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文檔簡介

1、3/3xxxx私募證券投資基金管理有限公司機構內部交易記錄制度為了規范公司內部交易管理、防范公司交易風險，規范客戶身份識別，客戶身份資料和交易記錄保存與管理，根據證券投資基金法、中華人民共和國反洗錢法、私募基金監督管理暫行辦法、私募基金內部控制指引等法律、行政法規的規定，制定本制度。公司內部交易遵循的原則如下： （一）實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易；（二）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員；（三）建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施；（四）公司應當

2、執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待；（五）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管；（六）建立科學的交易績效評價體系。應當保存的交易記錄，包括但不限于如下事項：（一）基金經理或投資決策委員會簽署的投資交易指令（包括具體交易時間、交易種類、交易數量、交易方向）；（二）風控部或風險控制委員會執行委員的審核確認單；（三）投資交易人員執行指令產生的每筆交易的數據信息、業務憑證、賬簿和有關規定要求的反映交易真實情況的合同、業務憑證、單據和其他資料等。交易記錄的保存分為書面紙質版與電子版。交易員應同時制作紙質版交易記錄和電子版交易記錄保存。紙質版交易記錄制

3、作完畢后，應專門放入檔案袋歸檔保存。電子交易記錄應設置專門文件夾予以保存。每一交易指令對應一文件夾。電子交易記錄應按期刻錄成光盤或者上傳到公司專門服務器進行備份，防止系統損害情況發生時，交易記錄的滅失。公司按照下列期限保存交易記錄：（一）投資交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存10年；（二）同一介質上有不同保管期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保管；（三）同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質保存的，至少應當有一種介質的客戶身份資料或者交易記錄符合保管期限的要求；（四）法律、行政法規和其他規章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，適用其規定。公司在特定情況下，應根據法律法規和行業協會的規定，將客戶身份資料和客戶交易記錄移交中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會或者中國保險監督管理委員會指定的機構

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