1、公司治理自查報告一,特別提示1994證券交易所等相關法律法規,結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監事會三會運作制度,及明晰的 決策授權體系.同時公司也加強了對內部各項制度的建設, 為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障.公司治理總體來說比較規范,但也還存在以下一些問題:1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(XX修訂)修改;XX大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對公司章程進行全面修改,并提交股東大會審議通過.2,公司部分制度尚待修訂與完善;告;13,公司股權分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司改方案都未獲通過.公司將促進大股東之

2、間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.4,期權激勵工作尚未開展者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自 制訂了整改計劃.并將自查報告全文刊登于上海證券交易所 網站及公司網站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴 意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩健的發展回報投資者.二,公司治理概況2公司嚴格按照公司法,證券法和中國證監會有關規 運作,相互制衡的公司治理結構.下:股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大決程序的有關規定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現場見證,并出具股東大會合法,合規的法律意見.93董事會人數和人員構成符合

3、法律,法規和關于在上市公司 建立獨立董事制度的指導意見的要求.公司嚴格按照公 司章程規定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠 以認真負責的態度出席股東大會和董事會,在召開會議前, 能夠主動調查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準 為董事的權利,義務和責任.52監事會的人數和人員結構符合法律,法規的要求.公司監事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態度,對3進行監督.與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執行五分開, 公司與控股股東基本上實行了人員,資產,財務分開,機構, 業務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為

4、控股股東及其控股子公司,附屬企業提供擔保或提供資金. 控股股東及其他關聯企業也沒有擠占,挪用本公司資金.公 司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯企業之 間的日常關聯交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產,財務上分開,在機構,業務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的 重大決策及依法開展的生產經營活動,不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.內部控制制度方面:公司根據政策要求和自身經營情況需求, 制定了各項內控制度,并得到較好的落實.公司制定了股 東大會議事規則,董事會議事規則,監事會議事規 則和總經理工作細則,使股東大會,董事會和

5、監事會 在運作中,總經理在工作中嚴格按照上述規則執行;公司制 定了涵蓋公司各營運環節的內部管理制度;公司明確各部門,4衡和監督機制,并設立了內部審計部門.露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響 的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.績效評價與激勵約束機制方面:公司已經建立了公正,透明以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.法權益,實現股東,員工,社會等各方利益的協調平衡,共同推動公司持續,健康的發展.三,公司治理存在的問題及原因公司按上市公司規范要求制定了較為完善,合理的內控制度, 這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規范,但是針對公司過去幾年在工作

6、中出現的問題,在以下 幾方面需要做出改進:51,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(XX修訂)修改XX大部分條款未進行修改.主要原因為公司股東未就股改方案 事,監事時是否采取累計投票制,股東大會,董事會及經營層 權限設置等方面還存在不確定性.公司希望能在情況明了后 對公司章程進行全面修改.根據證監會發布的上市公 司章程指引(XX2,公司部分制度尚待更新與完善盡快完成對內控制度的檢查監督,作出自我評估報告.司財務部與董事會辦公室將盡快建立募集資金管理制6制度.3,公司股權分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司改方案未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股

7、改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.4,期權激勵工作尚未開展四,整改措施,整改時間及責任人次治理自查結果,近階段我公司主要對下列問題進行重點整 改:布的上市公司章程指引(XX7五,有特色的公司治理做法1者關系管理制度.明確投資者關系管理事務的第一責任人 為公司董事長,董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業 務主管,董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門. 具體有以下方面:排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答,并將一些問 題匯集提交給公司經營層.場看好的情況下,機構投資者的調研要求也有所增多.公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解.對電話咨詢的股東則予以耐心解答,并作來電記錄.

8、考慮逐步設立股東數據庫,為公司股票全流通的管理打好基礎.2略規劃的高度.關于企業文化建設,公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業文化進行了梳理,找出了百大企業8文化的優秀基因.第二是對公司核心理念體系進行了設計. 第三是對企業文化進行整合,結合公司現狀,對設計的核心 理念體系進行貫徹并調整.結合以上三方面工作,公司形成 了關于企業文化建設的專門報告.其中對企業精神,公司宗 旨,核心服務理念等進行了列示.具體如下:企業精神:團結創業求實創新(1989公司宗旨:以一流的設施,一流的服務,一流的管理滿 足社會各界不同層次消費者的需求,努力將公司辦成多層次, 多功能,全方位,現代化的大型企業集團,向國際市場邁進, 為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益.(1992年)經營理念:信譽恒一,服務第一,品質如一(1995(4)二十六條服務理念(1997(5)核心服務理念:百分之百為大家(1997(6)企業生命線:誠信(1998(7)四大品牌:企業品牌,服務品牌,員工品牌,商品品牌(XX年)93,公司建立了合理的績效評價體系,從公司經營層到基層員 工都有相應的考核體系.公司高級管理