1、第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2022年內控工作及合規文化建設活動總結_年以來，我行根據上級行內控合規有關工作要求和在全轄范圍內開展合規文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規工作，并且有計劃、有重點地推進了合規文化建設工作。一、確立目標，提升內控合規管理水平。年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執行力”的內控合規管理總目標：一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發員工的工作積極性和創造性，逐步營造合規氛圍。二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創新內控方式方法、強化員工行為

2、控制等環節的工作，為合規文化建設創造有形抓手。三是將合規文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化_體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規、不愿違規。內控合規是可持續發展的基石，內控合規是全過程控制，內控合規重在持續改進以及內控合規需要全員共同實施全面落實企業內部控制基本規范，推動內部控制體系建設；正式啟動合規文化建設活動，培育良好的內部控制環境。四是統籌_監督檢查，全面增強風險控制能力；提高_履職能力，有效帶動全面合規風險管理；提升合規風險的非現場監測能力，處理好非現場檢查與現場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續改進；加強_隊伍建設，為內控合規工作提供強

3、有力保障。二、深入開展合規文化活動，提高全員風控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領導小組，具體負責此項工作。該活動分為_發動、學習教育、整頓提高、總結評價四個階段。(一)_發動，我行制訂下發高新支行_年合規文化建設實施方案。要求各單位要在認真學習深刻領會上級行合規文化建設活動動員會議和實施方案精神的基礎上，結合本單位實際以及銀行業內控和案防制度執行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規文化建設的內涵，充分認識合規文化建設的重大意義，全面掌握合規文化建設的目的和工作安排，充分調動全體員工積極參與活動的積極性。(二)學習教育，我行有計劃地_員工學習中國農業銀行股份有限公司章

4、程、中國農業銀行員工行為守則，中國農業銀行企業文化核心理念以及上級行_年各項工作會議精神等，要求員工根據自己崗位職責實際情況，學習相關的業務制度、操作流程及合規手冊，要采取靈活多樣的學習方法，確保學習內容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學習心得座談會、交流等活動。激發員工“學規章制度、創合規文化”的興趣。(三)整改提高，我行要求各單位對照“銀行業內控和案防制度執行年”活動要求，認真查找制度執行方面存在的突出問題和薄弱環節。即要查思想認識問題，又要查操作層面執行力不強的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發現問

5、題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規意識和制度執行力。(四)總結評價，我行還要求各單位將合規文化建設和年度工作總結有機結合起來，要撰寫述職、述廉、述合規報告，還要按照規定進行公開述職。按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統一_合規文化知識測試，并將考試成績作為內控評價的一項重要內容。另外，我行還要求各單位認真總結合規文化建設開展情況，評選表彰一批合規文化建設工作先進單位和個人。三、強化措施執行，打造合規平安支行。一是以理念轉變提升合規文化建設。從思想上引導全行員工樹立正確的合規理念，即樹立“合規人人有責”的理念、樹立“合規從領導做起”的理念、樹立“合規創造價值”的理念。二是

6、以輿論引導促進合規文化建設。以“學內控制度，創合規文化”為主題，突出“學、講、論”；開展合規文化建設宣講活動，利用內部網站開辟合規文化建設專欄，重點刊登合規文化創建活動情況、正反面典型、學習心得體會等。三是以全員學習推進合規文化建設。_員工學習員工三基教材、中國農業銀行員工違反規章制度處理辦法和省分行三項專項治理等一系列規章制度，積極創建學習型銀行；定期不定期進行員工三基業務考試和知識競賽，將三基教育作為支行創建特色合規文化的重要手段；加強合規制度培訓，切實提高全行員工合規辦理業務的能力和素質。四是以制度完善固化合規文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規可依；要不斷創新內控方式方法，

7、強化科技信息系統對內控合規管理的支持；要強化員工行為控制，進一步健全對支行領導班子的監督制度。六是以懲處激勵保障合規文化建設。要把責任追究貫穿合規文化建設全過程；強化崗位責任約束；建立內控管理正向激勵機制。一年來，支行黨委和全體員工，旗幟鮮明地提倡合規，_違規行為，將合規理念貫穿于日常經營管理的各個環節，逐步內化為全體員工的行為習慣和主動追求，逐步形成“以合規為榮、違規為恥”的價值觀，全行各項工作規范有序運行、有效防范案件事故的發生。2022年內控工作及合規文化建設活動總結（二）_年以來，我行根據上級行內控合規有關工作要求和在全轄范圍內開展合規文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、

8、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規工作，并且有計劃、有重點地推進了合規文化建設工作。一、確立目標，提升內控合規管理水平。年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執行力”的內控合規管理總目標：一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發員工的工作積極性和創造性，逐步營造合規氛圍。二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創新內控方式方法、強化員工行為控制等環節的工作，為合規文化建設創造有形抓手。三是將合規文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化_體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規、不愿違規。內控合規是可持續

9、發展的基石，內控合規是全過程控制，內控合規重在持續改進以及內控合規需要全員共同實施全面落實企業內部控制基本規范，推動內部控制體系建設；正式啟動合規文化建設活動，培育良好的內部控制環境。四是統籌_監督檢查，全面增強風險控制能力；提高_履職能力，有效帶動全面合規風險管理；提升合規風險的非現場監測能力，處理好非現場檢查與現場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續改進；加強_隊伍建設，為內控合規工作提供強有力保障。二、深入開展合規文化活動，提高全員風控能力。為把活動引向深入，我行成立了以行長為組長的活動領導小組，具體負責此項工作。該活動分為_發動、學習教育、整頓提高、總結評價四個階段。(一)_

10、發動，我行制訂下發城關支行_年合規文化建設實施方案。要求每位員工要在認真學習深刻領會上級行合規文化建設活動動員會議和實施方案精神的基礎上，結合實際以及銀行業內控和案防制度執行年活動要求，制定具體活動計劃，深刻理解合規文化建設的內涵，充分認識合規文化建設的重大意義，全面掌握合規文化建設的目的和工作安排，充分調動全體員工積極參與活動的積極性。(二)學習教育，我行有計劃地_員工學習中國農業銀行股份有限公司章程、中國農業銀行員工行為守則，中國農業銀行企業文化核心理念以及上級行_年各項工作會議精神等，要求員工根據自己崗位職責實際情況，學習相關的業務制度、操作流程及合規手冊，要采取靈活多樣的學習方法，確保

11、學習內容、時間、人員“三落實”。還要求舉辦員工學習心得座談會、交流等活動。激發員工“學規章制度、創合規文化”的興趣。(三)整改提高，我行要求各單位對照“銀行業內控和案防制度執行年”活動要求，認真查找制度執行方面存在的突出問題和薄弱環節。即要查思想認識問題，又要查操作層面執行力不強的問題；既要查有章不循的問題，又要查忽視規章制度問題；既要分析存在問題的根源，又要積極探索解決問題的方法，力求做到及時發現問題，認真落實整改，努力提高管理者及全行員工的合規意識和制度執行力。(四)總結評價，我行還要求各單位將合規文化建設和年度工作總結有機結合起來，要撰寫述職、述廉、述合規報告，還要按照規定進行公開述職。

12、按照不同層次、不同崗位，定期對全行所有人員，統一_合規文化知識測試，并將考試成績作為內控評價的一項重要內容。另外，我行還要求各單位認真總結合規文化建設開展情況，評選表彰一批合規文化建設工作先進單位和個人。三、強化措施執行，打造合規平安支行。一是以理念轉變提升合規文化建設。從思想上引導全行員工樹立正確的合規理念，即樹立“合規人人有責”的理念、樹立“合規從領導做起”的理念、樹立“合規創造價值”的理念。二是以輿論引導促進合規文化建設。以“學內控制度，創合規文化”為主題，突出“學、講、論”；開展合規文化建設宣講活動，利用內部網站開辟合規文化建設專欄，重點刊登合規文化創建活動情況、正反面典型、學習心得體會等。三是以全員學習推進合規文化建設。_員工學習員工三基教材、中國農業銀行員工違反規章制度處理辦法和省分行三項專項治理等一系列規章制度，積極創建學習型銀行；定期不定期進行員工三基業務考試和知識競賽，將三基教育作為支行創建特色合規文化的重要手段；加強合規制度培訓，切實提高全行員工合規辦理業務的能力和素質。四是以制度完善固化合規文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規可依；要不斷創新內控方式方法，強化科技信息系統對內控合規管理的支持