1、第一章：證券市場基本法律法規證券市場的法律法規體系法律：人民代表大會及其常務委員會制定法律 XX法行政法規：國務院制定行政法規 XX條例、XX暫行措施部門規章：國務院下設的直屬部門、直屬機構例如中國證監會 XX措施規范性文獻：國務院下設的直屬部門、直屬機構的意外以外的部門和機構 XX指引、XX準則自律性規則：自律性組織 XX規則公司的種類股份有限公司：發起人2-200人，以認購的股份承當責任有限責任公司：50個如下股東出資成立，以認繳的出資額承當責任3，子公司和母公司、總公司和分公司 母公司和子公司：都具有獨立法人資格，可獨立承當責任 總公司和分公司：總公司具有獨立法人資格，分公司不具有法人資

2、格，其法律后果由總公司承當4，公司的組織機構：股東會：有限責任公司股東大會：股份有限公司股東（大）會：最高的權利機構，制定多種決策，多種決定，多種審批董事會：股東代表監事會：對股東（大）會和董事會進行監督總經理：公司的平常經營管理和行政事務負責人，由董事會決定聘任活著解雇，經理對董事會負責。股東（大）會權利機構股東（大）會的職權：（決策、審批）決定方針投資；選舉更換董監（董：董事會，監：監事會）審議批準方案；作出大小決策修改公司章程；其她規定職權董事會執行機構有限責任公司董事會人數：3-13人（可不設立）股份有限公司董事會人數：5-19人；經理是公司的平常經營管理和行政事務負責人，由董事會決定

3、聘任活著解雇，經理對董事會負責。5. 公司的對外投資與擔保公司對外的投資與擔保的規定決策機構其她規定對外投資或擔保董事會或股東會、股東大會公司章程對投資或擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定不得超過規定的限額對內投資或擔保股東會或股東大會被擔保人不得參與表決、決策的表決由出席會議的的其她股東所持表決權過半數通過，方為有效6，公司的合并與分立公司的合并與分立的規定方式債務承當公司合并吸取合并（A+B=A）合并各方的債權、債務，應由合并后存續的公司或新設的公司承當新設合并（A+B=C）公司分立派生分立（本來的公司還存在）公司分立前的債務由分立后的公司承當連帶責任新設分立補充：公司合并（分立

4、）的程序：公司應自作出合并（分立）決策之日起10日內告知債權人，并于30日內在報紙上公示。7，有限責任公司股權的轉讓股東之間的轉讓，可以互相轉讓其所有或部分股權向股東以外的人轉讓：應當經其她股東過半數批準其她股東自接到書面轉讓告知之日起滿30日未答復的，視為批準轉讓其她股東半數以上不批準轉讓，不批準的，應購買該股權；不購買，視為批準轉讓經股東批準轉讓的股權，在同等條件下，其她股東有優先購買權8，股份有限公司股權的轉讓：轉讓地點：證券交易所或國務院規定的其她方式進行轉讓方式：記名股票：股票上記著名字，否則是無記名股票記名股票轉讓：a）背書方式（在票面的背面或者附單獨一張單據寫上被轉讓人的名字，股

5、東名冊上的名字也需要更改）；b）其她方式無記名股票轉讓：交付給受讓人后，即發生轉讓效力無記名股票丟了就很難補發，丟了就丟了股份有限公司股權的轉讓：其她規定：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以根據民事訴訟法規定的公式催告程序，祈求人民法院宣布該股票失效。告該后，股東可以向公司申請補發股票。9，合伙公司的種類合伙公司的分類：根據債務承當責任：一般合伙公司：由一般合伙人構成有限合伙公司：由一般和有限合伙人構成一般合伙公司和有限合伙公司的區別1）合伙人對公司債務的責任方面：合伙人：無限連帶責任；一般合伙人：無限連帶責任；有限合伙人：認繳的出資額為限額合伙人數量方面：一般合伙公司：2人以上；有限合伙公

6、司：2人以上50人如下，至少1個一般合伙人合伙人權利方面一般合伙公司：合伙人對執行合伙事務享有同等的權利有限合伙公司：有限合伙人不得執行合伙公司的事務利潤分派方面一般合伙公司：出資人不得商定將所有利潤分派給部分合伙人，不得商定部分合伙人承當公司的所有虧損。有限合伙公司：可將所有利潤分派給部分合伙人，但不得商定部分合伙人承當公司的所有虧損。競業嚴禁方面：一般合伙公司：合伙人不得自營與其她人合伙經營與合伙公司相競爭的業務。有限合伙公司：有限合伙人可以自營或她人合伙經營與本公司相競爭的業務。關聯交易方面：一般合伙公司：合伙人不得同本公司進行交易（全體合伙人一致批準的除外）。有限合伙公司：有限合伙人可

7、以與合伙公司進行交易。出資份額出質方面：一般合伙公司：合伙人以其出資份額出質，須通過全體合伙人一致批準，否則出質無效有限合伙公司：有限合伙人可以將出資份額出質，但合伙合同與另有商定的除外。10，上市公司的收購上市公司的收購方式：要約收購：收購要約的期限（30-60日）有限期內，不得撤回收購要約收購期內，不得賣出收購的股票合同收購：合同達到后，3日內向證券監管機構和證券交易所作為書面報告，并予公示。未公示前，不得履行收購合同。11，證券業三大機構證券業三大機構：證券業協會（自律性組織）、證券交易所（自律性組織）、證券登記結算機構（中介服務機構）證券業協會：進行自律管理，維護會員合法權益；證券登記

8、結算機構：提供集中登記，存管與結算服務；證券交易所：為集中交易提供場合與設施并組織監督證券業協會的職責1）制定自律規則，組織培訓，開展業務交流; 2）維護會員合法權益; 3）教育和組織會員遵守法律、行政法規; 4）調解會員之間、會員與客戶之間糾紛; 5）監督、檢查會員行為，對違背法律法規和協 會章程的，予以紀律處分。證券交易所的一般規定1）設立證券交易所必須制定章程。2）證券交易所須在名稱中標明證券交易所字樣。3）證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應一方面用于保證其證券交易場合和設施的正常運營并逐漸改善。4）實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，存續期間，不得將財產積累分派給會員。證

9、券登記結算機構的職能1）證券賬戶、結算賬戶的設立;2）證券的存管和過戶; 3）證券持有人名冊登記; 4）證券交易所上市證券交易的清算和交收;5）受發行人的委托派發證券權益; 6）辦理與上述業務有關的查詢業務; 7）國務院證券監督管理機構批準的其她業務。2.有限責任公司股權轉讓的有關規定3.股份有限公司的設立方式與程序4.公司財務會計制度的基本規定和內容。12，基金當事人(一)基金的三方當事人是: 基金管理人:(核心作用)管理基金資產。 基金托管人:(基金持有人權益的代表)重要職責是保管基金資產。 基金份額持有人:(基金一切活動的中心)分享基金財產收益; 參與分派清算后的剩余 財產。(二)設立基

10、金管理公司應具有的條件: 有公司章程; 注冊資本1億元，且為實繳貨幣資本; 重要股東、董事、監事、高檔管理人員符合規定原則; 有營業場合等其她設施; 完善的內部治理構造、稽核與風控制度; 具有基金從業資格的人員達到法定人數12，基金管理人基金管理人的職責: 依法募集資金，辦理基金份額發售和登記事宜; 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資; 辦理基金備案手續; 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告; 編制中期和年度基金報告; 計算并公示基金資產凈值，擬定基金份額申購、贖回價格; 辦理與基金財產管理業務有關的信息披露事項; 按照基金合同的商定擬定基金收益分派方案， 及時向基金份

11、額持有人分派收益; 保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報 表和其她有關資料; 按照規定召集持有人大會; 以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實行其她法律行為13，基金托管人基金托管人的職責: 按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶; 安全保管基金財產; 保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其她有關資料; 對所托管的不同基金財產分別設立賬戶，保證基金財產的完整與獨立; 按照規定召集持有人大會; 按照基金合同的商定，根據管理人的投資 指令，及時辦理清算、交割事宜; 辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項; 對基金財務會計報告、中期以及年度基金報告出具意見; 復核、審查管

12、理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格; 按照規定監督管理人的投資運作。13，基金份額持有人基金份額持有人的職責：年終開會分錢，不要轉讓捍權可以舉手表決，還可分派財產14，基金的種類基金的種類:募集方式：1）公募基金(不特定對象) 2）私募基金(合格投資者200人)運作方式：開放式基金：(總額不固定，在合同商定的時間和場合申購或贖回)2）封閉式基金：(在合同期內，總額固定，不得贖回) 15，期貨的概念和種類期貨的概念:所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統一制定的規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的原則化合約?！狙a充】期貨交易一般在期貨交易所進行。買賣雙方不直接會

13、面。由場內經紀人執行交易指令期貨的重要特性：1）合約原則化2）場合固定化3）結算同一化4）交割定點化：期貨交易所5）交易經紀化6）保證金制度化7）商品特殊化期貨的種類:1.商品期貨涉及:(1)農產品期貨合約;(2)工業品期貨合約;(3)能源期貨合約;(4)其她商品及其有關指數產品為標的物的期貨合約2.金融期貨涉及:(1)有價證券期貨合約; (2)利率期貨合約;(3)匯率期貨合約; (4)其她金融產品及其有關指數產品為標的物的期貨合約。16，期貨公司期貨公司的設立條件:條件：1）有錢(注冊資本不低于3000萬元) 2）有章程3）有人: a）從業人員(期貨從業資格) b）董、監、高(任職資格) c

14、）重要股東及實際控制人(賺錢能力、 信譽良好，近3年無重大違法違規記錄)4）硬件設施(營業場合和業務設施)5）軟件設施(風險管理和內部控制制度)17，證券公司股東的規定 證券公司股東出資的規定: (1)貨幣出資和證券公司經營必需的非貨幣財產出資(出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%)。(2)證券公司股東的出資，應當經具有證券、 期貨有關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;(3)在證券公司經營過程中，證券公司的債權 人將其債權轉為證券公司股份的，不受有關規定 的限制。 不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形涉及: (1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執 行完畢未逾3年; (

15、2)凈資產低于實收資本的50%，或 者或有負債達到凈資產的50%;(3)不能清償到期債務;(4)國務院證券監督管理機構認定的其她情形18，證券公司的組織機構證券公司組織機構的規定:機構設立內容獨立董事1.不得在本證券公司擔任董事會外的職務。 2.不得與本證券公司存在也許阻礙其作出獨立、客觀判斷的關系。薪酬與提名委員會、審計委員會1.經營證券經紀、證券資產管理、融資融券和證券承銷與保薦業務中兩種以上的。 2.這幾種委員會的負責人由獨立董事擔任。董事會秘書為高檔管理人員，負責股東大會和董 事會會議籌辦、文獻保管及股東資料的管理。高檔管理人員證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程

16、中明確其名稱、構成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高檔管理人員。合規負責人1. 對證券公司經營管理行為的合法 合規性進行審查、監督或檢查。2. 為證券公司高檔管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券 監督管理機構承認第二章：1，隔離墻：各主體在隔離墻制度建立和執行方面的職責：1）證券公司董事會和經營管理的重要負責人對隔離墻制度的總體有效性負最后責任; 2）各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行隔離墻制度的有效性承當管理責任; 3）證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承當直接責任; 4）合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻有關制度，并負有審

17、査、監督、 檢査、征詢和培訓等職責?？鐗芾砜鐗ι暾埡蛯徟?保密側業務部門應事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批批準。2）跨墻人員行為規范及監督管理跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息。證券公司有關部門應對跨墻人員的行為進行監督管理。(3)回墻 跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。2，證券公司分類監管證券公司分類監督的評價措施：風險管理能力評價指標與原則、 市場竟爭力、持續合規狀況等等。證券公司分類監管的評價期間：分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日基于分類

18、監管規定劃分的證券公司基本類別：中國證監會根據證券公司評價計分的高下，將證券公司分為五大類十一種級別: A(AAA、AA、A)B(BBB、BB、B)C(CCC、CC、C) DE各類別證券公司的評價計分及風險管理能力：A類行業內最高B類(高于100分)行業內較高 C類(正常經營狀態的最低檔別) 與其既有業務相匹配 D類(低于60分)低，潛在風險 也許超過公司可承受范疇 E類(0分)潛在風險已經變為現 實風險，已被采用風險處置措施3，專業人員從事證券業務的資格條件專業人員從事證券業務的資格條件:1）參與證券從業人員一般資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化限度和完全民事行為能力。 2）

19、證券從業人員一般資格考試由證券業協會統一組織。參與考試的人員考試 合格，獲得一般從業資格。4，從業人員申請執業證書的程序5，從業人員監督管理的有關規定從業人員監督管理的有關規定:三年不從業，協會來注銷。 想重新執業，需參與培訓。 不在原機構，十日內報告。 變更新機構，十日內報告。從業人員監督管理的有關規定:未獲得證書，機構不聘任。 受處分十日，協會要知曉。 人員高素質，后訓少不了。 建立數據庫，協會管理好5，誠信信息誠信信息的概念 誠信信息是指會員、從業人員在經營、執業活動中與否遵紀守法、誠 實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其她信息。 誠信信息的內容及效力期限 內容:基本信息 長效獎勵信

20、息 期限3年懲罰處分信息 期限3年其她信息(行政懲罰、市場禁入信息) 期限5年誠信信息的使用與查詢效力期限內的誠信信息: 公開信息(證券業協會網站查詢) 有限公開信息(證券業協會從業人員管理系統查詢)誠信信息的評估與檢查評估: 從業人員受獎勵、受處分懲罰和其她影響誠信狀況的狀況納入誠信狀況評估。 檢查: 證券業協會對會員、從業人員誠信情 況進行檢查，對于違背誠信規定的會員、 從業人員，采用自律懲戒措施。第三章 證券公司業務規范證券經濟業務的概念和特點 證券經紀業務的概念: 證券經紀業務指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托， 按照客戶規定，代理客戶買賣證券的 業務。在證券經紀業務中，證

21、券公司不墊付資金，不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。 證券經紀業務的特點: (1)業務對象的廣泛性和價格變動性; (2)證券經紀商的中介性; (3)客戶指令的權威性; (4)客戶資料的保密性證券經紀業務的分類及要素證券經紀業務的分類及要素:分類:柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣。要素:委托人(證券買賣的自然人或法人);證券經紀商;證券交易所; 證券交易對象投資征詢的含義及申請條件證券投資征詢業務的概念及內容 概念:證券投資征詢是指獲得監管部門頒發的有關資格的機構及其征詢人員為證券、期 貨投資者或客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償征詢服務的 活動。 內容:證券投資

22、征詢業務涉及: (1)證券投資顧問業務; (2)證券研究報告業務。申請證券、期貨投資征詢從業資格的機構具有的條件 人:分別（只做證券或期貨從業）為5人，同步（兩者證券和期貨從業都做）為10人，高檔管理人員中，至少有1名獲得證券或者期貨投資征詢從業資格; 錢:100萬元人民幣以上的注冊資本; 地:有固定的業務場合和與業務相適應的通信及其她信息傳遞設施; 章程:有公司章程; 制度:有健全的內部管理制度; 證監會的其她薦股軟件薦股軟件的概念及規定: 概念: “薦股軟件”是指具有下列一項或多項證券投資征詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備: (1)提供波及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測

23、具體證券投資品種的價格走勢;(2)提供具體證券投資品種選擇建議;(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議;(4)提供其她證券投資分析、預測或建議。 規定: (1)向投資者銷售或者提供“薦股軟件”， 并直接或間接獲取經濟利益的，應當經中國 證監會許可，獲得證券投資征詢業務資格。(2)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得 誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。(3)建立信息公示制度:在公司的營業場 所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，涉及但不限于公司名稱、住所、聯 系方式、投訴電話、證券投資征詢業務許 可證號、證券投資征詢執業人員姓名及其 執業資格編碼。投資征詢人員應當具有的條件和職業規范申請從事證

24、券、期貨投資征詢業務應當具有的條件 具有中華人民共和國國籍; 具有完全民事行為能力; 品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德; 未受過刑事懲罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政懲罰; 具有大學本科以上學歷; 證券、期貨投資征詢人員具有從事證券、期貨業務2年以上的經歷; 通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試; 中國證監會規定的其她條件。證券、期貨投資征詢人員的嚴禁性行為 代理投資人從事證券、期貨買賣; 向投資人承諾證券、期貨投資收益; 與投資人商定分享投資收益或分擔投資損失; 為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨; 運用征詢服務與她人合謀操縱市場或者進行內幕交易; 法律

25、、法規、規章所嚴禁的其她證券、期貨欺詐行為。財務顧問財務顧問業務：上市公司的合并分立，上市公司需要財務顧問獨立財務顧問業務：對于被收購方，聘任證券公司擔任財務顧問，這時候證券公司被稱為獨立財務顧問證券公司不得擔任上市公司財務的顧問情形 兩年不良處分，三年調查懲罰。證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形 兩年關系共擔保，一年融資來服務。 股份不超百分五，代表不能任董事。 高管、親屬不兼任，影響公正不能要。解釋：證券公司和被收購公司互相持股百分之五以上，雙方有代表在雙方公司擔任董事，雙方公司由高管或者親屬在雙方公司擔任高管，證券公司都不能擔任獨立財務顧問保薦業務的有關規定聘任具有保薦機構資格的證券公司

26、履行保薦職責的情行： 初次上市發股票， 發行新股可轉債， 中國證監規其她。 保薦代表人的管理規定： 保薦代表人浮現如下行為，證監會 312個月不受理其推薦;情節特別嚴重的，撤銷保薦代表人資格: 缺失漏掉和隱瞞，不參輔導未督導; 保薦期間受譴責，唆使干擾不能要；解釋：1，盡職調查工作日記 缺失或者漏掉、隱 瞞重要問題 ;2，未完畢或者未參與輔導工作;3，未參與持續督 導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責;4，唆使、協助或者參與 發行人干擾中國證監 會及其發行審核委員 會的審核工作5，因保薦業務或其 具體負責保薦工 作的發行人在保 薦期間內受到證 券交易所、中國 證券業協會公開譴責。承銷的有關內容證

27、券承銷業務的規定發行人向不特定對象發行的 證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。證券承銷業務的種類證券承銷業務的方式:代銷、包銷。證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券 所有退還給發行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證 券按合同所有購入，或在承銷期結束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式。9，自營業務的概念、特點、決策與授權證券自營業務的概念證券自營業務是經中國證監會批 準經營證券自營業務的證券公司用自 有資金和依法籌集的資金，用自己的 名義開設的證券賬戶買賣有價證券， 以獲取賺錢的行為。 證券自營業務的特點、決策與授權 特點:(1

28、)決策的自主性; (2)交易的風險性;(3)收益的不擬定性。 決策與授權:(1)董事會(最高決策機構); (2)投資決策機構 (最高管理機構); (3)自營業務部門 (執行機構)10，自營業務的風險證券自營業務的風險種類 合規風險 （不符合法律規定，使得公司面臨的風險） 市場風險(重要風險) 經營風險 證券自營業務持倉規模限制 自營權益類證券、證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%; (我們投資的股票、股票基金不能超過公司凈資本的100%) 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(我們投資債券、債券基金不能超過公司凈資本的500%) 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30

29、%;(我們投資秋天果果公司股票的成本不能超過我們公司總市值的30%) 持有一種權益類證券的市值與其總 市值的比例不得超過5%，但因包 銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。(我們投資秋天果果公司股票的市值不能超過它總市值的5%)11，自營業務的嚴禁行為證券自營業務的嚴禁行為 1.假借她人名義或者以個人名義進行自營業務; 2.違背規定委托她人代為買賣證券; 3.違背規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其她重大利害關系的發行人發行的證券; 4.將自營賬戶借給她人使用; 5.將自營業務與代理業務混合操作。假借她人名義或以個人名義進行業務 對證券公司的懲罰:(1)責令改正; (2)沒收違法所

30、得，并處以違法所得15倍的罰款; (3)沒有違法所得或違法所得30萬元，處 以3060萬元的罰款; (4)情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業務許可。12，融資融券業務融資融券業務的概念融資融券業務是指在證券交易所 或者國務院批準的其她證券交易場合 進行的證券交易中，證券公司向客戶 出借資金供其買入證券或者出借證券 供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。 融資融券業務的原則1.合法合規性原則 2.集中管理原則 3.業務隔離原則 4.理解客戶原則融資融券業務的決策授權體系董事會制定基本管理制度，決定部門設立及其職責，擬定總規模。 業務決策機構制定業務操作流程。 業務執行部門融資融券業務的具體

31、管理和運作。 分支機構具體負責業務操作。融資融券業務的賬戶體系證券公司經營融資融券業務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。證券公司經營融資融券業務，應以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。13，轉融通業務轉融通業務的規定 概念: 證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。 證券金融公司的職責: 提供資金證券，監控運營狀況; 監測分析交易，防控多種風險。 轉融通業務的規定 轉融通業務的期限: 證券金融公司向證券公司

32、轉融通的期限不得超過6個月。 轉融通保證金: 證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的 15%14，代銷金融產品代銷金融產品的概念代銷金融產品指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者簡介金融產品購買人的行為。 代銷金融產品需要理解客戶的基本內容 理解客戶的身份; 財產和收入狀況; 金融知識和投資經驗; 投資目的; 風險偏好。代銷基金產品的嚴禁行為 夸張宣傳、虛假宣傳誤導客戶購買金融 產品; 抽獎、回扣、贈送實物誘導客戶購買金 融產品; 與客戶分享投資收益、分擔投資損失; 替代委托人接受客戶購買金融產品的資金。15，中間簡介業務中間簡介業務的概念中間簡介業務是指證券公司

33、接受期貨 公司委托，為期貨公司簡介客戶參與期貨交易并提供其她有關服務的業務活動。中間簡介業務的業務范疇 協助辦理開戶手續; 提供期貨行情信息、交易設施及其她服務。 【補充】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得運用證 券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券公司從事中間簡介業務的規定證券公司從事中間簡介業務需要配 備必要的業務人員，公司總部至少有 5 名、擬開展簡介業務的營業部至少有 2 名具有期貨從業人員資格的業務人員。16，合格投資者私募基金的合格投資者的條件私募基金的合格投資者是指具有相應風險辨認能力和風險承當能力，投 資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列有關原則的單位和個人: (1)凈資產不低于1000萬元的單位; (2)金融資產不低于300萬元或者近來3年個人年均收入不低于50萬元的個人。固然合