1、泓域/鋰電池材料公司知識產權手冊分析鋰電池材料公司知識產權手冊分析xx有限責任公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112144689 一、 項目概況 PAGEREF _Toc112144689 h 4 HYPERLINK l _Toc112144690 二、 公司簡介 PAGEREF _Toc112144690 h 6 HYPERLINK l _Toc112144691 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112144691 h 8 HYPERLINK l _Toc112144692 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc1121

2、44692 h 8 HYPERLINK l _Toc112144693 三、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112144693 h 8 HYPERLINK l _Toc112144694 四、 行業特點和發展趨勢 PAGEREF _Toc112144694 h 10 HYPERLINK l _Toc112144695 五、 必要性分析 PAGEREF _Toc112144695 h 12 HYPERLINK l _Toc112144696 六、 著作權的客體 PAGEREF _Toc112144696 h 13 HYPERLINK l _Toc112144697 七、 著作權和著作權法

3、 PAGEREF _Toc112144697 h 25 HYPERLINK l _Toc112144698 八、 知識產權領域主要國際條約 PAGEREF _Toc112144698 h 28 HYPERLINK l _Toc112144699 九、 知識產權法律制度國際化的演變 PAGEREF _Toc112144699 h 39 HYPERLINK l _Toc112144700 十、 知識產權法律淵源 PAGEREF _Toc112144700 h 45 HYPERLINK l _Toc112144701 十一、 我國知識產權法律制度的發展歷程 PAGEREF _Toc112144701

4、 h 48 HYPERLINK l _Toc112144702 十二、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc112144702 h 49 HYPERLINK l _Toc112144703 十三、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112144703 h 53 HYPERLINK l _Toc112144704 十四、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc112144704 h 58 HYPERLINK l _Toc112144705 十五、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112144705 h 70 HYPERLINK l _Toc112144706

5、 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112144706 h 74 HYPERLINK l _Toc112144707 十七、 組織機構管理 PAGEREF _Toc112144707 h 82 HYPERLINK l _Toc112144708 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112144708 h 82 HYPERLINK l _Toc112144709 十八、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112144709 h 84 HYPERLINK l _Toc112144710 十九、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112144710 h 86 HYPERLIN

6、K l _Toc112144711 二十、 法人治理結構 PAGEREF _Toc112144711 h 87項目概況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xx有限責任公司2、項目性質：技術改造3、項目建設地點：xxx4、項目聯系人：林xx（二）主辦單位基本情況公司不斷推動企業品牌建設，實施品牌戰略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提高區域內企業影響力。公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持合規是底線、合規高于經濟利益

7、的理念，確立了合規管理的戰略定位，進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴格貫徹落實國家法律法規和政府監管要求，重點領域合規管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步

8、入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。（三）項目建設選址及用地規模本期項目選址位于xxx，占地面積約63.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎

9、財務估算，項目總投資32017.93萬元，其中：建設投資24470.15萬元，占項目總投資的76.43%；建設期利息595.15萬元，占項目總投資的1.86%；流動資金6952.63萬元，占項目總投資的21.71%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資32017.93萬元，根據資金籌措方案，xx有限責任公司計劃自籌資金（資本金）19871.96萬元。（六）申請銀行借款方案根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額12145.97萬元。（七）項目預期經濟效益規劃目標1、項目達產年預期營業收入（SP）：58000.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：49660.98萬元。3、項目達產年凈利潤

10、（NP）：6071.12萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：11.37%。5、全部投資回收期（Pt）：7.30年（含建設期24個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：29086.18萬元（產值）。（八）項目建設進度規劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產運營共需24個月的時間。公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xx有限責任公司2、法定代表人：林xx3、注冊資本：1320萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2015-5-217、營業期限：2015-5-21至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司簡介本公

11、司秉承“顧客至上，銳意進取”的經營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優質的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經營、誠信服務作為企業立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業主的需要，是我們不懈的追求”的企業觀念，面對經濟發展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業。面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得

12、信任。（三）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額10061.628049.307546.22負債總額5560.734448.584170.55股東權益合計4500.893600.713375.67公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入31887.0325509.6223915.27營業利潤7907.716326.175930.78利潤總額7301.755841.405476.31凈利潤5476.314271.523942.94歸屬于母公司所有者的凈利潤5476.314271.523942.94產業

13、環境分析從外部環境看，和平與發展仍是當今時代主題，世界多極化、經濟全球化、文化多樣化、社會信息化深入發展；國際金融危機的深層次影響在相當長時期依然存在，世界經濟在深度調整中曲折復蘇；國際貿易投資規則加速調整重構，區域化、多極化特征趨勢進一步明顯；新科技革命和新產業革命加速孕育興起，互聯網與產業深度融合，創新經濟成為經濟增長核心引擎；全球城市之間圍繞資源要素配置的競爭更加激烈，城市群成為經濟活動在空間集聚的新形態；可持續發展成為各國共同追求的目標，主要經濟體加速向綠色生產、綠色生活轉型。我國發展的環境、條件、任務和要求都發生了新的變化，供給側結構性改革引領新常態，經濟發展方式加快轉變，新的增長動

14、力正在孕育形成，經濟穩定發展的基本面沒有改變，“四個全面”戰略布局協調推進，創新、協調、綠色、開放、共享五大發展理念深入人心，新型工業化、城鎮化、信息化和農業現代化協同推進，經濟轉型升級和提質增效具有廣闊的空間和前景，蘊含巨大的發展潛力。但同時發展不平衡、不協調、不可持續問題仍然突出，面臨諸多矛盾疊加、風險隱患增多的嚴峻挑戰，必須準確把握戰略機遇期內涵的深刻變化，更加有效地應對各種風險和挑戰。從自身發展看，在國際國內發展新形勢、新變革下，經濟社會發展在諸多方面均處于重要的歷史性關口，主要呈現以下階段性特征。一是區域協同發展進入加快推進期，協同發展內生動力不斷增強，未來發展空間非常巨大，有利于進

15、一步發揮區位優勢，加強與周邊地區聯動發展，在新起點上實現城市功能新提升和產業結構升級新跨越。二是經濟轉型升級進入攻堅期，國家“去產能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”的系列政策措施，為加快供給側結構性調整提供了有利條件。三是生態環境治理進入關鍵期，治理大氣污染、改善生態環境的任務仍然很重，需要正確處理經濟社會發展和生態環境保護的關系，牢固樹立綠色發展的理念。四是全面建成小康社會進入沖刺期，需要緊緊圍繞全面建成小康社會目標，在公共服務、生態環境等領域加快補齊短板，切實增加人民群眾的獲得感，在全省率先實現全面小康目標。同時，發展還面臨不少困難和挑戰，主要表現為：經濟發展的質量和效益還不高，戰略性新

16、興產業尚未形成有效支撐，經濟增長動力仍處在轉換之中；生態環境壓力依然較大，資源環境約束加劇；省會輻射帶動作用不強，在區域協同發展中的地位有待提升；新型城鎮化進程不快；發展環境仍需進一步優化。面對新形勢、新機遇、新挑戰，必須搶抓機遇，積極作為，迎難而上，實現經濟社會新一輪跨越式發展。行業特點和發展趨勢1、鋰電池高鎳化趨勢帶動市場鎳需求量增長為維持新能源汽車及其相關產業的可持續健康發展，國家逐漸提高對于新能源汽車的補貼門檻，包括續航里程及能量密度標準等，且呈收緊和逐年退坡趨勢。長續航里程是新能源汽車的主要發展方向之一，對動力電池的能量密度提出了更高要求。相比于采用常規三元材料的鋰電池，高鎳三元材料

17、電池具有更高的能量密度，更長的續航里程和更低的綜合成本。隨著電池行業的技術進步，三元正極材料市場正在逐步往高鎳方向發展，三元正極材料高鎳化趨勢明朗。高鎳化趨勢導致市場的鎳需求量快速攀升，預計未來動力鋰電池的鎳需求量將從2020年的9.49萬噸增長至2025年的51.03萬噸，復合增長率達40%。與此相對，印尼作為全球鎳儲量與產量第一的國家，近年來對鎳出口政策不斷收緊，禁止原礦出口、礦權審批趨嚴，將導致未來全球鎳資源供需缺口進一步擴大。2、廢舊電池回收規模逐步擴大，將成為鋰電池產業鏈重要環節三元鋰電池中鎳、鈷、錳、鋰等元素均可回收利用，具有較高的經濟效益。在鎳、鈷等資源日益稀缺的背景下，廢舊電池

18、回收行業方興未艾。從市場規模來看，2011年，我國新能源汽車行業正式進入產業化階段，2014年起市場呈井噴式增長，此后我國新能源汽車產業規模持續快速擴大，帶動了動力電池的裝機量提升。一般動力電池的使用壽命在4-8年，2014年裝機的動力電池在2018年迎來首批退役潮，且后續大量動力電池逐漸步入退役期，報廢量的高峰期即將到來。根據EVTank統計數據，2020年中國市場鋰電池回收量達到47.8萬噸，其中車用動力電池回收量達到25.7萬噸，預計到2025年中國鋰電池回收量將達到98.8萬噸，其中動力電池回收量超過57萬噸。未來，隨著廢舊電池回收行業迅猛發展，鎳、鈷等資源的供需壓力有望得到緩解。隨著

19、全球綠色低碳趨勢進一步深化，發達國家更加重視對電池回收行業的投入與管理。以歐盟為例，2022年2月，歐盟通過電池與廢電池法規，規定2030年前要實現電池活性材料中再生原材料中鎳含量4%、鈷含量12%、鋰含量4%、鉛含量85%，且上述指標會在未來進一步提高。中國于2020年在聯合國大會上正式提出將于2030年前實現“碳達峰”、2060年前實現“碳中和”的戰略目標；為實現該目標，近年來政府已推出新能源汽車產業發展規劃（20212035年）“十四五”原材料工業發展規劃關于加快推動工業資源綜合利用的實施方案等多部支持性法規，未來可能繼續推出支持性或強制性法規。由此看來，電池回收兼具經濟效益及環境效益，

20、未來電池回收將成為鋰電池行業的重要環節之一。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。著作權的客體1、作品的含義關于什么是作品，伯爾尼公約第2條第1款則規定為：“文學和藝術作品，一詞包括文學、科學和藝術領域內的一切作品，不論其表現形式或方式如何。”該條第2款還提示各成員國可以通過國內立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質形式固定下來才

21、予以保護。美國版權法第101條對文字作品的定義：除視聽作品之外，以文字、數字或者其他文字或者數字符號或者標記表達的作品，不論體現這種作品的物體，例如書籍、期刊、手稿、錄音制品、電影、錄音帶、帶狀物、圓盤或者卡片的性質如何。2013年修訂的中華人民共和國著作權法實施條例（以下簡稱著作權法實施條例）第二條規定：著作權法所稱作品，是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力成果。2、成為著作權客體的條件著作權法及其實施條例沒有明確規定作品受著作權法保護的實質性條件，而僅僅是對作品的含義以及受保護的作品種類進行了規定，并明確排除了不保護的對象。根據著作權法的規定及相關理論，一般認為

22、，作品要獲得著作權法的保護，應當具備以下條件：（1）應當是思想、感情的表現形式，具有可復制性著作權法只保護思想、情感的原創性表述方式，不保護思想、情感本身。思想和情感屬于主觀范疇，是無形的，本身不受法律的保護。如小說山植樹之戀，作者通過描述主人公靜秋和老三之間相識、相知和相戀的故事，講述了“文革”時期一段純美的愛情故事。純美的愛情本身不是著作權的客體一作品，而只是一種情感；但是作者通過一定的人物、情節和構思的表達則是著作權的客體一作品。我國著作權法（送審稿2017年版）就擬專門增加一條特意強調我國著作權法保護的是表達方式，而不是思想等。即第五條：著作權保護不延及思想、過程、操作方法、數學概念等

23、。可復制性是指作品必須以一定的形式表現出來，進而以某種有形形式加以復制和利用。作品是無形的，只有通過一定載體，才能為人們所感知、傳播。如小說山楂樹之戀，它可以通過印刷成書，刻在軟盤上，或儲存在網絡空間。所以，一部作品可能有若干種載體。但是需要注意到，載體所有權的轉移并不當然轉移作品的著作權。承載作品的載體上至少有兩種權利，即作品的著作權和載體的物權。將載有作品的載體出售后，該載體就成為購買者物權的客體，購買者可以對該載體行使占有、使用、收益和處分的權利。但是，其載體上作品的著作權卻仍然屬于著作權人所有，購買者只能將該載體作為物品進行使用，不能進行著作權法意義上的使用，如復制、網絡傳播等。例如，

24、小說山楂樹之戀，其載體是印有山植樹之戀的圖書，購買者購買圖書后，享有對圖書這一物品的處分權，但是對承載的作品不享有著作權。再如，對于一般的有形物，所有權人有權進行出租，但是，對于含有電影光盤，計算機軟件或CD，所有權人不享有出租權，而由著作權人或者錄音制作者享有出租權。所以，任何公眾在購買含有作品的載體的時候，實際上其主要成本是用于購買該載體中的作品（但不是作品的著作權）。（2）應當具有獨創性或原創性根據著作權法實施條例對作品的定義，要構成作品，就必須是獨創作品。獨創，是指作品是由作者獨立思考和勞動的產物，而不是抄襲他人的。換言之，抄襲而成的作品不受著作權法保護。理解獨創這一條件時應把握兩點：

25、作品的獨創性是指作品表現形式上的獨創性，而不是指作品內容上的獨創性。一部作品，只要其表現形式是由作者獨立創作而成的，即可受到著作權法的保護。例如，許多的作家都畫竹子，只要沒有剽竊，均受著作權保護；獨創性不要求“創新性”。所謂創新，就是指該作品與現有的相比是前所未有的，并且在技術上有突出的實質性特點和顯著的進步；而著作權法不要求作品的獨創性中包含創新性。換言之，著作權法只要求作品是“獨創”的，而是否“首創”的則在所不問。據此，即使兩件作品內容完全一樣（當然，客觀上不可能存在兩件完全相同的作品），只要是作者獨立創作完成，兩件作品都可以獲得獨立的著作權。（3）屬于文學、藝術和科學領域我國著作權法規定

26、，僅文學、藝術和科學領域內的作品受著作權保護，其中科學包括自然科學、社會科學、工程技術等。這一規定要求作品必須是為了滿足人們的文化、精神生活，而不是物質需求。文學、藝術和科學領域內的創作只是智力成果的一種，除此之外還有很多，但如果未以文字、圖表等具體表現形式將其表達，就不屬于文學、藝術和科學范疇的創作，不能稱為作品，可能屬于工業領域內的產品，屬于專利法的客體而非著作權的客體。如一臺ipod，無論它的功能多么巧妙，外觀多么具有創新性和美觀性，均不能獲得著作權的保護，但可以申請專利權保護。 3、法律規定的客體范圍我國著作權法第三條采用列舉的方式，規定了著作權法的客體：（1）文字作品文字作品，是指小

27、說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現的作品。這里的文字作品，包括以中文、外文、少數民族文字或者等同于文字的各種符號表現的小說、詩歌、散文、論文、劇本、樂譜、文書、日記、科學專著、盲文讀物、廣告用語等作品。文字作品是文學、藝術、和科學領域內最廣泛的一種作品形式，各國著作權法都把文字作品作為首要的和基本的作品形式予以保護。（2）口述作品口述作品，是指即興的演說、授課、法庭辯論等以口頭語言形式表現的作品。口述作品雖然也有一定的表達方式，但這種表達方式未以任何物質載體固定下來。當發生著作權糾紛時，由于取證方面困難，司法難以做出裁決。所以對于口述作品是否應給予著作權法的保護，各國有不同的做法。比如伯爾尼

28、公約第2條第2款就規定各成員國可以通過國內立法，要求所有作品或任何特定種類的作品必須以某種物質形式固定下來才予以保護。而美國版權法規定，固定是作品創作完成的必要條件，所以未以任何物質載體固定下來的作品，在美國不能獲得版權。而我國著作權法明確規定口述作品受保護。（3）音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品音樂作品，是指歌曲、交響樂等能夠演唱或者演奏的帶詞或者不帶詞的作品。音樂經常和其他藝術門類結合產生新的藝術作品是其他藝術作品的重要組成部分，比如和舞蹈結合可以變成舞劇。對于這種情況，只要音樂可以獨立拿來使用，就可以單獨以音樂作品的形式對音樂進行保護，而且不影響其他藝術作品獨立地受保護。戲劇作品，是

29、指話劇、歌劇、地方戲等供舞臺演出的作品。對于此處的定義，學者有不同的理解，有學者認為此處的戲劇作品應當僅指劇本。對于根據劇本，由演員在舞臺上進行演出而形成的作品，則屬于表演的范疇，受鄰接權的保護。而也有學者認為，戲劇作品既包含劇本，也應該包含對劇本進行表演而形成的舞臺劇。本書作者認為，根據法條的字面含義，本處的戲劇作品，應當僅指劇本，但是，正如曹新明先生所言：“我們不能因為法律選擇劇本作為保護對象，就把劇本等同于戲劇作品。”曲藝作品，是指相聲、快書、大鼓、評書等以說唱為主要形式表演的作品。此處曲藝作品理解也有不同的觀點，有學者認為曲藝作品應當是由曲藝藝術家運用其特殊的創作手法編創、適于以說唱等

30、方式表演的文字作品，而非由曲藝表演藝術家進行曲藝表演而產生的結果。曲藝文字作品產生著作權，而對曲藝文字作品進行表演產生鄰接權。而也有學者認為整個的曲藝表演作品，包括文字作品在內，都應當是著作權法保護的曲藝作品。舞蹈作品，是指通過連續的動作、姿勢、表情等表現思想情感的作品。有作者認為，舞譜作品產生的是著作權，根據舞譜作品進行表演則產生的是鄰接權。但是舞蹈作品則與舞譜作品不同，是以動作、姿勢、表情表現的作品，是未經固定的現場表現的作品，受著作權法保護。雜技藝術作品，是指雜技、魔術、馬戲等通過形體動作和技巧表現的作品。雜技藝術作為一種表演藝術形式，是藝術的現場展現，具有很高的難度和技巧。雜技是我國的

31、國粹之一，我國著作權法2001年修訂時將其加入，這對于保護我國雜技藝術很有意義。音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品，有三個共同點，首先，它們都是表演的藝術；其次，它們都是綜合藝術；最后，文字都是它們的共有的要素。而它們相互區別，獨成一類藝術形式的根本原因，在于它們最終呈現的藝術形式的獨特性，既不是中間的某個環節，也不是其中的某個要素。文字要素雖然都包含于音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術作品中，但是這些文字要素是分別從屬于各種不同藝術形式的要求的。它的創作規律服從于音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技的形式而呈現出不同的表現形式。如果混淆了樂譜和音樂作品的界限、混淆了舞劇、劇本和作為表演藝術的舞蹈、戲

32、劇、雜技作品的區別，統統用樂譜、舞譜或劇本取代音樂、雜技、舞蹈、和戲劇，就形同于用樂譜代替了聽音樂，用看舞譜或劇本等同于欣賞舞蹈、雜技或戲劇表演，實際上否認了綜合藝術的存在。這種認識方法不符合藝術形態分類的基本原理，難以被接受，也是站不住腳的。我國著作權法實施條例第4條關于上述四類藝術形式的定義，也有難以解釋的矛盾，除了戲劇作品強調了文字屬性外，音樂、曲藝和舞蹈的定義，實際上都是以綜合藝術形式表現的表演藝術。（4）美術、建筑作品美術作品，是指繪畫、書法、雕塑等以線條、色彩或者其他方式構成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術作品。最常見的美術作品有繪畫、書法、篆刻、雕塑等。建筑作品，是指以建筑物

33、或者構筑物形式表現的有審美意義的作品。當建筑物在外觀、裝飾或者設計上含有獨創性時，建筑物也成為一種造型藝術，可以受到著作權法的保護。普通建筑的外觀、設計等缺乏獨創性時，不受著作權法的保護。建筑作品不包括建筑設計圖、建筑物模型等。建筑物設計圖是一種圖形作品，建筑物模型是一種模型作品，在著作權法中有相應的保護類型。著作權法（送審稿2017年版）中擬在該條款中增加實用藝術作品作為受保護的對象。實用藝術品是指具有實際使用價值的藝術作品，是造型藝術之一。比如，具有特殊藝術造型的“生日蛋糕”“菜肴”“發型”等。對于這類作品能否作為實用藝術作品取得著作權的保護，是有爭議的。期待法律的修訂。（5）攝影作品攝影

34、作品，是指借助器械在感光材料或者其他介質上記錄客觀物體形象的藝術作品。攝影作品是記錄事物影像的一種手段，作者可以利用自己掌握的技術、知識、技巧在構圖、選擇或者拍攝對象上表現出自己的獨創性，完成創作。這種具有獨創性的攝影作品是受著作權法的保護的。反之，如果缺乏獨創性、單純的復制性的攝影是不受著作權法的保護的。（6）電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品，是指攝制在一定的介質上，由一系列有伴音或者無伴音的畫面組成，并且借助適當裝置放映或者以其他方式傳播的作品。對于電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品，我國著作權法（送審稿2017年版）擬將其修訂為視聽作

35、品。以類似攝制電影的方法創作的作品主要有電視、錄像、短視頻等視聽作品，其表現手法與電影攝制類似，只是其載體不同于電影的膠片，但其形式符合作品的一般條件。著作權法對它們提供保護的前提條件以及保護程度都是相同的。所以，近年來，不少國家不再區分電影、電視、錄像，而通稱為“視聽作品”。我國當前的“電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品”的，表述顯得冗長，如果改為“視聽作品”，實為一個不錯的選擇。（7）工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品，包括建筑設計圖和建筑模型圖形作品，是指為施工、生產繪制的工程設計圖、產品設計圖，以及反映地理現象、說明事物原理或者結構的地圖、示意圖等作品。模型

36、作品，是指為展示、試驗或者觀測等用途，根據物體的形狀和結構，按照一定比例制成的立體作品。工程設計圖、產品設計圖、地圖、示意圖等圖形作品，雖然種類不同，但是他們的共同點就是“指示性”，比如，地圖是對方位的指示。模型作品也具有指示性，比如，飛機模型、船只模型等，制作者可以按照模型的構造按比例制成實物。（8）計算機軟件計算機軟件，是指計算機程序及其有關文檔。計算機程序，是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可以被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。文檔，是指用來描述程序的內容、組成、設計

37、、功能規格、開發情況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設計說明書、流程圖、用戶手冊等。（9）法律、行政法規規定的其他作品這是指除了上述八項著作權的客體外，還有法律、行政法規規定的著作權的其他客體。隨著文化和科學事業的發展，有可能出現新的思想表達形式，如計算機軟件是隨著現代科學技術的發展而出現的今后可能會出現新的思想表達形式，需要列入著作權客體給予保護。但是，能否作為著作權法所稱的其他作品，必須由法律、行政法規規定，不能由其他規范性文件規定。另外，著作權法又規定，匯編若干作品或其片段形成的具有獨創性的作品屬于匯編作品，匯編人享有著作權。4、不受著作權法保護的作品我國著作權法規定以下內

38、容不受著作權的保護：（1）法律、法規，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件，及其官方正式譯文法律、法規，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件的制作目的即在于執行某一社會職能，管理社會事務，需要在公眾間傳播和流傳，雖然這些文件具有獨創性和合法性，但是著作權的保護會阻礙其目的的實現，使得其不能在短時間內大量流通。因此，我國著作權法對法律和其他官方文件多不予以保護。法律的官方正式譯文是指國家有關機關將法律翻譯成其他民族文字或外國文字的正式譯本，該譯文是國家對該法律的翻譯。法律的官方正式譯文需經國家立法機關確認。例如，全國人民代表大會法律委員會主持審

39、定的中華人民共和國香港特別行政區基本法的官方正式英文本。對于該譯文的效力，第七屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議決定：全國人民代表大會法律委員會主持審定的中華人民共和國香港特別行政區基本法英譯本為正式英文本，和中文本同樣使用；英文本中的用語的含義如果有與中文本有出入的，以中文本為準。因此，官方譯文的地位與其原語文件具有同等的效力，需要大范圍傳播，因此，不適用于著作權保護。法律和其他官方文件的非官方正式譯文則受著作權法保護。例如，某學者將本國法律翻譯成外文，或者將外國法律譯成中文，他對自己的譯文享有著作權。（2）時事新聞時事新聞是指對已發生事實的簡單事實性描述，不含有加工或修飾的行為。如對

40、我國國家主席外交訪問行程的報道，這作為一種事實，是不為著作權法所調整的。盡管時事新聞不受著作權法保護，最高人民法院有關司法解釋中規定，傳播報道他人采編的時事新聞，應當注明出處。對不注明出處者，應當承擔消除影響、賠禮道歉等民事責任。著作權法不保護的是對時事新聞的簡單報道，如果在時事新聞中報道者對時事新聞進行整理、加工，付出了創造性的勞動，以綜述、評述、特寫等表達形式加以報道，這種報道已具備作品的條件，對此報道者應享有著作權。例如，某新聞記者根據歷屆國家主席訪美的新聞報道而撰寫的關系中美兩國外交關系發展的新聞作品，具備作品的特征，受著作權保護；又如，某攝影記者拍攝的毛澤東主席揮手的瞬間照片亦受著作

41、權保護。同對于其他作品的保護一樣，著作權法給予時事新聞作品同樣的著作權保護。（3）歷法、通用數表、通用表格和公式歷法所揭示的日期、節氣、節日等內容是不為著作權法所調整的，但人們根據歷法所繪制的掛歷、臺歷、日歷是受著作權法保護的。數表中的通用數表，如元素周期率、函數表、對數表是不受著作權法保護的。但非通用數表，如作者創作的五代以內血親表是受著作權法保護的。通用表格，如通用發票、通用會計賬冊表格；公式，為人們普遍使用，已進入公有領域，這些通用表格、公式不適用于著作權法。著作權和著作權法1、著作權的概念著作權，又稱版權，是指作者依法對文學、藝術和科學作品所享有的權利。狹義的著作權僅指作者對其作品享有

42、的權利，廣義的著作權還包括與著作權有關的權利，即“鄰接權”一部作品被創作出來后，需在公眾中傳播，傳播者在傳播作品中產生的創造性勞動亦應受到法律保護。鄰接權是在作品傳播過程中產生的權利，是與著作權有關聯，但又獨立的一種權利。根據我國著作權法規定，鄰接權主要是指出版者的權利、表演者的權利、錄像制品制作者的權利、錄音制作者的權利、電視臺對其制作的電視節目作品的權利、廣播電臺的權利。需要注意的是，只有在歐洲大陸法系國家，才嚴格區分著作權與鄰接權的概念。英美法系國家并無鄰接權概念。例如在美國著作權法中，作者的權利、錄音制作者的權利都屬于著作權范疇。2、著作權法概述（1）著作權法的立法原則我國的著作權法自

43、1990年9月7日第七屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過，1991年6月1日起施行。后經2001年10月27日修改，2010年2月26日修改。著作權法的立法原則是對著作權法律制度起指導作用的思想。我國著作權法的原則是：“為保護文學、藝術和科學作品作者的著作權，以及與著作權有關的權益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創作和傳播，促進社會主義文化與科學事業的發展與繁榮，根據憲法制定本法”。我國著作權法的立法原則與我國憲法鼓勵文學、藝術和科學事業的創造性勞動的要求也是一致的。作品是通過創造性勞動而產生的智力成果，既同作者的人格相關聯，也應被視為與有形物質財富一樣的私有財產，

44、從這個意義上說，如果不賦予作者以著作權，不對其給以法律保護，而放縱任意的侵害行為，不僅使作者的勞動成果被他人搜取，作者的人格也會受到傷害。因此，我國給予了廣泛的著作權保護。但是，同其他知識產權權利一樣，對著作權的保護也必須達到一種公眾利益和個人利益之間的平衡。人類的文明進程和作品的廣泛傳播密切相連。或者說，作品的創作目的之一就在于給人們的精神生活啟迪，推動社會的進步。因此，對著作權的保護也不能損害公眾接受教育和享受文化的利益。（2）著作權法的基本原則本書認為，我國著作權法的基本原則有兩個：自動保護原則和國民待遇原則。自動保護原則，即作品一經完成，其整體或局部均取得著作權，不需要獲得國家或登記備

45、案，無需履行任何手續。著作權法第二條規定：中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發表，依照本法享有著作權。國民待遇原則，即中國人、外國人和無國籍人在我國享有的著作權權利內容一致。我國著作權法規定，外國人、無國籍人的作品根據其作者所屬國或者經常居住地國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約享有的著作權，受本法保護。外國人、無國籍人的作品首先在中國境內出版的，依照本法享有著作權。未與中國簽訂協議或者共同參加國際條約的國家的作者以及無國籍人的作品首次在中國參加的國際條約的成員國出版的，或者在成員國和非成員國同時出版的受本法保護。（3）我國著作權法律體系概述我國著作權法律體系由我國現行的所有規制著

46、作權法律關系的法律規范構成，包括我國加入的國際條約及我國各級立法機關和行政機關頒布的法律法規規章等。知識產權領域主要國際條約（一）保護工業產權巴黎公約（巴黎公約）1、簡介巴黎公約締結于1883年，是知識產權國際領域內最早締結的國際公約，被稱為是工業產權的母公約，同時它也是知識產權國際領域內最具影響的國際公約之一，TRIPs協議明確要求全體世界貿易組織成員必須執行和遵守的知識產權國際公約之一。巴黎公約的成員國組成了保護工業產權聯盟，簡稱巴黎聯盟，也就是世界貿易組織的前身。中國于1985年3月19日正式成為巴黎公約的成員國。但是，根據中國不接受國際法院強制管轄的一貫立場，中國政府在加入巴黎公約時已

47、聲明保留了對該公約中第十條第一款規定不受約束的權利。2、巴黎公約確立的知識產權保護范圍和原則巴黎公約所保護的工業產權范圍，包括發明專利、商標、服務商標與工業品外觀設計，也包括實用新型、廠商名稱、產地標記、原產地名稱以及制止不正當競爭。巴黎公約是保護工業產權方面影響最大的國際公約。該公約所確立的保護工業產權的主要原則有以下三點：（1）國民待遇原則國民待遇原則是巴黎公約建立國際保護制度的基礎之一，在巴黎公約中是居于第一位的。國民待遇的含義是，在工業產權的保護上，每個成員國必須在法律上給其他成員國的國民以本國國民所享受的同等待遇。非公約成員國的國民，只要他在任何一個成員國內有法律認可的住所或有實際從

48、事工商業活動的營業所，則也應給予他相同于本國國民的待遇。公約所講的國民，不但包括自然人，也包括法人，對于雙重國籍的人來講，只要其國籍之一在成員國，即可享受國民待遇。公約所講的法律不僅包括成文法，而且包括判例法，還包括行政管理機關所作的決定或裁定。比如，小王是中國人，AJ是美國人，兩人均在中國取得了專利授權，那么兩人的專利權保護范圍是一致的。（2）優先權原則優先權原則是巴黎公約對工業產權確立國際保護的重要原則之一。主要體現在要求保護工業產權的申請程序方面。優先權的意思是：任何一個成員國國民，在某一成員國就工業產權保護提出正式申請以后，自該申請提出之日起的一定時間內（專利、實用新型12個月，商標和

49、工業品外觀設計6個月），如果又向其他成員國提出同樣的申請，則該成員國必須承認該申請在第一個成員國遞交的日期為申請日期，第一次申請日期對任何后來的申請享有優先權。比如2010年3月，小王為自己的發明“一種全自動麻將桌的洗牌方法”在中國申請了發明專利，國家知識產權局確定其申請日為2010年3月13日，該日期就是小王發明的優先權日，自此起12個月內，小王在巴黎公約的締約國內就這一發明申請專利，申請日均以“2010年3月13日”計算。優先權是以向公約成員國提出的第一次申請為基礎的。即便是第一次申請被駁回，也不影響在其他國家這一申請日期的優先權，優先權對于保護申請人的利益具有實際意義，他可以在一國提出申

50、請之后，在優先權期限內，選擇要求保護的國家和進行必要的準備。申請人向成員國提出優先權要求，必須在規定期限內申請，作出聲明，指明第一次申請和受理第一次申請的國家，以及第一次申請副本和申請序號。這是強制性的。（3）商標、專利的獨立原則各締約國授予的專利權和商標專用權是相互獨立的，各締約國只保護本國授予的專利權和商標專用權。在專利方面，在不同的成員國中，就同一發明而取得的專利應當是各自獨立的；發明人有權在專利證書上署名；在一定條件下專利未實施而授予強制許可或宣布專利無效；暫時進入某個公約成員國領土（包括領空、領海）的其他成員國的交通工具（車、船、飛機），如果使用了某項該國的專利技術，不得判為侵犯專利

51、。在商標方面，同一商標在不同國家所受的保護相互獨立。商標申請和注冊的條件，由各締約國國內法決定。一商標在原屬國正式注冊后，對于在本聯盟其他國家以其原有形式所提出的申請應予以受理，但是否對其注冊保護，受理國家應根據該商標是否具有顯著性，或是否違反道德，是否帶有欺騙性等來決定是否注冊保護；凡在本公約國家申請注冊的商標是復制、仿制或翻譯了一個被該國主管機關認為是馳名商標的，并且用于相同或類似商品上容易造成混淆的，該國主管機關必須駁回申請并禁止使用；凡未經許可，商標中包含有國徽、官方標記，國際組織名稱及其縮寫等，也必須駁回并禁止使用；對服務商標及集體商標，各成員國應有予以保護的義務；各成員國必須采取措

52、施反對直接或間接使用虛假的商品產地標記、不正當競爭等。（二）保護文學藝術作品的伯爾尼公約（伯爾尼公約）1、簡介伯爾尼公約于1886年9月9日簽訂于瑞士首都伯爾尼，并于1887年生效，由當時簽字的英、法、德、意大利、西班牙、比利時、瑞士、利比里亞、海地、突尼斯十國組成了伯爾尼同盟。該公約是世界上最早最全面的國際版權保護公約，1992年10月15日，中國成為伯爾尼公約的第93個成員國，公約對中國正式生效。2、公約的保護范圍和原則公約保護的作品范圍是締約國國民的或在締約國內首次發表的一切文學藝術作品。“文學藝術作品”包括文學、科學和藝術領域內的一切作品，如圖書、講課、演講、講道、戲劇、啞劇、舞蹈、樂

53、曲、電影作品、圖畫、建筑、雕塑、攝影作品，實用藝術品，地理學、解剖學、建筑學或科學方面的圖表、圖示及立體作品等。它還包括“演繹作品”，即翻譯、改編、樂曲整理，以某一文學或藝術作品的其他改造，只要不損害原作的著作權，這種改造就得到與原作同等的保護。公約既保護精神權利，又保護經濟權利。關于精神權利，它只規定了作者的署名權和修改權，而沒有規定發表權。關于經濟權利，公約規定了翻譯權、復制權、公演權、廣播權、朗誦權、改編權、錄制權和電影權。公約中規定的基本原則就是國民待遇原則，并且規定了國民待遇原則實施中的原則。本書將其與國民待遇原則并列為基本原則。（1）國民待遇原則締約國的任何一成員國公民的作者，或者

54、在任何一成員國首次發表其作品的作者，其作品在其他成員國應受到保護，此種保護應與各國給予本國國民的作品的保護相同。如我國和法國均為伯爾尼公約的締約國，那么，我國作家AAA的作品自完成之日起，就應受到法國相關著作權的保護。（2）自動保護原則作品的國際保護，根據該公約受保護作品的作者，自動享有各該國法律現在和將來給予其國民的權利和該公約規定的權利，不履行任何手續；現行的公約的核心是規定了每個締約國都應自動保護在伯爾尼聯盟所屬的其他各國中首先出版的作品和保護其作者是上述其他各國的公民或居民的未出版的作品。（3）獨立保護原則作品在各成員國受到保護不以作品在起源國受保護為條件。即各締約國按照本國實體法律的

55、規定向外國作者提供實體法律的保護。如小王是中國人，著有打麻將一書，那么他的書在美國應按照美國實體法律受到保護。（三）與貿易有關的知識產權協議（TRIPst協議）TRIPs協議是馬拉喀什協定的附件，是多邊貿易體制中的一部分，TRIPs協定的產生是多方激烈斗爭后妥協的結果。長時期內，烏拉圭回合談判的大部分國家反對把知識產權納入國際貿易體制，最終在美國的一再要求下，知識產權才被納入WTO的調整范圍，形成了TRIPs協定。當然，TRIPs協定并不完全代表美國等發達國家利益，它也考慮了發展中國家的權益，制訂了相應的過渡性條款以及多邊爭端解決機制，限制美國等發達國家的單方報復行為。它的最大特點在于兩個：除

56、非各成員方同意，不允許任何保留；第二個特點就是它規定了迅速和有效的爭端解決程序，這點我們從世界貿易組織的介紹中已了解到。1、TRIPs協定的基本內容和修正TRIPs協定的保護范圍包括：版權及相關權、商標、地域標識、工業品外觀設計、專利、集成電路布圖設計、未公開的信息包括商業秘密等七種知識產權，規定了最低保護要求；并涉及對限制競爭行為的控制問題，規定和強化了知識產權執法程序，有條件地將不同類型的成員加以區別對待。2003年8月30日，世貿組織全體成員就修改與貿易有關的知識產權協議，就發生公共健康危機時，發展中國家和最不發達國家可對專利藥品實行強制許可達成共識，作為臨時性措施實施。2005年12月

57、6日通過將該修正納入與貿易有關的知識產權協議的決定，以幫助發展中成員和最不發達成員解決公共健康問題。在世貿組織三分之二的成員批準這項修正后，目前已正式生效。根據該修正文件，發展中成員和最不發達成員可以在國內因艾滋病、瘧疾、肺結核和其他流行疾病而發生公共健康危機時，在未經專利權人許可的情況下，在國內實施專利強制許可制度，生產、使用、銷售或從其他實施強制許可制度的成員進口有關治療上述疾病的專利藥品。這不僅能大大降低相關專利藥品的市場價格，而且有利于更迅速和有效地控制、緩解公共健康危機。2、TRIPs協定的基本原則（1）最惠國待遇原則最惠國待遇原則在知識產權的國際性條約中出現，是TRIPs協定的首創

58、。TRIPs協定第四條規定“在知識產權保護上，某一成員提供給其他國國民的任何利益、優惠、特權或豁免，均應立即無條件地使用于全體其他成員之國民”。即如果美國向法國人提供了某種知識產權保護，那么中國人作為世界貿易組織的成員國國民，也應享有這種保護。（2）國民待遇原則TRIPs協定第三條規定“各成員在知識產權保護上，對其他成員之國民提供的待遇，不得低于本國國民”即一成員國應給予其他成員國國民知識產權方面的待遇，等于或高于其給予其本國國民的待遇。國民待遇與最惠國待遇最大的區別在于：國民待遇體現的是一國政府對待在本國境內的外國公民的態度，而最惠國待遇則體現為國與國之間在貿易交往中的互利關系。除此之外，我

59、國學者有的將“權利用盡原則”或“透明度原則”作為基本原則。但本書認為，國民待遇和最惠國待遇是TRIPs協定的最基本原則。（四）其他知識產權國際公約1、世界知識產權組織版權條約該公約于1996年12月20日由世界知識產權組織主持，在有120多個國家代表參加的外交會議上締結，主要為解決國際互聯網絡環境下應用數字技術而產生的版權保護新問題。公約保護的客體主要包括兩個方面：一是計算機程序；二是數據或數據庫編程，并且規定了信息網絡傳播權，并規定規避（包括破解）由權利人為實現版權保護而采取的技術措施和擅自去除權利管理的電子信息的行為是侵權行為。2、保護錄音制品制作者防止未經許可復制其錄音制品公約（錄音公約

60、）錄音公約于1971年10月29日在日內瓦簽訂。該公約的主要目的是保護締約國的錄音制品制作者，防止未經權利人的許可而復制或公開發行其錄音制品，防止非法復制品進口或公開發行。3、世界知識產權組織表演和錄音制品公約該公約于2002年5月20日生效，我國已加入該公約。公約旨在保護下述兩種知識產權人的權益：（1）表演者，如演員、歌手和音樂家等；（2）錄音制作者，即首次將表演的聲音、或其他聲音、或聲音表現物錄制下來提出動議并負有責任的自然人或法人。4、專利合作條約專利合作條約是國際專利制度發展史上的又一個里程碑，該條約于1970年6月19日由35個國家在華盛頓簽訂。1978年6月1日開始實施，由總部設在