1、1.總則等級保護所要求的三級系統(tǒng)，比二級系統(tǒng)多了一部分要求，下面將以表格的形式列出測 評項（三級）要求，以等級保護要求的十個安全子類為劃分，其中，綠色加粗字體即代表三 級系統(tǒng)比二級系統(tǒng)要求高出的部分。依據(jù)文件等級保護基本要求物理安全安全子類測評項（二級）測評項（三級）物理位置的選擇機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)機房場地應避免設在建筑物的高層或地下室， 以及用水設備的下層或隔壁物理訪問控制機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記 錄進入的人員需進入機房的來訪人員應

2、經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍需進入機房的來訪人員應經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍應對機房劃分區(qū)域進行管理，區(qū)域和區(qū)域之間 設置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設置交付或 安裝等過渡區(qū)域重要區(qū)域應配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員防盜竊和防破壞應將主要設備放置在機房內(nèi)應將主要設備放置在機房內(nèi)應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中應對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室 中應對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室

3、中主機房應安裝必要的防盜報警設施應利用光、電等技術設置機房防盜報警系統(tǒng)應對機房設置監(jiān)控報警系統(tǒng)安全子類測評項（二級）測評項（三級）防雷擊機房建筑應設置避雷裝置機房建筑應設置避雷裝置應設置防雷保安器，防止感應雷機房應設置交流電源地線機房應設置交流電源地線防火機房應設置滅火設備和火災自動報警系統(tǒng)機房應設置火災自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測 火情、自動報警，并自動滅火機房及相關的工作房間和輔助房應采用具有耐 火等級的建筑材料機房應采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設備與 其他設備隔離開防水和防潮水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻

4、壁滲透應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透應采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透應采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結露和地下積水的轉移與滲透應安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機房進 行防水檢測和報警防靜電關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施主要設備應采用必要的接地防靜電措施機房應采用防靜電地板溫濕度控制機房應設置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設施，使機房 溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之 內(nèi)機房應設置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內(nèi)電力供應應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備應提供短期的備用電力供應，

5、至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求應提供短期的備用電力供應，至少滿足主要設 備在斷電情況下的正常運行要求應設置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系 統(tǒng)供電應建立備用供電系統(tǒng)電磁防護應采用接地方式防止外界電磁干擾和設備寄生 耦合干擾電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾應對關鍵設備和磁介質(zhì)實施電磁屏蔽網(wǎng)絡安全安全子類測評項（二級）測評項（三級）結構安全應保證關鍵網(wǎng)絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要應保證主要網(wǎng)絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要應保證接入網(wǎng)絡和核心網(wǎng)絡的帶寬滿足業(yè)務高峰期需要應保證網(wǎng)絡各個部分的帶寬

6、滿足業(yè)務高峰期需要應在業(yè)務終端與業(yè)務服務器之間進行路由控制 建立安全的訪問路徑應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡拓撲結構圖應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡拓撲結構圖應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及 信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或 網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子 網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信 息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段， 并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段 分配地址段應避免將重要網(wǎng)段部署在網(wǎng)絡邊界處且直接連 接外部信息系統(tǒng)，重要網(wǎng)段與其他網(wǎng)段之間采 取可靠的技術隔離手段應按照對業(yè)務服務的重要次序來指定帶寬分配 優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡

7、發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保 護重要主機邊界完整性檢查應能夠?qū)Ψ鞘跈嘣O備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡的行為 進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效阻 斷應能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過 準許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡的行為進行檢查應能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡的行為進行檢查，準確定出位置，并對其進行有效 阻斷入侵防范應在網(wǎng)絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃 描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻 擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡蠕 蟲攻擊等應在網(wǎng)絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、 強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩 沖區(qū)溢出攻擊、1?碎片攻擊和網(wǎng)絡蠕蟲攻擊等當檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類

8、 型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴重入侵事 件時應提供報警惡意代碼防范應在網(wǎng)絡邊界處對惡意代碼進行檢測和清除應維護惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新訪問控制應在網(wǎng)絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問應在網(wǎng)絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控安全子類測評項（二級）測評項（三級）控制功能制功能應能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的 允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網(wǎng)段級應能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允 許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級應對進出網(wǎng)絡的信息內(nèi)容進行過濾，實現(xiàn)對應用層 HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3 等協(xié)議命令級的控制應在會話處于非活躍一定時間或會話結束后終止網(wǎng)絡

9、連接應限制網(wǎng)絡最大流量數(shù)及網(wǎng)絡連接數(shù)重要網(wǎng)段應采取技術手段防止地址欺騙應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定 允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問， 控制粒度為單個用戶應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允 許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制 粒度為單個用戶應限制具有撥號訪問權限的用戶數(shù)量應限制具有撥號訪問權限的用戶數(shù)量安全審計應對網(wǎng)絡系統(tǒng)中的網(wǎng)絡設備運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行日志記錄應對網(wǎng)絡系統(tǒng)中的網(wǎng)絡設備運行狀況、網(wǎng)絡流 量、用戶行為等進行日志記錄審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、 事件類型、事件是否成功及其他與審計相關 的信息審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、

10、 事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的 信息應能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報 表應對審計記錄進行保護，避免受到未預期的刪 除、修改或覆蓋等網(wǎng)絡設備防護應對登錄網(wǎng)絡設備的用戶進行身份鑒別應對登錄網(wǎng)絡設備的用戶進行身份鑒別應對網(wǎng)絡設備的管理員登錄地址進行限制應對網(wǎng)絡設備的管理員登錄地址進行限制網(wǎng)絡設備用戶的標識應唯一網(wǎng)絡設備用戶的標識應唯一主要網(wǎng)絡設備應對同一用戶選擇兩種或兩種以 上組合的鑒別技術來進行身份鑒別身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法

11、登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡登錄連接超時自 動退出等措施應具有登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡登錄連接超時自動 退出等措施當對網(wǎng)絡設備進行遠程管理時，應采取必要 措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽當對網(wǎng)絡設備進行遠程管理時，應采取必要措 施防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽應實現(xiàn)設備特權用戶的權限分離主機安全安全子類測評項（二級）測評項（三級）身份鑒別應對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別應對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應 具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要 求并定期更換操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身

12、份標識應具 有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并 定期更換應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施應啟用登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措 施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽應為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配 不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性應為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不 同的用戶名，確保用戶名具有唯一性應采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術對管理 用戶進行身份鑒別訪問控制應啟用訪問控制功能，依

13、據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問應啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問應根據(jù)管理用戶的角色分配權限，實現(xiàn)管理用 戶的權限分離，僅授予管理用戶所需的最小權 限應實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權用戶的權限分離應實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權用戶的權限分離應限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令應嚴格限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統(tǒng) 默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在應對重要信息資源設置敏感標記應依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作安全審計審計范圍應覆蓋

14、到服務器上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶審計范圍應覆蓋到服務器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶審計內(nèi)容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的 異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重 要的安全相關事件審計內(nèi)容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異 常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的 安全相關事件審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、 主體標識、客體標識和結果等審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結果等安全子類測評項（二級）測評項（三級）應能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進行分析，并生成審計報 表應保護審計進程，避免受到未預期的中斷應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等應保護

15、審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等剩余信息 保護應保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息 所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶 前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤 上還是在內(nèi)存中應確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資 源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他 用戶前得到完全清除入侵防范應能夠檢測到對重要服務器進行入侵的行為， 能夠記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目 的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提 供報警應能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M行檢測，并在檢 測到完整性受到破壞后具有恢復的措施操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需 要的組件和應用程序，并通過設置升級服務 器

16、等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要 的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等 方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新惡意代碼防范應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫主機防惡意代碼產(chǎn)品應具有與網(wǎng)絡防惡意代碼 產(chǎn)品不同的惡意代碼庫應支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理應支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理資源控制應通過設定終端接入方式、網(wǎng)絡地址范圍等條件限制終端登錄應通過設定終端接入方式、網(wǎng)絡地址范圍等條件限制終端登錄應根據(jù)安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定應根據(jù)安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定應對重要服務

17、器進行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡等資源的使用情況應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度應能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務水平降低到預先規(guī)定的最 小值進行檢測和報警應用安全安全子類測評項（二級）測評項（三級）身份鑒別應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別應對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別 技術實現(xiàn)用戶身份鑒別應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度 檢查功能，保證應用系統(tǒng)中不存在重復用戶 身份標識，身份鑒別信息不易被冒用應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢 查功能，保證

18、應用系統(tǒng)中不存在重復用戶身份 標識，身份鑒別信息不易被冒用應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施應提供登錄失敗處理功能，可采取結束會話、 限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、 用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗 處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關參數(shù)應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、 用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處 理功能，并根據(jù)安全策略配置相關參數(shù)訪問控制應提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用 戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問應提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問訪問控制的覆

19、蓋范圍應包括與資源訪問相關 的主體、客體及它們之間的操作訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權限應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權限應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的 最小權限，并在它們之間形成相互制約的關 系應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最 小權限，并在它們之間形成相互制約的關系應具有對重要信息資源設置敏感標記的功能應依據(jù)安全策略嚴格控制用戶對有敏感標記重要信息資源的操作安全申計應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統(tǒng)重要安全事件進行審計應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功

20、能，對應用系統(tǒng)重要安全事件進行審計應保證無法刪除、修改或覆蓋審計記錄應保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄審計記錄的內(nèi)容至少應包括事件的日期、時 間、發(fā)起者信息、類型、描述和結果等審計記錄的內(nèi)容至少應包括事件的日期、時間、 發(fā)起者信息、類型、描述和結果等應提供對審計記錄數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、查詢、分析 及生成審計報表的功能剩余信息 保護應保證用戶鑒別信息所在的存儲空間被釋放或 再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些安全子類測評項（二級）測評項（三級）信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中應保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資 源所在的存儲空間被釋放或重新分配給其他用 戶前得到完全清除通信

21、完整性應采用校驗碼技術保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性應采用密碼技術保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性通信保密性在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密碼技術進行會話初始化驗證在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密碼技術進行會話初始化驗證應對通信過程中的敏感字段進行加密應對通信過程中的整個報文或會話過程進行加 密抗抵賴應具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能應具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能軟件容錯應提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機 接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或 長度符合系統(tǒng)設定要求應提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接 口輸入或通過通信接

22、口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度 符合系統(tǒng)設定要求在故障發(fā)生時，應用系統(tǒng)應能夠繼續(xù)提供一 部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧峁┳詣颖Ｗo功能，當故障發(fā)生時自動保護 當前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進行恢復資源控制當應用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間 內(nèi)未作任何響應，另一方應能夠自動結束會 話當應用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi) 未作任何響應，另一方應能夠自動結束會話應能夠?qū)孟到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制應能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制應能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制應能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制應能夠?qū)σ粋€時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù) 進行限制應能夠?qū)σ粋€訪問帳戶或一個請求進

23、程占用的 資源分配最大限額和最小限額應能夠?qū)ο到y(tǒng)服務水平降低到預先規(guī)定的最小值進行檢測和報警應提供服務優(yōu)先級設定功能，并在安裝后根據(jù) 安全策略設定訪問帳戶或請求進程的優(yōu)先級， 根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源數(shù)據(jù)安全及備份恢復安全子類測評項（二級）測評項（三級）數(shù)據(jù)完整性應能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞應能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施應能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要 業(yè)務數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在 檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復措施數(shù)據(jù)保密性應采用加密或其他有效措施實現(xiàn)系統(tǒng)

24、管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)傳輸保密性應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保密性應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù) 據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)存儲保密性備份和恢復應能夠?qū)χ匾畔⑦M行備份和恢復應提供本地數(shù)據(jù)備份與恢復功能，完全數(shù)據(jù)備 份至少每天一次，備份介質(zhì)場外存放應提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡將關鍵數(shù)據(jù)定時批量傳送至備用場地應采用冗余技術設計網(wǎng)絡拓撲結構，避免關鍵 節(jié)點存在單點故障應提供關鍵網(wǎng)絡設備、通信線路和數(shù)據(jù)處理 系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性應提供主要網(wǎng)絡設備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系 統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性安全管理制度安全子類測評項（二級）測評項（三級）

25、管理制度應制定信息安全工作的總體方針和安全策 略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、 原則和安全框架等應制定信息安全工作的總體方針和安全策略， 說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和 安全框架等應對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度應對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度應對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程應對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程應形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構 成的全面的信息安全管理制度體系制定和發(fā)布應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定安全管理制度應

26、具有統(tǒng)一的格式，并進行版本安全子類測評項（二級）測評項（三級）控制應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定應將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關人員手中安全管理制度應通過正式、有效的方式發(fā)布安全管理制度應注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進 行登記評審和修訂信息安全領導小組應負責定期組織相關部門和 相關人員對安全管理制度體系的合理性和適用 性進行審定應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂應定期或不定期對安全管理制度進行檢查和審 定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進 行修訂安全管理機構安全子類測評項（二級）測評項（

27、三級）岡位設置應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責應設立信息安全管理工作的職能部門，設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并 定義各負責人的職責應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理 員等崗位，并定義各個工作崗位的職責應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責應成立指導和管理信息安全工作的委員會或領 導小組，其最高領導由單位主管領導委任或授 權應制定文件明確安全管理機構各個部門和崗位 的職責、分工和技能要求人員配備應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等安全管理員不

28、能兼任網(wǎng)絡管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等應配備專職安全管理員，不可兼任關鍵事務崗位應配備多人共同管理授權和審批應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權審批 部門及批準人，對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡系統(tǒng) 接入和重要資源的訪問等關鍵活動進行審批應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權審批事 項、審批部門和批準人等應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人應針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)安全子類測評項（二級）測評項（三級）簽字確認接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行 審批過程，對重要活動建立逐級審批制度應定期審查審批事項，及時更新需授權和審批 的項目、審批部門和審批人等信息應記錄審批過程并保存審批文檔溝通

29、和合作應加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構之 間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通應加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構之間 以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息 安全問題應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通應加強與供應商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、 安全組織的合作與溝通應建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、 合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息應聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指 導信息安全建設，參與安全規(guī)劃和安全評審等審核和檢查安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查 內(nèi)容包括系統(tǒng)日常

30、運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備 份等情況安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi) 容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等 情況應由內(nèi)部人員或上級單位定期進行全面安全檢 查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術措施的有效性、 安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度 的執(zhí)行情況等應制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全 檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查 結果進行通報應制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核 和安全檢查工作，定期按照程序進行安全審核 和安全檢查活動人員安全管理安全子類測評項（二級）測評項（三級）人員錄用應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用安全子類測

31、評項（二級）測評項（三級）應規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、 背景和專業(yè)資格等進行審查，對其所具有的 技術技能進行考核應嚴格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、 背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查，對其所具 有的技術技能進行考核應與從事關鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議應簽署保密協(xié)議應從內(nèi)部人員中選拔從事關鍵崗位的人員，并 簽署崗位安全協(xié)議人員離崗應規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限應嚴格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備應辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)應辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)，

32、關鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務后方可離開人員考核應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核應對關鍵崗位的人員進行全面、嚴格的安全審 查和技能考核應對考核結果進行記錄并保存安全意識教育和培訓應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培 訓和相關安全技術培訓應告知人員相關的安全責任和懲戒措施，并 對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒應對安全責任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員 進行懲戒應制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)

33、程等進行培訓應對定期安全教育和培訓進行書面規(guī)定，針對 不同崗位制定不同的培訓計劃，對信息安全基 礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓應對安全教育和培訓的情況和結果進行記錄并歸檔保存外部人員訪問管理應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權 或?qū)徟鷾屎笥蓪Ｈ巳膛阃虮O(jiān)督，并 登記備案應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面 申請，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記 備案對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設備、信 息等內(nèi)容應進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行系統(tǒng)建設管理安全子類測評項（二級）測評項（三級）系統(tǒng)定級應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級應以書面的形式說明確定信息系

34、統(tǒng)為某個安全保護等級的方法和理由應以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護等級的方法和理由應組織相關部門和有關安全技術專家對信息系統(tǒng)定級結果的合理性和正確性進行論證和審定應確保信息系統(tǒng)的定級結果經(jīng)過相關部門的批準應確保信息系統(tǒng)的定級結果經(jīng)過相關部門的批 準安全方案設計應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措 施，并依據(jù)風險分析的結果補充和調(diào)整安全 措施應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措 施，并依據(jù)風險分析的結果補充和調(diào)整安全措 施應以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求、 策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案應指定和授權專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建 設進行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設 工

35、作計劃應對安全方案進行細化，形成能指導安全系 統(tǒng)建設、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細設計方 案應根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安 全保障體系的總體安全策略、安全技術框架、 安全管理策略、總體建設規(guī)劃和詳細設計方案， 并形成配套文件應組織相關部門和有關安全技術專家對安全 設計方案的合理性和正確性進行論證和審 定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施應組織相關部門和有關安全技術專家對總體安 全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體 建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件的合 理性和正確性進行論證和審定，并且經(jīng)過批準 后，才能正式實施應根據(jù)等級測評、安全評估的結果定期調(diào)整和 修訂總體安全策略、安全技術框架、安

36、全管理 策略、總體建設規(guī)劃、詳細設計方案等相關配 套文件產(chǎn)品采購和使用應確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關規(guī)定應確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關規(guī) 定應確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求應確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求應指定或授權專門的部門負責產(chǎn)品的采購應指定或授權專門的部門負責產(chǎn)品的采購應預先對產(chǎn)品進行選型測試，確定產(chǎn)品的候選 范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單自行軟件應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，開安全子類測評項（二級）測評項（三級）開發(fā)發(fā)人員和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結果 受到控制應制定軟件開發(fā)管理制度

37、，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程 的控制方法和人員行為準則應制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照 規(guī)范編寫代碼應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管應確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行 授權和批準外包軟件開發(fā)應根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質(zhì)量應根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼應要求開發(fā)單位提供軟件設計的相關文檔和使用指南應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審

38、查軟件中可能存在的后門應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門工程實施應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程應制定工程實施方面的管理制度，明確說明實 施過程的控制方法和人員行為準則測試驗收應對系統(tǒng)進行安全性測試驗收應委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行安全 性測試，并出具安全性測試報告在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等 制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳 細記錄測試驗收結果，并形成測試驗收報

39、告在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制 訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記 錄測試驗收結果，并形成測試驗收報告應對系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準則 進行書面規(guī)定應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)測試驗收的 管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗 收工作應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認系統(tǒng)交付應制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所 交接的設備、軟件和文檔等進行清點應制定詳細的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單 對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點安全子類測評項（二級）測評項（三級）應對負責系統(tǒng)運行維

40、護的技術人員進行相應的技能培訓應對負責系統(tǒng)運行維護的技術人員進行相應的技能培訓應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔應對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準則進行 書面規(guī)定應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)交付的管理 工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工 作系統(tǒng)備案應指定專門的部門或人員負責管理系統(tǒng)定級的 相關材料，并控制這些材料的使用應將系統(tǒng)等級及相關材料報系統(tǒng)主管部門備案應將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報相應公安機關備案等級測評在系統(tǒng)運行過程中，應至少每年對系統(tǒng)進行一 次等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應等級保護標準要

41、求的及時整改應在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進行等級測 評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進行 安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應等級保護標準要求 的及時整改應選擇具有國家相關技術資質(zhì)和安全資質(zhì)的測 評單位進行等級測評應指定或授權專門的部門或人員負責等級測評 的管理安全服務商選擇應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規(guī)定應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規(guī)定應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協(xié)議，明確約定相關責任應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協(xié)議，明確約定相關責任應確保選定的安全服務商提供技術支持和服 務承諾，必要的與其簽訂服務合同應確保選定的安全服務商提供技術培訓和服務承諾，必要的與其簽訂服務合

42、同系統(tǒng)運維管理安全子類測評項（二級）測評項（三級）環(huán)境管理應指定專門的部門或人員定期對機房供配應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、安全子類測評項（二級）測評項（三級）電、空調(diào)、溫濕度控制等設施進行維護管理空調(diào)、溫濕度控制等設施進行維護管理應配備機房安全管理人員，對機房的出入、 服務器的開機或關機等工作進行管理應指定部門負責機房安全，并配備機房安全管 理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機 等工作進行管理應建立機房安全管理制度，對有關機房物理 訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全 等方面的管理作出規(guī)定應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪 問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方 面的

43、管理作出規(guī)定應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作 人員調(diào)離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和 不在辦公區(qū)接待來訪人員等應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán) 境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應立即 交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、 工作人員離開座位應確保終端計算機退出登錄 狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等資產(chǎn)管理應編制與信息系統(tǒng)相關的資產(chǎn)清單，包括資 產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容應編制并保存與信息系統(tǒng)相關的資產(chǎn)清單，包 括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容應建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資 產(chǎn)管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn) 管理和使用的行為應建立資產(chǎn)安

44、全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn) 管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理 和使用的行為應根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行標識管理， 根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應的管理措施應對信息分類與標識方法作出規(guī)定，并對信息 的使用、傳輸和存儲等進行規(guī)范化管理介質(zhì)管理應建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、 使用、維護和銷毀等方面作出規(guī)定應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介 質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管 理應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì) 進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理應對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點應對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、 交付等情況進

45、行控制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進 行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期 盤點應對需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先清除 其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏應對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀 等進行嚴格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介 質(zhì)進行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或銷 毀的介質(zhì)應首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對保 密性較高的存儲介質(zhì)未經(jīng)批準不得自行銷毀應根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存 儲，存儲地的環(huán)境要求和管理方法應與本地相安全子類測評項（二級）測評項（三級）同應根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理應對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要

46、程度對介質(zhì)進行分類和標識管理設備管理應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和 冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定 期進行維護管理應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和冗 余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進 行維護管理應建立基于申報、審批和專人負責的設備安 全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備 的選型、采購、發(fā)放和領用等過程進行規(guī)范 化管理應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全 管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選 型、采購、發(fā)放和領用等過程進行規(guī)范化管理應建立配套設施、軟硬件維護方面的管理制度， 對其維護進行有效的管理，包括明確維護人員 的責任、涉外維修和服務的審批、維修過

47、程的 監(jiān)督控制等應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和 網(wǎng)絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理， 按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設備（包括備份和冗余 設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng) 絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操 作規(guī)程實現(xiàn)主要設備（包括備份和冗余設備） 的啟動/停止、加電/斷電等操作應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點監(jiān)控管理和安全管理中心應對通信線路、主機、網(wǎng)絡設備和應用軟件的 運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和 報警，形成記錄并妥善保存應組織相關人員定期對監(jiān)測和報警記錄進行

48、分 析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并 采取必要的應對措施應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、 補丁升級、安全審計等安全相關事項進行集中 管理網(wǎng)絡安全管理應指定人員對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、 網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和 處理工作應指定專人對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、 網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處 理工作應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、 日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、 口令更新周期等方面作出規(guī)定應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、 日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口 令更新周期等方面作出規(guī)定應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備

49、應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進安全子類測評項（二級）測評項（三級）進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備 份應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的 網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補應對網(wǎng)絡設備的配置文件進行定期備份應實現(xiàn)設備的最小服務配置，并對配置文件進行定期離線備份應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批準應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批 準應依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式 設備的網(wǎng)絡接入應定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡 安全策略的行為系統(tǒng)安全管理

50、應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補 丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重 要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序 的安裝應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁 前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文 件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、 安全配置、日志管理和日常操作流程等方面 作出具體規(guī)定應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、 安全配置、

51、日志管理和日常操作流程等方面作 出具體規(guī)定應指定專人對系統(tǒng)進行管理，劃分系統(tǒng)管理員 角色，明確各個角色的權限、責任和風險，權 限設定應當遵循最小授權原則應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄 操作日志，包括重要的日常操作、運行維護 記錄、參數(shù)的設置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行 未經(jīng)授權的操作應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操 作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、 參數(shù)的設置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng)授權 的操作應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為惡意代碼防范管理應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防 病毒軟件版本，在讀取移動存儲設備上的數(shù) 據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行 病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng) 絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病 毒軟件版本，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以 及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢 查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之 前也應進行病毒檢查安全子類測評項（二級）測評項（三級）應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡