1、精選優質文檔-傾情為你奉上精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業專心-專注-專業精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業新修訂證券法競賽題試題與答案一、單項選擇題（共30題，每題2分）1. 新修訂證券法已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，該法于（）正式開始實施。 單選題 *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正確答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修訂證券法規定，我國現行證券發行制度為（）。 單選題 *A、審批制B、核準制C、注冊制(正確答案)D、審定制3. 根據證券法的規定，以下對證券公開

2、發行的敘述中錯誤的是（）。 單選題 *A、向不特定對象發行證券，屬于公開發行B、未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券(正確答案)C、向特定對象發行證券累計超過二百人，屬于公開發行，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內D、發行人申請公開發行股票，應當聘請證券公司擔任保薦人4. 根據證券法的規定，證券法的適用范圍不包括（）。 單選題 *A、股票、公司債券、存托憑證B、政府債券、證券投資基金C、資產支持證券、資產管理產品D、證券衍生品(正確答案)5. 根據證券法的規定，股票的發行人在招股說明書等證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發行并上市的，國務院證券監督管理機構可以

3、（）。 單選題 *A、責令發行人回購證券(正確答案)B、撤銷發行注冊決定C、責令發行人按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人D、終止上市6. 根據證券法的規定，以下有關證券承銷的說法錯誤的是（）。 單選題 *A 公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司B、證券承銷業務采取代銷或者包銷方式C、發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議D、向不特定對象發行證券票面總值超過五千萬的，需由承銷團承銷(正確答案)7. 根據證券法的規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）

4、的，為發行失敗。 單選題 *A、六十B、七十(正確答案)C、八十D、九十8. 根據證券法的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的（）或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。 單選題 *A、集合競價方式B、連續競價方式C、集中交易方式(正確答案)D、做市商方式9. 根據證券法的規定，關于證券監督管理機構的工作人員持有股票或其他具有股權性質的證券的相關規定，下列說法正確的是（）。 單選題 *A、可以以他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券B、不能收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券(正確答案)C、可以以化名持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券D、可以直接持有、買賣股

5、票或者其他具有股權性質的證券10. 根據證券法的規定，為證券發行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。 單選題 *A、十五日B、三十日C、三個月D、六個月(正確答案)11. 上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后（）內賣出，或者在賣出后（）內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。 單選題 *A、三個月、三個月B、五個月、五個月C、六個月、六個月(正確答案)D、十個月、十個月1

6、2. 根據證券法的規定，有關建立健全多層次資本市場體系的說法錯誤的是（）。 單選題 *A、將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場等三個層次B、非公開發行的證券可以在券商的柜臺市場轉讓(正確答案)C、非公開發行的證券可以在法定的證券交易場所轉讓D、公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易13. 根據證券法的規定，不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。 單選題 *A、持有公司百分之三股份的股東(正確答案)B、由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員C、因職

7、務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員D、因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員14. 根據證券法的規定，下列信息中不屬于內幕信息的是（）。 單選題 *A、已公開的公司分配股利的計劃(正確答案)B、公司的經營方針和經營范圍的重大變化C、公司發生重大虧損或者重大損失D、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效15. 根據證券法的規定，關于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易，下列說法正確的是（）。 單選題 *A、個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易B、個人不得違反規定借用他人的證券賬

8、戶從事證券交易(正確答案)C、單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易D、單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易16. 根據證券法的規定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票。 單選題 *A、百分之一B、百分之二C、百分之三D、百分之五(正確答案)17. 根據證券法的規定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司

9、已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發生的次日通知該上市公司，并予公告。 單選題 *A、百分之一(正確答案)B、百分之二C、百分之三D、百分之五18. 根據證券法的規定，關于從業人員炒股的說法錯誤的是（）。 單選題 *A、證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員在任期或者法定限期內不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券B、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券C、任何人在成為前

10、述所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，無須轉讓(正確答案)D 實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業人員，可以按照國務院證券監督管理機構的規定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質的證券19. 根據證券法的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內不得轉讓。 單選題 *A、六個月B、十二個月C、十八個月(正確答案)D、二十四個月20. 上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，報送并公告中期報告；在每一會計年度結束之日起（、）內，報送

11、并公告年度報告。 單選題 *A、一個月、三個月B、二個月、四個月(正確答案)C、三個月、六個月D、六個月、十二個月21. 根據證券法的規定，負有信息披露義務的“發行人”包括（）。 單選題 *A、上市公司B、發行公司債券并上市交易的公司C、公開發行證券的公司D、公開發行證券的公司、上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司(正確答案)22. 根據證券法的規定，有關信息披露義務的說法錯誤的是（）。 單選題 *A、發行人的董事、高級管理人員應當對證券發行文件和定期報告簽署書面確認意見B、發行人的監事會應當對董事會編制的證券發行文件和定期報告進行審核并提出書面

12、審核意見，監事應當簽署書面確認意見C、發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等作出公開承諾的，可以披露，也可以不披露(正確答案)D、董事、監事和高級管理人員無法保證證券發行文件和定期報告內容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發表意見并陳述理由，發行人應當披露23. 根據證券法的規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項信息，保存期限不得少于（）。 單選題 *A、十年B、十五年C、二十年(正確答案)D、三十年24. 根據證券法的規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構

13、主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查的當事人的證券買賣，限制的最長期限為（）。 單選題 *A、十五個交易日B、三十個交易日C、三個月D、六個月(正確答案)25. 根據證券法的規定，關于國務院證券監督管理機構依法行使進行監督檢查或者調查職權，下列說法中錯誤的是（）。 單選題 *A、可以由一名工作人員進行監督檢查、調查(正確答案)B、應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書或者其他執法文書C、被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D、不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密26. 違法證券法的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收

14、違法所得，并處以違法所得（）的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。 單選題 *A、一倍以上三倍以下B、一倍以上五倍以下C、一倍以上十倍以下(正確答案)D、三倍以上十倍以下27. 違法證券法的規定操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足（）元的，處以（）元以上（）元以下的罰款。 單選題 *A、二十萬、二十萬、二百萬B、三十萬、三十萬、三百萬C、五十萬、五十萬、五百萬D、一百萬、一百萬、一千萬(正確答案)28. 根據證券法的規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶

15、從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處（）元以下的罰款。 單選題 *A、十萬B、三十萬C、五十萬(正確答案)D、一百萬29. 證券監督管理機構及其工作人員依法行使其監督檢查、調查職權時，相關人員有拒絕、阻礙行為的，由證券監督管理機構責令改正，處以（）的罰款，并由公安機關依法給予治安管理處罰。 單選題 *A、十萬元以上一百萬元以下(正確答案)B、三萬元以上三十萬元以下C、十萬元以上五十萬元以下D、三十萬元以上一百萬元以下30. 根據證券法的規定，發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事欺詐發行的，沒收違法所得，并處以違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以（）的罰款。 單

16、選題 *A、百分之一以上百分之五以下；一百萬元；一百萬元以上五百萬元以下B、百分之一以上百分之十以下；一百萬元；一百萬元以上一千萬元以下C、百分之十以上一倍以下；二千萬元；二百萬元以上二千萬元以下(正確答案)D、百分之一以上百分之五以下；一百萬元；一百萬元以上一千萬元以下二、多項選擇題（共20題，每題2分）31. 新修訂證券法的適用范圍包括（）。 *A、我國境內，股票的發行和交易(正確答案)B、我國境內，公司債券的發行和交易(正確答案)C、政府債券的上市交易(正確答案)D、我國境內，存托憑證的發行和交易(正確答案)32. 新修訂證券法新增的專章包括（）。 *A、持續信息公開B、信息披露(正確答

17、案)C、投資者保護(正確答案)D、禁止的交易行為33. 根據證券法的規定，證券的發行、交易活動，必須遵循的原則包括（）。 *A、公開(正確答案)B、公平(正確答案)C、公正(正確答案)D、有序34. 根據證券法的規定，公司首次公開發行新股，應當符合的條件包括（）。 *A、最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告(正確答案)B、發行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪(正確答案)C、具備健全且運行良好的組織機構(正確答案)D、具有持續盈利能力，財務狀況良好35. 根據證券法的規定，關于公開發行公司債券，下列說法中正確的有

18、（）。 *A、具備健全且運行良好的組織機構(正確答案)B、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)C、累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十D、公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出(正確答案)36. 根據證券法的規定，下列信息中屬于內幕信息的有（）。 *A、公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化(正確答案)B、公司債券信用評級發生變化(正確答案)C、公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之十D、公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施(正確答案)37. 根據證券法的規定，操縱市場的手段包括（）。 *

19、A、不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報(正確答案)B、利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易(正確答案)C、對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易(正確答案)D、利用在其他相關市場的活動操縱證券市場(正確答案)38. 根據證券法的規定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五或持股增減變化達到法定比例時需要公告，公告中應當包括的內容有（）。 *A、持股人的名稱、住所(正確答案)B、持有的股票的名稱、數額(正確答案)C、持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期(正確答案)D、增持股份的資金

20、來源(正確答案)39. 根據證券法的規定，下列關于信息披露的說法中正確的是（）。 *A、信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏(正確答案)B、證券同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外披露的信息，應當在境內同時披露(正確答案)C、信息披露義務人披露的信息可以提前向特定投資者泄露D、依法披露的信息，應當在證券交易場所的網站和符合國務院證券監督管理機構規定條件的媒體發布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱(正確答案)40. 根據證券法的規定，上市公司發生的下列事件中，應當立即向國務院證券監督管理機

21、構和證券交易場所報送臨時報告并予公告的有（）。 *A、公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額百分之三十(正確答案)B、公司的監事發生變動C、公司的財務負責人發生變化D、公司提供重大擔保或從事關聯交易(正確答案)41. 根據證券法的規定，關于信息披露義務人自愿披露相關信息，下列說法中正確的有（）。 *A、除依法需要披露的信息之外，信息披露義務人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關的信息(正確答案)B、信息披露義務人自愿披露的信息可以與依法披露的信息相沖突C、信息披露義務人作出公開承諾的，應當披露(正確答案)D、信息披露義務人不履行自愿披露承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償

22、責任(正確答案)42. 根據證券法的規定，發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失時，可以進行先行賠付的主體包括（）。 *A、發行人的控股股東、實際控制人(正確答案)B、相關的證券公司(正確答案)C、投資者保護機構D、證券交易所43. 根據證券法的規定，關于投資者保護，下列說法中正確的有（）。 *A、投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構申請調解(正確答案)B、投資者保護機構對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟(正確答案)C、投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數眾多的，可以依法推選代表

23、人進行訴訟(正確答案)D、投資者保護機構受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟(正確答案)44. 根據證券法的規定，下列關于短線交易主體的說法中正確的是（）。 *A、上市公司持有百分之五以上股份的股東(正確答案)B、上市公司的董事、監事、高級管理人員及其配偶、父母、子女(正確答案)C、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東(正確答案)D、在區域股權交易市場交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員45. 根據證券法的規定，證券監管工作人員的任職回避和從業回避包括（）。 *A、在任職期間不得到其他營利性組織任職(正確答案)B、在任

24、職期間配偶、子女不得到監管對象任職C、離職后在公務員法規定的期限內，不得到與原工作業務直接相關的企業任職(正確答案)D、在任職期間或離職后在公務員法規定的期限內，不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動(正確答案)46. 證券公司及其從業人員從事的下列行為，不符合證券法規定的是（）。 *A、證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用B、證券公司辦理經紀業務，可以接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格(正確答案)C、證券公司可以對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾(正確答案)D、證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券47. 根據證券法的規定，下列說法正確的是（）。 *A、傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員可以