1、供應鏈管理第11章 供應鏈風險管理【本章學習目的與要求】1.掌握供應鏈風險的概念2.理解供應鏈風險形成的原因3.了解供應鏈風險的特點和類型4.掌握供應鏈風險管理的概念和特點5.理解供應鏈風險管理的過程和方法第11章 供應鏈風險管理6.掌握供應鏈風險識別方法和度量方法7.掌握防范供應鏈風險的方法8.理解供應鏈風險監控與反饋的方法9.了解供應鏈風險監控與反饋的內容和程序10.了解常見的供應鏈安全解決方案供應鏈管理供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述一、供應鏈風險的概念與特點（一）供應鏈風險的概念供應鏈風險是一個比較新的概念，提出的時間并不長，最初是基于對供應風險概念的研究。它是風險在供應鏈領域應用

2、的一個特例。國內外專家、學者對供應鏈風險概念從不同的角度進行了界定，但到目前為止還沒有形成對供應鏈風險概念的統一認識。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述簡而言之，供應鏈風險就是可能對供應鏈產生不利影響的各種不確定性，是一種潛在的損失，它存在于供應鏈的各個環節。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述（二）供應鏈風險的特點 1）客觀性與必然性 2）偶然性和不確定性 3）多樣性與復雜性 4）傳遞性與放大性第一節 供應鏈風險管理概述（三）安全、危險、風險和隱患的關系安全是一種狀態，是通過努力達到和保持的狀態；安全的對立面是危險，危險也是一種狀態，是人們盡可能避免或解除的狀態；風險實際上是一種度量方法，

3、如果風險很小或趨于零，則為安全狀態，若風險達到一定程度便視為危險。隱患是導致危險狀態的誘因。所以，要確保供應鏈安全，就需要對供應鏈風險進行管理，使風險處于可接受狀態。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述二、供應鏈風險形成的原因供應鏈風險形成的原因可以概括為兩大方面：外生原因和內生原因。（一）外生原因 1自然災害 2政治動蕩、意外的戰爭和恐怖主義 3政策的不確定性 4市場的不確定性 5社會信用機制的缺失供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述（二）內生原因 1信息方面的不確定性 2經營方面的不確定性 3制度方面的不確定性 4運輸方面的不確定性 5利益分配方面的不確定性 6企業文化差異方面的不確定性

4、7通信網絡技術方面的不確定性供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述三、供應鏈風險的分類（一）按照供應鏈風險的起因分類 1外部風險 自然界風險 社會沖突、恐怖事件和社會動蕩風險 社會環境風險 政策風險 市場風險 社會信用風險供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述 2內部風險 信息風險 經營風險 制度風險 運輸風險 利益分配風險 企業文化風險 信息技術風險（二）按照風險結果帶給供應鏈的影響程度 1偏離風險 2中斷風險 3災難風險 供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述（三）按照行為主體的不同劃分按照行為主體的不同，供應鏈風險可劃分為： 供應商風險； 生產商風險； 批發商風險； 零售商風險； 物流服務商風

5、險等。根據供應鏈管理的目標，供應鏈風險可以分為：時間風險； 質量風險； 成本風險。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述從 “價值鏈”的角度，供應鏈風險可以分為： 采購風險； 生產風險； 配送風險； 研發風險； 營銷風險。以上對供應鏈風險的分類是從不同的角度來考慮的，同一風險從不同的角度考慮屬于不同的類別，比如庫存風險從產生的風險因素劃分，屬于信息因素產生的風險，它同時也是偏離風險.供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述（四）供應鏈風險管理概念與特點（一）供應鏈風險管理的概念 供應鏈風險在于多個企業主體之間進行資源整合時，由于潛在利益的沖突與信息不對稱等因素的存在，使得供應鏈整體在未來時間里運行的

6、效率、效益具有極大的不確定性。尤其是由于供應鏈是由多個主體構成的一種分布式狀態，使得其鏈上任一主體的風險都具有“牽一發而動全身”的影響。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述因而，對供應鏈風險管理不同于單一企業風險管理。供應鏈風險管理的目的在于加強供應鏈成員企業對風險信息的了解、溝通。通過對潛在意外和損失的識別、衡量和分析，以最小成本、最優化組合對風險實行有效規避，實時監控，以保證供應鏈的安全、連續和效率。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述（二）供應鏈風險管理的特點 1視野的寬廣性 2行動的協調性 3方法的多樣性 4組織的獨立性供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述五、供應鏈風險管理的過程（一）

7、供應鏈風險識別（二）供應鏈風險度量（三）供應鏈風險處理（四）供應鏈風險監控與反饋供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述六、供應鏈風險管理的方法 1.理解供應鏈 2.改善供應鏈 3.確定關鍵路徑 4.管理關鍵路徑 5.提高供應鏈的可見性 6.建立供應鏈連貫性小組 7.與供應商及客戶協同工作供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述 馬丁克里斯托弗（Martin Christopher）在其著作物流與供應鏈管理：創造增值網絡中，提出了一種7步驟的管理供應鏈風險的方法，如圖11-1所示。供應鏈管理第一節 供應鏈風險管理概述供應鏈管理 第二節 供應鏈風險識別一、供應鏈風險識別的基本原則（一）系統性 （二）連續

8、性（三）制度性二、供應鏈風險識別的方法（一）德爾菲法 （二）情景分析法（三）事故樹法 （四）歷史事件分析法（五）流程分析法 （六）財務報表法供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量一、供應鏈風險度量的要求（一）有效收集風險信息數據（二）運用適宜的方法進行評估二、供應鏈風險度量方法（一）供應鏈風險暴露評分表法供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量Prater et al.（2001）提出了跨國供應鏈的評分方法，來度量風險。如表11-1所示，這只是一個例子，具體的暴露因素的選擇和暴露程度的評分值由具體的被評估對象來決定。供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量（二）供應鏈風險評估

9、圖表法Hallikas et al.（2004）從風險事件的概率和結果的角度半定量化地研究了供應鏈風險評估問題。他分別將概率和結果劃分為5個等級，如表11-2和表11-3所示，這種半定量化評估的主要目的是幫助企業獲取對內外環境更深刻的理解。供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量評估完識別的風險后，Hallikas et al.（2004）將風險的概率和結果以一張風險圖表的方式表示出來如圖11-2所示，可以看出有些風險雖然帶來的后果很嚴重，但是發生的幾率很小，所以不需要花太多的精力去研究它。這張圖的目的在于使最重要的風險獲取最重要的關注，并說明降低風險的方式是降低概率和結果的組合。供應鏈管理 第三節

10、 供應鏈風險度量供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量供應鏈管理 第三節 供應鏈風險度量（三）供應鏈風險模糊評估法1風險模糊評估法概述應用系統建模和模糊數學方法，建立一個供應鏈風險評估模型。 識別供應鏈風險，并選定風險因素構成風險集。 根據評價要求，確定評價標準，劃分等級。 對各種風險因素進行評價，得出評價矩陣和權重矩陣。 進行數學運算，計算出評價結果和分配系數。2供應鏈風險評估模型建立供應鏈管理 第四節 供應鏈風險處理一、強化風險的日常管理二、改進供應鏈網絡結構（一）發展多種供應渠道，多地域的供應渠道。（二）推行供應鏈組織流程重組。（三）建立高效的信息傳遞渠道。三、加強核心企業對風險的控制能力四

11、、對重要供應商的經營情況進行跟蹤評價供應鏈管理 第四節 供應鏈風險處理五、建立完善的信息共享機制雖然信息共享能夠解決供應鏈運作中的很多問題，提高供應鏈的整體績效，實現上下游企業的“雙贏”。然而，在現實中，往往供應鏈企業之間的信息共享程度很小。這主要是因為: 1信息共享需要成本； 2信息共享會帶來組織結構的調整；供應鏈管理 第四節 供應鏈風險處理 3共享信息帶來的額外利潤在供應鏈中分配不均； 4各企業擔心合作伙伴濫用信息而占有額外利潤，因此有意隱藏自己的成本、產量、采購價格等信息，保持信息優勢等。供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋一、供應鏈風險監控與反饋的目的一般來說，供應鏈風險監控與反饋

12、主要有2個目的：一方面監視與反饋供應鏈的運行，及時發現風險因素和風險事件，預測對供應鏈的影響，通知受到影響的相關各方，啟動緊急風險處理措施，從而減少風險發生的可能和減輕風險損失，恢復供應鏈的正常運行狀態；供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋另一方面監視評價風險處理措施的執行效果是否達到預定目的，獲得反饋信息，以便未來的風險處理措施更符合實際、更有成效，從而改進風險管理。供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋二、供應鏈風險監控與反饋的內容（一）供應鏈外部環境（二）供應鏈運行狀態三、供應鏈風險監控與反饋的方法可采用的供應鏈風險監控與反饋方法有審核檢查法、監視單、風險核對表、風險圖表、風險報告

13、等，這里重點介紹風險核對表。供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋（一）供應鏈風險核對表的構成供應鏈風險核對表主要有兩類，一類是風險核對總表，一類是風險核對明細表。從風險核對表各個部分所反映的內容上來說，風險識別表是一種靜態表，而風險核對總表、風險核對明細表以及風險調查表都是一種動態表。這四張表的基本功能及關系如表11-3和圖11-3所示。供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋（二）供應鏈風險核對表的設計要求設計供應鏈風險核對表的具體項目時，應做到以下5點： 1風險分類明確，便于管理者對各種風險情況一目了然。

14、2項目內容簡潔，既要反映出各類風險當前大小和變化情況，又要便于操作。 3四種表格信息能相互印證，具有明確的鉤稽關系。供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋 4應有風險預警信息，以提醒管理者注意那些顯著增大的風險。 5應提供相應的風險處理備選方案，以供管理者參考。以風險核對總表為例，按照上述要求所設計的基本形式如表11-4所示。供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋供應鏈管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋四、供應鏈風險監控與反饋的程序 1確定要監控與反饋的供應鏈風險事件。 2明確供應鏈風險監控與反饋的責任。 3確定供應鏈風險監控與反饋的行動時間。 4制訂具體的供應鏈風險監控與反饋方案。供應鏈

15、管理 第五節 供應鏈風險監控與反饋 5實施具體供應鏈風險監控與反饋方案。 6跟蹤具體供應鏈風險的處理結果。 7確定下一步的供應鏈風險監控與反饋工作。 8形成風險監控與反饋報告。供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案一、 ISO28000標準供應鏈安全管理體系規范（一） ISO28000標準的內容源于自然或人為災害（如地震、颶風、亞洲海嘯、恐怖和犯罪活動等）的全球供應鏈安全風險問題成為現今相關組織的主要挑戰之一，人們迫切需要一個系統化及協調性的解決方案。鑒于此，國際標準化組織（ISO）針對人類、貨物、基礎設施和設備（包括傳送方法）安全事故，制訂了一系列文件，以預防供應鏈中可能出現的破壞性影響。供

16、應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案（二） ISO28000標準的實施ISO28000要求組織機構的最高管理層制訂安全管理總方針，與組織機構的安全威脅和風險管理整體框架一致，并與組織機構所面臨的威脅及其運作的性質和規模相稱。此外，此方針必須加以部署和實施，包括安全風險的評估和計劃，有效實施和運作、檢查和糾正措施及管理評審。如圖11-4所示。供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案（三） CSM2000歐洲供應鏈綜合管理標準CSM2000標準的專項要求包括： 1.質量 2.環境 3.安全健康 4.社會責任 5.貿易規則供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案三、

17、 GB/T244202009供應鏈風險管理指南（一）明確供應鏈環境信息 1內部環境信息 2外部環境信息（二）風險評估 1風險識別 2風險分析 3風險評價供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案（三）風險應對 1風險應對是根據風險評價的結果，做出關于哪個風險需要應對的決策，并選擇和執行改變供應鏈風險的可能的措施。 2選擇風險應對措施。 3制定風險應對計劃。供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案（四）監督和檢查組織的監督和檢查過程應當包括供應鏈風險管理過程的所有方面，其目的包括： 跟蹤在不采取措施的情況下可以接受的風險的后果； 分析事件、變化和趨勢并從中吸取教訓； 供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決

18、方案 發現外部和內部環境的變化，包括風險本身的變化、可能導致的風險應對措施及其實施優先次序的改變； 保證風險控制和應對措施計劃及其實施的有效性； 識別新出現的風險。供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案（五）溝通和記錄溝通的內容可包括： 明確供應鏈環境信息； 利益相關者的關注點； 如何充分地識別供應鏈風險； 供應鏈風險評估的結果； 供應鏈風險應對措施的效果等。供應鏈管理 第六節 供應鏈安全解決方案供應鏈風險管理的記錄可包括： 供應商基本信息； 產品基本信息； 供應鏈風險基本信息，包括供應鏈風險事件描述、風險評估結果等； 供應鏈風險應對措施、實施計劃及效果等。供應鏈管理本章小結（1）介紹了供應鏈

19、風險的相關基礎知識。（2）介紹了進行供應鏈風險管理的原因。（3）掌握供應鏈風險管理的概念和特點。（4）簡述了供應鏈風險管理的過程。（5）掌握供應鏈風險識別方法和度量方法（5）介紹了供應鏈安全解決方案。供應鏈管理激勵學生學習的名言格言220、每一個成功者都有一個開始。勇于開始，才能找到成功的路。221、世界會向那些有目標和遠見的人讓路（馮兩努香港著名推銷商）222、絆腳石乃是進身之階。223、銷售世界上第一號的產品不是汽車，而是自己。在你成功地把自己推銷給別人之前，你必須百分之百的把自己推銷給自己。224、即使爬到最高的山上，一次也只能腳踏實地地邁一步。225、積極思考造成積極人生，消極思考造成消極人生。226、人之所以有一張嘴，而有兩只耳朵，原因是聽的要比說的多一倍。227、別想一下造出大海，必須先由小河川開始。228、有事者，事竟成；破釜沉舟，