1、.PAGE ：.；| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期貨經(jīng)理事業(yè)兼營期貨信託事業(yè)許可證照申請書 共 頁 第 頁受文者：行政院金融監(jiān)督管理委員會主旨：

2、茲依期貨買賣法第82條第1項及期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第23條規(guī)定檢附以下書件一份，申請核發(fā)兼營期貨信託事業(yè)許可證照，請查照。期貨經(jīng)理事業(yè)名稱營業(yè)處所實收資本總額新臺幣 元整兼 營 之營業(yè)項目期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第2條規(guī)定之業(yè)務(wù)每股面額新臺幣 元整最近每股淨值新臺幣 元整金管會許可兼營期貨信託事業(yè)日期及文號申請日期中華民國年月日附件 1.期貨經(jīng)理事業(yè)申請兼營期貨信託事業(yè)許可函影本、公司章程及公司變更登記證明文件。 2.董事長、總經(jīng)理符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定之資格證明文件。 3.中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會出具擔任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門主管與業(yè)務(wù)員資格審查合格之名冊及資格證明文件。 4.董事、

3、監(jiān)察人無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項規(guī)定之聲明書。 5.董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務(wù)時，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事之聲明書。 6.擔任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門主管符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項規(guī)定之聲明書。 7.擔任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定且無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事之聲明書。 8.符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第9條規(guī)定之證明文件。 9.已依期

4、貨信託事業(yè)管理規(guī)則第17條規(guī)定繳存營業(yè)保證金之證明文件。10.最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告。但與申請許可兼營期貨信託事業(yè)時檢具之財務(wù)報告為同期者免附。11.兼營期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度及會計師出具無保管意見之審查意見書。12.期貨經(jīng)理事業(yè)申請核發(fā)兼營期貨信託事業(yè)許可證照審查表。13.贊同金管會指定之機構(gòu)對其業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他必要事項進行查核，及依該查核情形提出說明並提供相關(guān)文件之承諾書。14.申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。15.證照費新臺幣 元整。申請公司： 蓋章代 表 人： 簽名或蓋章聯(lián)絡(luò)人姓名及電話：註：本申請書及附件應(yīng)編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。聲 明 書期貨

5、經(jīng)理事業(yè)之董事及監(jiān)察人適用本人為 期貨經(jīng)理股份之 職稱，茲聲明本人絕無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會 立聲明書人： 簽名或蓋章中華民國 年 月 日 【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第23條第1項第5款規(guī)定辦理。 2.立聲明書人為法人者，應(yīng)由該法人及其代表人一併簽名或蓋章。聲 明 書期貨經(jīng)理事業(yè)之法人董事及法人監(jiān)察人之代表人或指定代表適用本人為 期貨經(jīng)理股份之法人董事 公司 法人監(jiān)察人 公司之代表人 指定代表註：請擇一勾選，茲聲

6、明本人行使職務(wù)時，絕無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條第1項所列各款情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會 立聲明書人： 簽名或蓋章中華民國 年 月 日 【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第23條第1項第6款規(guī)定辦理。聲 明 書期貨經(jīng)理事業(yè)之經(jīng)理人及部門主管適用本人為 期貨經(jīng)理股份中擔任期貨信託事業(yè)之 職稱，茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項之規(guī)定；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會 立聲明書人： 簽名或蓋章中華民國 年 月 日 【註】依據(jù)期貨信託事

7、業(yè)設(shè)置標準第23條第1項第4款及第7款規(guī)定辦理。聲 明 書期貨經(jīng)理事業(yè)之業(yè)務(wù)員適用本人為 期貨經(jīng)理股份中擔任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員，茲聲明本人符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，且無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會 立聲明書人： 簽名或蓋章中華民國 年 月 日 【註】1.依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第23條第1項第4款及第8款規(guī)定辦理。 2.每位業(yè)務(wù)員均應(yīng)出具聲明書。聲 明 書期貨經(jīng)理事業(yè)申請兼營期貨信託事業(yè)許可證照時適用 期貨經(jīng)理股份特此聲明，依期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第23條規(guī)定檢具之期貨經(jīng)理事業(yè)兼營期貨信託事業(yè)許可證照申請書及附

8、件所載事項，絕無虛偽或隱匿之情事；如有虛偽或隱匿，願負一切法律責(zé)任。此 致行政院金融監(jiān)督管理委員會 立聲明書人： 期貨經(jīng)理股份蓋章 代 表 人： 簽名或蓋章中華民國 年 月 日 【註】依據(jù)期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第23條第1項第14款規(guī)定辦理。期貨經(jīng)理事業(yè)申請核發(fā)兼營期貨信託事業(yè)許可證照審查表填表留意事項：申請公司應(yīng)據(jù)實填報並加註申請書件之附件次及頁次備註欄如不敷運用，請另以附件說明並交互引註，不得有錯誤、疏漏、虛偽、隱匿或其他足致他人誤信之情事。違反者，逕依相關(guān)法令規(guī)定處理。期貨經(jīng)理事業(yè)名稱負責(zé)人外資比率審查項目申 請 公 司 填 報金管會審查意見正 常異 常不適用 備 註贊同不贊同 一、能否於

9、行政院金融監(jiān)督管理委員會簡稱金管會許可兼營之日起六個月內(nèi)提出申請。 金管會許可函影本詳附件 ；最後期限日為民國 年 月 日 二、申請書內(nèi)容能否完好且業(yè)經(jīng)期貨經(jīng)理事業(yè)及其代表人簽名或蓋章；申請書所附各項附件，能否已依申請書所載附件項目編製目錄、標明頁次，並以A4紙裝訂成冊。 三、能否已依期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第46條第1項第3款規(guī)定，繳納期貨經(jīng)理事業(yè)兼營期貨信託事業(yè)之許可證照費計新臺幣 元整。 四、審查能否符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第19條第1項第4款至第6款所定條件，且無同條第2項所定情事： 一財務(wù)報告： 1.能否檢具最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告。 註：假設(shè)與申請許可兼營期貨信託事業(yè)時檢具之財

10、務(wù)報告為同期者，請於備註欄敘明事由。 2.會計師查核報告： 1會計師能否出具無保管意見之查核報告。 2會計師能否出具保管意見之查核報告；假設(shè)出具保管意見，該意見能否影響財務(wù)報告之允當表達。 3會計師能否出具無法表表示見或否認意見之查核報告。 3.依所檢具之最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務(wù)報告，每股淨值能否不低於面額。 二最近半年能否未曾受期貨買賣法第100條第1項第1款之處分。 三最近二年能否未曾受期貨買賣法第100條第1項第2款至第4款之處分。 四曾受上述二或三之處分，且經(jīng)金管會命令其改善者，於申請兼營期貨信託事業(yè)時，能否已具體改善。 註：假設(shè)有此情形，請勾選異常，並於備註欄敘明受處分之日期、文

11、號及具體改善情形，且檢附相關(guān)文件，由金管會審酌。假設(shè)無此情形，請勾選不適用。 五、能否檢具載明兼營H406011期貨信託事業(yè)之公司章程。 六、能否檢具載明兼營期貨信託事業(yè)之公司變更登記證明文件。七、人員資格條件：一能否檢具董事長、總經(jīng)理分別符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第42條、第43條規(guī)定之資格證明文件。二能否檢具中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會出具擔任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人、部門主管與業(yè)務(wù)員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三董事、監(jiān)察人能否出具無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事，無違反期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第7條規(guī)定，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第11條與第56條第3項規(guī)定之聲明書；其日期及簽名或蓋章

12、能否完好填列且無異常情事。四董事、監(jiān)察人為法人者，其代表人或指定代表能否出具其行使職務(wù)時無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事之聲明書；其日期及簽名或蓋章能否完好填列且無異常情事。五擔任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人及部門主管能否出具符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事，且無違反期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第56條第3項規(guī)定之聲明書；其日期及簽名或蓋章能否完好填列且無異常情事。六擔任期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員能否出具符合期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第50條規(guī)定，且無期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第5條規(guī)定情事之聲明書；其日期及簽名或蓋章能否完好填列且無異常情事。八、場地及設(shè)備：一營業(yè)場所獲得方式：

13、自有租用其他： 地 址： 總面積： 坪二能否檢具符合期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第9條規(guī)定之證明文件。九、審查能否有依期貨信託事業(yè)管理規(guī)則第17條規(guī)定繳存營業(yè)保證金：一繳存營業(yè)保證金之金額能否為新臺幣二千五百萬元。二繳存營業(yè)保證金之標的如為政府債券以外之有價證券者，能否檢具該有價證券之種類及信評等級符合金管會相關(guān)函令規(guī)定之證明文件。三能否檢具保管營業(yè)保證金之金融機構(gòu)之信評等級符合金管會相關(guān)函令規(guī)定之證明文件。四能否已依金管會相關(guān)函令規(guī)定，於保管契約中明定有關(guān)繳存營業(yè)保證金之標的債券如因市價變動或有其他緣由，致低於應(yīng)繳存金額已達百分之二十以上之處理方式。十、兼營期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度含內(nèi)部稽核實施細

14、則，以下同：一能否已依金管會所定證券暨期貨市場各服務(wù)事業(yè)建立內(nèi)部控制制度處理準則及中華民國期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會訂定之期貨信託事業(yè)內(nèi)部控制制度標準規(guī)範之規(guī)定，訂定有關(guān)兼營期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度。二審查上述兼營期貨信託事業(yè)之內(nèi)部控制制度中，能否已就以下事項訂定適當之利益衝突防制及業(yè)務(wù)區(qū)隔作業(yè)： 1.能否訂有擔任期貨信託事業(yè)之經(jīng)理人與業(yè)務(wù)員之行為及兼任規(guī)範，且無異常情事。 2.能否訂有資訊交互運用之控管規(guī)範，且無異常情事。 3.能否訂有營業(yè)設(shè)備或營業(yè)場所共用之控管規(guī)範，且無異常情事。 4.能否訂有廣告、公開說明會及其他營業(yè)促銷活動之控管規(guī)範，且無異常情事。 5.能否訂有不同業(yè)務(wù)間發(fā)生與受害人或客戶利益衝突或有損害其權(quán)益之防範規(guī)範，且無異常情事。三能否檢具經(jīng)會計師就上述一及二之內(nèi)部控制制度內(nèi)容出具無保管意見之審查意見書。十一、能否檢具贊同金管會指定之機構(gòu)對其業(yè)務(wù)、財務(wù)及其他必要事項進行查核，及依該查核情形提出說明並提供相關(guān)文件之承諾書。十二、能否出具申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書；其日期及簽名或蓋章能否完好填列且無異常情事。十三、審查能否有依期貨信託事業(yè)設(shè)置標準第10條規(guī)定辦理以下事項：