1、內控體系建設工作經驗交流 井下作業公司 2010.3.10 第1頁，共22頁。目 錄公司基本情況內控體系建設階段二存在的不足和改正方向一三第2頁，共22頁。目 錄公司基本情況內控體系建設階段二存在的不足和改正方向一三第3頁，共22頁。 井下作業公司油、水、氣井大修（側鉆）小修（帶壓、氣井、SAGD、水平井沖砂）酸化壓裂（氮氣、連續油管）淺油層鉆井等年作業能力可達到鉆井進尺28萬米、大修井300口以上、小修井9500個自然井次、酸化壓裂1800井次，能夠為鉆井、大修、小修、側鉆水平井和壓裂施工總包等業務提供全方位服務 。一、公司基本情況第4頁，共22頁。98支主營業務基層隊12個管理部室9個直屬

2、管理機構及單位 行政系統黨群系統 井下作業公司紀檢監察部11個主營單位 生產系統 經營系統經理辦公室生產運行部財務資產部質量安全環保監督站技術監督站 基本建設辦公室 造價辦公室 研究所 檔案信息服務中心職工培訓中心供應站 職工活動中心 大修井項目經理部第三工程技術服務公司技術服務公司酸化壓裂公司第五工程技術服務公司第二工程技術服務公司管子工具公司第一工程技術服務公司腹部項目經理部鉆井項目經理部運輸分公司大修隊（側鉆）18支酸化壓裂隊6支小修隊60支鉆井隊14支黨委工作部群眾工作部武裝保衛部安全環保部物資裝備部企管計劃部（內控管理科）勞動工資部工程技術部一、公司基本情況第5頁，共22頁。 公司在

3、冊員工5000余人，其中實際在崗人員4600余人。一、公司基本情況第6頁，共22頁。裝備現狀 井下作業公司在冊各噸位修井機151臺，酸化壓裂車組6套（組），輔助生產設備800余臺。設備資產原值 13.1億元，凈值6.24億元。一、公司基本情況第7頁，共22頁。目 錄公司基本情況內控體系建設階段二存在的不足和改正方向一三第8頁，共22頁。二、內控體系建設階段Add Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your TextAdd Your Text實施階段準備階段 建立組織機構，宣貫、培訓等。 2009年2月, 油田公司下發了關于開展未上市業務內控體系建設的

4、通知油新企字(2009)1號，為了認真貫徹落實油田公司對未上市業務內控體系建設的總體部署，我們根據油田公司的時間安排和具體要求 ，將內控體系建設劃分為以下二個主要階段：梳理部門、崗位職責 ，公司流程目錄等.第9頁，共22頁。 為了確保公司內控體系建設任務的圓滿完成，我們首先根據油田公司的具體總署進行了認真的策劃。下發了關于開展內控體系建設的通知（油新井字200912號。通知對公司控制體系建設工作作了具體安排。為了保證公司內控體系建設工作的有序進行，必須要有一個強有力的組織保證。 內控體系建設領導小組內控體系建設辦公室各部門內控管理員二、內控體系建設階段準備階段經理為組長、公司主要領導參加專門負

5、責對公司內控體系建設工作的組織、領導、審查及解決體系建設中出現的重大問題 。各部門領導參加負責全面落實公司內控體系建設的各項工作、負責體系知識宣貫、工作策劃、相關培訓、技術支持、工作協調等 。負責本部門內控體系建設的具體工作 。1、組織機構建立。第10頁，共22頁。二、內控體系建設階段首先我們派人參加油田公司的體系建設基礎知識和流程建模培訓。然后以參加培訓的人員為骨干，采取多種方式宣貫內控知識及職業道德規范。一是在公司網頁上上傳培訓、學習資料；二是召開專門會議對內控工作進行宣貫和部署；三是在公司管理層的各種會議上進行宣貫；四是對各部門內控人員進行專門培訓；五是深入各部門、崗位一對一指導培訓，以

6、提高內控人員的專業素質。準備階段2、宣傳、培訓。第11頁，共22頁。二、內控體系建設階段準備階段3、根據油田公司對內控工作的時間要求制訂了公司的運行大表,運行大表明確了內控工作的具體工作內容、責任部門、責任人、完成時間等，力爭將工作落到實處。第12頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段1、梳理部門、崗位職責，編制員工崗位職責描述。 首先由公司編制委員會對現在的部門職責及崗位設置進行審核確認。 1然后依據公司編制委員會確認的崗位編制和公司崗位規范編制員工崗位職責描述，共完成了195個管理崗位的員工崗位描述，并按照油田公司的時間要求如期上報。2在油田公司第一期關于未上市業務內控建設工作進展情況

7、的通報中，進度評價被評為A級。 第13頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段2、梳理公司流程目錄。 我們將油田公司下發的流程目錄發至公司各職能部門，由各部門依據部門職責和崗位職責進行認真梳理，確定和設置末級流程目錄，經匯總確定公司末級流程目錄219個，并如期上報。 第14頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段3、根據梳理出的流程目錄利用ARIS繪圖軟件繪制流程圖。 時間緊，工作量大，操作不熟練對工作量大的部門，專門抽出一人學習利用ARIS繪圖軟件繪制本部門的流程圖。對流程圖少的部門，繪制草圖交由內控辦公室由專人繪制。 兩種方式解決以下問題由于大家都是初次使用ARIS繪圖軟件，為了提高繪

8、圖質量和速度，內控辦公室及時將各部門探索出的好的經驗和發現的問題及時進行通報和交流，對技術上的難題及時到各部門幫助解決，對操作不熟練的內控管理員，我們深入到各崗位手把手的教，對有疑問或存在問題的草圖，我們及時與部門或繪制者進行溝通，以保證流程圖的準確性，極大的提高了繪圖速度和質量，及時完成了219個流程圖的繪制、導出并如期上報。 第15頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段4、監督進度和質量。 為了按時完成任務，我們對每一階段的工作都在公司網上進行通報，有力的促進了內控工作的進度和質量。第16頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段5、積極參與了油田公司未上市業務內控項目組的工作。 為了

9、全面了解內控體系管理，以便內控手冊在公司的有效運行，我們積極參與了油田公司未上市業務內控項目組的工作，通過參與整合各單位業務流程圖，學習風險建模，編寫風險控制文檔等工作，對把握內控體系實施的主要措施和關鍵環節有了更進一步的認知，為下一步內控手冊在公司得到有效運行奠定了基礎。第17頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段6、有計劃、有步驟的試運行內控手冊。根據油田公司關于未上市業務內控手冊試運行的通知要求，我們做了未上市業務內控手冊試運行策劃，明確了工作內容、部門職責、完成時間。將內控手冊控制活動部分根據公司各職能部門的業務進行篩選，梳理出與公司業務有關的流程342個； 1根據各部門職責進行分

10、解，發至各部門及相關單位的相關崗位試運行，一方面由各部門、各崗位對照業務工作查找工作流程中存在的問題，并及時進行整改，一方面對照業務工作查找內控手冊中存在的問題，及時匯總上報油田公司。 2第18頁，共22頁。二、內控體系建設階段建設階段7、組織迎接符合性測試。 組織迎接符合性測試同時，我們積極參與了油田公司測試組的工作，借此機會向兄弟單位學習取經，為進一步完善我公司的內控管理工作取得了寶貴經驗。為了提高對內控體系管理工作的認識，促進內控體系管理工作的完善，根據油田公司關于開展2009年未上市業務內控自我測試工作的通知精神，下發了迎接測試的通知，要求各部門單位在測試前自檢自查，對存在的問題進行進一步整改，對測試期間的配合做了相關要求。 第19頁，共22頁。目 錄公司基本情況內控體系建設階段二存在的不足和改正方向一三第20頁，共22頁。三、存在的不足和改進方向經過努力，我們較好的完成了內控體系建設工作，但內控管理工作是一個長期不間斷的管理過程，而且對于一個新的管理體系，我們的認識還僅僅停留在表面，不夠深刻，對如何通過內控工作