1、泓域/伺服電機公司知識產(chǎn)權(quán)計劃伺服電機公司知識產(chǎn)權(quán)計劃xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112183560 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112183560 h 3 HYPERLINK l _Toc112183561 二、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112183561 h 4 HYPERLINK l _Toc112183562 三、 知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112183562 h 21 HYPERLINK l _Toc112183563 四、 知識產(chǎn)權(quán)管理的進路 PAGEREF _T

2、oc112183563 h 38 HYPERLINK l _Toc112183564 五、 知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112183564 h 42 HYPERLINK l _Toc112183565 六、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112183565 h 45 HYPERLINK l _Toc112183566 七、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112183566 h 48 HYPERLINK l _Toc112183567 八、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112183567 h 50 HYPERLINK l _Toc112183568

3、九、 人力資源配置分析 PAGEREF _Toc112183568 h 51 HYPERLINK l _Toc112183569 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112183569 h 52 HYPERLINK l _Toc112183570 十、 法人治理 PAGEREF _Toc112183570 h 53公司基本情況（一）公司簡介本公司秉承“顧客至上，銳意進取”的經(jīng)營理念，堅持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務。公司堅持“責任+愛心”的服務理念，將誠信經(jīng)營、誠信服務作為企業(yè)立世之本，在服務社會、方便大眾中贏得信譽、贏得市場。“滿足社會和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)

4、觀念，面對經(jīng)濟發(fā)展步入快車道的良好機遇，正以高昂的熱情投身于建設宏偉大業(yè)。公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導“誠信尊重”的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以“真誠服務贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學發(fā)展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領軍、技術領先、產(chǎn)品領跑的發(fā)展目標。 （二）核心人員介紹1、黃xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3

5、月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。2、何xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。3、陶xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。4、韓xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師

6、。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。5、范xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進了iPad商標轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設計的“IPAD”），

7、以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標，其中包括中國大陸注冊的IPAD商標。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標，就花費了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標之爭后來鬧得沸沸揚揚，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標在中國大陸的商標權(quán)屬，要么知道這個事實但沒有寫好或

8、簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認可。其實，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹慎審核，正當調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標的所進行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實際運作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權(quán)信息，預測和評價相關的風險問題和收益機會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)交易的風險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風險調(diào)查要復雜得多，因為知識產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術含量，法律程序也比較復雜

9、。知識產(chǎn)權(quán)交易風險的盡職調(diào)查涉及法律、財務等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風險的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準備、調(diào)查實施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準備階段，需要制定調(diào)查活動計劃，主要包括盡職調(diào)查目標的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實施階段，要依據(jù)調(diào)查計劃，運用調(diào)查方法，如專利、商標檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風險或法律隱患。在分析和比較的基礎上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)

10、在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風險問題及其風險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風險提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術層面，比如專利技術是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風險的盡職調(diào)查項目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能

11、不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準，即使斥資買下也不能獨占使用。此外，假使專利申請在未來能夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因為保護范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因為沒有按照規(guī)定繳納年費，甚至因為書面聲明放棄等因素而被依法終止了。被終止的專利已經(jīng)進入公有領域，不需要花費金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在

12、美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護期為自申請之日起20年，實用新型和外觀設計專利的保護期為自申請之日起10年，超過保護期后，專利技術就進入公有領域，不能獨專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認一下這是不是非職務發(fā)明創(chuàng)造，防止

13、發(fā)明人將職務發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對外發(fā)放了獨占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使

14、用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨占許可的限制之下，買方無法實施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務。8、是否存在專利質(zhì)押等擔保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風險很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)

15、后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請求確認他為此項專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風險，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭

16、議。10、是否成熟的專利技術不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實上，大多數(shù)專利技術都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術僅僅是一個可能實現(xiàn)的技術方案，從技術方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因為中間還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗等。因此，買方應當評估專利技術是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進行市場應用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當然，越不成熟的技術，其交易價格就應當越低，因為買方還要跟進很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術如果一項專利是在其他

17、專利或者技術秘密（背景技術）的基礎上改進獲得的，并且在實施該項專利時，還需要依賴背景技術權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進技術或配套技術如果專利權(quán)人對其專利作了諸多的改進，又申請了獨立的專利或，作為技術秘密加以保護，那么，應當要求賣方披露這些改進技術的基本信息，以防止賣方日后拿著改進技術的知識產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費。在賣方披露這些改進技術的信息后，買方應當評估其知識產(chǎn)權(quán)是

18、否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設缺乏改進技術，產(chǎn)品的制造不能達到最優(yōu)的效果，那么，買下目標專利，也許還是不能達到預期的目的。如果某一項專利或技術秘密，既不是目標專利的背景技術，也不是目標專利的改進技術，但仍然可能是協(xié)助目標專利發(fā)揮最佳效果的配套技術，如果這些配套技術不能一并取得，將降低目標專利的技術價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權(quán)的實質(zhì)條件通過文獻檢索分析等途徑，檢查目標專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費實施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專

19、利申請文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護范圍寫得很窄，會影響專利的經(jīng)濟價值，因為它壟斷的市場有限；而權(quán)利要求的保護范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因為太寬的保護范圍就意味著面臨更多的“在先技術”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設計有些專利可以形成強大的技術壁壘，阻擋競爭對手的市場進入或技術研發(fā)。而有些專利只能保護有限的范圍，競爭對手可以輕易進行回避設計，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設計。如果易于回避設計，則可以壓低交易價格

20、，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關系，實則不然。因為沒有發(fā)明人的技術支持，有些專利即使買回來也無法實施，或者無法克服一些技術問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標企業(yè)的技術骨干，如果專利開發(fā)的技術人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項交易的可行性。因為專利技術也需要更新?lián)Q代，對一項專利或一個專利組合進行后續(xù)技術升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項工作會變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的

21、技術能力如果專利權(quán)人具有強大的研究開發(fā)能力和技術支持能力，不僅可以持續(xù)改進專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術落實到現(xiàn)實的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風險調(diào)查更為復雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實質(zhì)條件），相關專利是否在買方的目標市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權(quán)，但實際上是同一個技術主題和技術內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，

22、或者在申請文件上有些許表達上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個、實為一個”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達到重復收費的目的。（三）商標交易法律風險的盡職調(diào)查1、商標是否核準注冊 如果交易的商標根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標，甚至會被他人注冊，從而妨礙自己從商標交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當然，假設未注冊或未續(xù)展注冊的商標是馳名商標或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標法或反不正當競爭法的保護，不過，要主張馳名商標或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情

23、況下，商標雖然沒有核準注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標。這樣的商標存在兩種結(jié)局：（1）可能因為缺乏顯著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準注冊。（2）商標最終獲得核準注冊，當然是符合商標交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標提出申請到商標核準注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標異議，就可能把商標核準注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標，還會惹來一堆麻煩，應對商標異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權(quán)處置商標查明商標注冊的真實性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個注冊商標嗎？它是不是這個注冊商標的權(quán)利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過

24、權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗商標注冊證書、商標轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標公告或中國商標網(wǎng)，來了解交易商標的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標的被許可人（包括獨占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權(quán)利人手中受讓注冊商標的人而言，如果只是拿著一份商標轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個商標。因為受讓人自注冊商標轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標專用權(quán)，所以，即使商標轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商

25、標權(quán)人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當然地認為，對方正在使用中的商標將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機發(fā)動機公司，結(jié)果當大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風險調(diào)查不能自由想象。3、商標在何地有效權(quán)利人亮出的商標注冊證的確表明他享有商標權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個商標注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標權(quán)的效力具有地域性，在中國注冊的商標只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標只

26、在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認這個商標已經(jīng)在中國核準注冊。如果你想使用這個商標在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關國家也取得商標注冊，否則在出口時會遇到商標侵權(quán)的麻煩。4、商標注冊何時到期商標注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關鍵的問題是，如果商標注冊已經(jīng)快要到期了，要督促商標注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標指定使用項目為何注冊商標的專用權(quán)以核定使用的商品或服務

27、為限。因此，了解商標注冊時的指定使用的商品或服務項目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因為這可能引發(fā)商標侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務上注冊了相同或近似的商標。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務范圍，是否與對方商標注冊所指定的商品或服務項目一致，如果你需要實際使用的業(yè)務領域是“在線游戲服務”（屬于41類）上，但對方的商標注冊在“計算機游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標注冊與自己業(yè)務的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標注冊是否滿足授權(quán)條件商標注冊需要滿足顯著

28、性、非功能性，以及不屬于禁用標志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對交易的商標進行評估以免將來商標因為違反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標的顯著性較弱對于商標保護的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當表達。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標權(quán)人認為該使用行為侵犯其商標權(quán)。法院審理認為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護，被告使用FishFri詞語不

29、會引起消費者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關商品上的“FishFri”商標。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴。可見，商標的顯著性強弱對于商標的保護范圍或獨占范圍干系甚大。7、商標是否變成通用名稱根據(jù)2014年新商標法第49條第2款，注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標局申請撤銷該注冊商標。事實上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊商標，后來都成為了相關產(chǎn)品的通用名稱。在我國，“優(yōu)盤”（U盤）、“

30、雪花”（面粉）等商標，都被商評委或人民法院認定為通用名稱，從而喪失了專用權(quán)。8、是否存在相關的商業(yè)標志前面提到為了有效保護商標，有的企業(yè)注冊了防御商標和聯(lián)合商標，有的企業(yè)把商標與商號（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購買商標許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購等方式收購對方商標的所有權(quán)，為了避免將來存在相關商業(yè)標志導致市場混淆，甚至違反法律強制性規(guī)定，需要審核對方是否存在與交易商標有近似等關系的商業(yè)標志，并進一步考慮是不是需要把這些相關的防御商標、聯(lián)合商標、商號或域名等商業(yè)標志，都一并移轉(zhuǎn)過來，尤其是以下相關的商業(yè)標志：（1）同類注冊的相同或近似商標。包括與交易商標在相

31、同或類似商品上注冊的近似商標，以及在類似商品上注冊的相同商標，應當一并轉(zhuǎn)讓。商標法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標的，商標注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應當一并轉(zhuǎn)讓。”該條第3款規(guī)定：“對容易導致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標局不予核準，書面通知申請人并說明理由。”可見，商標注冊人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標（包括類似商品上的相同商標），是商標法上的強制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊的相同或近似商標。與交易商標在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標，商標法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹慎的角度考慮，還是要評估哪

32、些類別的相同或近似商標，應當一并收購過來，避免將來發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標分別注冊在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購汽車上的商標時將玩具上的商標一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會與你的真正汽車在商標使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標相同的商號。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標賣給了你，但對方在商標出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費者會分得很清楚嗎？9、商標是否存在許可、質(zhì)押等限制假設一個注冊商標已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不

33、是一件好事情。因為一旦該商標所擔保的債務不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標專用權(quán)折價，或者以拍賣、變賣該商標專用權(quán)的價款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標最終飛到了別人的懷抱。除了商標權(quán)質(zhì)押外，存在商標之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨占許可。根據(jù)獨占許可的特點，除了被許可人以外，商標權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標。如果已經(jīng)存在獨占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個商標許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨占許可的被許可人很快就會前來干涉。10、商標是否存在爭議交易的商標是否存在諸如權(quán)屬爭議、撤銷注冊或宣告無效等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去

34、對交易商標的所有權(quán)，甚至交易商標的注冊都因撤銷或無效而不復存在。知識產(chǎn)權(quán)交易的營銷管理（一）知識產(chǎn)權(quán)營銷的流程管理傳統(tǒng)的、法律意義上的知識產(chǎn)權(quán)在今天已經(jīng)成為一種創(chuàng)造利潤的資源。事實上，產(chǎn)品和技術的創(chuàng)新不是目的，知識產(chǎn)權(quán)的申請授權(quán)也不是目的，只有當知識產(chǎn)權(quán)能夠為公司帶來實際利潤的時候，知識產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。有的大公司累積了數(shù)量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司所利用實施。這些擱置不用的專利，如果不是因應策略上的需要，則不但不能給公司帶來利潤，反而還讓公司背負了沉重的專利維護費用。而另有一些企業(yè)固于自己的力量，無法有效從事專利的產(chǎn)業(yè)化工作，因此，需要開展有效的專利營銷，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值

35、。當然也有一些經(jīng)營專利的公司，本來就是以售賣專利為其生存基礎對他們而言，專利營銷是關乎企業(yè)生存發(fā)展的重要議題。考慮到不同類型的知識產(chǎn)權(quán)有較大的差異性，這里主要以更受關注的專利運營為例，介紹專利營銷的流程管理。專利營銷的流程與方案在實踐中各有不同的表現(xiàn)，并沒有統(tǒng)一的路徑可供依賴，有些專利交易甚至是基于偶然的因素而達成，并沒有經(jīng)過營銷的程序。以下茲從專利權(quán)利人的角度，簡要闡述專利營銷的基本流程。1、明確營銷目標通過適當?shù)膶＠麪I銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達到各自的目標。比如，專利提供方可以期待通過專利授權(quán)收取許可費，降低專利儲備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技術轉(zhuǎn)換為商業(yè)利

36、益。1997年，美國德州儀器公司斥資3.95億美元買下了阿馬提通訊公司，其目標就是阿馬提公司的數(shù)字用戶線路（DSL）技術，這項技術大大加快了電話線傳輸數(shù)據(jù)的速度。德州儀器購買這個專利組合后，就在當時年60億的ADSL調(diào)制解調(diào)器市場開辟了一番新天地。無論如何，在對外營銷自己的專利時，必須清楚地了解自己的目標，并確保這些專利營銷的目標與企業(yè)的經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略保持一致。否則，可能引起嚴重的后果。綜合參考我國臺灣地區(qū)劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發(fā)明協(xié)會的研究，專利買賣雙方的目標基本可以歸納如下：當然，專利買賣并不是有利無弊，有時各方也會產(chǎn)生機會成本。比如，對專利許可人而言，可能制造不必要的競爭對

37、手。發(fā)放許可證的結(jié)果，可能在原來沒有競爭者的地區(qū)或領域制造出新的競爭對手來。因為大多數(shù)許可證都是發(fā)放給具有相類似業(yè)務的公司，于是，即使是看起來沒有什么直接關系的許可證，從長遠看也可能對專利提供方形成一定的競爭。所以，在發(fā)放許可證時，需要考慮許可證對專利提供方目前的經(jīng)營有什么影響和價值等因素。鑒于發(fā)放許可證而造成競爭者的可能性，有的公司甚至轉(zhuǎn)而采取合資經(jīng)營等方式來代替單純的技術許可。所以，在專利營銷時不僅要考慮到對自己有利的一面，還要考慮到對自己不利的一面。因此，在開展專利營銷時，需要時刻牢記：專利營銷對企業(yè)目前的經(jīng)營有什么影響和價值？只有時時記住這些問題的答案，并對此有明確的認識，才能實現(xiàn)專利

38、營銷的真正目標。2、確定營銷標的企業(yè)可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場的非核心技術、非核心市場的核心技術，或者非核心市場的非核心技術。至于核心市場的核心技術，往往對自己經(jīng)營的影響甚巨，除非自己難以實施，或者無力耕耘市場，一般不會輕易售出。當然，有的企業(yè)基于某些考慮，也可能把個別核心市場的專利售賣出去。確定營銷的目標專利之后，還要從法律上對其進行初步的評估。比如，這個技術是否真的獲得了專利，或者已經(jīng)提出專利申請？專利權(quán)是否仍然有效？專利的法律狀態(tài)是否穩(wěn)定？是否存在侵權(quán)的嫌疑？企業(yè)如果有能力和余力，從法律上分析自己專利保護程度的強弱，是否滿足專利授權(quán)的要求，是否存在無效的可能性，對企

39、業(yè)的專利營銷是大有神益的。尤其是對于實用新型專利和外觀設計專利而言，由于在取得授權(quán)時，并沒有經(jīng)過實質(zhì)審查，因此，買方有可能擔心該專利被無效的可能性。專利權(quán)人可以委托相應的專業(yè)機構(gòu)，出具相關的專利檢索報告，證明專利滿足授權(quán)條件，這樣可以大大增強買方的信心。在實踐中，有的買方在完全了解了賣方的專利技術后，也主動向?qū)＠芾聿块T提請專利無效，以達到免除專利授權(quán)許可費的目的。所以，作為技術提供方，企業(yè)一開始就要有預防專利被無效的準備，而營銷前的專利自查，無疑可以給自己充分的準備，當發(fā)現(xiàn)缺陷時，馬上采取措施。對于出口的專利技術，還要調(diào)查自己的專利在出口目標地是否有效，或者同樣的技術是否在出口目標地被他人申

40、請為專利。因為專利具有地域性，也許在中國是自己的專利，在美國就是別人的專利了。所以技術出口要檢索，防止出口技術引起專利侵權(quán)。3、定義目標客戶誰是真正的客戶？這個問題有時并非是顯而易見的。準確定義目標客戶是專利營銷成功的關鍵。企業(yè)一般通過各種媒介，包括各種廣告、信件等去影響其可能的客戶，如果目標客戶定義不準或出現(xiàn)錯誤，會使得很多營銷活動無法取得應有的效果。只有找準了目標客戶群，企業(yè)才能針對性地制定專利營銷方案。實踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能影響專利交易的一些因素。在專利營銷時，對專利買方進行評估是非常重要的事情，因為買方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專利授權(quán)的后續(xù)

41、效果。通常，對于專利授權(quán)的許可費多設有銷售提成或利潤提成的條款，如果買方?jīng)]有能力成功地將專利商品化，也沒有能力讓專利產(chǎn)品具有競爭力，那么賣方的提成利益無疑是空中樓閣。在評估一個企業(yè)是不是自己營銷的目標客戶時，可以對其提出幾個關鍵的問題：（1）該專利是否切合買方的需求？待售的專利應當與買方當時的事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相契合，否則專利技術不可能得到良好的商業(yè)經(jīng)營。即使在達成專利授權(quán)合同后，也不要忽略持續(xù)與買方保持聯(lián)系，以了解買方的事業(yè)目標是否發(fā)生改變。理想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達出來。當買方提出清楚明白的策略目標時，營銷人員可以將專利技術的優(yōu)勢清楚地條例出來，供其參考斟酌。確定專利與

42、需求兩者有緊密的結(jié)合后，再考慮審查下一個問題。（2）買方實施專利的時間范圍？如果2018年簽訂專利授權(quán)合同，但直到2022年，買方都沒有將該專利應用至旗下現(xiàn)有產(chǎn)品或新開發(fā)產(chǎn)品的計劃，那么這項專利授權(quán)可能達不到預期的目標，特別是在提成支付許可費的情形下。由于一些公司購買專利，不是為了產(chǎn)業(yè)化實施，而是出于戰(zhàn)略性擱置，因此，關注買方實施專利的具體時間計劃，對于保障賣方的利益相當重要。（3）買方是否有預算發(fā)展該專利？從紙面上的專利到產(chǎn)業(yè)化的應用，往往尚有一段距離，有時需要較大的資金來完善專利的技術方案或發(fā)展相關的配套技術。另外，生產(chǎn)設施的配備、營銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買方有多少預算

43、來發(fā)展專利，關乎專利產(chǎn)業(yè)化的成功。選擇一個正確的目標客戶至關重要，因為專利的最終商品化取決于客戶的努力，而非專利技術是否先進之類的因素。大多數(shù)專利其實都是處于早期的階段，需要買方經(jīng)過多年持續(xù)不斷的精力與投資，才能將專利轉(zhuǎn)換為可以成功滲透入最終市場的產(chǎn)品，尤其是在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，專利商品化的過程非常漫長而且多變。而多數(shù)專利權(quán)人都相當倚重許可費的收入，只有與正確的授權(quán)對象合作時，才可能實現(xiàn)預期的收入。4、開展營銷活動（1）撰寫專利介紹對專利相關的信息進行適當?shù)呐叮対撛诘馁I方有所了解，才有就專利交易進行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專利申請文件，后者是為取得專利權(quán)而面向?qū)＠肿珜懙奈募鼜娬{(diào)法律性

44、。而專利介紹是為進行專利交易而面向潛在客戶撰寫的文件，更強調(diào)商業(yè)性。專利介紹并不需要詳細說明專利的技術特性和實施方案，但應該包含足夠引發(fā)閱讀者興趣，并可能給其帶來利益的信息。簡單講，專利介紹就是一種廣告形式，除了簡潔有力的技術說明外，需要更多地描述專利相比現(xiàn)有技術帶來的技術優(yōu)勢和商業(yè)價值。不過，專利介紹不宜太長，否則會令人厭倦。如果客戶感興趣，在簽署保密協(xié)議后，可以向其提供更詳細的資訊，包括簡短的市場概述、技術領域、技術背景、發(fā)明人背景、專利狀態(tài)、技術細節(jié)等信息。（2）擬定交易形式專利交易的形式存在多種形態(tài)，典型的如專利轉(zhuǎn)讓、專利許可和專利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業(yè)對于專利期待以什么

45、方式加以交易，最好有一個初步的考量，盡管隨著交易談判的進展，專利交易的形式或許發(fā)生改變。（3）拓展專利營銷渠道找到自己的目標客戶群之后，就要利用各種可能的營銷渠道，讓目標客戶接觸到專利交易的信息。常見的一些渠道包括：與潛在客戶個別接觸、參加技術交易市場或展覽會、通過專利代理商尋找買家、借助交易網(wǎng)站營銷、尋找專利侵權(quán)人談判或討論授權(quán)事宜等。（4）保持商業(yè)秘密控制盡管專利的說明書等申請文件已經(jīng)由國家知識產(chǎn)權(quán)局向社會公開了，但伴隨著專利的營銷活動，仍然存在一些不可披露的商業(yè)秘密。比如，專利實施過程中的一些技術參數(shù)、設備規(guī)格、適應環(huán)境等資訊，可能并沒有披露在專利申請文件中。在專利營銷時只需要撰寫技術摘

46、要，無須詳細說明，特別是不要泄露其中的技術秘密。在營銷過程中，客戶可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業(yè)秘密，則應當要求客戶在接觸之前先行簽署保密協(xié)議。專利營銷是一個復雜的過程，充滿了情勢的變更，穿插著策略的運用；不僅牽涉到許多細節(jié)的處理，更需要一定經(jīng)驗的累積，才能有效地達成營銷的目的。企業(yè)營銷人員需要根據(jù)專利的特質(zhì)、市場的前景、客戶的需要等因素，靈活制訂專利營銷的方案，增加交易成功的幾率。（二）知識產(chǎn)權(quán)營銷的策略運用知識產(chǎn)權(quán)營銷的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：故意放縱侵權(quán)行為，等待侵權(quán)人形成市場規(guī)模，或者嚴重依賴知識產(chǎn)權(quán)之時，再伺機出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專利權(quán)的營銷策略

47、出發(fā)進行簡要介紹。1、權(quán)利組合策略（1）專利與專利的組合主要是指兩項以上專利相互搭配，共同利用或授權(quán)，以放大單個專利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業(yè)內(nèi)部不同級別的專利，在授權(quán)之時可以相互搭配組合。通常，具有互補作用或改進關系的兩項專利，最適宜組合利用。丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專利組合方法。該公司所生產(chǎn)的達力士軟膏，專利保護期還有3到4年，然而這種藥是穩(wěn)步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制了第二種藥品Daivobet，用于治療牛皮癖所引發(fā)的急性病癥。這兩種藥在療法上互補，而后者的專利權(quán)還有17年。利昂制藥公司把這兩種藥品搭配到一起推薦給醫(yī)生和病人，用于

48、治療同一種疾病，這樣就保證了在Daivobet的專利有效期內(nèi)銷售達力士藥膏同樣能獲得收益。專利組合的目標是整合企業(yè)內(nèi)部的專利資源，提升專利的附加價值。特別是個別專利因為受限于各種因素，不易單獨實施或授權(quán)，只有與其他專利配合使用或組合授權(quán)，才能發(fā)揮最大的效用。（2）專利與技術秘密搭配專利申請將導致公開自己的技術內(nèi)容，盡管可以獲得強勢的法律保護，但也更容易刺激競爭對手的模仿和侵權(quán)行為。尤其值得警惕的是，如果專利申請公開后，最終沒有獲得專利授權(quán)，那么企業(yè)就兩手空空地公開了自己的技術內(nèi)容，無異于贈送競爭對手一項技術成果。因此，為了防止他人利用專利說明書公開的技術內(nèi)容進行仿冒，企業(yè)可以僅對技術的基本輪廓

49、申請專利保護（但需滿足專利的授權(quán)要求），而將技術核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關鍵技術作為技術秘密保留起來不予申請，或在撰寫說明書時巧妙隱藏。此即專利保護與技術秘密相搭配的策略。比如，專利說明書中只列出體現(xiàn)發(fā)明者目的的最基本的技術內(nèi)容，而將影響技術效果的工藝、較佳或最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術秘密保留下來。這樣，即使他人按說明書進行仿制，但由于質(zhì)量和效果達不到最佳，在市場上也難以真正形成對原有技術的競爭力。專利保護與技術秘密相搭配，可以有效防止企業(yè)在主動參與或被動卷入專利競賽時，過度暴露自己技術所帶來的一些負面影響。企業(yè)在專利之外還保留有技術秘密，一方面可以更大程度地保障企業(yè)在技術實施的壟斷利益，另

50、一方面也可以更好地促進專利的授權(quán)。比如，在專利授權(quán)的同時，可以把技術秘密作為優(yōu)惠條件進行附贈，或者在專利授權(quán)之外，額外再收取一筆技術秘密的許可費。當然，技術秘密也可以作為吸引他人購買專利授權(quán)的籌碼。知識產(chǎn)權(quán)的組合搭配還包括專利與商標、專利與著作權(quán)等，這里不再討論。但必須提醒的是，把知識產(chǎn)權(quán)搭配授權(quán)，需要滿足合規(guī)性，謹防遭遇反壟斷審查或不正當競爭之訴。2、孵化經(jīng)營策略對于新生的專利，特別是具有開創(chuàng)意義的專利或?qū)＠M合，其技術應用價值和商業(yè)開發(fā)價值尚未獲得市場檢驗，或者技術本身并不成熟，商業(yè)開發(fā)的風險比較高，而市場前景又難以預測。因此，大多數(shù)企業(yè)都不太愿意冒險去實施它。面對這種狀況，有的企業(yè)就著眼

51、于長期的技術轉(zhuǎn)移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專利推向市場，而是針對這些專利進行包裝設計，進一步投資開發(fā)或升級，甚至以專利為基礎，成立科技企業(yè)進行孵化，開始產(chǎn)業(yè)化的道路，等到專利商業(yè)化成功之時，再對外授權(quán)專利，甚至連同企業(yè)一并出售，以提高專利移轉(zhuǎn)的成功率。被譽為知識產(chǎn)權(quán)專賣店的高通公司，在發(fā)展CDMA的最初階段，盡管擁有為數(shù)不少的專利和標準，但誰都不愿意冒著巨大的風險來做CDMA，向高通公司交納知識產(chǎn)權(quán)許可費以制造CDMA設備。運營商感興趣的不是高通公司提交給標準化組織的那幾張紙，而是他們什么時候能夠用成熟的商用CDMA設備來鋪設網(wǎng)絡，而且這些設備最好是摩托羅拉、愛立信、朗訊等通信巨頭生

52、產(chǎn)制造的，這樣用著才讓人放心。因此，作為一個技術公司，高通公司盡管當時首先想到的贏利模式是收取知識產(chǎn)權(quán)許可費，但是，為了生存，這個原本想靠賣技術和標準賺錢的公司成立了自己的手機部、基站部，自己生產(chǎn)制造起CDMA的全套設備。果然，后來隨著CDMA產(chǎn)品和市場的逐漸成熟，隨著高通公司向運營商供貨，那些原來和高通公司糾纏在官司中的公司逐個選擇了與高通公司庭外和解，簽訂了知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。到現(xiàn)在，全球已經(jīng)有100多家公司簽訂了這樣的協(xié)議，使用高通公司的專利來生產(chǎn)制造設備。接下來，高通公司放棄了制造業(yè)，專注于研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)，將手機部賣給了日本京瓷，將基站部賣給了愛立信，成為了令人羨慕的知識產(chǎn)權(quán)專賣店。3、

53、市場細分策略市場細分策略實質(zhì)上是對專利使用的領域進行細分，然后在不同的領域分開進行專利授權(quán)。比如，專利權(quán)人可能具有在一個領域中實施該項專利的能力，例如診斷上的應用，但是沒有能力在另一個領域?qū)嵤┰擁棇＠缰委熒系膽谩＠麢?quán)人可以自己繼續(xù)在診斷應用領域中實施該項專利，還可以把該項專利授予一個商業(yè)伙伴在治療領域中實施。通過將專利授權(quán)給另一個人在另一個領域中實施，專利權(quán)人開辟了從另一個領域中獲得收入來源的途徑。很多專利的應用范圍很廣泛，例如，一項專利的應用范圍可以分為“人類應用”“植物應用”和“獸醫(yī)應用”，甚至在人類應用領域中還可以進一步細分，例如：診斷、治療疫苗、預防接種疫苗等。如果專利權(quán)人限

54、制使用許可的特定領域，可以使專利權(quán)人獲得：（1）保留在一些應用領域?qū)嵤＠臋?quán)利；（2）將其保留的應用領域的使用許可再授予第三人。例如，對于專利權(quán)人來說，可以：將人類應用領域的第一份獨占使用許可授予被許可人甲；將植物應用領域的第二份獨占使用許可授予被許可人乙；將獸醫(yī)應用領域的第三份獨占使用許可授予被許可人丙。這樣，通過將不同領域的使用許可分別授予不同的被許可人，專利權(quán)人可以從專利商業(yè)化中獲得最大的預期利益。而且，專利權(quán)人可以借此選擇哪個被許可人適合哪個領域的專利實施，通過綜合考慮某一被許可人獨特的專門技術、市場地位、現(xiàn)有產(chǎn)品范圍以及市場營銷和分銷網(wǎng)絡，從而決定在最適合的領域授予其專利許可。如此

55、一來，專利權(quán)人還能保留在自己有能力領域中實施專利的權(quán)利，例如在診斷應用領域；而在自己沒有資源、能力或市場網(wǎng)絡的實施領域，例如除診斷應用以外的其他所有人類應用領域，授予他人開文。當然，從地域范圍的角度，專利還可以通過區(qū)分若干不同的地理范圍，來發(fā)放獨占的專利許可。比如，同一專利在東北三省發(fā)放一個獨占許可，在江浙滬發(fā)放一個獨占許可。不過，由于商品的流動性非常強，很難通過專利許可來分割國內(nèi)市場，因此，這種在同一國內(nèi)市場上區(qū)分地域授權(quán)的做法，難以被客戶所接受。不過，把不同的國家分成不同的地域，分開進行專利許可在很多時候是可行的，而且也容易被接受。但一些具有全球營銷網(wǎng)絡和市場眼光的企業(yè)，往往會要求全球范圍

56、或多個國家范圍的專利授權(quán)。4、訴訟威脅策略些專利權(quán)人發(fā)動專利侵權(quán)訴訟，目的就是為了發(fā)放專利許可。專利授權(quán)的許可方式，簡單地講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”。“胡蘿卜型許可”是通過技術市場或廣告銷售等途徑進行專利授權(quán)許可。而“大棒型許可”是把專利授權(quán)給侵權(quán)的廠商，這種許可方式則總是訴諸法律的、不友好的或帶有進攻性的。因為沒有人會愿意自愿拿出支票問你想要收取多少專利費，所以提起侵權(quán)訴訟就成為兜售專利許可的一種特別方式。因此，有的企業(yè)通過監(jiān)視侵權(quán)人，來發(fā)現(xiàn)授權(quán)機會。事實上，無論侵權(quán)人是無意侵犯，還是有意侵權(quán)，都清楚地表明他需要這個專利。既然如此，擁有專利的企業(yè)通過訴訟或訴訟威脅等手段，強迫侵權(quán)人

57、付費購買專利許可，當然更有成功的希望。目前，已經(jīng)有一些公司專門通過訴訟或訴訟威脅來收取專利許可費，并以此作為公司的主要利潤來源。需要注意的是，有的企業(yè)借助專利侵權(quán)訴訟的威脅，可能會迫使一些未侵權(quán)的企業(yè)接受許可，以避免更大的麻煩。因為被指控的企業(yè)懼怕無休止的訴訟程序，不負責任的新聞報道，或者為了避免高昂的律師費和巨額賠償?shù)脑V訟風險，往往愿意和權(quán)利人達成和解，接受其權(quán)利許可及一些苛刻條件。2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特巴爾在美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會的一次會議上指出：“訴訟的高昂花費使他們（指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人筆者注）得益，因為他們可以提出少于訴訟花費的許可費，寄希望于人們付錢，即使對方?jīng)]有侵權(quán)

58、，但是由于懼怕昂貴的訴訟有可能不得不妥協(xié)”但這種濫用專利的行為，很可能構(gòu)成不正當競爭或觸犯反壟斷法。5、專利聯(lián)營策略專利聯(lián)營是基于產(chǎn)業(yè)利用的目的，將若干企業(yè)擁有的相關專利集中起來進行組合，各企業(yè)內(nèi)部之間相互交叉許可，但統(tǒng)一對外發(fā)放許可。MPEG2技術標準的專利聯(lián)營模式即其表現(xiàn)。MPEG2標準的核心技術來源于十多家高校和企業(yè)的專利技術，其中包括著名的飛利浦、索尼、東芝、富士通、佳能等跨國公司，以及美國加州大學等。為此，MPEG2建立了一個專利聯(lián)營性質(zhì)的專利組合，匯集各國394個“必要的發(fā)明專利”。以這些專利技術為依托，構(gòu)建了MPEG2標準的完備技術體系，并通過一個專門的機構(gòu)MPEGLA來負責MP

59、EG-2標準核心技術的對外許可工作。企業(yè)之間組建專利聯(lián)盟，從事專利聯(lián)營，通過若干專利技術的捆綁，發(fā)放一攬子許可，可以放大單個專利或單個企業(yè)的影響，獲得更多的授權(quán)機會，更廣的授權(quán)對象以及更強的談判地位，從而產(chǎn)生更大的經(jīng)濟收益，甚至具有操縱市場和左右價格的力量。目前，大公司之間基于共同壟斷市場，對外排擠其他競爭對手的市場進入，或共同壓榨其他競爭對手的經(jīng)濟收益等原因，相互搭配專利，從事專利聯(lián)營，建立技術標準的現(xiàn)象，已經(jīng)屢見不鮮，這一方面值得我國企業(yè)借鑒學習，另一方面也要對此保持警惕。6、引證分析策略世界上每天有新的專利文獻出版，每件專利都引用了一些其他相關專利或公開信息。與此相似，專利也被其他專利、

60、圖書和期刊文獻引用。以引證為基礎的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學論文引證聯(lián)系的方式探尋專利間的聯(lián)系。專利引證分析的中心意思是：當一件專利被引用（如10次、20次或更多次），那么，這項專利很可能包含一種重要的技術發(fā)展趨勢，很多后來的專利是在其基礎上研究出來的。專利引證分析還可以為尋找授權(quán)對象服務。專利被引證的次數(shù)越多，表明其基礎作用越強。如果他人的專利引證了你的專利，那么其專利作為改進專利或外圍專利，在產(chǎn)業(yè)化實施時極可能依賴于你的專利技術，并需要取得你的授權(quán)。事實上，他人可能正在侵權(quán)利用你的專利，認真分析這些專利引證者的專利實施情況，或許有可能找出潛在的授權(quán)對象。知識產(chǎn)權(quán)管理的進路知識產(chǎn)