1、基金管理制度第一章 總則 第一條 為規范XX基金投資行為，建立科學的投資管理機制，確保投資決策的科學性，有效防范各種風險，保障資金安全，提高投資效益，維護基金股東的利益，根據中華人民共和國法律法規和XX基金章程的規定，特制定本制度。 第二條 基金的投資管理堅持符合國家產業政策、技術政策及有關法律法規的規定，符合基金宗旨及業務范圍，符合效益優先兼顧資金安全的原則。 第三條 本制度適用于基金項下資金的投資管理。 第四條 本制度所稱投資包括購買或出售資產、投資（含委托理財、委托貸款、對中緬項目投資等）、提供財務資助、租入或租出資產、簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）、贈與或受贈資產、債權或

2、債務重組、研究與開發項目的轉移、簽訂許可協議等交易。本制度不包括提供擔保和關聯交易事項。 第二章 投資決策權限 第五條 基金理事會審議決定達到下述標準之一的投資： （一）交易涉及的資產總額（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準）占基金最近一期經審計總資產的 %以上； （二）交易的金額/成交金額（包括承擔的債務和費用）占基金最近一期經審計凈資產的 %以上； （三）交易產生的利潤占基金最近一個會計年度經審計凈利潤的 %以上； （四）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占基金最近一個會計年度經審計營業收入的 %以上； （五）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的凈利潤占基金最近一個

3、會計年度經審計凈利潤的 %以上； （六）交易標的為購買或出售資產的，以資產總額和成交金額中的較高者作為計算標準，并按交易事項的類型在連續十二個月內累計計算，經累計計算達到基金最近一期經審計總資產 %的事項，應當按照中國產業投資基金管理辦法的規定進行審計或評估并經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過； （七）基金進行風險投資、主業投資以外投資的，每種投資運用資金數額超過基金凈資產的 %的。 第六條 基金理事會審批權限范圍外的投資項目由基金理事會下設的基金管理委員會負責審批，但法律、法規、其他規范性文件、基金章程及本制度另有規定的除外。第七條 基金理事會在其審批權限范圍內授權XX基金管理

4、公司在基金理事會閉會期間行使以下權力； （一）決定金額在基金最近經審計凈資產 %以內的固定資產投資、處置事項； （二）決定金額在基金最近經審計凈資產 %以內的股權投資、處置事項。 第八條 基金理事會在其審批權限范圍內可特別授權XX基金管理公司進行其他投資。第九條 XX基金管理公司在其審批權限范圍內，可以以分權手冊的形式授予基金集資人及其經營班子一定的投資決策權。 第三章 投資管理機構與職責 第十條 基金理事會、基金管理委員會、XX基金管理公司為基金投資的決策機構，各自在其權限范圍內，對基金的投資作出決策。 第十一條 基金理事會、基金管理委員會、XX基金管理公司及基金集資人相關公司可根據業務需要

5、作為項目建議單位發起投資項目。 第十二條 對于須提交基金理事會、基金管理委員會、XX基金管理公司審議的投資項目，應履行以下審議程序： （一）XX基金管理公司應當將項目可行性報告提交基金理事會下設的基金管理委員會初審； （二）基金管理委員會初審通過后由基金理事會審議。第十三條 基金管理委員會負責組織投資項目的實施?；鸸芾砦瘑T會根據基金理事會審批通過的投資項目可行性報告下設基金特別項目投資工作小組，每個基金特別項目投資工作小組組成人員包括營運負責人、財務負責人等，其中營運負責人投資工作小組組長，財務負責人為副組長。 第十四條 XX基金管理公司權限范圍內的投資由基金管理委員會審批后組織基金特別項目

6、投資工作會議。會議是由XX基金管理公司董事長、總經理及經營班子交流情況、研究工作并審議事項，組成人員包括董事長、總經理、副總經理、營運負責人、財務負責人、法務負責人、審計負責人及相關人員，基金秘書長、常務副秘書長列席。 第十五條 基金集資人及其經營班子依據分權手冊對相應權限內的投資事項作出決策，報基金理事會和基金管理委員會備案。 第十六條 具體投資項目實行項目負責人制度。若無特別指定，項目建議單位負責人為項目負責人。 第十七條 基金管理委員會下設財務部負責審核投資概預算、籌措投資資金、進行會計核算和財務管理，檢查、監督預決算執行情況，配合基金理事會和基金管理委員會完成項目投資效益評價。 第十八

7、條 基金管理委員會下設審計部門負責評估、控制項目投資風險，監督投資項目招投標，嚴格按照基金理事會審計制度對投資項目進行審計。 第十九條 基金管理委員會下設法務部負責審核投資項目的合法合規性，并監督執行。 第二十條 基金理事會秘書辦公室負責審查需由基金理事會和基金管理委員會審批的投資項目的合規性；組織基金理事會和基金管理委員會大會審議投資項目，并進行相應的信息披露；負責對基金理事會、基金管理委員會、XX基金管理公司及基金集資人經營班子審批項目的備案管理，并隨時向基金理事會通報。 第二十一條 基金管理委員會其他職能部門或基金管理委員會指定的專門工作機構按其職能參與、協助和支持基金的投資工作。 第四章 附則 第二十二條 本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的基金章程相抵觸時，按國家有關法律、法規和基金章程的規定執行，并立即修訂，報基金理事會審議通過。 第二十三條 基金投資涉及關聯交易和擔保事項的，應嚴格按照中國法律法規和