1、 PAGE 65風力發電企業安全風險控制指導手冊一、管理單元序號11.1控制節點管理單元方針標準分400045風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注企業應按照國家“安全第一、預防 查企業有關體系文件：關于做好發電企業安全風險控制為主、綜合治理”的方針，指導本企 未體現企業按照安全生產方針指導安全 指導手冊修訂工作的通知（安生業安全生產工作；生產工作的要求，不得分201553 號）1.1.1導入10企業應按照全國人大常委會法制工1 次/年作委員會社會法室編著的中華人民共和國安全生產法解讀中對安全生產方針的釋義和解讀作為培訓教材， 向職工進行安全生產方針的教育對安全生產方針的教育和培訓，應

2、查企業每年安全教育培訓計劃、執行情 1.中華人民共和國安全生產法每年進行一次；況痕跡資料：（中華人民共和國主席令第十三 2.教育培訓活動應通過安全日活動、 1.未每年對安全生產方針進行教育和培 號）第三條、第二十五條；三級安全教育等方式進行；訓，不得分；2.生產經營單位安全培訓規定3.通過報紙、電視、網絡、會議對安 2.新員工三級安全教育無安全生產方針 （安監總局令第 80 號）第二章、第傳達與溝通回顧與改進25全生產方針的宣傳進行強化內容的，每人扣標準分的 4%，扣完為止；三章、第四章1 次/年未通過會議、網絡、簡報等任一形式對方針宣傳進行強化的，扣標準分的 2 0%；抽查企業 5-10 名

3、員工，1 人不掌握扣標準分的 4%，三分之一及以上未掌握， 不得分10企業每年對安全生產方針落實情況進 查企業事故事件管理資料：企業安全生產標準化基本規范 1 次/年行回顧，對不符合安全生產方針的做 發現因工期不合理、違反標準、設備帶 （GB/T33000-2016）第 5.1.1 條第序號控制節點標準分風險管控重點要求法進行糾正管控效果評估病運行、留有隱性缺陷引發不安全事故 二款的，不得分評審依據頻次備注1.2目標901.2.1設定201.2.2確認30依據上級要求，結合生產實際，制定 查企業有關文件資料（工作報告、與上 1.發電企業安全生產標準化規范企業安全生產目標，并滿足以下要求: 級公

4、司簽訂的責任書、安委會紀要等）：及達標評級標準(電監安全2011 1.符合或嚴于上級下達的目標及相關 1.未制定企業年度安全生產目標，不得 23 號)第 5.1.1 條；方的要求，并應予以量化；分；2.集團公司安全生產工作規定2.涵蓋安全指標、職業健康指標；2.企業制定的安全生產目標與上級要求 （集團制201547 號）第十三條、3.體現持續改進要求，不低于上一年 不符或低于上級下達的目標及相關要求 第十五條；1 次/年度水平的不得分；3.集團公司安全生產責任制管理3.企業制定的安全生產目標應涵蓋安全 辦法（集團制201548 號）第十指標、職業健康指標，一處不合格扣標 五條（二）；準分的 2

5、5%；4.企業安全生產標準化基本規范4.企業制定的安全生產目標低于上一年 （GB/T33000-2016）第 5.1.1 條度水平的扣標準分的 25%。目標確認應按層次逐級進行，可量化、查企業各級責任書：1.發電企業安全生產標準化規范 可考核，并分解為杜絕指標和控制指 1. 目標沒有分解為杜絕指標和控制指及達標評級標準(電監安全2011標:標，不得分；23 號)第 5.1.2 條；橫向分解到各生產部門（風電場、 2. 目標沒有按層次逐級量化分解到部 2.集團公司安全生產工作規定集控中心、檢修中心、項目部）；（編 門、班值、個人，不得分；（集團制201547 號）第十四條工作報告）3.沒有逐級簽

6、訂目標責任書，不得分；縱向按照四級控制要求分解到各4.目標量化后，下級目標低于上級目標，1 次/年級、直至每各崗位；發現一項扣標準分的 10%目標確認應逐級簽訂目標責任書。企業副職與企業安全第一責任人簽訂（責任范圍應與分管工作范圍一致）；部門負責人代表部門與企業安全第一責任人簽訂；班長代表班組與部門負責人簽訂；班員與班長簽訂1.2.3實施30各級人員簽訂目標責任書后，應制訂 查各級安全目標保證書：發電企業安全生產標準化規范 1 次/年序號控制節點與監測標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注實現相應安全目標的保證措施，并經 1.班員的保證措施（同工種、同崗位可 及達標評級標準(電監安

7、全2011上級行政正職審核簽字并備案：制定同一個保證措施），未經班（值）長 23 號)第 5.1.2 條；班員的保證措施，應經班長審核簽 審核簽字，并在班組備案的，扣標準分 2.集團公司系統安全生產責任制字，并在班組備案；的 20%；管理辦法（集團制201548 號） 2.班長、部門（風電場、檢修中心、 2.班（值）長、部門（車間）管理干部 第十條集控中心）管理干部的保證措施，應 的保障措施未簽名或未經部門（車間） 經部門負責人審核簽字，并在部門備 主任審核簽字并在部門（車間）備案的， 案；扣標準分的 20%；部門負責人和分管公司領導的保證 3.部門（車間）負責人和分管廠領導的措施，應經企業行

8、政正職審核簽字， 保證措施未簽名或未經企業行政正職審并在安監部備案核簽字并在安監部備案的，扣標準分的20%；企業生產部門（車間）、班組各級保證措施未結合工作性質、崗位特點，不同工種和不同崗位措施雷同的，每人扣標準分的 5%，扣完為止1.部門（風電場、檢修中心、集控中 查部門（車間）月度分析會記錄、企業 1.發電企業安全生產標準化規范心）每月對目標（指標）的完成情況 安委會資料：及達標評級標準(電監安全2011進行分析與考核；1.部門（車間）未對月度目標（指標） 23 號 )第 5.1.3 條；回顧2.企業每半年對目標（指標）的完成 完成情況進行分析與考核的，不得分； 2.集團公司安全生產責任制

9、管理第 1 條：1 次/1.2.4與獎懲10情況進行回顧，并在需要時及時修正 少 1 項，扣標準分的 10%，扣完為止； 辦法（集團制201548 號）第九年；第 2責任制1.3與作風建設管理制700或調整2.企業未對年度安全目標（指標）完成 條；情況進行總結分析的，不得分；少 1 項，3.集團有限公司安全生產工作獎扣標準分的 10%，扣完為止懲辦法（集團制2018145 號）依據安全生產法、集團公司安全 查安全生產責任制管理制度：1.中華人民共和國安全生產法條：1 次/半年1.3.1度50生產工作規定、安全生產責任制管 1.未制定本企業安全生產責任制管理制 （中華人民共和國主席令第十三1 次

10、/年理辦法、安全生產“黨政同責、一 度,不得分；號）第十八條；序號控制節點溝通標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注崗雙責”暫行規定相關要求，制定 2.未明確責任制管理的歸口部門，扣標 2.發電企業安全生產標準化規范符合本企業的安全生產責任制管理辦 準分的 10%；及達標評級標準(電監安全2011法（實施細則）:3.未劃分安全生產保證體系和安全生產 23 號)第 5.4.2 條,（附錄A1）；明確責任制管理的歸口部門； 監督體系及未明確所屬各部門的職責， 3.集團公司安全生產工作規定按照企業機構設置，劃分安全生產 每個扣標準分的 10%，扣完為止； （集團制201547 號）第四條

11、； 保證體系和安全生產監督體系，明確 4. 未明確責任制的修改條件和修改程 4.集團公司安全生產責任制管理所屬各部門的職責；序，扣標準分的 10%；辦法（集團制201548 號）第二明確責任制的修改條件和修改程 5. 未明確責任制落實情況的檢查與考 十七條；序；核，扣標準分的 10%；5.集團公司安全生產“黨政同責、明確責任制落實情況的檢查與考 6.未明確責任制履行不到位的問責事項 一崗雙責”暫行辦法（集團黨制2 核；與程序，扣標準分的 10%；0155 號）；明確責任制履行不到位的問責事項 7.與企業存在資產或管理關系的多種經 6.國務院安委會辦公室關于全面與程序；營、租賃經營等未納入企業的

12、統一管理 加強企業全員安全生產責任制工作6.與企業存在資產或管理關系的多種 范疇，扣標準分的 20%的通知安委辦201729 號；經營、租賃經營等納入企業的統一管7.企業安全生產標準化基本規范理范疇（GB/T33000-2016）第 5.2 條1.領導班子分工應做到全覆蓋，與崗 查領導分工及安全生產責任制：1.中華人民共和國安全生產法位安全職責對應；1.領導班子分工未做到全覆蓋的，領導 （中華人民共和國主席令第十三2.各部門（集控中心、檢修中心、風 分工與崗位安全職責不對應的，每項扣 號）第十九條；電場）負責人按照責任制管理辦法中 標準分的 1%，最多扣 10%；2.集團公司安全生產工作規定

13、分配的本部門職責，組織修訂本部門 2.部門職責界面不清晰的；部門（車間）（集團制201547 號）第二十條； 責任制，按照縱向到底、橫向到邊的 安全職責沒有落實到崗位的；安全生產 3.集團公司安全生產責任制管理原則，將部門職責分配到各崗位，明 責任制沒有做到全覆蓋的，每項扣標準 辦法（集團制201548 號）第五1.3.2與落實400（扣 14%）確各崗位的責任范圍、責任人員和考 分的 1%，最多扣 10%；條；1 次/年核標準實現全覆蓋；3.現場詢問，每發現一人不熟悉本崗位 4.企業安全生產標準化基本規范3.歸口部門按照責任制管理辦法，組 安全職責，扣標準分的2.5%，最多扣標（GB/T33

14、000-2016）第 5.1.3 條、織修訂責任制；歸口部門將各部門修 準分的 10%。第 5.2.1 條和第 5.2.4 條；訂的責任制進行收集匯總，形成全廠 查現場：5.國務院安委會辦公室關于全面的責任制，按規定程序發布； 1.現場檢查發現布置工作時不布置安全 加強企業全員安全生產責任制工作4.安全生產責任制至少每三年修編一 措施、重大技術改造工程缺少保證安全 的通知（安委辦201729 號）第次，當組織機構、業務領域、生產規 的組織措施、技術措施等“管生產不管 一條和第二條；序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注模等發生變化時，應及時組織進行完 安全”的典型問題，

15、扣標準分的 5%； 6.關于進一步強化領導班子成員善和修訂；2. 現場發現企業未進行控制的安全隱 一崗雙責充分發揮黨支部在安全生5.對照安全生產責任制，各類安全生 患，每處扣標準分的 2.5%； 產中的作用（政組20192 號） 產工作應明確歸口管理部門； 查有關單項工作的具體制度：公司領導，各部門、各級人員應按 發現具體工作中領導責任、技術責任、照責任制規定的責任范圍，嚴格履行 監督責任和現場管理責任未明確的，每崗位職責；項制度扣標準分的 2.5%在計劃、布置、檢查、總結、考核 查責任落實機制建立情況生產經營工作的同時，應把安全生產 1.查安全生產動態工作任務布置與落實工作貫穿生產經營的全過

16、程； 情況，每發現一項工作未落實責任的，企業應在各單項工作的具體制度 扣標準分 1%，最多扣 10%。中，對各崗位的責任范圍進行延伸和 查公司領導安全職責落實情況： 細化，明確相關人員的具體責任事項，1.安全第一責任人：落實領導責任、技術責任、監督責任 （1）未按要求設置安全生產監督管理機和現場管理責任；構，扣標準分的 3%；企業各級管理人員在安排布置安全 （2）生產人員缺員率每高 1 個百分點扣生產工作時，應同時明確該工作的責 標準分的 0.5%，安監人員每缺1 人扣標任人，并對責任落實情況進行動態管 準分的 0.3%，最多扣 3%；（生技部缺兩控；人，除馬王外各風場缺 1 名安全專工，射廣

17、嶂缺兩值班長）沒有專題研究部署落實上級要求的，每項扣標準分1%；沒有解決本企業安全生產突出問題議題的，扣標準分的1%；（安委會紀要）不親自組織制定安全教育培訓計劃、安措計劃的，不掌握上級下發的本企業重大安全風險和“三同時”落實情況的，不掌握上級企業對本企業掛牌督辦重大安全事項的，不清楚本企業外包隊伍數量且不掌握外包隊伍清冊，每項扣標準分的 0.5%。（體現在安委會紀要序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估中）未按要求主持召開安委會的，每 次扣標準分的 2%；未以議案（議題）形式專題研究解決本企業安全生產突出和傾向性問題 的，扣標準分 1%；出現該考核未考核事項，每項扣 標準分的 0.5

18、%黨委書記：主要領導黨組織關系未編入生產 一線所在黨支部的；未明確黨員領導班子成員在支部安全生產中主要職責的， 未明確黨支部在安全生產中職責的，每處扣標準分的 1%；（黨支部名單）一年來，黨委會未對安全生產工作進行專題研究的，扣標準分的 1%；（有文件，不外傳）輿情管控不到位造成負面輿情事 件的，每項扣標準分的 2%；其他職責落實不到位的，每處扣 標準分的 0.5%，最多扣 1%。分管副職：對分管業務內重大事項掛牌督辦、重大安全風險不清楚的，每項扣標準分的 0.5%，最多扣 2.5%；未制定上述事項解決方案的，方案不落實、不閉環的， 問題重復發生的，每項扣標準分 0.5%， 最多扣 3%；不掌

19、握班組數量和專業的，偏差 一個扣標準分的 0.25%，最多扣1.25%；不安全事件定性不準，四不放過不評審依據頻次備注序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估落實，每項扣標準分的 0.3%，最多扣 1. 5%；其他職責落實不到位的，每項扣 標準分的 0.5%，最多扣 5%。總工程師：未建立技術監控三級網絡，扣標 準分的 3%，三級網絡人員未及時更新， 每處扣標準分的 1%；技術監控計劃實施不到位的，每項扣標準分的0.5%，最多扣 1.5%；檢修、運行規程和系統圖未及時 更新、修訂的，每項扣標準分的0.2%， 最多扣 1%；技改方案未按要求經總工程師審 批的，技改方案實施不到位的，每項扣標

20、準分的 1%，最多扣 5%；（立項審批）未按規定開展重大危險源評估的， 扣標準分的 0.5%；（評估報告）其他職責落實不到位的，每項扣 標準分的 0.5%，最多扣 1.5%。查安全監督部門安全職責落實情況： 1.領導布置的安全工作未有效執行的， 每項扣標準分的 0.5%，最多扣 2.5%；（安全監督網例會材料）未定期組織召開三級安全網例會，會議布置工作落實不到位的，每項扣標準分的 0.5%，最多扣 2.5%；（安全監督網例會材料）其他職責落實不到位的，每項扣標準分的 0.5%，最多扣 5%。查保證體系部門安全職責落實情況：評審依據頻次備注序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估1.沒有落

21、實“五同時”要求的，每項扣標準分的 0.5%，最多扣 5%；（2）責任制中其他職責落實不到位的， 每項扣標準分的 0.5%，最多扣 5%。評審依據頻次備注1.3.3作風建設公司領導作風公司領導作風：集團公司安全生產工作規定（集領導干部按要求下基層，解決班 1.沒有到所分管業務范圍內班組參加安 團制201547 號）組、一線安全管理問題；全日活動或檢查、調研安全工作的，沒對上級安全生產文件精神認真領 有發現解決分管業務班組、一線安全問會，對相關工作做出具體批示、部署；題的，每人次扣標準分的1.5%，最多扣領導干部對現場安全生產管控到 7.5%；（安全活動、到位簽到）位；2.對上級安全生產文件沒有

22、結合分管業加強隱患的閉環管理，對簽字驗 務提出具體要求，所提要求沒有執行的，收的隱患整改情況負責。每項扣標準分的 1.5%，最多扣 15%；中層干部作風3.領導干部該到位而未到位的，每次扣落實上級文件要求；標準分的 1%，最多扣 5%；掌握本部門負責整改的問題隱患 4.領導干部問題整改驗收不到位的， 每數量，對簽字驗收的問題整改情況負 項扣標準分的 1%，最多扣 5%。220（扣 2.5%）責；中層干部作風：牽頭制定分管工作范圍內的定期 1.不掌握負責辦理文件要求的，未有效工作標準和技術標準等文件；布置、落實的，每項扣標準分的 1.5%，帶頭開展反違章工作。最多扣 7.5%；不清楚本部門負責整

23、改的問題隱患數量的，扣標準分的1%。對簽字驗收的問題，整改不到位的，每項扣標準分的 1%， 最多扣 8%；定期工作或（運行、檢修）規程應量化的項目而未量化的，每項扣標準分的0.5%，最多扣 2.5%；一個季度內部門中層干部未發現違章但檢查期間、上級公司或本公司發現違章的，每個部門扣標準分的2%（安監部序號控制節點標準分風險管控重點要求考核文件）管控效果評估評審依據頻次備注1.3.4各部門（風電場、集控中心、檢修 1.查部門分析會資料：1.中華人民共和國安全生產法中心、項目部）負責人結合當月生產 各部門每月未對各崗位履責情況進行檢 （中華人民共和國主席令第十三工作完成情況，對各崗位履責情況進 查

24、、考核，一次扣標準分的 10%；（考核）號）第十九條；行檢查、考核，對發現的問題和不足 2.查有關資料會議記錄：2.集團公司安全生產責任制管理進行糾正；對責任制適用性進行評價，（1）責任制歸口管理部門每月未對各部 辦法（集團制201548 號）第二作為下次修訂的依據。留存相關資料；門履責情況進行檢查、考核，一次扣標 十一條；責任制歸口管理部門每月結合當月 準分的 10%；3.企業安全生產標準化基本規范全廠各項工作任務完成情況，對各部 （2）企業每年未對責任制適用性進行確 （GB/T33000-2016）第 5.1.3 條和門履責情況進行檢查、考核，對發現 認的，扣標準分的 30%；第 5.2.

25、4 條；第 1、2 的問題和不足進行糾正；對責任制適 3.查事故事件管理資料：4.國務院安委會辦公室關于全面 條：1 次回顧30（扣 20%） 用性進行評價，作為下次修訂的依據。企業發生因責任制落實不到位引發的事 加強企業全員安全生產責任制工作 /月；第與獎懲留存相關資料；件、事故，未按企業獎懲規定進行考核，的通知（安委辦201729 號）第 3、4、5責任制歸口管理部門每年對各部門 或降低考核標準的，扣標準分的 30%； （六）條和第三條條：1 次責任制修訂意見和建議進行收集匯4.查年度安全生產獎優評先資料：/ 年 總，向主管領導報告，必要時組織進 企業每年進行安全生產獎優評先時，未行全面修

26、訂；將安全生產責任制履責情況作為重要考4.企業發生因責任制落實不到位引發 核內容，每人次扣標準分的 10%的事件、事故，應按企業獎懲規定進行考核，不得降低標準；5. 企業每年進行安全生產獎優評先時，應將安全生產責任制履責情況作為重要考核內容1.4體系運轉管理制290按照集團公司要求，建立安全生產 查管理制度：1.中華人民共和國安全生產法機構設置和管理人員配置的管理制1.無安全生產機構設置管理制度，不得 （中華人民共和國主席令第十三度20（0）度；分；號）第二十一條；1 次/年制度必須明確部門、風電場（檢修 2.制度內容不符合要求，每處扣標準分 2.發電企業安全生產標準化規范中心、集控中心）、班

27、組設置的標準、的 25%及達標評級標準(電監安全2011序號控制節點標準分風險管控重點要求 人員職數、調整的權限和程序管控效果評估評審依據23 號 )第 5.2.2、5.2.3 條；集團公司安全生產工作規定（集團制201547 號）第四條； 4.集團公司燃煤發電企業機構編制標準（2017 版）（Q/CDT206 03 005-2017）；5. 企業安全生產標準化基本規范（GB/T33000-2016）第 5.1.2 條、第 5.1.3 條頻次備注1.4.2機構設置建立健全有系統、分層次的安全生 查機構設置文件：1.中華人民共和國安全生產法產保證體系和安全生產監督體系，明 1.機構設置未以正式文

28、件發布，不得分；（中華人民共和國主席令第十三確兩個體系隸屬部門；2.沒有建立健全兩個體系，扣本項標準 號）第二十一條；機構設置必須明確各部門（集控中 分的 30%；2.發電企業安全生產標準化規范 心、檢修中心、風電場）和班組的人 3. 未明確各部門和班組的人員配置標及達標評級標準(電監安全2011員配置標準、各工種人數和各類人員 準、各工種人數和各類人員持證上崗要 23 號 )第 5.2.2、5.2.3 條；持證上崗要求；求，每項扣本項標準分的 5%，扣完為止；3. 集團公司安全生產工作規定30（0）3.機構設置必須以正式文件發布；4.與企業存在資產或管理關系的多種經 （集團制201547 號

29、）第四條；4.建立企業安全監督部門、部門（檢 營、租賃經營等未納入企業統一管理范 4.集團公司燃煤發電企業機構編修中心、集控中心、風電場）安全員、疇，扣本項標準分的 30%；制標準（2017 版）（Q/CDT206 03 班組專（兼）職安全員組成三級安全 5.沒有建立三級安全監督網絡的，不得 005-2017）；監督責任主體網絡；分；5. 企業安全生產標準化基本規5.與企業存在資產或管理關系的多種 6.安全監督機構不是由行政正職主管， 范（GB/T33000-2016）第 5.1.2 條、經營、租賃經營等應納入企業的統一 不得分第 5.1.3 條管理范疇，同樣應建立兩個體系企業領導班子成員必須

30、配備分管安 1.查企業領導班子分工文件： 1.中華人民共和國安全生產法全生產的副職；未配備和明確分管安全生產副職，扣本 （中華人民共和國主席令第十三1.4.3 崗位人員配置402.保證體系人員配置：項標準分的 60%；號）第二十一條；1 次/年按照標準配置生產及管理人員；2.查職工花名冊，未按機構設置文件配 2.發電企業安全生產標準化規范落實人員持證上崗要求；置人員的，每少 1 人扣本項標準分的5%；及達標評級標準(電監安全20113.安全監督管理人員配置：3.安全監督部門正職的調整未經上級同 23 號 )第 5.2.2、5.2.3 條；序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻

31、次備注按照標準配置管理人員；意，扣本項標準分的 30%。落實管理人員持證上崗要求； 4.特種作業人員和特種設備操作人員配置：按標準配置特種作業人員和特種設備操作人員；落實特種作業人員和特種設備操作人員持證上崗要求；3.集團公司安全生產工作規定（集團制201547 號）第四條； 4.集團公司燃煤發電企業機構編制標準（2017 版）（Q/CDT206 03 005-2017）；5. 企業安全生產標準化基本規范（GB/T33000-2016）第 5.1.2 條、第 5.1.3 條1.4.4體系運200轉企業應建立有系統、分層次的安全生 1.保證體系運轉：集團公司安全生產工作規定（集產保證體系和安全生

32、產監督體系，保 根據以下 11 個要素的查評得分率計算 團制201547 號）第四條障安全生產目標的實現出本節點得分保證體系：（1）發包工程管理（要素 1.10）；嚴格“兩票”安全措施審核，設（2）安全檢查（要素 1.13 ）；備部履行工作票管理職責，發電部履 （3）應急管理（要素 1.15）；行操作票管理職責；（4）“兩票”（要素 1.17）；落實集團公司外包工程安全管理 （5）交接班制（要素 1.18）； 相關要求，嚴格外包隊伍“業主帶班”（6）巡回檢查制（要素 1.19）；和“黑名單”制度，嚴把“六道關口”；（7）設備定期輪換與試驗制（要素1.2建立完善缺陷管理、技術監控、0）；反違章、

33、異動管理工作長效機制，并 （8）教育培訓（要素 2.2）；滿分 200有效運轉；（9）點檢管理（3.10）；嚴格執行安全生產教育培訓計劃 （10）缺陷管理（要素 3.11）；并取得實效；（11）技術監控管理（要素 3.17）制定并實施應急預案，按制度要 以上 11 個要素，得分率超過95%，不扣求做好預案的評估、備案、演練工作；分，得分率每降 5%扣標準分的6.25%，“三制”工作做到定時間、定線 最多扣標準分 50% 。路、定設備、定標準，做到表格化， 2.監督體系運轉：使各項工作明確、具體、可操作、可 （1）監督體系未能對以上 11 個要素中檢查、責任到人。得分率低于 80%的要素進行檢查

34、、通報、監督體系：考核問責的，每項扣標準分的4%，最多監督安委會、安全生產分析會布 扣標準分 20%。序號控制節點法律、標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注置工作的落實；（2）安委會、安全生產分析會次數、參監督保證體系運轉情況，定期分 加人、內容、工作閉環不符合要求的，析存在不足，督促保證體系及時改正 每項扣標準分的 2%問題；3.追責考核：對安全工作中失職失責，未造成事 （1）不嚴格履行法律法規、規章制度， 故的相關人員進行無后果責任追究， 不履行或不正確履行職責，導致隱患排按規定對日常安全生產工作進行考查、風險評估等已確認或已有結論的事核。故隱患和突出風險得不到有效整改，沒有

35、對相關責任人無后果追責的，每項扣標準分的 10-20%；對 OA 中領導明確安排部署事項未落實的、隱患整改計劃到期未整改的、安委會等會議布置工作不閉環的，沒有考核標準的，有標準不執行的，每項扣標準分的 5%；調閱人資部資料，考核未落實的， 每項標準分的 10%；未對被考核事項提出管理要求的； 詢問被考核人所在部門（班組）其他人員，對考核情況不了解，對相關要求不清楚的，每項扣標準分的 2%1.5法規和其他要求管理制2801. 建立識別適用的安全生產法律法查管理制度：1發電企業安全生產標準化規范規、標準規范的制度；1.未制定識別本企業適用的法律、標準 及達標評級標準(電監安全20111.5.1度2

36、0明確主管部門，確定獲取國家法律 規范制度，不得分；23 號)第 5.4.1 條；1 次/年法規、部門規章、規范性文件、標準 2.制度未明確主管部門，確定相關的獲 2.集團公司安全生產工作規定獲取的渠道、方式和頻次取渠道、方式和頻次，每處扣標準分的 （集團制201547 號）第三十一序號控制節點標準分風險管控重點要求25%。管控效果評估評審依據條；企業安全生產標準化基本規范 （GB/T33000-2016）第 5.2.1 條頻次備注識別與獲取建立企業適用的法律法規、標準規 查企業適用的法律法規、標準規范清單 1發電企業安全生產標準化規范范清單，每年更新、公布一次；文件：及達標評級標準(電監安全

37、20112.獲取清單所列法律法規、標準規范、1.企業每年未公布適用的法律法規、部 23 號)第 5.4.1 條；部門規章、規范性文件、標準；門規章、規范性文件、標準清單，不得 2.集團公司安全生產工作規定3.法律法規、部門規章、規范性文件、分；（集團制201547 號）第三十一30標準變化后及時更新。2.清單沒有經過組織審核、簽署審核意 條、三十二條有規定1 次/年見，扣標準分的 50%；3企業安全生產標準化基本規范清單所列法律法規、部門規章、規范 （GB/T33000-2016）第 5.2.1 條、性文件、標準不是國家最新版本，每個 第 5.2.4 條扣標準分的 2%；法律法規、標準規范版本

38、與清單所列不符，每個扣標準分的 4%組織從業人員學習適用的安全生產法 1.查法律法規、標準規范文本：1.發電企業安全生產標準化規范 律法規、部門規章、規范性文件、標 （1）未及時下發（含內網公布）法律法及達標評級標準(電監安全2011準規范，確保其了解相關重點要求； 規、標準規范文本，不得分；23 號)第 5.4.1 條；留存學習資料（2）各班組無法提供或檢索（內網）清 2.企業安全生產標準化基本規范單所列的法律法規文本，每個文本扣標 （GB/T33000-2016）第 5.2.1 條準分的 3%；各部門無法提供或檢索（內網）本1.5.3傳達30專業適用的標準規范文本，每個文本扣1 次/年標準

39、分的 6%；查企業安全教育培訓計劃及執行的資料：無新獲取的法律法規、標準規范（ 以清單所列為準）的教育培訓項目，扣標準分的 6%；已經實施的項目，無痕跡資料（記序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估錄或課件、簽到表、臺賬、檔案等），每項扣標準分的 6%；抽查 3-5 人，員工不了解安全生產法規定的從業人員義務的，每人扣標準分的 2%評審依據頻次備注1.5.4轉化40專項工法律、法規和上級相關要求中，要求 查企業相關制度、規程：1.發電企業安全生產標準化規范 企業制定制度、管理辦法或實施細則 1.國家法律法規、標準規范要求企業編 及達標評級標準(電監安全2011的，必須轉化制實施細則的，

40、企業未在一年內響應制 23 號)第 5.4.1 條；訂，每個扣標準分的 12.5%；2.企業安全生產標準化基本規范1 次/年2.根據國家最新法律法規、標準規范， （GB/T33000-2016）第 5.2.1 條企業應修訂而一年內未修訂相關制度、規程，每個扣標準分的 2.5%。企業要嚴格落實集團公司關于安全生 1.未對集團公司專項工作進行研究部署 集團公司安全生產工作規定（集產專項工作的部署與要求的，每項扣標準分的 20%；團制201547 號）作部署與落實回顧15010未制定專項方案的，每項扣標準分的20%；未按照專項工作方案要求開展工作的，每項扣標準分的 10%，最多扣 50%企業每年對識

41、別、獲取、傳達、轉化 查法律法規、規程標準獲取工作總結： 企業安全生產標準化基本規范法律法規、標準規范的工作進行總結，1.無工作總結，不得分；（GB/T33000-2016）第 5.2.4.2 條、1.6與更新制度建設260對下年度清單更新和制度修編工作提 2.未對下年度清單更新和制度修編工作 第 5.2.4.3 條出建議提出建議，扣標準分的 50%1.企業每年公布一次本單位現行的管 查制度修編情況及有效性：1.發電企業安全生產標準化規范1 次/年1.6.1制度制80定理標準和制度清單及制度修訂計劃， 1.制度不完善，且未制定修訂計劃的扣 及達標評級標準(電監安全2011并按清單配齊各崗位有關

42、的規程制標準分的 10%；按計劃應修訂未修訂的，23 號)第 5.4.2 條；1 次/年度；每項扣標準分的 5%，最多扣 20%；2.集團公司安全生產工作規定企業制定體系規范規定的文件應考 2.未印發本年度有效制度清單的，扣標 （集團制201547 號）第三十二序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注慮以下因素或要求：準分的 5%；條；法律、法規和國家、行業標準及 3.制度中未明確管理責任、內容有缺失 3.集團公司本質安全型發電企業上級要求；的、不具備可操作性的，每處扣標準分 管理體系規范；流程管理與節點控制要求；的 3%，最多扣 15%。4.集團公司本質安全型發電企業與

43、有關方面簽署協議派生出的要 抽查企業相關制度文本：風險要素管控重點要求；求；1.依據法律、法規或引用國家、行業標 5.企業安全生產標準化基本規范與企業發展相關的外部信息；準及上級要求不準確，每個制度扣標準 （GB/T33000-2016）第 5.2.2 條；事故教訓和上級反措要求分的 2%；6.火力發電企業標準體系實施與制度內容的流程、節點缺失，不符合 評價指南(DL/T1333-2014) 體系規范要求，每個制度扣標準分的2%；與有關方面簽署協議派生出的要求、與企業發展相關的外部信息、事故教訓和上級反措要求未在制度中體現，每個制度扣標準分的 2%；企業安全生產規章制度內容不全面， 不能滿足安

44、全生產要求，每項扣標準分2.5%體系文件批準與發布流程應規范，程 1.查體系文件審批流程：1.集團公司規章制度管理辦法序完整，及時有效，并認真審查以下 （1）體系文件未履行審批手續發布的，（集團制201356 號）第二十七內容：不得分；條；體系文件發布與執行時間； （2）體系文件批準與發布流程不規范，2.發電企業安全生產標準化規范文件批2.體系文件的版本與編號； 程序不完整，每個制度扣標準分的10%；及達標評級標準(電監安全20111.6.2 準與發 10（扣 60%） 3.批準和發放控制；2.查發布的文件：23 號)第 5.4.4 條；1 次/年布4.解釋權；發布體系文件時，文件發布與執行時

45、間、3.企業安全生產標準化基本規范變更與廢止；文件的版本與編號、批準和發放控制、 （GB/T33000-2016）第 5.2.4 條體系文件存檔要求解釋權、變更與廢止、文件存檔要求等內容不明確的，每處扣標準分的 10%（無文號）1.6.3文件發60（扣 30%） 1. 審批后的體系文件發放到相關崗1.查體系文件發放資料：1.中華人民共和國安全生產法1 次/年放與培位；部門、班組無法提供或檢索（內網）體 （中華人民共和國主席令第十三序號控制節點訓文件執標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注各部門應組織相關崗位人員對新發 系文件文本，每個文件扣標準分的 2%； 號）第二十五條；布的體系

46、文件進行學習培訓，培訓記 2.查部門、班組學習培訓資料，班組或 2發電企業安全生產標準化規范錄、人員簽到表齊全；部門未對新下發的相關體系文件組織學 及達標評級標準(電監安全20113.培訓宜由體系文件起草人主講；習，每處扣標準分的 2%，最多扣 10%；23 號)第 5.4.1、5.4.2 條；4.與制度執行相關人員應掌握制度要 （龍頭已學習）3.企業安全生產標準化基本規范求，并按要求執行3.執行制度人員對涉及本崗位要求不掌 （GB/T33000-2016）第 5.3.2.2 條握的，每人次扣標準分的 5%，最多扣 3 0%；4.制度執行不到位的，每項扣標準分的3%，最多扣 30%。建立體系文

47、件執行反饋渠道，明確責 查文件執行反饋的資料：1.集團公司規章制度管理辦法任部門，收集文件執行中存在的問題，各體系文件歸口部門未收集文件執行中 （集團制201356 號）第二十七1.6.4行反饋10文件變更與廢為下一步修訂工作做好準備存在的問題，每項制度扣標準分的 5%。條；1 次/年2.火力發電企業標準體系實施與評價指南(DL/T1333-2014)第 7 章體系文件變更時，應明確文件執行 1.查體系文件：發電企業安全生產標準化規范及時間及原相關文件（含文件名和文號）（1）體系文件變更時，未明確文件執行 達標評級標準(電監安全2011廢止的具體時間，防止新舊文件混用 時間及原相關文件（含文件

48、名和文號） 23 號)第 5.4.4 條和防止文件外流；廢止的具體時間，每份文件扣標準分的2.廢止體系文件應將紙質版和電子版 15%；同時廢除；（2）現場發現使用已廢止文件（含紙質止（邊境）文件保存153.每年公布現行有效安全生產規章制 版和電子版），一份文件扣標準分的15%；1 次/年度清單2.查企業年度有效安全生產規章制度清單：未公布現行有效的制度清單，不 得分；清單所列規章制度不是最新版本， 每個扣標準分的 7%5按企業檔案管理要求做好保存工作檔案室找不到應存檔保管的文件，不得 1.發電企業安全生產標準化規范 1 次/年分及達標評級標準(電監安全2011序號控制節點標準分風險管控重點要求

49、管控效果評估評審依據23 號)第 5.4.5 條；集團公司公文處理辦法(集 團制20131 號)第二十八條；企業安全生產標準化基本規范 （GB/T33000-2016）第 5.2.4.1 條企業每年對體系文件執行中收集的問 查企業收集的體系文件問題匯總資料： 1.發電企業安全生產標準化規范 題和修改意見進行討論，對體系文件 1.未對各歸口部門收集的意見進行匯總 及達標評級標準(電監安全2011進行修訂的，不得分；23 號)第 5.4.4 條；頻次備注文件回10未根據收集意見制定下年度制度修編 2.企業安全生產標準化基本規范顧計劃的，扣標準分的 50%。（GB/T33000-2016）第 5.2

50、.4.2 條和第 5.2.4.3 條；火力發電企業標準體系實施與評價指南(DL/T1333-2014)第 7 章按照體系文件要求，針對各要素管 查相關數據記錄：1.發電企業安全生產標準化規范1 次/年數據記30錄建立理制度要求，建立相應的數據記錄（含 1.相關數據記錄門類缺失，每缺一種扣 及達標評級標準(電監安全2011表格、日志、臺賬、各類記錄和網絡 標準分的 7%；23 號)第 5.4.5 條；平臺信息）：2.未明確管理各類記錄的責任部門，每 2.企業安全生產標準化基本規范（1）法律法規規定的記錄；缺一種扣標準分的 7%；（GB/T33000-2016）第 5.2.4.1 條各要素管理制度

51、中明確的記錄；3.發現未明確數據記錄的處置辦法、保各種技術標準要求的記錄；存周期的，扣標準分的 7%。1 次/年其它用來說明工作過程和工作結果的痕跡記錄；企業應明確管理各類記錄的責任部門；企業應明確各種數據記錄的處置辦法、保存周期體系文件記錄標識應包含以下內容： 查體系文件記錄：數據記錄標識151.記錄名稱；體系文件記錄標識不全，每缺一種標識2.記錄形成時間；扣標準分的 7%。（班組記錄）記錄反映的場所或設備名稱（日志、1 次/半年序號控制節點標準分風險管控重點要求臺賬類）；記錄涉及人員、地點和議題（會議記錄類）；有關單位或部門名稱；記錄人姓名管控效果評估評審依據頻次備注1.6.1數據記0錄審

52、查數據記各責任部門應每月審查數據與記錄， 查體系文件記錄：中華人民共和國安全生產法（中重點審查以下內容：1.各責任部門未按體系文件要求對相應 華人民共和國主席令第十三號）第1.完整性、規范性、及時性； 記錄進行定期審查（以簽字和指導意見 二十二、九十四條152.準確性與頻次；為準），每缺一次扣標準分的 7%；1 次/月 3.可追溯性；2.現場抽查發現相關數據記錄提供不及存儲的安全性與使用的方便性；時或檢索困難的，每次扣標準分的 7%維護方式；獲取記錄的渠道信息各責任部門應按分工對所管轄的記錄 查數據記錄回顧資料：每年進行一次回顧，分析記錄存在的 1.未進行回顧、分析，不得分；1.6.1錄的回1

53、顧與處置安全生產費用管理10問題，并進行完善2.對數據記錄回顧中發現的問題，未安排進行完善，扣標準分的 50%；未按照確定的記錄處置辦法、周期處置記錄的，每個記錄扣標準分的 5%90依據國家和集團相關規章制度要求， 查管理制度：1.中華人民共和國安全生產法建立安全生產費用管理制度，明確安 1.沒有建立安全生產費用管理制度，不 （中華人民共和國主席令第十三 全生產費用的提取途徑、使用范圍、 得分；號）第二十條；1 次/年1.7.1管理制度10列支渠道、歸口部門等內容2.制度內容不完善，每處扣標準分的20% 2.發電企業安全生產標準化規范 1 次/年及達標評級標準(電監安全201123 號) 第

54、5.4.2 條；3.企業安全生產標準化基本規范（GB/T33000-2016）第 5.1.4 條、序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估第 5.2.2 條評審依據頻次備注1.7.2計劃201.7.3實施501.企業每年應編制至少包含以下內容 查年度安全生產費用需求計劃：1.發電企業安全生產標準化規范 的年度安全生產費用需求計劃:1. 沒有制定年度安全生產費用需求計及達標評級標準(電監安全2011安措、反措項目費用需求計劃劃，不得分；23 號)第 5.3.1 條、第 5.3.2 條；檢修項目、技改項目費用需求計 2.兩措費用需求計劃中，出現超出規定 2.集團公司安全生產工作規定 劃范圍的

55、項目，每項扣標準分的 10%；（集團制201547 號）第六章勞動保護項目及費用需求計劃 3.安全第一責任人未親自審批兩措項目2.安措項目費用需求計劃應涵蓋：減 費用需求計劃，扣標準分的 25%。（OA 找輕職工壓力、改善勞動條件、防止人 兩措審批）身傷亡事故、預防職業病、教育培訓、風險評估、應急管理、安全生產標準化、消防設施；反措項目費用需求計劃應涵蓋：國1 次/年家和上級頒發的反事故技術措施、需要消除的重大缺陷、提高設備可靠性的技術改進措施以及本企業事故防范對策等方面；年度安措項目費用需求計劃由行政正職組織，以安監或勞動人事部門為主，各有關部門參加制定；反措項目費用需求計劃應由分管生產的領

56、導組織，生產技術部門為主，安監等有關部門參加制定；安全第一責任人親自審批兩措項目費用需求計劃1.企業安全第一責任人負責落實安全 查安全生產費用計劃、事故事件管理執 1.發電企業安全生產標準化規范生產費用；行資料：及達標評級標準(電監安全20112.企業主管生產領導和生產部門、風 1.因費用發放不及時影響項目實施的， 23 號)第 5.3.2 條；電場（檢修中心、集控中心）負責人 每項扣標準分的 20%；2.集團公司安全生產工作規定負責兩措項目費用計劃的落實；2.因費用影響項目實施造成不安全事件 （集團制201547 號）第十八條序號控制節點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據頻次備注3.

57、結合企業安全風險控制評估并與電 的，不得分。廠相關領導和專業人員座談，評估企業安全生產投入是否滿足安全生產需要。安全生產費用歸口管理部門每年回顧 查年度安全生產費用使用回顧資料：1.7.4回顧10（扣完）費用使用情況，分析存在問題并改進 1.未進行回顧、分析，不得分；1 次/年與統計2.對回顧中發現的問題，未安排改進，扣標準分的 50%。安全生產會議管理制80依據國家和集團相關規章制度要查會議管理制度：1.發電企業安全生產標準化規范 求，建立安全生產會議管理制度；1.未制定會議管理制度的，不得分；及達標評級標準(電監安全20112.管理制度應包括以下內容：2.制度內容不符合要求的，每項扣標準

58、23 號)第 5.2.1、5.2.2、5.2.3 條；明確各類安全生產會議的歸口管 分的 20%2.集團公司安全生產工作規定理部門；（集團制201547 號）第八章明確安全生產委員會、安全生產1.8.11.8.2度10召開與40記錄分析會、安全監督網例會、生產調度1 次/年會的時間及周期；明確各類會議的參會人員及主持人；明確會議議程，會議議程要包 括對安全生產問題的分析、安全措施的制定和前次會議落實情況的反饋按規定及時組織召開各種安全會查會議記錄及會議簽到表：1.集團公司安全生產工作規定議；1.無會議記錄，視作未開會，不得分； （集團制201547 號）第六十條、2.做好會議記錄，保存會議音像

59、等資 2.未及時召開會議，每少一次扣標準分 第六十一條、第六十二條；料（一年）的 5%；2發電企業安全生產標準化規范及 1 次/年3.參會人員無故不參加會議，每人次扣 達標評級標準(電監安全2011標準分的 2.5%；23 號)第 5.2.1、5.2.2、5.2.3 條4.安委會和安全分析會未由企業負責人序號控制節點信息發布標準分風險管控重點要求管控效果評估主持，每次扣標準分的 5%；會議未按議程進行，每缺一個議程扣標準分的 2.5%；會議記錄與紀要內容不符，每次扣標準分的 12.5%；無安委會會議錄音資料，每次扣標準分的 5%；部署工作未進行分解，工作未進行閉環，每項扣標準分的 5%20及時

60、發布會議紀要或信息，并按會議 查會議紀要或信息：要求指導安全生產工作未及時發布的，每次扣標準分的 5%每次會議應對前次會議安排工作進行 查會議記錄：評審依據頻次備注同 1.8.1 依據1 次/年回顧安全生產信息管理10100回顧，對未按照會議的要求及時完成 對會議安排工作未按期完成，無考核的， 的，進行考核每次扣標準分的 50%依據國家和集團相關規章制度要求， 查管理制度：1.集團公司信息工作管理辦法建立安全生產信息管理制度,明確: 1.未建立管理制度，不得分； （集團制201219 號）第六、十1.信息的類別；2.制度內容不完善，每處扣標準分的10% 一條；1 次/年1.9.1管理制度102