1、科創(chuàng)板專項基礎(chǔ)知識考核題庫1.以下哪個選項不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（）單選題大A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬 元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗VC.參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估2.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。單選題大A衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶VC.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3.投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（）。單選題*A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易V4,下列關(guān)于科

2、創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（）單選題大A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài) 的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報V5.投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（）。單選題*A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C.雙方最優(yōu)價格申報V本次公開發(fā)行的股票上市之日

3、起計算VC.公開發(fā)行后總股本不超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行科創(chuàng)板 股票數(shù)量的70%D.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上 申購47.某科創(chuàng)板股票賣方五檔情況如下所示，以下說法不正確的是（）賣5 7.08 20 單選 題大賣 4 7.07 15賣 3 7.06 500賣 2 7.05 40賣 1 7.04 25A.假如買方選擇按最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報方式進(jìn)行申報，申報數(shù)量為1000, 那么該筆買入的最后成交情況為7.04元25、7.05元40、7.06元500、7.07元15、7.08 元20,剩余未成交的400則自動撤單。B.

4、假如買方選擇最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報方式進(jìn)行申報，申報數(shù)量為1000. 剩余未成交的400自動轉(zhuǎn)為最新成交價7.08元進(jìn)行買入申報。C.假如買方選擇按本方最優(yōu)價格申報方式進(jìn)行申報，申報數(shù)量為1000,那么該筆買入 的申報價為賣二價7.05元作為申報價格進(jìn)行申報。VD.由于買方選擇按對手方最優(yōu)價格申報方式進(jìn)行申報，那么該筆買入的申報價為對手方 的最優(yōu)價格賣一價7.04元作為申報價格進(jìn)行申報。48.以下說法不正確的是（）單選題*A.個人專業(yè)投資者在開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限時無需進(jìn)行雙錄B.反洗錢等級高的個人客戶無法線上開通科創(chuàng)板權(quán)限C.使用外部資產(chǎn)認(rèn)定時，公司僅認(rèn)可客戶在其他證券公司的金融資產(chǎn)

5、，不認(rèn)可客戶在 銀行、公募基金公司、信托公司等機(jī)構(gòu)所持有的金融資產(chǎn)D.對于在信用賬戶中持有科創(chuàng)板股票的投資者，因公司調(diào)整安全線、平倉線而導(dǎo)致其信 用賬戶資產(chǎn)被強(qiáng)制平倉，造成投資者資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)損失，該損失由公司承擔(dān)。49.下列關(guān)于科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)說法錯誤的是（）單選題*A.科創(chuàng)板證券出借以及科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，不能接受非約定申報。VB.符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次 公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者（以下簡稱戰(zhàn)略投資者），可以作為出借人，通過約定申報和非約定 申報方式參與科創(chuàng)板證券出借。C.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報、與

6、其他主體合謀 等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。D.科創(chuàng)板證券出借以及科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，均接受約定申報和非約定申報。50.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險介紹錯誤的一項是（）單選題*A.科創(chuàng)板制度不允許上市公司設(shè)置表決權(quán)差異安排，普通投資者的表決權(quán)利及對公司日 常經(jīng)營等事務(wù)的影響力未受到限制。VB.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高等特征，傳統(tǒng)估值方 法可能不適用，發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風(fēng)險。C.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī) 構(gòu)投資者主導(dǎo)。D.科創(chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式

7、，詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投 資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。D.對手方最優(yōu)價格申報6.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（）。單選題*A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實行20%的價格漲跌幅限制.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制VD.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7,科創(chuàng)板股票自（）起可作為融資融券標(biāo)的。單選題大A、上市交易滿2個月B、上市交易滿3個月C、上市首日VD.上市交易滿1個月.關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，

8、下列不正確的是（）。單選題*A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股V關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。單選題大A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機(jī)制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市場 情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易V

9、.以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的表述，不正確的是（）單選題大A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險高C.收入穩(wěn)定、快速盈利，D.嚴(yán)重依賴核心項目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（）單選題*A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價VD.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者.以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（）單選題*A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可

10、 申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上 申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股V.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項不正確（）單選題*A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上 市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同VD.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量 的的倍.特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（）生效。單選

11、題*A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時VB、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（）單選題卜A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會 履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件V.關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（）單選題*A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核。B.上交所僅

12、關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整.以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正 確的是（）單選題*A.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露V.以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確 的是（）單選題*A.不表

13、明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對該股票的投資價值作出實質(zhì)性判斷或保證V.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險警示的表述，不正確的是（）單選題*A.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示期間，不適用風(fēng)險警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實施退市風(fēng)險警示V.以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的

14、是（）單選題*A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為30個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告V.與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項不正確（）單選題卜A.較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情 形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致V.以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公

15、司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（）單選題*A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實施事前審核VD.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上 披露信息披露文件.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計價貨幣，計價單 位為每份存托憑證價格。單選題*A、份，人民幣VB、份，美元C、股，人民幣D、股，美元.關(guān)于個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合條件的表述，不正確的是（）。單選 題*A.申請權(quán)限開通前20個

16、交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬 元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；B.了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險C.無需簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書VD.參與證券交易24個月以上.關(guān)于參與科創(chuàng)板股票交易的投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括以下（）。單選題*A.應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險事項B.應(yīng)當(dāng)充分知曉境內(nèi)相關(guān)法律規(guī)范和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則C.應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身風(fēng)險認(rèn)知和承受能力，審慎判斷是否參與交易D.應(yīng)當(dāng)四處籌措資金，滿足適當(dāng)性管理要求V.關(guān)于科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（）。單選題*A.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股

17、證券賬戶。B.科創(chuàng)板股票交易實行競價交易，條件成熟時引入做市商機(jī)制。C.科創(chuàng)板股票上市首日不可作為融資融券標(biāo)的。VD.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以人民幣為計價貨幣。.投資者可以通過以下方式()參與科創(chuàng)板股票交易。單選題*A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.以上三種方式均可以V.關(guān)于科創(chuàng)板股票交易漲跌幅的表述，不正確的是()。單選題*A.不實行價格漲跌幅限制VB.實行價格漲跌幅限制C.漲跌幅比例為20%D.首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)()。單選題*A.不小于200股B.不超過10萬股C.不小于20

18、0股，且不超過10萬股VD.以上說法均錯誤.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于()股，且不超過() 萬股，賣出時余額不足()股的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。單選題*A.200 ； 5 ； 100B.300 ； 5 ； 200C.100 ； 10 ； 200D.200 ； 5 ； 200V.關(guān)于上交所對投資者在科創(chuàng)板股票交易中異常交易行為的監(jiān)管，表述不正確的是()o 單選題*A.上交所有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和紀(jì)律處分B.對涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，上交所有權(quán)依法上報中國證監(jiān)會查處C.對于嚴(yán)重影響證券交易秩序或者交易公平的異常交易行為，上交所可以對相關(guān)投資者 采取限制賬戶

19、交易等措施D.上交所不能采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分V.關(guān)于盤后固定價格交易的表述，哪項不正確()。單選題大A.盤后固定價格交易階段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優(yōu)先原則對收盤定價申 報進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合B.每個交易日9:30至15:05,收盤定價申報納入即時行情VC.5:05至15:30,盤后固定價格交易階段的申報及成交納入即時行情D.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀 態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易。.關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易異常波動的表述，不正確的是（）。單選題*A.上交所將公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的 名稱

20、及其買入、賣出金額B.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到30%屬于異常波動C.無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標(biāo)的計算D.投資者可以不遵照上交所規(guī)定，利用資金、持股優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易 價格正常形成機(jī)制。V34.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易（）單選題大A.競價交易B.盤后固定價格交C.大宗交易D.以上均可V35.科創(chuàng)板競價交易，可以接受下列方式的市價申報方式有（）單選題卜A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.本方最優(yōu)價格申報C.對手方最優(yōu)價格申報D,以上均可V36.首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（）個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制，其后漲 跌

21、幅比例為（）。單選題*A.10 ； 10%B.5 ； 10%C.10 ； 20%D.5 ； 20% V37.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報 數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過（） 萬股；通過市價申報 賣的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過（）萬股。單選題*A.10 ； 5 VB.1OO ； 5CIO ； 100D.100 ； 10038.盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（）優(yōu)先 順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式；每個交易日的（）作為盤 后固定價格交易時間。單選題大A.時間；15:05-15:307B.價格；15:00-15:

22、30C.時間；15:00-15:30D.價格；15:05-15:3039.通過收盤定價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量不超過（）萬股；賣出時， 余額不足（）股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。單選題*A.100 ； 500B.100 ； 200 VC.1000 ； 500D.1000 ； 20040.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險的說法中，不正確的是（）單選題*A.科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，與上交所主板市場存在差異；B.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近3個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并 上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形C.科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快D.首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商不可以采用超額配售選擇權(quán)V.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍 的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的（）；網(wǎng)上投資者有效申 購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票