1、內(nèi)部審核檢查表編號(hào)： 1受審核部門(mén) :JDN QEOR-063。0過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄備注Q審核部分1、文件控制4. 。2、監(jiān)理質(zhì)量查: ) 是否建立收文登記表( 所用圖集、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否符合圖紙要求, 是否得到有效管理， 抽查 5 份技術(shù)資料）問(wèn): 1) 總監(jiān)是否指定專(zhuān)人進(jìn)行監(jiān)理資料管理?查：2）現(xiàn)場(chǎng)查看質(zhì)量記錄是否按照公司管理辦法收集、整理、歸類(lèi)( 分專(zhuān)業(yè)、分類(lèi)別） 、編目、保管( 檔案盒或檔案袋) 。記錄3、工作環(huán)境及設(shè)4.2 。4）質(zhì)量記錄是否書(shū)寫(xiě)清晰、無(wú)涂改現(xiàn)象 , 簽字齊全、編號(hào)唯一性和可追溯性。（不同部位的質(zhì)量記錄 5 份）4)監(jiān)理資料的收發(fā)是否在往來(lái)函件上記

2、錄（抽取 3 份質(zhì)量記錄 )查： 1) 公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、監(jiān)理工作守則、6。 3/ . 施、測(cè)量、檢測(cè) .3/6.4/。設(shè)備監(jiān)理人員崗位職責(zé)、進(jìn)度控制圖表 ( 橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖) 、晴雨表是否上墻 ?查: 1) 監(jiān)理部現(xiàn)用的測(cè)量?jī)x器及檢測(cè)設(shè)備是否滿足現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理服務(wù)需要，并經(jīng)鑒定、做好登記及維護(hù)工作?( 檢查儀器）審核員：記錄員內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：受審核部門(mén)：Z DNQEOR 068-30過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄備注查： ) 監(jiān)理規(guī)劃的編制時(shí)間、編制人員、編制5 、監(jiān)理規(guī)劃編制6 、建設(shè)單位溝通。 17。2。3審批程序、印章是否符合監(jiān)理規(guī)范要求?2) 監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容是否符合監(jiān)理規(guī)范要

3、求, 內(nèi)容齊全并具有針對(duì)性?( 檢查編制依據(jù)有效、控制目標(biāo)明確、控制措施可行、工作程序合理、工作 制度健全、職責(zé)分工明晰、組織機(jī)構(gòu)及監(jiān)理設(shè)施滿 足工作要求、旁站監(jiān)理方案等) 3）總監(jiān)、總監(jiān)代表、專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師任命與監(jiān)理 規(guī)劃人員配備表是否符合？（查各級(jí)監(jiān)理人員任 命書(shū)及人員資格證書(shū)、人員調(diào)派單) 監(jiān)理規(guī)劃是否在第一次工地會(huì)議前報(bào)送建設(shè)單位，在通知、指令、函件、資料記錄中有簽收記錄 ?問(wèn): ）總監(jiān)采取什么方式與建設(shè)單位交流、溝通？2) 報(bào)送建設(shè)單位的監(jiān)理資料是否及時(shí)?（抽查 3 份監(jiān)理資料的報(bào)送情況如: 監(jiān)理月報(bào)、會(huì)議紀(jì)要等 )、監(jiān)理服務(wù)7. .1.a)查：）監(jiān)理合同 、施工合同 （協(xié)議）、中標(biāo)

4、通提供的控制 ) 獲得監(jiān)理服務(wù)要求知書(shū)、招投標(biāo)文件、 分包合同文件是否齊全?并詢問(wèn)總監(jiān)本項(xiàng)目工程概況( 質(zhì)量、投資、工期等） ）設(shè)計(jì)圖紙是否已進(jìn)行施工圖紙登記，詢問(wèn)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)本項(xiàng)目重要的施工階段及施工工藝審 核 員 ：記錄員：?內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：受審核部門(mén)：JD QEOR 068 3.0過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄備注?備注查:1 ）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是否分階段、分專(zhuān)業(yè)編制?7 、監(jiān)理服務(wù)提供的控制 2 ）監(jiān)理細(xì)則編制7。 1)（地基、基礎(chǔ)、主體、幕墻、安裝、裝飾、安全、鋼網(wǎng)架、鋼結(jié)構(gòu)) 編制審批程序及內(nèi)容、印章是否符合監(jiān)理規(guī)范要求 , 所編制的內(nèi)容具有可操作性？( 查工作流程符合規(guī)

5、范要求，控制要點(diǎn)及目標(biāo)符合現(xiàn)行驗(yàn) ) 使用設(shè)備 . .1d)收規(guī)范要求 , 監(jiān)理方法及措施可行, 檢驗(yàn)批劃分， 砼試塊留置方案等）查： 1）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理設(shè)施配置情況, 是否與監(jiān)理規(guī)劃“監(jiān)理設(shè)施配置計(jì)劃”相符合?2) 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理設(shè)施使用情況如何？（查看設(shè)施有效性） ) 施工準(zhǔn)備7. 。 1e）階段查: ）圖紙核查記錄 、設(shè)計(jì)交底紀(jì)要、圖紙會(huì)審紀(jì)要記錄情況如何？2) 施工組織設(shè)計(jì)的審批情況如何?( 施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批、總監(jiān)簽認(rèn), 報(bào)建設(shè)單位簽收) 3）臨時(shí)設(shè)施、施工機(jī)械設(shè)備及計(jì)量裝置是否符合所批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)規(guī)定要求？( 檢查進(jìn)場(chǎng)設(shè)備報(bào)驗(yàn)、設(shè)備試運(yùn)轉(zhuǎn)）承包單位測(cè)量放線成果及保護(hù)措施情況如何?是否經(jīng)

6、專(zhuān)監(jiān)簽字 ( 可按工作標(biāo)準(zhǔn)6.1 。款查）審 核 員 :記錄員：內(nèi)部審核檢查表編號(hào):受審核部門(mén):ZJ -EOR-06830過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄備 注?5）承包單位標(biāo)養(yǎng)室是否建立、是否規(guī)范?管理制度7 、監(jiān)理服務(wù)提供的控制 4 ）施工準(zhǔn)備階段7.5 。 e)是否報(bào)送監(jiān)理部，專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)其檢查情況是否記錄在監(jiān)理日記?) 承包單位試驗(yàn)室資質(zhì)、分包單位（弱電分包）資質(zhì)、測(cè)樁單位資質(zhì)報(bào)審情況如何?（查書(shū)面資料) ) 第一次工地例會(huì)及監(jiān)理工作交底會(huì)議召開(kāi)情況如何？（查相關(guān)會(huì)議紀(jì)要)開(kāi)工審批階段7。5。 e）查： 1）承包單位開(kāi)工報(bào)審表及附件是否符合要求? ( 資質(zhì)及質(zhì)量保證、質(zhì)量管理、

7、技術(shù)管理體系等) 承包單位施工人員配備表及特種人員上崗證書(shū)的有效性如何？（項(xiàng)目經(jīng)理、安全員配置） ）總監(jiān)理工程師對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄( 表 A.0 。 1）及附件資料審核情況如何?）施工階段：質(zhì)量控制7。5.1e ）查: 1) 進(jìn)場(chǎng)設(shè)備儀器報(bào)審、設(shè)備合格證、檢測(cè)報(bào)告、計(jì)量合格證等是否齊全真實(shí)？( 主要查看施工現(xiàn)場(chǎng)主要設(shè)備的型號(hào)、主要性能參數(shù)、數(shù)量是否符合施工組織設(shè)計(jì)要求） 2）進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件是否及時(shí)報(bào)審, 并將驗(yàn)收情況記錄在驗(yàn)收記錄 。（抽取 3份報(bào)審材料, 檢查其合格證、生產(chǎn)許可證、檢測(cè)報(bào)告, 商品砼生產(chǎn)力是否確認(rèn)等）記錄員:?內(nèi)部審核檢查表審 核 員 :編號(hào)：5受審核部門(mén) :Z N

8、 OR 068-3.0過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容方法檢查記錄備注建筑材料 ( 結(jié)構(gòu)用鋼筋及焊接試件、混凝土試塊、6）施工階段： 質(zhì)量控制 .5. e)砌筑砂漿試塊、防水材料) 見(jiàn)證取樣頻率、數(shù)量是否符合規(guī)范要求, 試驗(yàn)記錄是否齊全、真實(shí)、及時(shí), 是否3送法定檢測(cè)單位試驗(yàn)并將見(jiàn)證取樣檢驗(yàn)情況在試驗(yàn)記錄及時(shí)登記?( 抽查不同型號(hào)鋼材、卷材等 35 份）審查砼、砌筑砂漿、防水材料等配合比報(bào)告單是否符合設(shè)計(jì)圖紙要求，并詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員或操 作人員配合比。詢問(wèn)工程形象部位，并查看( 子）分部 ( 分項(xiàng) )工程施工方案的審核情況如何?是否與現(xiàn)場(chǎng)施工情況相符，各施工方案的落實(shí)情況如何?6）隱蔽工程、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、

9、( 子) 分部、（子） 單位工程是否按要求進(jìn)行報(bào)驗(yàn), 記錄是否齊全、真實(shí)、及時(shí)；簽字人員資質(zhì)（施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等) ， 并將驗(yàn)收情況記錄在驗(yàn)收記錄審核員:記錄員：?內(nèi)部審核檢查表編號(hào):6受審核部門(mén)：J N-QEO 0 8-3。0過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄備注7) 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)施工過(guò)程中的測(cè)量放線( 軸線、標(biāo)高) 和沉降觀測(cè)驗(yàn)收是否規(guī)范、及時(shí)、真實(shí)？( 抽平行檢驗(yàn)原始記錄和報(bào)驗(yàn)單35 份)施工階段： 質(zhì)量控制7。5。 1e)8) 詢問(wèn)總監(jiān)有無(wú)質(zhì)量事故（問(wèn)題）發(fā)生？若有，處理程序是否符合要求?9）現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量設(shè)施是否齊全、有效？( 現(xiàn)場(chǎng)查看配置情況）0) 結(jié)構(gòu)實(shí)體強(qiáng)度檢驗(yàn): 砼強(qiáng)度（同條

10、件試塊報(bào)告或回彈記錄） 、板厚、層高、鋼筋保護(hù)層厚度及觀感質(zhì)量檢查是否有記錄？7）施工階段 :造價(jià)控制7.5 。1e）問(wèn): 1）總監(jiān)本項(xiàng)目工程款支付方式如何?查: 2）工程款支付情況如何？( 檢查工程量計(jì)量憑證和工程款支付證書(shū)、總監(jiān)簽認(rèn)情況抽取35 份）3) 工程款支付情況是否已記錄在合同管理臺(tái)帳?（抽取 5 份工程款支付證書(shū))審 核 員 ：記錄員:?內(nèi)部審核檢查表編號(hào):7受審核部門(mén)：ZJ N QEO -0 8-3.0過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容方法檢查記錄備注問(wèn): ) 總監(jiān)工程實(shí)際開(kāi)工時(shí)間及計(jì)劃竣工時(shí)間，并檢查總進(jìn)度計(jì)劃編制、審批情況如何? ） 施 工 階段：進(jìn)度控制。 5。1e)查: 2) 年、月

11、、周、階段性施工進(jìn)度執(zhí)行和調(diào)整情況及審批意見(jiàn)如何？）實(shí)際進(jìn)度偏離計(jì)劃進(jìn)度時(shí)處理情況如何？）工程若發(fā)生停工, 是否按程序復(fù)工？9) 施工階段： 安全控制7.5 )查： 1) 施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案編制審批是否符合安全管理?xiàng)l例規(guī)定 ?總監(jiān)是否進(jìn)行審查?是否按要求組織專(zhuān)家論證？2) 監(jiān)理規(guī)劃中是否明確安全監(jiān)理內(nèi)容、方法及措施, 并編制相應(yīng)的安全監(jiān)理細(xì)則3）安全監(jiān)理工作制度執(zhí)行情況如何?（查看近期的安全檢查記錄 (Z D QR-108 7) 、安全周檢記錄、公司月檢記錄與安全監(jiān)理通知及回復(fù)對(duì)應(yīng)性）審 核 員 ：記錄員:?內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：受審核部門(mén):ZJDNQEOR 68 3.0

12、過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容方法檢查記錄備注4) 若發(fā)生安全問(wèn)題( 事故 ) 現(xiàn)場(chǎng)處理程序如何?9) 施工階段:安全控制7。5。1e)）檢查現(xiàn)場(chǎng)施工安全情況( 腳手架、支模架、垂直運(yùn)輸、臨時(shí)用電、臨邊洞口、物料提升機(jī)、施工機(jī)械拆裝等 )問(wèn): 1）總監(jiān)對(duì)設(shè)計(jì)變更基本程序及主要變更內(nèi)容?查）設(shè)計(jì)變更、洽商記錄總監(jiān)簽認(rèn)、簽發(fā)情況如何 ?( 抽取 35 份）1 ) 施工階段: 合同管理11）施工階段：監(jiān)理資料。 5。1e)7。5。1e） 8。43）設(shè)計(jì)變更、 洽商內(nèi)容是否及時(shí)在施工圖上記錄( 標(biāo)注人、時(shí)間、蓋章） , 并記錄在通知、指令、函件、資料記錄。( 抽取 3份 )）作廢圖紙是否在施工圖紙登記表上注明,

13、 并區(qū)分管理 ?查: ）監(jiān)理月報(bào)是否按規(guī)范要求進(jìn)行編制、報(bào)( 抽查 3 5 份，看存在的問(wèn)題及監(jiān)理采取措施和效果、分析質(zhì)量、進(jìn)度、合同管理等方面影響、進(jìn)度對(duì)比統(tǒng)計(jì)資料等）審核員:記錄員:?內(nèi)部審核檢查表編號(hào):受審核部門(mén)：ZJDN- ER08 3.0備注過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄?2）向總監(jiān)了解現(xiàn)場(chǎng)工地例會(huì)周期及會(huì)議召開(kāi)情況,并檢查會(huì)議紀(jì)要編制、發(fā)放及內(nèi)容落實(shí)情況。( 抽查5 份會(huì)議紀(jì)要 ) ) 施工階段：監(jiān)理資料7.5.1e ）843)監(jiān)理日記 是否按要求記錄，總監(jiān)每月不少于2次 抽 查 記 錄 . 4）是否及時(shí)提交各階段工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、監(jiān)理工作總結(jié) , 檢查各階段備案表?( 抽查

14、 5 份）查: 1) 詢問(wèn)旁站監(jiān)理范圍及相應(yīng)規(guī)定如何?、監(jiān)理服務(wù)提供 - 旁站監(jiān)理 .5.1旁站監(jiān)理人員資格是否符合要求 ?是否對(duì)所有需要旁站部位實(shí)施旁站 , 旁站記錄齊全、及時(shí)、規(guī)范、真實(shí)、簽字手續(xù)完備 , 旁站記錄過(guò)程在監(jiān)理日記上反映。 （基礎(chǔ)梁、柱節(jié)點(diǎn)旁站記錄)砼澆搗前是否按要求填寫(xiě)澆搗令？5）對(duì)結(jié)構(gòu)性試件、 試塊見(jiàn)證取樣跟蹤情況如何？（查看若干批標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)、同條件養(yǎng)護(hù)試塊)記錄員:?內(nèi)部審核檢查表審 核 員 :編號(hào)： 10受審核部門(mén)：ZJDNQ 6 -3.0備過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄注查: 1) 項(xiàng)目監(jiān)理部辦公室布置情況、標(biāo)志牌是否符9 、質(zhì)量記錄標(biāo)識(shí)、檢驗(yàn)狀態(tài) 及 可 追

15、溯性7.5 。3合？（現(xiàn)場(chǎng)查看) 2）監(jiān)理人員胸卡佩帶情況如何？（現(xiàn)場(chǎng)查看）3）質(zhì)量記錄檢驗(yàn)狀態(tài)是否建立？( 現(xiàn)場(chǎng)查看 )1、建設(shè)單位7.5 。4問(wèn)： 1）總監(jiān)哪些物品列入建設(shè)單位財(cái)產(chǎn)范圍?查: ) 圖紙、地質(zhì)勘察報(bào)告、辦公用品等是否登錄財(cái)產(chǎn)管理 1、質(zhì)量記在顧客財(cái)產(chǎn)登記清單 ，施工圖紙是否加蓋監(jiān)理部隱檢章并保存完好?查: 1）質(zhì)量記錄是否在檔案盒、袋、柜、櫥等存放錄保管7。5。5情況如何 ?（現(xiàn)場(chǎng)查看 )查: ）建設(shè)單位、行政主管部門(mén)對(duì)監(jiān)理服務(wù)的意見(jiàn)、建設(shè)單如何?位。2.1 .5 。滿意信息獲取及分析2）上級(jí)行政主管部門(mén)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理行為的檢查情況如何?13、巡回檢查8。 3。查： 1）公司巡回

16、檢查整改通知單的落實(shí)情況如何?落實(shí)及預(yù)防2.4措施制訂/8 。 .3審核員 :記錄員:內(nèi)部審核檢查表編號(hào):1受審核部門(mén)：JDN- EOR 06 -3。0過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄備 注) 對(duì)不規(guī)范監(jiān)理服務(wù)記錄、監(jiān)理人員考核記錄 4 、不合格控制1、對(duì)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控 制的策劃2、法律法規(guī)和其他要求8。3E:4.3.1:4。3。 :E： 4。 2 H:4.3.2檢查情況如何？( 查總監(jiān)對(duì)不規(guī)范服務(wù)行為或不勝任情況的處理記錄)對(duì)不合格監(jiān)理質(zhì)量記錄處理情況如何? ( 詢問(wèn)總監(jiān) , 并提供相關(guān)記錄）以下是 EM 、 H MS 審核部分查:1）現(xiàn)場(chǎng)識(shí)別的環(huán)境因素危險(xiǎn)源有哪些？識(shí)別是

17、否充分？有無(wú)遺漏？是否符合評(píng)價(jià)方法？重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有無(wú)遺漏？ 2）是否根據(jù)“重大環(huán)境危險(xiǎn)源”內(nèi)容編制策劃安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則？查：1）與本項(xiàng)目有關(guān)的環(huán)保、職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求的信息有哪些?本部門(mén)是否持有適用的法律法規(guī) ?2）是否及時(shí)更新有關(guān)法規(guī)和其它要求，并傳達(dá)給項(xiàng)目人員和有關(guān)的相關(guān)方?、目標(biāo)、管理方案E：4。3。3 H:33查：）是否針對(duì)公司環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)及重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源制訂本項(xiàng)目目標(biāo)、指標(biāo)?是否在434監(jiān)理規(guī)劃中有反映？完成情況如何？2）環(huán)境管理方案和職業(yè)健康安全管理方案是否包括了職責(zé)、方法和時(shí)間期限 ,能否保證相應(yīng)目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否經(jīng)審批 ?方案完成

18、情況如何 ?審核員：記錄員:?內(nèi)部審核檢查表編號(hào):受審核部門(mén)：ZJD QER 83。0備注過(guò)程對(duì)應(yīng)條款檢查內(nèi)容 /方法檢查記錄?查： 1）總監(jiān)介紹項(xiàng)目概況項(xiàng)目部人員、分工以及監(jiān)理人員的環(huán)境、職業(yè)健康安全職責(zé)4 職責(zé)和權(quán)限E:4。4。1H：4.4。15、培訓(xùn)、意識(shí)和能力E:。 H:4。4。查:1) 與重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源有影響的工作人員是否經(jīng)過(guò)了相應(yīng)的培訓(xùn)和具備相應(yīng)的工作能力、持證上崗 ?) 詢問(wèn)有關(guān)人員是否清楚本崗位工作重要環(huán)境因素和不可容許風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源？6、運(yùn)行控制E： 4。 6： 4.4 。6) 監(jiān)理部是否確定了與重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)并建立了程序?查環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理的運(yùn)行控制措施是否可行、有效, 是否符合程序的規(guī)定？是否建立了相關(guān)方（施工單位）管理程序或規(guī)定,并將有關(guān)程序與要求通報(bào)供方和承包方?7、信息交流 協(xié) 商 和 溝