1、基于TRIZ理論的國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架設(shè)計(jì)基于TRIZ理論的國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架設(shè)計(jì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)工作起步較晚，還沒(méi)有形成完善的理論體系和成熟的評(píng)價(jià)制度。當(dāng)前，我國(guó)學(xué)者多從科技工程的角度來(lái)研究科技評(píng)價(jià)問(wèn)題，而對(duì)于科技方案評(píng)價(jià)的研究還較少。開(kāi)展科技方案評(píng)價(jià)，對(duì)科技方案的施行進(jìn)度和任務(wù)完成情況進(jìn)展監(jiān)視和控制，將成為科技主管部門強(qiáng)化科技方案管理的首要問(wèn)題1。劉金林認(rèn)為，科技方案評(píng)價(jià)的著眼點(diǎn)應(yīng)對(duì)其在經(jīng)濟(jì)、科技和社會(huì)開(kāi)展中產(chǎn)生的正面影響和反面影響進(jìn)展研究2。歐陽(yáng)進(jìn)良等認(rèn)為，應(yīng)針對(duì)不同科技方案的特點(diǎn)，制訂各科技方案的評(píng)價(jià)方案和施行方案，明確各評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)的監(jiān)測(cè)時(shí)點(diǎn)3。以往研究中從評(píng)價(jià)

2、需求4、動(dòng)因4、時(shí)間過(guò)程5-6、評(píng)價(jià)效勞對(duì)象7的角度對(duì)科技方案評(píng)價(jià)進(jìn)展了分類。田德錄構(gòu)建了我國(guó)科技方案績(jī)效監(jiān)測(cè)評(píng)估理論的邏輯模型，并以國(guó)家高技術(shù)研究開(kāi)展方案績(jī)效評(píng)價(jià)理論為例對(duì)模型應(yīng)用作了討論8。上述研究對(duì)于我國(guó)開(kāi)展科技方案評(píng)價(jià)工作進(jìn)展了有益探究，但是從系統(tǒng)角度對(duì)科技方案評(píng)價(jià)的研究深度還不夠，而且對(duì)于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的科技方案績(jī)效沒(méi)有進(jìn)展研究。近年來(lái)隨著政府和社會(huì)各界對(duì)農(nóng)業(yè)科技工作的日益重視，國(guó)家不斷加大對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技方案的投入力度。僅從中央財(cái)政投入來(lái)看，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2022年國(guó)家星火方案投入3億元，國(guó)家科技支撐方案農(nóng)業(yè)領(lǐng)域投入13.2億元，國(guó)家973方案農(nóng)業(yè)領(lǐng)域投入2.6億元9，比2022年分別增長(zhǎng)了50

3、%、19.8%、18.2%。在這個(gè)背景下，如何科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技方案的管理績(jī)效、投入產(chǎn)出效率、方案施行效果等，是社會(huì)各界較為關(guān)注的問(wèn)題。本研究嘗試把TRIZ理論的九屏幕法引入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國(guó)家科技方案的績(jī)效評(píng)價(jià)中，以期彌補(bǔ)以往研究系統(tǒng)性考慮的缺乏。1國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵1.1績(jī)效的內(nèi)涵績(jī)效一詞源于英文中的Perfrane。學(xué)術(shù)界一般是從組織、團(tuán)體、個(gè)人等層次上定義績(jī)效，但迄今為止關(guān)于績(jī)效的定義仍未達(dá)成共識(shí)10。縱觀現(xiàn)有的研究成果，可以將其概括為3個(gè)方面：一是結(jié)果導(dǎo)向論，認(rèn)為績(jī)效就是工本文由論文聯(lián)盟搜集整理作結(jié)果；二是行為導(dǎo)向論，認(rèn)為績(jī)效就是工作行為本身，有的學(xué)者也稱之為過(guò)程導(dǎo)向論；三是綜

4、合結(jié)果+過(guò)程導(dǎo)向論，認(rèn)為績(jī)效既包括工作結(jié)果，也包括工作過(guò)程。本研究采用結(jié)果+過(guò)程導(dǎo)向論的績(jī)效概念，該概念符合科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)際需要。對(duì)于國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案而言，結(jié)果是指農(nóng)業(yè)科技的產(chǎn)出、投入產(chǎn)出效率和農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益等；過(guò)程即行為才能，是指在科技方案施行過(guò)程中，科技方案管理人員的管理行為以及科研團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)新才能、合作精神、工作積極性等方面表現(xiàn)出來(lái)的工作狀態(tài)。1.2國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案不是專有名詞，雖然在有關(guān)文件和學(xué)術(shù)論文中多有出現(xiàn)，但學(xué)界和政界并沒(méi)有給予相應(yīng)定義。本研究中國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案是指農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國(guó)家科技方案，這里的農(nóng)業(yè)是指含農(nóng)、林、牧、漁

5、的大農(nóng)業(yè)。國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案目的的實(shí)現(xiàn)，不但與方案支持方向和工程選擇有關(guān)，更與農(nóng)業(yè)科技方案工程的組織施行形式、政策環(huán)境、方案平臺(tái)、外界信息與資源的整合、共享程度11以及社會(huì)公眾對(duì)方案的理解、支持程度等有重要關(guān)系。因此，筆者認(rèn)為，國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵是指評(píng)價(jià)主體根據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整個(gè)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案運(yùn)行的產(chǎn)出、成效、影響以及在方案施行過(guò)程中的管理行為、科研團(tuán)隊(duì)所表現(xiàn)出的工作狀態(tài)、社會(huì)公眾的滿意度等進(jìn)展價(jià)值判斷，其評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為農(nóng)業(yè)科技資源配置、農(nóng)業(yè)科技人才選拔等方面的重要根據(jù)。2TRIZ理論九屏幕法TRIZ理論是由前蘇聯(lián)創(chuàng)造家根里奇阿奇舒勒在1946年創(chuàng)立的。根里奇阿奇舒勒及其團(tuán)隊(duì)

6、通過(guò)對(duì)世界各國(guó)250萬(wàn)件高程度的專利文獻(xiàn)進(jìn)展研究、整理、歸納、提煉，建立了一套系統(tǒng)化、實(shí)用、解決創(chuàng)造問(wèn)題的理論方法體系12。九屏幕法是TRIZ理論中提出的一種抑制思維慣性、獨(dú)特的創(chuàng)新思維方法。該理論在分析和解決問(wèn)題時(shí)，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地考慮問(wèn)題的產(chǎn)生與開(kāi)展，不僅要考慮當(dāng)前系統(tǒng)，還要考慮其子系統(tǒng)和超系統(tǒng)，不僅要考慮當(dāng)前系統(tǒng)的過(guò)去和將來(lái)，還要考慮子系統(tǒng)、超系統(tǒng)的過(guò)去和將來(lái)圖1。這里所指系統(tǒng)的狹義含義是指技術(shù)系統(tǒng)，廣義含義是指具有系統(tǒng)特征的部件和聯(lián)絡(luò)的總和13。子系統(tǒng)是系統(tǒng)的組成部分，眾多子系統(tǒng)通過(guò)彼此間的互相作用來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能。超系統(tǒng)是由多個(gè)系統(tǒng)互相作用而形成的更高級(jí)系統(tǒng)。九屏幕法問(wèn)題分析涉及到系統(tǒng)、時(shí)間

7、、空間等3個(gè)維度，從而更好地幫助人們打破常規(guī)，抑制思維定勢(shì)，為解決問(wèn)題提供明晰的思維途徑。雖然當(dāng)前TRIZ理論多被用于解決工程技術(shù)問(wèn)題，但在管理學(xué)領(lǐng)域里的應(yīng)用越來(lái)越受到重視，并獲得了良好效果。目前把九屏幕法應(yīng)用到管理學(xué)領(lǐng)域的研究還較少，而把其應(yīng)用到國(guó)家科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的研究幾乎為空白。3國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架3.1國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的九屏幕法分析九屏幕法問(wèn)題分析模型在分析工程技術(shù)問(wèn)題時(shí)，通過(guò)描繪子系統(tǒng)、系統(tǒng)、超系統(tǒng)的技術(shù)程度來(lái)反映技術(shù)系統(tǒng)的開(kāi)展過(guò)程及將來(lái)趨勢(shì)。因此，通常把3個(gè)系統(tǒng)界定為具有某種技術(shù)特征的詳細(xì)實(shí)物。筆者認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)中對(duì)此應(yīng)作一定調(diào)整，才能更好反映

8、農(nóng)業(yè)科技方案的實(shí)際。農(nóng)業(yè)科技方案是通過(guò)眾多方案工程的施行來(lái)進(jìn)步農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新才能和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的開(kāi)展。因此在農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)中，可以把方案作為當(dāng)前系統(tǒng)，為完成方案目的所設(shè)立的工程作為子其系統(tǒng)，而方案當(dāng)前所處的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)作為其超系統(tǒng)。對(duì)于方案工程來(lái)說(shuō)，其存在與否的關(guān)鍵是能否得以立項(xiàng)。而立項(xiàng)根底是工程申報(bào)團(tuán)隊(duì)的科研工作根底和其所能利用的科研條件，因此可以把科研根底和條件作為立項(xiàng)工程的過(guò)去。工程立項(xiàng)后，通過(guò)科技投入和科技活動(dòng)的中間過(guò)程，最后得出科技產(chǎn)出的結(jié)果。因此可以把產(chǎn)出或預(yù)期產(chǎn)出作為立項(xiàng)工程的將來(lái)。產(chǎn)出包括論文、著作、專利、動(dòng)植物新品種、科技成果、標(biāo)準(zhǔn)等直接產(chǎn)出，以

9、及對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的影響等間接產(chǎn)出。但考慮到工程是方案的一部分，其周期比方案短，而在短時(shí)間內(nèi)，工程間接產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效應(yīng)不會(huì)很快顯現(xiàn)，因此本研究把產(chǎn)出僅界定為直接產(chǎn)出，并看作是方案的短期結(jié)果。國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案是立足國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村開(kāi)展的戰(zhàn)略需求，擬重點(diǎn)打破農(nóng)業(yè)農(nóng)村開(kāi)展中存在的某些突出問(wèn)題而設(shè)立的。因此，可以把方案設(shè)立背景作為系統(tǒng)的過(guò)去，而把方案施行產(chǎn)生的成效作為系統(tǒng)的將來(lái)。成效是指農(nóng)業(yè)科技方案目的或預(yù)期的實(shí)現(xiàn)程度，是各方案工程產(chǎn)出在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的綜合效果，其顯現(xiàn)時(shí)間要長(zhǎng)于工程產(chǎn)出時(shí)間，可看作是方案的中期結(jié)果。對(duì)于國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案的超系統(tǒng)而言，方案施行前的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)可看

10、作是其過(guò)去，而影響可看作是其將來(lái)。影響是比成效更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的效益，主要反映國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的長(zhǎng)期奉獻(xiàn)和影響，可看作是方案的長(zhǎng)期結(jié)果。通過(guò)以上分析，可以看出產(chǎn)出-成效-影響都是國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案的結(jié)果，且具有遞進(jìn)關(guān)系，并視為方案的短期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果。根據(jù)TRIZ理論的九屏幕法，在借鑒以往研究8的根底上，構(gòu)建了國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的邏輯框架圖2。3.2國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容基于對(duì)上述評(píng)價(jià)邏輯框架的認(rèn)識(shí)和分析，結(jié)合我國(guó)農(nóng)業(yè)科技方案管理的實(shí)際，筆者認(rèn)為，我國(guó)農(nóng)業(yè)科技方案績(jī)效評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容應(yīng)包括結(jié)果評(píng)價(jià)、管理評(píng)價(jià)、創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)3部分。3.2.1結(jié)果評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)價(jià)主要包括短

11、期、中期、長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)。根據(jù)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為短期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在35年。因?yàn)樵诖似陂g一個(gè)五年方案的工程大多得以完成，可以對(duì)各方案工程的目的和直接產(chǎn)出等進(jìn)展評(píng)價(jià)。中期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間可設(shè)定在610年。經(jīng)過(guò)12個(gè)五年方案，農(nóng)業(yè)科技方案工程施行的綜合成效已初步顯現(xiàn)，可以對(duì)其進(jìn)展評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為方案持續(xù)、調(diào)整、修正的根據(jù)。長(zhǎng)期結(jié)果評(píng)價(jià)時(shí)間跨度可設(shè)定為10年以上。在這個(gè)時(shí)間范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)科技方案的施行對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)系統(tǒng)的整體影響或預(yù)期可以得以較好顯現(xiàn)，可以對(duì)其正面影響或負(fù)面影響進(jìn)展全面評(píng)價(jià)。3.2.2管理評(píng)價(jià)管理評(píng)價(jià)是指在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技方案管理形式的創(chuàng)新和公開(kāi)、公正、

12、公平程度以及管理效果進(jìn)展評(píng)判，主要包括方案目的制訂和施行的過(guò)程管理，工程目的與方案目的的相關(guān)性判斷，工程立項(xiàng)和施行的過(guò)程管理等。要特別指出的是對(duì)工程創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)問(wèn)題。當(dāng)前在方案工程立項(xiàng)管理中，對(duì)于創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)方法除了查新外，主要采用同行評(píng)議的方法。筆者認(rèn)為，對(duì)于適宜的工程應(yīng)探究定量與定性相結(jié)合的方法，如TRIZ理論的S-曲線進(jìn)化法那么和同行評(píng)議方法的結(jié)合等，以科學(xué)判斷申報(bào)工程的技術(shù)成熟度，明確技術(shù)系統(tǒng)的創(chuàng)新程度和創(chuàng)新潛力。3.2.3創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)主要是指科研團(tuán)隊(duì)的組織效率和工程的投入產(chǎn)出效率。組織效率反映團(tuán)隊(duì)的目的完成情況、科研團(tuán)隊(duì)的組織形式、團(tuán)隊(duì)成員的創(chuàng)新積極性等；投入產(chǎn)出效率反映工程投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益。關(guān)于投入問(wèn)題，筆者認(rèn)為除了包括經(jīng)費(fèi)、人員、試驗(yàn)條件等顯性投入外，還應(yīng)包括科技對(duì)生態(tài)環(huán)境和農(nóng)村社會(huì)環(huán)境的破壞等隱性投入，這樣才可能更好地樹(shù)立可持續(xù)開(kāi)展的科技導(dǎo)向。4結(jié)語(yǔ)在我國(guó)倡導(dǎo)建立創(chuàng)新型國(guó)家的今天，政府科技方案績(jī)效已作為科技部門績(jī)效的重