基金管理人員及代銷機構關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）A、基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。B、基金管理人既可不按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間分段設置贖回費率。C、基金管理人既可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，也可按份額持有時間分段設置贖回費率D、基金管理人不可按申購金額分段設置費率，場內贖回為固定贖回費率，可按份額持有時間分段設置申購費率EFT的基金管理人可采用（）方式發售基金份額A、網上B、網下C、網上和網下D、柜臺采用證

11、券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的。代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的（）個交易日提醒未行使的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。A、2B、3C、4D、5權證行使時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）A、0.01%B、0.05% C、0. 1% D、0.15% 對于關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A、5B、15C、20D、30報價券商應通過專用通道，按接受折資者委托的（）順序向報價系統申報。A、價格高低B、數量多少C、時間先后D、規模大小發行人和主承銷

12、商應在網上發行申購日（）個交易日之前刊登網上發行公告，可以將網上發行公告與網下發行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下（）個交易日內完成登記。A、1B、2C、3D、4股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過（）票的，應通過現場進行表決。A、500萬B、800萬C、1億D、2億證券登記按（）劃分，可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、業務類型B、手續多少C、證券種類D、性質多選題股票網上發行具有（）優點.A、經濟性B、高效性C、安全性D、穩定性股票網上發行方式的基本類型有（）A

13、、網上累計投標詢價發行B、網上定價市值配售C、網上競價發行D、網上定價發行投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的。（）A、證券交易所B、證券公司C、商業銀行D、中國結算公司境外B股結算會員關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有（）A、申購日后的每一個交易日（T+1日）由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理。B、每一有效申購單位配一個號C、當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票D、當有效申購總量大于該次股票發行量時，剛通過搖號抽簽，確定有效

14、申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。以下關于A股現金紅利派發日程安排的說法，正確的有（）A、T-5日是前為申請材料送交日 B、T-2日前為中國結算上海分公司核準答復日C、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日D、T日為公告刊登日以下關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（）A、申請材料送交日為T-5日前B、結算公司核準答復日為T-3日前C、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前D、公告刊登日為T日A股賬戶按持有人分為（）A、自然人證券賬戶B、一般機構證券賬戶C、證券公司自營證券賬戶D、基金管理公證券投資基金專用證券賬戶根據上海證券交易所的規定，配股繳款時證券公司可

15、以向客戶收取的費用有（）A、印花稅B、傭金C、過戶費D、手續費可轉換債券的初始轉股價格因公司（）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。A、送紅股B、增發新股C、配股D、降低轉股價格使用中國證關登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（）A、向結算公司提交網絡申請B、登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊，取得用戶名和身份確認碼C、到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名D、使用用戶名、密碼及附加登錄網站進行投票下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有（）A、基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B、在最低申購金額

16、的基礎上，累加申購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99 999 900元C、上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發布系統中的“最新價”欄目揭示當日每百份基金份額的面值。D、同一交易日進行多次申風或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外。對于國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，如（）可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。A、保險公司B、信托公司C、合格境外機構投資者D、社會保障類公司如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應在股東登記日后3日內再次公告股東大會通知。A、增發新股、發行可轉換公司債券B、向原有股東配售股份C、重大資產重

17、組D、以股低債權證交易中，禁止的事項包括（）A、權證發行人不得買賣自己發行的權證B、標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證C、禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益D、禁止任何人直接操縱權證價格在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托，但存在（）等情形不能申請轉托管。A、風險警示B、質押C、凍結D、待處理上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（）的渠道。A、發售B、申購C、贖回D、交易在以下（）情況下，投資者應辦理跨系統轉托管手續。A、將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統B、基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金

18、管理人C、將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統D、基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部按照證券類別和發行情況，可以對證券初始登記進一步劃分（）A、債券初始登記B、股份初始登記 C、基金發行登記 D、權證發行登記 非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因（）發生的記名證券在出讓人、受人或賬戶之間的變更登記。A、股份協議轉讓B、司法扣劃C、財產分割D、公司實施股權激勵計劃證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為A、證券公司B、中央證券存管機構C、托管銀行D、證券交易所權證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的

19、有（）A、權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）125%行權比例B、權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）25%行權比例C、權證漲幅價格=權證前一日收盤價格（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）125%行權比例D、權證漲幅價格=權證前一日收盤價格（標的證券當日漲幅價格標的證券前一日收盤價）25%行權比例主辦券商的主辦業務發布的關于推薦股份轉讓公司的分析報告包括（）A、在掛牌前發布推薦報告B、在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告C、在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后

20、的五個工作日內發布分析報告D、經會計師事務所審計的年度報告主辦券商的代辦業務包括（）A、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶B、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜一C、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者受托辦理股份轉讓業務D、根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有（）A、經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營一年以上B、同時具備承銷業務，外資股業務和網上證券委托業務資格C、最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近一年內不存在重大違法違規行為股份報價轉讓與現有代辦股份

21、轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易不同之處在于（）A、掛牌公司屬性不同B、轉讓方式不同C、信息披露標準不同D、結算方式不同深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）A、隨處買賣B、自動托管C、哪買哪賣D、轉托不限轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）A、高于該價位的買入申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價格相同的賣方申報全部成交網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有（）A、市場性B、安全性C、連續性D、穩定性新股網上定價發行與網上競價發行的不同之

22、處在于（）A、認購方式不同B、發行價格的確認方式不同C、認購成功者的確認方式不同D、承銷方式不同2000年以后，我國的新股發行出現過（）開式A、網上競價發行B、上網定價發行C、網上累計投標詢價發行D、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式以下對于上海證券交易所交易證券的托管制度描述下確的有（）A、投資者的證券托管是自動實現的B、其托管制度和指定交易制度聯系在一起C、投資者要賣出證券，必須到證券托管營業部方能進行(在哪里買入就在哪里賣給出)D、投資者必須在某一證券營業部辦理證券賬戶的指定交易后,方可進行證券買賣或查詢.同時滿足（）條件的股份轉讓公司,股份實行每周五次,(周一至周五)的轉讓方式

23、A、規范履行信息披露義務B、股東權益為正值或凈利潤為正值C、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見D、具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統.關于股票上網發行資金申購的規則,下列說法正確的有（）A、上海證券交易所申購單位為500股,深圳證券交易所申購單位為10000股B、除法規規定的證券賬戶外,同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統自動剔除C、每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號D、結算參與人應保證其資產交收賬戶在最終交收時有足額資金用于新股申購的資金交收。股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到（）辦理證

24、券交易所市場的退出登記手續。A、所上市的證券交易所B、中國結算公司C、中國證券業協會D、任一登記結算公司證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發布內容有（）A、股份轉讓的委托申報時間B、股份編碼和名稱C、上一轉讓日轉讓價格和數量D、當日轉讓價格和數量上網發行資金申購過程，網上發行與網下發行的銜接可通過（）實現。A、發行公告的刊登B、網上發行與網下發行的回撥C、網上股份登記D、網上股份登記按照（）的不同，可以將證券過戶登記劃分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。A、登記的主體B、登記的程序C、引發變更登記需求D、登記的形式以下有關上海證券交易所B股

25、現金紅利的派發日程安排。正確的有（）。A、中國結算上海分公司核準答復日（T3日前B、公告刊登日（T日）C、權益登記日（T+3日）D、現金紅利發放日（T+8日）已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）,根據自己的申購量存入足額的申購資金。A、申購日之前B、申購日當日C、提出申購申請后D、開立資金賬戶的同時根據我國上市公司發行可轉換公司債券實施辦法的，轉債具體轉股期限應由發行人根據（）確認。A、申購日之前B、申購日當日C、提出申購申請后D、開立資金賬戶的同時以下關于深圳證券交易所網絡投票系統的說法，正確的有（）A、買賣方向為買入B、在“委托價格”項填報股東大會議案序號C、申報股數用來代表表

26、決，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權D、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤銷記賬式國債（），中國結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。A、通過招投標發行的B、在證券交易所掛牌分銷的C、在場外合同分銷的D、網上發行的上市開放式基金的主要特點有（）A、基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及期代銷機構同時進行B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額C、通過交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場

27、所的變更。根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買入的基金份額，同時可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出在我國，股份公司經主管部門批準操作臺開發行新股，曾采用（）A、股票認購證B、與儲蓄存款掛鉤C、全額預繳、比例配售D、網上競價發行掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（）A、資產負債表B、利潤表C、主要項目的附注D、現金流量表掛牌公司出現下列（）情形這一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。A、進入破產清算程序B、中國證券

28、監督管理委員會核準其公開發行股票申請C、北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價D、中國證券業協會規定的其他情形證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有（）。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準D、配備必要的業務人員，公司總部至少有五名，擬開展介結業務的營業部至少有2名具有期貨從來人員資格的業務人員證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列

29、（）業務A、協助辦理開戶手續B、提供期貨行情信息、交易設施C、代理客戶進行期貨交易D、期貨公司、客戶收付期貨保證金證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A、受托人從事的介紹業務范圍B、從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D、客戶開戶和交易流程判斷題新股網上定價發行是國際證券界發行證券的通行做法。（）新股網上競價發行是事先確定發行底價的。（）新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功（）網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。（）網上競價發行即可主

30、承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票。（）深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶中購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999 999 500股。（）根據證券發行與承銷管理辦法的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。（）對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。（）發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如做回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（）分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。（）

31、對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。（）根據深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（）分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自已權益的過程。（）上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。（）現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（）非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（）實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增回新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。（）投資者在同一交易日內只可進行一

32、次上市開放式基金的認購。（）深圳證券交易所對上市開一言堂式基金交易價格漲幅比例為10%，自上市首日起執行。（）當日買進的權證，當日可以賣出。（）證券發行人在A股現金紅利派發日程安排中，應確保自向中國結算上海分公司提交申請表之日權益登記日期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。（）未辦理指定交的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。（）證券投資基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可以在深圳市場用于買賣上市的國債，在上海市場可用于買賣上市的國債、公司債、企業債和可轉債。（）股東配股繳款的過程既是公司發行

33、新股籌資的過程，也是股東行使優先股權的過程。（）投資者在配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。（）配股發行不向投資者收取手續費。（）無認配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日（R+7日）進行除權，并將配股認購資產劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。（）投資者通過上海證券交易所交易系統投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統進行投票均選擇買入。（）投資者通過上海證券關易系統投票時，股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序對各議案進行表決申報。對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次

34、申報為準。（）證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（）投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。（）代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數倍，但最高不能超過99 999 999元。（）投資者可以將基金份額在上海證關交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉

35、托管。（）證券賬戶管理規則規定，一個自然人、法人也可以開立不同類別的用途的證券賬戶。（）投資者辦理交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務須使用在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。（）投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購上市開放式基金 ，應持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（）投資者深圳證券交易所認購取得（以及日后交易取得）的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算深圳分公司證券登記算系統(以下簡稱“證券登記系統”)中托管在證券營業部。（）投資者在我國證券市場上進行證券交易還未采用實名制。（）投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶、通

36、過場外申購、贖回使用深圳開放式基金賬戶。（）主辦報價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。（）投資者參與股份報價轉讓，其委托方式分意向委托、定價委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（）股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。（）網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。（）證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算上海分公司和深圳分公司分別受理。（）網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。（）一般境外投資者欲進入中國證券市場進行B股交易，必須通過開

37、戶代理機構申請開立B股賬戶。（）在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。（）中國結算公司TA系統依據基金管理人經定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所提基金份額。（）如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或作銷機構處。（）開放式基金賬戶中基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回和賣出。（）投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）交易型開放式指數基金

38、份額的申購、贖回，按基金合同規定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。（）投資者通過開戶代理機構開立的證券賬戶，深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效，上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（）投資者想申購ETF查以先按照清單通過一次交易商提供的組合交易系統分次委托買入這一攬子股票。（）上海50ETD的做法是買賣申報數量為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。（）投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結算公司開戶代理機構申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。（）配股權證是上市公司給予所有投資者的一種認購該公司股份的權利證明。（）補辦新號碼的上海證券賬戶卡或

39、補辦深圳證券賬戶卡，由原開戶代理機構或該證券賬戶托管的證券公司（或B股托管機構）受理。（）證券產易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量，持有權證數量達到或超過可流通數理5%的持有人名單。（）在上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份，的整數倍，上海證券交易所規定，權證行使以份為單位進行申報。（）深圳證券交易所規定，權證行使的申報數量為100份的整數倍。上海證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。（）權證行使采用現金方式結算的，持證持有人行權時，按行權價格與行權目標的證券日標的證券結算及行權費用之差價，收取現金。（）可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后期證券賬戶內的可轉債持有數為限。（）投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（）上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。（）投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。（）深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。（）投資者買賣EFT須用A股賬戶；投