1、授予專利權的實質性條件 新穎性、創造性、實用性劉 慧2014/9/16匯報提綱新穎性現有技術；抵觸申請；對比文件；新穎性的審查；新穎性典型的判斷規則；不喪失新穎性的寬限期創造性創造性的審查原則；突出的實質性特點的判斷“三步法” ；顯著的進步”的判斷；不同類型的發明創造性判斷；發明創造性其他考慮因素；實用新型與發明創造性不同之處 實用性實用性的審查原則；實用性的審查基準；不具備實用性的主要情形新穎性：發明或者實用新型不屬于現有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日之前向國務院專利行政部門提出過申請，并且記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中（抵觸申請）。一、

2、新穎性1、現有技術申請日以前在國內外為公眾所知的技術。公開方式：（1）出版物公開出版物公開（例1）2010年4月1日提交的申請，下列哪些構成現有技術？A、2010年3月31日申請人在國內某期刊上公開技術B、2010年4月1日在美國某期刊上公開的技術C、2010年4月1日之前在法國影片中公開的技術D、張某2010年4月在國內某期刊上公開的技術AC（2）使用公開使用公開（例1）某公司就一件仿古瓷磚在國內市場銷售一段時間后提交了的申請，所述銷售行為在下列哪些情形下不會影響該申請的新穎性？A、提交的是仿古瓷磚的外觀設計申請B、提交的是仿古瓷磚的外部構造實用新型申請C、提交的是仿古瓷磚原料的發明申請，其

3、原料配方無法從該瓷磚中分析而得D、提交的是仿古瓷磚的制備方法申請CD（3）以其他方式公開以其他方式公開（例1）2010年4月1日提交的申請，優先權日為2009年10月10日，下列哪些情況會破壞其新穎性？A、發明人在2009年9月10日參加某一小型會議時披露了該發明內容B、2009年9月9日該發明內容被刻錄成關盤進行銷售C、2010年3月1日在其博客對該發明進行了詳細描述D、2009年10月1日在某電視臺直播節目中該發明進行了詳細介紹ABD（4）現有技術兩種狀態能夠為公眾獲得的狀態不處于保密狀態現有技術兩種狀態（例1）判斷出版物已構成公開？A、外國公眾圖書館的一本技術資料，但無人借閱B、研究所內

4、部發行的技術雜志、封面印有內部發行C、某封面印有內部發行、但無論誰都可以訂閱D、某工廠內部發行的技術刊物，但封面未印有內部發行AC（5）專利法有關新穎性地域性改動2000年修訂的專利法第22條：新穎性，是指在申請日以前沒有同樣的發明或者實用新型在國內外出版物上公開發表過、在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。現行的專利法只適用于2009年10月1號以后提出的申請。專利法新穎性地域性改動（例1）王某2008年4月1日提交的申請，下列哪些不會影響其新穎性？A、王某2008年3月1日在美國的

5、學術會議上進行了口頭介紹B、該專利技術2007年12月5日在日本公開銷售C、2008年3月1日在臺灣公開銷售D、2008年3月在國外某期刊上公開該技術ABC2、抵觸申請日期判斷：申請在先，公開在后內容要求：同樣的發明或實用新型專利類型：由中國專利局公布或公告（進入中國階段的國際專利申請）使用限制：不屬于現有技術，僅用于新穎性判斷申請時間甲申請日乙申請日乙公布日抵觸申請（例1）一件中國發明專利申請日為2010年4月5日，下列記載相同發明內容的專利文獻哪些構成抵觸申請？A、中國發明專利 申請日：2010年3月31日，公布日2010年10月9日B、日本發明專利申請日：2010年3月31日，公布日20

6、10年10月9日C、PCT國際申請國際申請日：2009年3月9日,進入日2011年3月4日，中國公布日2011年10月10日D 、中國發明專利申請日：2010年3月1日，申請人2011年3月1日主動撤回該申請，但2011年3月9日被公布ACD3、對比文件為判斷發明或實用新型是否具備新穎性或創造性所引用的相關文件（專利文件+非專利文件），主要是公開出版物。對比文件公開技術內容記載的內容直接地、毫無疑義確定的內容4、新穎性的審查（1）同樣的發明或實用新型同樣的發明或者實用新型技術方案技術領域技術問題技術效果實質上相同（2）單獨對比5、新穎性典型的判斷規則1相同內容的發明或實用新型2上下位概念（具體

7、與一般）3慣用手段的直接置換4開放式、封閉式撰寫5數值和數值范圍6包含性能、參數、用途或制備方法等特征（1）相同內容的發明或實用新型 技術內容完全相同簡單的文字變換直接地、毫無疑義地確定的內容技術內容完全相同（例1）權力要求一種熱敏電阻器,具有由氧化錳、氧化銅和氧化鈦組成的基體,且所述基體有鍍銀電極層。對比要求一種基本上由基體和基體上鍍銀電極層構成的熱敏電阻器，其中基體由氧化錳、氧化銅和氧化鈦組成。簡單的文字變換（例1）權力要求一種治療貧血的藥物，包括人參和文無。對比要求一種治療貧血的藥物，包括人參和當歸。直接地、毫無疑義地確定的內容（例1）權力要求一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風、控制器和

8、天線。對比要求一種手機，包括揚聲器、鍵盤、麥克風、控制器。（2）上下位概念（具體與一般）本申請對比文件下位概念上位概念(具體)(一般)上位概念下位概念上下位概念（例1）權力要求一種帶護套掛鎖，金屬鎖體上套有護套。對比要求一種帶護套掛鎖，黃銅鎖體上套有樹脂護套。（3）慣用手段的直接置換慣用手段的直接置換應當是所屬技術領域的技術人員在解決某個問題時熟知和常用、可以互相置換，且產生技術效果預期相同的技術手段。例如：螺栓固定裝置 螺釘固定裝置（4）開放式、封閉式撰寫權力要求含有A、B的組合物（開放式）由A和B組成的組合物（封閉式）含有A、B，但不含有C和D的組合物（排除開放式）對比文件由A、B、C、D

9、組成的組合物由A、B、C、D組成的組合物由A、B、C、D組成的組合物 結論申請不具有新穎性申請具有新穎性申請具有新穎性開放式：含有、包括、基本含有、主要由組成、主要組成為、基本上由組成，等封閉式：由組成、組成為、余量為，等（5）數值和數值范圍對比文件本申請對比文件本申請(1)(4) (2) (3) 單個數值范圍新穎性判斷數值和數值范圍（例1）權力要求1對比文件1對比文件2對比文件3對比文件4權力要求2多個數值和數值范圍多個數值范圍新穎性判斷：1、對比文件公開的每個數值范圍均落入權利要求相應數值范圍之內，一般認為權利要求不具備新穎性。2、當對比文件公開的多個數值范圍與權利要求相應的數值范圍部分重

10、疊時，此種情形下權利要求的新穎性判斷標準和方法，在審查指南中未給出明確的結論。多個數值范圍部分重疊時新穎性判斷包含多個數值范圍技術特征的技術方案：多個技術特征（數值范圍），每個技術特征存在多種選擇（該數值范圍內的多個離散的具體數值點和/或更小的數值范圍）。對于技術效果可預見性水平相對較高的技術領域（機械、電學等領域）：通常可以認為對比文件公開了每個技術特征的每種選擇與其它技術特征一起所構成的多個具體技術方案，因而可以認為破壞了權利要求的新穎性 ；對于技術效果可預見水平相對較低的技術領域（化學、生物等領域）：通常不能認為對比文件公開了每個技術特征的每種選擇與其它技術特征一起所構成的多個具體技術方

11、案，因而不能認為破壞了權利要求的新穎性。多個數值和數值范圍（例1）權力要求一種機械裝置，其包括 ：直徑在50100毫米之間的部件A，直徑小于40毫米的部件B，直徑小于30毫米的部件C，部件之間的連接關系為特征X。對比文件一種機械裝置，其包括 ：直徑在2070毫米之間的部件A，直徑在2060毫米之間的部件B，直徑在2050毫米之間的部件C，部件之間的連接關系為特征X。認為對比文件破壞了權利要求的新穎性!多個數值和數值范圍（例2）權力要求一種電化學設備，其包括 ：厚度在15200微米之間的正極，厚度小于10微米的電解質，厚度小于30微米的負極。對比文件一種電化學設備，其包括 ：厚度在0.1100微

12、米之間的正極，厚度在0.2100微米之間的電解質，厚度在0.1100微米之間的負極。不能認為對比文件破壞了權利要求的新穎性!（6）包含性能、參數、用途或制備方法等特征是否隱含產品具有區別于對比文件的結構和/或組成確定是難以判斷肯定不是具備新穎性不具備新穎性推定不具備新穎性包含性能、參數特征（例1）權力要求蛋白質A的一種晶體，其具有的晶胞參數為a、b、c，晶胞體積為d。對比要求蛋白質A的一種晶體，其具有的晶胞參數為a1、b1、c1，晶胞體積為d1，與本申請的不同。權利要求具有新穎性！包含用途特征（例2）權力要求一種用于治療肝炎的口服液，其有效成分是A。釣魚用吊鉤。對比要求一種有效成分是A的治療糖

13、尿病的口服液。起重機用吊鉤。具有新穎性！不具有新穎性！包含制備方法特征（例3）權力要求用方法制得的玻璃杯。對比要求用Y方法制得的玻璃杯。？包含性能、參數、用途或制備方法等特征（例4）對比要求一種由植物材料A經過步驟X、Y、Z處理制得的染料組合物。權力要求A、一種殺菌組合物，由植物材料A經過步驟X、Y、Z處理制得B、一種制備殺菌組合物的方法，該方法將植物材料A經過步驟X、Y、Z處理C、一種殺菌方法，包括使用有效量的植物材料A經過步驟X、Y、Z處理制得的一種組合物A、B不具有新穎性！6、不喪失新穎性的寬限期在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出在規定的學術會議或者技術會議上首次發表他人未經申

14、請人同意而泄露其內容申請日前六個月新穎性的寬限期效力寬限期申請日申請人、不視為現有技術公開日不喪失新穎性的寬限期（例1）王某2008年8月12日提交的申請，下列哪些情況不會破壞其新穎性？A、王某于2008年1月7日在我國政府主辦的國際展覽會上首次展出了其發明創造B、王某于2008年3月10日在全國性學術會議上首次介紹了其發明創造C、張某未經王某同意在2008年5月某刊物上發表了介紹了王某發明創造的文章D、劉某自行研究出該發明創造，并于2008年4月26日在我國政府主辦的國際展覽會上首次展出了其發明創造BC7、同樣的發明創造同樣的發明創造只能授予一項專利權。兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申

15、請專利的，專利權授予最先申請的人（先申請原則）。同一申請人同日對同樣的發明創造既申請實用新型專利又申請發明專利，先獲得的實用新型專利權尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權的，可以授予發明專利權。同樣的發明創造判斷原則同樣的發明創造存在的保護范圍相同的權利要求1、說明書完全相同，權利要求不同 2、兩項權利要求的保護范圍部分重疊 同樣的發明創造判斷原則（例1）專利申請1一種墨水，該墨水由水和1050 的組分a組成。專利申請2一種墨水，該墨水由水和540 的組分a組成。專利申請3一種噴墨打印機，說明書描述了所使用的墨水由水和1050 的組分a組成。專利申請1和專利申請2、3不屬于同樣的發明創造

16、！同樣的發明創造處理方法兩件同樣發明創造的專利申請申請人相同選擇或修改視為撤回均駁回申請人不同自行協商視為撤回均駁回創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步。該實用新型具有實質性特點和進步。二、創造性突出的實質性特點對所屬技術領域的技術人員來說，非顯而易見顯著的進步有益技術效果現有技術所屬技術領域的技術人員一種假定的“人”知曉申請日或優先權日之前發明所屬技術領域所有的普通技術知識能夠獲知該領域中所有的現有技術具有應用該日期之間常規實驗手段的能力，但不具有創造能力如果所要解決的技術問題能促使其在其它領域尋找技術手段，則應當具有相應領域尋求所述技術、知識和常規實驗手段的能

17、力1、創造性的審查原則創造性的審查原則發明作為整體組合對比2、突出的實質性特點的判斷“三步法”1、確定最接近的現有技術2、確定區別技術特征和實際解決的技術問題3、對本領域技術人員是否顯而易見是否給出將區別技術特征應用到最接近現有技術以解決其技術問題的啟示優先考慮技術領域相同或相近的現有技術突出的實質性特點的判斷（例子）權力要求一種桌面為木制的三條腿的餐桌，能夠防止桌子在不平的地面上晃動。對比文件1四條腿的木制餐桌，桌面具有一層耐熱層，未提防止晃動問題。對比文件2四條腿的木制餐桌，具有一個可調節高度的桌腿以防止餐桌晃動。對比文件3擠奶工在田野里使用的三條腿的凳子，防止凳子在不平的地面上晃動。可調

18、節高度的桌腿技術啟示1區別特征為公知常識2所述區別特征為與最接近的現有技術相關的技術手段3所述區別特征為另一篇對比文件中披露的相關技術手段相關技術手段在該部分所起作用相關技術手段在該對比文件中所起作用區別特征在要求保護的發明中所起作用公知常識（例1）權力要求一種提環開口瓶蓋，其特征在于是在小口的瓶蓋上加有提環，與瓶蓋之間以沖壓鉚合鉚定，其瓶蓋由金屬薄片制成。對比文件一種提環開口瓶蓋，其特征在于是在小口的瓶蓋上加有提環，與瓶蓋之間以沖壓鉚合鉚定。區別特征為與最接近現有技術相關的技術手段（例1）權力要求一種防治腳后跟皸裂的襪子1，其特征在于腳后跟襪內面設置一層浸有乳膠的布片2。對比文件1、一種防治

19、腳部皸裂保健襪，由襪體1和乳膠2構成，乳膠2附設在襪體1的襪跟部。2、一種防治腳后跟皸裂護具1，是在腳后跟套子內面設有一層浸有乳膠的布片2。所述區別特征為另一篇對比文件中披露的相關技術手段（例1）權力要求設置有排水凹槽的石墨盤式制動器，所述凹槽用以排除為清洗制動器表面而使用的水。對比文件1一種石墨盤式制動器。對比文件2在金屬盤式制動器上設有用于沖洗其表面上附著的灰塵而使用的排水凹槽。3、“顯著的進步”的判斷4、不同類型的發明創造性判斷不同類型發明開拓性發明組合發明選擇發明轉用發明已知產品新用途要素變更發明（1）開拓性發明一種全新的技術方案，在技術史上未曾有過先例，它為人類科學技術在某個時期的發

20、展開創了新紀元。（2）組合發明某些技術方案進行組合，構成一項新的技術解決方案。組合發明需要考慮要素各技術特征在功能上是否相互支持組合難易程度現有技術中是否存在組合的啟示組合后的技術效果組合發明(例1)專利申請1帶橡皮的鉛筆。專利申請2治療高血壓的藥物A和B聯用后，產生協同。具有創造性！不具有創造性！（3）選擇性發明從現有技術中公開的寬范圍中，有目的地選出現有技術中未提到的窄范圍或個體的發明。創造性預料不到的技術效果一種已知抗新血管生成的200個氨基酸的多肽，申請人發現某8個氨基酸的短肽具有同樣的效果。具有創造性！（4）轉用發明將某一技術領域的現有技術轉用到其他技術領域中的發明。轉用發明需要考慮

21、要素轉用的技術領域的遠近是否存在相應的技術啟示轉用的難易程度是否需要克服技術上的困難轉用所帶來的技術效果轉用發明（例1、2）專利申請為了解決桌子對地板的壓迫磨損的問題也采用這種橡膠支撐墊。現有技術為了解決柜子對地板的壓迫磨損的問題裝有一個橡膠支撐墊。專利申請將飛機的主翼用于潛艇，從而極大地改善了潛艇的升降性能。現有技術飛機在航行中完全是靠主翼產生浮力。具有創造性！不具有創造性！（5）已知產品新用途發明將已知產品用于新的目的的發明。產品新用途發明需要考慮要素新用途與現有用途技術領域的遠近新用途所帶來的技術效果等已知產品新用途發明(例1、2)專利申請用作除草劑的五氯酚制劑。現有技術作為木材殺菌劑的

22、五氯酚制劑。專利申請要求保護組胺釋放抑制劑用作抗花粉過敏藥。現有技術已知組胺釋放抑制劑可用作抗蕁麻疹過敏藥。具有創造性！不具有創造性！（6）要素變更發明包括：要素關系改變、要素替代發明和要素省略發明。要素變更發明需要考慮要素要素變更是否存在技術啟示技術效果是否可以預料要素省略發明：保持原有全部功能或者帶來預料不到的技術效果。要素變更發明（例1、2 ）要素關系改變現有技術：測量儀表刻度盤固定不動、指針轉動式；發明：指針不動、而刻度盤轉動的同類測量儀表。要素替代現有技術：動力源為電機發明：動力源是液壓馬達要素省略一種涂料組合物發明，與現有技術區別在于不含防凍劑。取消使用防凍劑后，其防凍效果也相應消

23、失。不具有創造性！5、發明創造性其他考慮因素發明創造其他需要考慮要素解決人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術難題發明克服了技術偏見發明取得了預料不到的技術效果發明在商業上獲得成功6、實用新型與發明創造性不同之處實用新型創造性的標準應當低于發明創造性的標準。兩者在創造性判斷標準上的不同，主要體現在判斷現有技術中是否存在“技術啟示”。兩者技術啟示之區別體現現有技術的領域現有技術的數量實用新型與發明“技術啟示”之區別體現所屬的技術領域+其相近或者相關的技術領域+本領域技術人員尋找技術手段的其他技術領域一般著重于所屬的技術領域+現有技術中給出明確啟示的其相近或者相關技術領域發明實用新型引用一項、兩

24、項或者多項現有技術一般情況下引用一項或者兩項現有技術現有技術的領域現有技術的數量發明實用新型實用性，是指該發明或者實用新型能夠在產業上制造或者使用，并且能夠產生積極效果 。三、實用性產品發明能夠制造方法發明能夠使用產 業工業農業林業水產業符合自然規律、具有技術特征可實施的技術方案能夠在產業上制造或者使用積極效果能夠產生積極效果：發明或者實用新型在提出申請之日，其產生的經濟、技術和社會效果是所屬技術領域的技術人員可以預料到的。積極的，有益的。不要求完美無缺的效果，可以在某些方面存在缺陷，但在其他方面有益（如，藥物的毒副作用）1、實用性的審查原則審查順序：實用性 新穎性 創造性實用性的審查原則以說明書和權力要求書所公開的整體技術內容為依據與怎樣創造出來的或者是否已經實施無關2、實用性的審查基準1具有在產業中被制造或使用的可能性。2不能違背自然規律并且應當具有可再現性。 3因不能制造或使用而不具備實用性是由技術方案本身固有的缺陷引起的，與說明書公開程度無關。3、不具備實用性的主要情形1無再現性2違背自然規律3利用獨一無二的自然條件的產品4人體或者動物體的非治療目的的外科手術5測量人體或動物體在極限情況下的生理參數方法6無積極效果（1）無再現性再現性：是指所屬技術領域的技術人員