1、第 頁2020年GBT45001-2020 IDT ISO45001-2018職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表審核依據(jù)GBT45001:2020 IDT ISO45001:2018職業(yè)健康安全管理體系標準、公司體系文件及法律法規(guī)要求審核說明若該條款不適用于該部門則用“NA”進行說明審核人員被審核部門審核時間2020.4.7條款要求審核要點審核方法審核記錄符合性備注4.1理解組織及其所處的環(huán)境是否有證據(jù)表明組織對其所處的內(nèi)外部問題進行分析查：程序文件及組織內(nèi)外部問題清單有程序文件，有內(nèi)外部環(huán)境分析表；本年度有疫情的分析及應對符合查：組織針對內(nèi)外部問題進行的評審會議記錄有會議記錄符合查：針對內(nèi)外部問

2、題制定的糾正和預防錯措施內(nèi)外部環(huán)境分析表有應對措施方案符合4.2 理解員工及其他相關(guān)方的需求和期望是否有證據(jù)表明組織理解相關(guān)方的需求和期望查：程序文件有程序文件符合查：相關(guān)方的需求和期望清單有相關(guān)方需求和期望清單符合4.3 確定職業(yè)健康安全管理體系范圍組織是否對職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性進行確定查： 組織是否在職業(yè)健康安全管理手冊中對職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性進行說明管理手冊有說明符合查：影響職業(yè)健康安全績效組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)是否被涵蓋在其中管理手冊有說明符合4.4職業(yè)健康安全管理體系組織是否建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系查：組織是否編制職業(yè)健康安全管理體系

3、手冊有手冊符合查：組織職業(yè)健康安全管理體系的評審記錄以及更新記錄有修改記錄符合查：組織是否制定持續(xù)改進計劃來不斷改進職業(yè)健康安全管理體系有修改記錄，目前是A2版符合5 領(lǐng)導作用與員工參與組織是否有證據(jù)表明最高管理者在職業(yè)建立安全方面發(fā)揮了領(lǐng)導作用和作出相關(guān)職業(yè)健康安全保證的承諾查：最高管理者針對職業(yè)健康安全召開的會議記錄以及相關(guān)承諾說明有會議記錄符合5.1 領(lǐng)導作用與承諾查：組織是否針對職業(yè)健康安全制定相關(guān)的企業(yè)文化手冊有說明符合查： 最高管理者針對職業(yè)健康安全進行的相關(guān)培訓記錄有培訓記錄符合5.2 職業(yè)健康安全方針是否有證據(jù)表明最高管理者通過與各層次員工協(xié)商后建立、實施并保持職業(yè)健康安全方針

4、查：組織的職業(yè)健康安全方針有方針符合查：組織制定職業(yè)健康安全方針進行的評審會議記錄有會議記錄符合5.2 職業(yè)健康安全方針是否有證據(jù)表明最高管理者通過與各層次員工協(xié)商后建立、實施并保持職業(yè)健康安全方針查：現(xiàn)場員工是否理解并支持組織制定的職業(yè)健康安全方針詢問員工，抽樣中的5人，有一人不清楚方針輕微不符合組織是否向與組織經(jīng)營相關(guān)的相關(guān)方傳達組織質(zhì)量方針查：組織與組織經(jīng)營相關(guān)的相關(guān)方針對制定的職業(yè)健康安全方針進行的溝通的記錄有張貼，有培訓符合5.3 組織的崗位、職責、責任和權(quán)限是否有證據(jù)表明組織為實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系對相關(guān)部門和人員的職責、責任和權(quán)限進行說明查：組織架構(gòu)圖有組織架構(gòu)圖符

5、合查：組織崗位說明書有崗位說明書符合查：最高管理者是否指定專人向其匯報職業(yè)健康安全管理體系績效有管理者代表符合查：組織內(nèi)員工是否知曉為實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系其所要承擔的職責手冊有說明符合5.4 參與和協(xié)商組織是否為確保組織控制下的員工參與建立、策劃、實施評價和改進職業(yè)健康安全管理體系采取相關(guān)的措施查：組織是否編制相關(guān)的程序文件有程序文件符合查：組織是否編制相關(guān)的員工參與方案程序文件有規(guī)定符合組織是否為確保組織控制下的員工參與建立、策劃、實施評價和改進職業(yè)健康安全管理體系采取相關(guān)的措施查：組織為提高員工對職業(yè)健康安全管理體系理解所進行的相關(guān)培訓記錄有培訓記錄符合查：組織是否編制相關(guān)

6、崗位人員參與職業(yè)健康安全管理體系的評價有組織，有評價符合6 策劃組織是否為應對職業(yè)健康安全的風險和機遇實施和保持相關(guān)過程查：程序文件有應對風險和機遇的程序文件符合6.1 應對風險和機遇的措施查：風險和機遇評審記錄有記錄符合6.1.1 總則查：組織是否為應對風險和機遇制定相關(guān)措施及實施方案內(nèi)外部環(huán)境分析符合查：組織是否評價相關(guān)措施的有效性并保留相關(guān)記錄抽查3個部門中的一個部門負責人對該部門的風險識別欠缺。（新入職1個月的）輕微不符合6.1.2 危險源辨識和職業(yè)健康安全風險評價組織是否針對影響職業(yè)健康安全的危險源進行辨識查：組織是否編制危險源風險識別和評價管理程序有程序文件符合查：組織危險源清單有

7、記錄符合查：組織危險源風險評價表有評價符合6.1.3 確定適用的法律法規(guī)要求和其他要求組織是否實施過程以識別適用的法律法規(guī)要求和其他要求查：組織是否編制適用的法律法規(guī)要求和其他要求識別管理程序有程序符合查：組織是否編制適用的法律法規(guī)要求和其他要求清單有清單符合查：組織針對適用的法律法規(guī)要求和其他要求的評審以及更新記錄有更新有評審符合查：組織是否確定如何將適用的法律法規(guī)要求和其他要求運用于組織中的過程方法是的符合查：組織為應對適用的法律法規(guī)要求和其他要求所制定的措施及實施方案有應對措施符合查：組織是否評價相關(guān)措施的有效性并保留相關(guān)記錄有記錄符合6.2 職業(yè)健康安全目標及其實現(xiàn)的策劃組織是否建立職

8、業(yè)健康安全并根據(jù)不同層級進行目標分解查：組織職業(yè)健康安全目標及其分解目標有目標指標管理方案符合6.2.1 職業(yè)健康安全目標查：組織職業(yè)健康安全目標的測量方法以及對應的測量結(jié)果有目標測量記錄符合查：組織針對定期測量職業(yè)健康安全目標結(jié)果進行的評價及更新記錄有更新符合6.2.2 實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標的策劃組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標實施相關(guān)的實現(xiàn)過程查：組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標進行過程策劃有程序文件符合符合查：組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標明確過程方法程序文件有規(guī)定符合符合查：組織為監(jiān)控是否實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標明確相關(guān)的測量方法及評價準則程序文件有說明符合查：組織是否明確各個時間階段需實現(xiàn)的

9、職業(yè)健康安全目標明確符合7 支持組織是否為建立、實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系確定所需的資源查：組織基礎(chǔ)設(shè)施清單：環(huán)境改善設(shè)備清單、環(huán)境監(jiān)視和測量裝置清單等有清單符合7.1 資源符合7.2 能力組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標確保組織控制下的人員具備所需的能力查：組織的崗位說明書有崗位說明書符合符合查：組織為提高員工能力所采取的措施記錄，包括：培訓、教育、入職引導以及經(jīng)歷等。有培訓記錄符合符合查：組織驗證措施有效的相關(guān)記錄，如：外部資格考試、內(nèi)部技能考試等有培訓記錄及證書符合7.3 意識組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標確保組織控制下的人員具備相關(guān)的職業(yè)健康安全意識查：組織控制下的員工是否知曉

10、其為實現(xiàn)職業(yè)健康安全績效所發(fā)揮的作用以及潛在的危險知曉符合查：組織控制下的員工是否知曉其工作環(huán)境下所處的危險源和風險知曉符合7.4 信息和溝通組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標和組織相關(guān)方采取必要的信息溝通查：組織是否建立信息和溝通管理程序有程序文件符合查：組織與相關(guān)方關(guān)于目標的溝通及評價記錄有記錄符合組織是否為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標和組織相關(guān)方采取必要的信息溝通查：組織是否建立相關(guān)方的聯(lián)系方式有記錄符合7.5 文件化信息組織是否為確保文件信息得到有效管理實施相關(guān)的管理過程查：組織的文件化信息清單，包括：內(nèi)部體系文件清單、外來文件清單有記錄符合查：組織定期對公司現(xiàn)有文件評審及更新記錄以確保能滿足職業(yè)

11、健康安全管理體系的有效性、適宜性、充分性有記錄符合查：組織是否建立有相關(guān)的文件化信息管理過程有程序文件符合查：文件變更記錄有變更記錄符合查：文件發(fā)放、訪問、借閱、回收、處置等記錄有相關(guān)記錄符合查：組織的文件在使用前是否進行審核和批準以確保其適宜性和充分性審批流程符合符合8.1 運行策劃和控制組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理如何進行策劃和控制查：過程的相關(guān)監(jiān)視和測量結(jié)果及其評價記錄有記錄符合查：組織是否為實現(xiàn)減少職業(yè)健康安全風險實施相關(guān)的過程有程序文件符合查：組織為實現(xiàn)減少職業(yè)健康安全風險采取的措施方案清單有清單符合8.2 變更管理組織是否對影響職業(yè)健康安全管理績效的計劃變更進行有效管理查：組織是否編

12、制計劃變更管理程序有變更程序符合查：組織的計劃變更清單有記錄符合查：組織的計劃變更的相關(guān)信息記錄有記錄符合查：組織針對變更后果進行的相關(guān)的風險和機遇評價記錄程序有規(guī)定符合查：組織針對變更可能導致的不利影響采取的相關(guān)糾正措施記錄程序有規(guī)定符合8.3 外包組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標對相關(guān)外包過程實施監(jiān)督和控制查：組織是否編制外包過程管理程序有程序符合查：組織的外包過程清單有記錄符合組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標是否對相關(guān)外包過程實施監(jiān)督和控制查：組織針對外包過程采取的控制方法清單有記錄符合8.4 采購組織是否對采購的物資采取控制措施以確保采購的物資滿足職業(yè)健康安全管理體系要求查：組織是否編制采購物資管

13、理程序有程序符合查：組織的合格供方清單有清單符合8.5 承包商組織為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標是否對相關(guān)承包商作業(yè)過程實施監(jiān)督和控制查：組織是否編制承包商管理程序有程序符合查：組織的合格承包商清單有清單符合查：組織是否針對與承包商活動或人員有關(guān)的風險源進行辨識和風險進行控制有風險評估記錄符合查：組織是否針對承包商選擇相對應的職業(yè)健康安全準則有評價記錄符合8.6 應急準備和響應組織是否針對可能潛在的緊急情況制定相關(guān)的應急方案查：組織是否編制應急準備和響應管理程序有程序文件符合查：組織的應急方案有應急演練預案符合8.6 應急準備和響應組織是否針對可能潛在的緊急情況制定相關(guān)的應急方案查：組織針對應急方案進

14、行的相關(guān)培訓記錄有應急演練培訓符合查：組織針對應急方案進行的相關(guān)演練記錄有演練預案及演練記錄符合查：組織針對應急響應的過程評價記錄及其相關(guān)的計劃更新記錄有評價總結(jié)報告符合查：組織是否定期向相關(guān)方溝通應急反應計劃的相關(guān)信息有溝通符合9 績效評價組織是否定期對職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視、測量、分析和評價查：組織是否編制績效管理程序有程序文件符合9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1 總則查：組織的監(jiān)視和測量項目清單有清單符合9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價組織是否定期對職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視、測量、分析和評價查：組織針對職業(yè)健康安全績效進行的相關(guān)評價記錄有記錄符合符合查：組織針對職業(yè)健康安全績效的

15、監(jiān)視和測量結(jié)果有對運行績效的監(jiān)測符合9.1.2 法律法規(guī)要求及其他合規(guī)性要求的評價組織是否針對法律法規(guī)要求和其他合規(guī)性要求進行評價查：組織是否編制法律法規(guī)要求和其他合規(guī)性要求評價管理程序有程序文件符合查：法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價記錄有記錄符合查：法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價方案有評價記錄符合9.2 內(nèi)部審核組織是否按計劃實施內(nèi)部審核并針對內(nèi)部審核問題制定糾正措施查：組織內(nèi)部審核管理程序有程序文件符合查：組織內(nèi)部審核計劃有記錄符合查：組織內(nèi)部審核結(jié)果有記錄符合查：組織針對內(nèi)部審核問題制定的糾正措施和對措施有效性進行的驗證記錄有記錄符合查：組織內(nèi)部審核結(jié)果是否作為管理評審的輸入有記錄符合查：組織內(nèi)審員相關(guān)的培訓記錄及其資格證明有內(nèi)審員證符合9.3 管理評審組織是否按計劃實施管理評審并針對評審問題制定糾正及改進措施查：組織是否編制管理評審程序有程序符合查：組織是否按計劃實施管理評審并保留相關(guān)評審記錄有記錄符合查：組織管理評審報告有記錄符合查：組織是否針對管理評審問題制定相關(guān)的糾正和改進措施有記錄符合查：管理評審的輸入和輸出清單以及評價是否滿足職業(yè)健康安全管理體系要求有記錄符合10 改進組織是否為持續(xù)