1、1股份有限公司2 第一節 股份有限公司概述一、股份有限公司的概念與特征（一）概念：又稱股份公司，指由符合法定人數的股東組成，全部資本分為均等的股份，股東以其擁有的股份對公司債務承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司形式。 3（二）特征A、股東人數的廣泛性及其責任的有限性。B、股份有限公司的資合性。C、公司股份的均等性。D、資本募集的公開性與開放性。 4二、股份有限公司的設立（一）設立方式：股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。 發起設立，是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。 募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向

2、特定對象募集而設立公司。 5（二）設立條件1、發起人符合法定人數（2-200人）；設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。 2、發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額；（500萬） 63、股份發行、籌辦事項符合法律規定：包括制定章程、股份的認購、出資及股款的繳納、選舉董事會、召開創立大會等是否符合法律規定。4、發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過： 章程必須載明必要記載事項，如公司名稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司股份總數、每股金額和注冊資本；發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間；董事會的組成

3、、職權、任期和議事規則；公司法定代表人；監事會的組成、職權、任期和議事規則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認為需要規定的其他事項。785、有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構：完備的股份公司的組織機構包括股東大會、董事會、經理、監事會。 6、有公司住所。 選擇題：甲、乙、丙、丁、戊五人共同投資設立某股份有限公司，下列關于該公司設立的有關表述中，錯誤的是（ ） A，甲、乙、丙、丁、戊可以選擇發起設立或者募集設立 B，若甲、乙、丙、丁、戊中有三人退出，則他們仍能夠共同投資設立該股份有限公司 C，若甲已經認購了公司股份總數的5%、乙認購了公司

4、股份總數的10%、丙認購了公司股份的7%、丁認購了公司股份總數的3%、戊認購了公司股份總數的9%，則余下的股份可以向社會公開募集D，設立時甲、乙、丙、丁、戊中至少要有三個人在中國境內有住所2022/7/1992022/7/1910（三）設立程序1、發起設立的程序：發起人簽訂發起協議、訂立公司章程、書面認足股份、按章程規定繳納股款、選舉董事會和監事會、申請設立登記。發起人協議是股份有限公司設立的法定程序，如果沒有發起人協議，則不符合公司成立的程序要件。如果股份有限公司設立成功，因設立所生的權利義務由該股份有限公司承擔；如果設立不成功，則因設立所負的債務，則應當依照發起人協議由相應發起人對第三人承

5、擔責任，其他在發起人協議上簽名的發起人承擔連帶責任。2022/7/19112022/7/19122、募集設立程序：（1）發起人簽訂發起協議；（2）發起人認足部分股份（不得少于股份總數的35%）；（3）草擬公司章程；草擬的公司章程草案，需要日后提交創立大會審議、修改和通過。（4）公開募集股份；發起人認購法定的股份后，其余股份則可以依照法定程序向不特定的社會公眾公開募集。公開募集股份一般包括如下步驟： A. 募股的申請。公開募集股份，應向國務院證券管理部門遞交募股申請，并報送以下文件：公司章程；發起人協議；發起人姓名或名稱，認購的股份數、出資種類及驗資證明；招股說明書；代收股款銀行的名稱及地址；承

6、銷機構的名稱及有關協議。2022/7/1913B. 招股說明書。招股說明書必須載明的法定事項包括：發起人認購的股份數；每股的票面金額和發行價格；無記名股票的發行總數；募集資金的用途；認股人的權利和義務；本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可撤回所認股份的說明。C. 發起人制作認股書。D. 委托證券公司承銷。2022/7/1914（5）認股人認股。認股人認股時，應當在發起人備妥的認股書上，填寫所認股數、金額、住所，并簽名、蓋章。（6）銀行代收股款。（7）召開創立大會。募集發行的股份股款繳足后，經驗資機構驗資，發起人應當在30日內主持召開公司創立大會。（8）董事會申請登記。董事會應于創立大會結束

7、后30日內，向公司登記機關申請設立登記。2022/7/1915申請設立登記時應當提交的文件為：公司董事長簽署的設立登記申請書；國務院證券管理部門對外公開募集股份的批準文件；創立大會的會議記錄；公司章程；籌辦公司的財務審計報告；具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明；發起人的法人資格證明或自然人身份證明；載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明；公司法定代表人任職文件和身份證明；企業名稱預先審核通知書；公司住所證明。2022/7/19162022/7/1917（四）設立過程中發起人的責任1、股份公司不能成立時發起人的責任：（1）公司不能成立時，對設立行為所產生的債務

8、和費用負連帶責任；（2）公司不能成立時，對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任；2022/7/19182、股份公司設立過程中的責任：在公司設立過程中，由于發起人的過失致使公司利益受到損害的，應當對公司承擔賠償責任。2022/7/19193、股份公司成立后發起人的責任：股份有限公司成立后，發起人未按照公司章程的規定繳足出資的，應當補繳；其他發起人承擔連帶責任。股份有限公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的發起人補足其差額；其他發起人承擔連帶責任。 2022/7/1920選擇題：1、一家有限責任公司經股東會決議

9、，決定變更公司類型為股份有限公司。某律師就該公司的設立事宜給予的答復哪些是錯誤的?( ) A、發起人必須達到5人 B、新公司注冊資本不能少于10000元 C、注冊資本必須在公司成立時繳足，否則公司不能注冊成立 D、公司在成立后才能申請公開發行股票2022/7/1921A、B、C、D。依公司法的規定，股份有限公司的發起人為2人以上即可，不是必須達到5人。股份有限公司的最低注冊資本為500萬元，不是1000萬元。公司的注冊資本可以在公司成立時一次繳足，但也可以在公司成立后的2年內分期繳納。如果股份有限公司采用分期繳足注冊資本的方式，則在繳足前不能公開募集股份；如果一次繳足，則可以在公司成立時公開募

10、集股份，即采取募集設立的方式。 2、一家有限責任公司經股東大會決議，決定變更公司類型為股份有限公司。李律師在審查發起人擬訂的方案時，提出如下意見，其中哪些符合我國法律的規定？（ ）A 發起人只有原公司的全部現有股東4人，不足法定人數B 新公司注冊資本800萬元，未達到法定最低限額C 新公司設股份100萬股，擬對外募集70萬股，高于法律規定的比例限制D 原公司現在資產總額500萬元，負債200萬元。發起人僅以原公司資產作為出資，尚不足繳納其應認購股份的全部股款2022/7/19223、張律師在向客戶介紹股份有限公司募集設立的程序時，有以下一些說法。其中哪些是正確的？( )A 募集設立的股份有限公

11、司，必須經過兩道批準程序，一是經國務院的授權的部門 或者省級人民政府批準設立公司;二是經國務院證券管理部門批準向社會公開募集 股份2022/7/1923B 向社會公開募股前，必須簽訂兩個協議，一是同依法設立的證券經營機構簽訂承 銷協議;二是同銀行簽訂代收股款協議C 發行股份完成后，應當持驗資和其他文件辦理公司設立登記。登記完成，取得營 業后，應當召開創立大會D 公司創立大會召開時，如果出席人員所代表的股份不足公司股份總數的12，則 會議不得舉行。2022/7/19242022/7/19254、下列情形中，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發起人返還的有 ( )。A發行的股份超過

12、招股說明書規定的截止期限尚未募足的B發起人對某一認股人有欺詐行為的C發行股份的股款繳足后，發起人在30日內未召開創立大會D發起人沒有與某一認股人指定的證券經營機構簽訂承銷協議的2022/7/1926A、C。依據公司法第95條規定, 股份有限公司的發起人應當承擔下列責任：（一）公司不能成立時，對設立行為所產生的債務和費用負連帶責任；（二）公司不能成立時，對認股人已繳納的股款，負返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責任。 第二節 股份有限公司的股東一、股東的概念 股份有限公司的股東是指股份有限公司的股份持有人。二、股東的分類1、股東依其所持的股份性質不同，可分為普通股東和特別股東。2022/7/1

13、9272、股東依其所持股票記名與否，可將股東分為記名股東和無記名股東。3、股東依據其持有股份的多寡，可分為大股東和小股東。2022/7/1928三、股東的權利和義務1、股東的權利（1）累積投票權。股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或股東大會的決議，實行累積投票制。（2）自行召集和主持股東大會的權利。董事會不能履行或者不履行召開股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持；監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。2022/7/1929（3）查閱權。股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監

14、事會會議決議和財務會計報告。（4）建議、質詢權。股東有權對公司的經營提出建議或者質詢。2022/7/1930（5）異議股東的股份回購請求權。亦稱評估權或退出權，是指在公司做出對股東利益有重大影響的決議時，該決議的異議股東享有請求公司已公平價格回購其所持有的股份的權利。股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，可以要求公司收購其股份。這是股份有限公司回購股票的唯一事由。公司法規定，公司依照股東要求回購股份后，應當在6個月內轉讓或注銷。2022/7/1931（6）臨時提案權。單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應當在收到提案后2

15、日內通知其他股東，并將該提案提交股東大會審議。（7）股東代表訴訟權。董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以按照法定要求行使上述權利。2022/7/1932選擇題：甲公司是一家于1999年向社會公開發行人民幣普通股股票并在深圳證券交易所上市的股份有限公司。2006年1月，董事李某在執行公司職務時違反了公司章程的規定，給公司造成了重大損失。則下列說法中正確的有（ ） A，李某的行為屬于職務行為，故不必向公司承擔賠償責任 B，李某應當向公司承擔賠償責任 C，丁公司作為

16、連續250日持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟D，若監事會自收到丁公司的書面請求之日起10日內未提起訴訟，則丁公司有權以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，要求李某承擔賠償責任2022/7/1933四、股東名冊公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，并記載以下事項：1、股東的姓名或者名稱及住所；2、各股東所持股份數；3、各股東所持股票的編號；4、各股東取得其股票的日期。記名股票的轉讓，不僅要由持有人背書，而且還要過戶，即變更股東名冊，轉讓才算正式生效。如果未變動股東名冊，即使持股人發生了變化，法律也推定股東名冊上的股東為真正的股東。2022/7/19342022/7/

17、1935第三節 股份有限公司的資本和組織機構一、公司資本的概念和立法原則1、公司資本的概念公司法上的資本通常是指股本，即公司成立時由公司章程所確定且由股東出資所構成的公司的財產總額。2022/7/19362、立法原則（1）資本確定原則。是指在公司設立時，公司資本總額應記載于公司章程，同時被認足或募足，否則公司就不能成立。（2）資本維持原則。又稱資本充實原則，是指在公司存續過程中，應經常保持與公司資本額相當的財產。（3）資本不變原則。 3、增資與減資P122/123，自學。2022/7/1937二、股份公司的股份（一）股份的概念和特征1、概念：股份是構成股份公司資本的成分，是構成其資本最小的均等

18、的計量單位。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。2022/7/1938股票是一種( ) A.證明股東權的憑證 B.價值由票面記載的金額決定的有價證券 C.有限公司股東權利的證明 D.可以在任何時間、任何地點隨意轉讓的有價證券 2022/7/19392、特征（1）具有不可分性：股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。股份是構成公司資本的最小的均等單位，因此不能再進行分割。（2）平等性：股份既是公司資本構成的最小單位，也是股東權利義務的最小單位，每一股份之間的權利平等。2022/7/1940（3）可轉讓性：股份可以自由轉讓，無需經過其他股東同意。（4）證劵性：

19、證明股份或權利存在的書面憑證，股票的持有即意味著股份的持有。2022/7/1941（二）股份的發行1、股份發行的概念：是指以募集公司資本為目的，分配或出售公司股份的行為。2、股份發行的種類（1）設立發行：設立發行是指公司在設立過程中發行股份，其目的是籌集必要的資本，以便公司設立。（2）新股發行：是指在公司成立以后，再次發行股份。2022/7/19423、股份發行原則股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。2022/7/1943（三）股份的轉讓1、股份轉讓的含義：即

20、股份所有權的轉移。我國公司法規定：股東持有的股份可以依法轉讓。但股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所進行或者國務院規定的其它方式進行。2022/7/19442、股份轉讓的程序：記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。記名股票的轉讓，由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。無記名股票的轉讓，由股東在依法設立的證券交易場所將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。交付即轉讓。2022/7/19453、股份轉讓的限制：（1）發起人持股轉讓的限制：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交

21、易之日起一年內不得轉讓。2022/7/1946（2）公司高級管理人員持股轉讓的限制：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；2022/7/1947所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。2022/7/1948（3）公司回購股份問題：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎勵給本

22、公司職工；股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司因前款第（一）項至第（三）項的原因收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照前款規定收購本公司股份后，屬于第（一）項情形的，應當自收購之日起10日內注銷；屬于第（二）項、第（四）項情形的，應當在6個月內轉讓或者注銷。2022/7/1949公司為獎勵職工收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%；用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應當在1年內轉讓給職工。4、股票抵押的禁止：公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。2022/7/1950選擇題：1、下列股票轉讓行為，因違反公司法規

23、定而歸于無效的是（ ）A， 發起人某甲在公司成立后一年后將所持的本公司股份轉讓給他人B， 公司監事某乙持有本公司股票1萬股，在任職的第三年將其中的3000股轉讓給他人C， 股東某丙僅以背書方式，將其持有的記名股票轉讓D， 股東某丁在咖啡廳將其所持有的不記名股票通過交付給受讓人的方式轉讓2022/7/19512、2005年底，東方股份有限公司擬將收購部分本公司股份作為年終獎勵的形式之一獎勵給本公司年度優秀員工，下列表述正確的是（ ），應當經出席股東大會會議的股東所持表決權過半數通過決議，收購的本公司股份不得超過本公司已發行股份總額的，用于收購股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出，應當收購股份個月

24、內將股份過戶給員工2022/7/19523、下列有關股份有限公司的股份轉讓的表述哪些是正確的？( )A， 發起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起5年內不得轉讓B， 通常情況下，公司不得收購本公司的股票C， 公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份在任職期間內不得轉讓D， 公司不得接受本公司的股票作為質權的標的2022/7/19532022/7/1954三、股份有限公司的組織機構（一）股東會1、股東會的性質的職權：是公司的權力機構，職權基本同有限公司股東會。 2、議事形式：年度大會和臨時大會。股東大會應當每年召開一次年會。2022/7/1955有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會

25、：（1）董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時；（2）公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；（3）單獨或者合計持有10%以上股份的股東請求時；（4）董事會認為必要時；（5）監事會提議召開時；（6）公司章程規定的其他情形。2022/7/19563、股東會的召集和主持：股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持；監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可

26、以自行召集和主持。 2022/7/1957股份有限公司董事長的職權包括( )A.召集、主持董事會會議B.檢查董事會決議的實施情況C.主持股東大會 D.聘任或者解聘公司經理2022/7/1958A、B、C。公司法第102條規定：股東大會會議由董事會召集，董事長主持；第110條規定：董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。 2022/7/1959股東大會是股份有限公司的必設機構、其特征為（ ）。 A.由有表決權的全體股東組成 B.是公司的執行機構 C.屬于非常設的權力機構 D.屬于常設機構2022/7/1960C。公司法第99條規定： 股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公

27、司的權力機構，依照本法行使職權。 2022/7/19614、股東會通知：召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東；發行無記名股票的，應當于會議召開30日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。2022/7/19625、股東會提案和審議：單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應當在收到提案后2日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。2022/7/1963股東大會不得對前

28、兩款通知中未列明的事項作出決議。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉會時將股票交存于公司。 2022/7/19646、股東會表決權分配：股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。 2022/7/19657、股份公司的累積投票制：累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同

29、的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。累積投票制與普通投票制的區別，主要在于公司股東可以把自己擁有的表決權集中使用于待選董事中的一人或多人。8、股東代理人參加股東大會：股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。2022/7/1966（二）董事會：（5-19人），由董事組成，是股份公司的必要常設機構。董事會成員中可以有公司職工代表，職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行一人一票。董事會會議，應由董事本人

30、出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。2022/7/1967（三）監事會：不少于3人，由監事組成，是股份公司的必要常設機構。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。上述兩者前者為執行機構、后者為監督機構。性質、職能等與有限責任公司大致相同。2022/

31、7/19682022/7/1969選擇題：依我國公司法，在股份公司設立中，創立大會通過公司章程應 ( )。 A.經出席會議的認股人所持表決權過半數通過B.經出席會議的認股人所持表決權全票通過 C.經出席會議的認股人所持表決權2/3多數通過 D.經出席會議的認股人所持表決權4/5多數通過2022/7/1970A。公司法第91條規定：發起人應當在創立大會召開15日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。創立大會應有代表股份總數過半數的發起人、認股人出席，方可舉行。 創立大會通過公司章程，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數通過。 2022/7/1971案例分析：萬事達有限責任公司作為發起人之一，與

32、其他二家公司開會，要求大家都作為擬設立的一家股份有限公司的發起人，三家公司一致同意。擬建的股份有限公司的注冊資本定為12000萬元，萬事達有限責任公司認購公司的股份額為2000萬元，其他二家公司認購公司的股份額累計為1200萬元，另向社會公開募集的股份數額為8800萬元。公司創立大會通過了這三家發起人制定的公司章程草案，該草案規定公司董事會由三家公司各出一名代表作董事。公司如期募集股份成功然后設立，在準備進行公司登記前，由律師對公司的章程草案和其他文件進行整理。2022/7/1972如果你是律師，請針對以下問題，對該股份公司的上述做法提出法律意見：1、幾個發起人能發起一家股份有限公司？2、發起

33、人認購公司的股份有何限制？股份公司的股權應當如何構成？3、股份公司的董事會至少應當有多少董事組成？四、上市公司組織機構的特別規定1、上市公司的含義上市公司是指股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。公司法對上市公司的組織機構也進行了特別的規定，包括上市公司的購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額的決議表決、上市公司的獨立董事與董事會秘書的設置、董事對關聯關系表決的回避等。2022/7/19732、上市公司的特別決議公司法第122條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額的30%的，應當由股東大會做出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。2022

34、/7/19743、獨立董事的設置獨立董事是指不在上市公司擔任除董事之外的其他職務，并與其受聘的公司及其主要股東之間不存在妨礙其進行獨立客觀判斷的利益關系的董事。4、董事會秘書的設置公司法第124條規定，上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜。2022/7/19755、董事對關聯關系表決的回避關聯關系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。公司法第125條規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表

35、決權，也不得代理其他董事行使表決權。2022/7/1976選擇題：1、甲股份有限公司為股票在上海證券交易所上市交易的公司，其資產總額為8億元，2006年1月甲公司以本公司資產為乙公司向銀行貸款提供擔保，擔保金額為2.5億元，則該事項應當 A，由董事會作出決議，并經全體董事的過半數通過 B，由董事會作出決議，并經全體董事的2/3以上通過 C，由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的過半數通過 D，由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所處表決權的2/3以上通過2022/7/19772、下列關于上市公司的有關事項表述正確的有（ ）A，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者答擔保金額超過公

36、司資產總額35%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。B，所有上市公司都應當設立獨立董事和董事會秘書2022/7/1978C，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權，該董事會會議應當有過半數的無關聯關系董事出席才可舉行D，上市公司應當在每會計年度內公布一次財務會計報告2022/7/1979案例分析2：2006年6月，證監會在對日化上市公司進行例行檢查中，發現以下事實：（1）日化公司的主要發起人華南企業出資交付給日化公司的機器設備（折合2500萬元，實際只值500萬元）。（2）日化公司

37、董事會由7名董事組成。2006年3月2日，日化公司召開董事會會議。出席該次會議的董事有A、B、C、D；董事E因出國沒有出席會議；董事F因出差不能出席會議，電話委托董事A代為出席并表決；董事G因病不能出席會議，委托董事秘書H代為出席并表決。根據總經理的提名，出席本次董事會會議的董事討論并一致同意，聘任吳某為公司2022/7/1980財務負責人，并決定給予吳某年薪10萬元。此外，經出席本次董事會會議訴董事討論并一致同意，決定改變招股說明書所列的募集資金用途。該次董事會會議，由出席董事會會議的全體董事和列席會議的監事簽名后存檔。 （3）在2006年4月19日舉行的臨時股東大會上，除審議通過了發行公司

38、債券（通知中列明表決事項）的決議外，還根據控股股東華北企業的提議，臨時增加一項增選一名公司董事的議案，并經股東大會表決通過。（4）2006年5月21日，經董事會同意，日化公司為控股股東華南企業的銀行貸款提供了抵押擔保。2022/7/1981根據有關法律規定，回答以下問題：（1）中的的華南企業的行為屬于何種性質的違法行為？應當承擔何種法律責任？（2）中的日化公司董事會的做法有哪些不符合規定之處？并分別說明理由。 （3）中的日化公司臨時股東大會增選一名公司董事的決議是否符合法律規定？并說明理由。（4）中的日化公司為控股股東華南企業提供抵押擔保的做法是否符合規定？并說明理由。2022/7/1982答

39、案：（1）華南企業的行為屬于虛假出資。根據公司法的規定，發起人、股東“虛假出資的”，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%-15%的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任；處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛假出資金額2%-10%的罰金。（2）首先，董事F、董事G的委托無效。根據公司法的規定，董事因故不能出席董事會會議時，可以書面委托其他董事代為出席。本題中，董事F采取電話方式而非書面形式委托董事A代為出席并表決不符合規定；而董事G委托董事會會議秘書H而非其他董事也不符合規定。2022/7/1983其次，董事會通過“改變招股說明書所列資金用途”的決議不合法。根據證券法的規定，上市公司如

40、改變招股說明書所列的募集資金用途，應當經股東大會批準。最后，董事會會議記錄的簽名不符合規定。根據公司法的規定，董事會的會議記錄由出席會議的董事簽名，而無需列席會議的監事簽名。（3）日化公司臨時股東大會通過增選一名公司董事的決議不符合法律規定。根據公司法的規定，臨時股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。2022/7/1984（4）日化公司為控股股東華南企業提供抵押擔保的做法不符合規定。根據公司法的規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東大會決議。如果超過資產總額30%的，還應當出席會議表決權的三分之二以上表決。2022/7/19852022/7/1986 破產法專題練習 選擇

41、題：根據企業破產法律制度的規定，在破產程序中，有關當事人對人民法院作出的下列裁定，可以上訴的是（ ）A不予受理破產申請的裁定 B宣告企業破產的裁定C認可破產財產分配方案的裁定 D終結破產程序的裁定2022/7/1987選擇題：1、根據破產法的有關規定，人民法院受理破產案件后，對債務人財產的其他民事執行程序所帶來的法律后果是（ ）。A中止執行 B繼續執行 C終結執行 D與破產程序合并執行2、人民法院受理破產申請后，管理人接管債務人的財產之前，對于已經開始而尚未終結的有關債務人的民事訴訟或者仲裁，下列說法正確的是（ ）。A應當中止 B繼續進行C移交到受理破產案件的人民法院繼續審理 D終結審理202

42、2/7/1988選擇題：1、下列有關管理人產生方式和組成的說法中，正確的是（ ）。A管理人由債權人會議依法指定 B管理人可以由依法設立的律師事務所擔任C因故意犯罪受過刑事處罰但已經刑滿釋放的人可以擔任管理人D破產企業的法定代表人可以擔任管理人2022/7/19892.根據企業破產法的有關規定，下列各項中，不屬于管理人的職責的有（ ）。A接管債務人的財產、印章和賬簿、文書等資料B管理和處分債務人的財產 C決定繼續或者停止債務人的營業D對破產企業未履行的合同決定解除或者繼續履行2022/7/1990選擇題：假設人民法院于2007年9月10日受理某企業法人破產案件，12月10日作出破產宣告裁定。在破

43、產企業清算時，下列選項中，管理人可依法行使撤銷權的有（ ）A. 該企業于2006年3月1日對應于同年10月1日到期的債務提前予以清償B. 該企業上級主管部門于2006年4月1日從該企業無償調出價值10萬元的機器設備一套C. 該企業于2007年5月8日與其債務人簽訂協議，放棄其15萬元債權D. 該企業于2006年9月1日將價值25萬元的車輛作價8萬元轉讓他人2022/7/1991選擇題：甲公司租賃乙公司的注塑設備1臺，在租賃期間人民法院受理了甲公司的破產申請，進入破產程序。乙公司出租的該臺設備，應由乙公司（ ）。A向人民法院申報債權 B向甲公司申請收回C向人民法院申請收回 D向管理人申請收回20

44、22/7/1992選擇題：以下為三河建筑公司破產案件中當事人提出的破產抵消主張。其中哪一項不能合法成立（ ） A， 甲公司主張抵消23萬元：“三河公司收取我廠141萬元預付工程款后，未履行合同即宣告破產；在此之前，我廠有23萬元給三河公司的結算款，付給的匯票因填寫不當被銀行退回。”B， 乙主張抵消49萬元：“破產案件受理前，三河公司欠我廠設備款120萬元；三河公司曾退回我廠一臺質量不合格的機器，其已付價金為49萬元，雙方達成協議按退貨處理。” 2022/7/1993 C， 丙公司主張抵消85萬元：“我公司欠三河公司工程款187萬元；在三河公司破產宣告后，M建材廠將其對三河公司的85萬元債權轉移

45、給我公司，以抵償其欠我公司的債務。”D， 丁公司主張抵消142萬元：“我公司欠三河公司工程款255萬元；在三河公司破產宣告前，我公司作為保證人向銀行償付了三河公司所欠的142萬元債權。”2022/7/1994選擇題：1、下列各項中，不屬于破產費用的是（ ）。A破產案件的訴訟費用 B管理人執行職務的報酬C為債務人繼續營業而應支付的勞動報酬和社會保險費用D管理和分配債務人財產的費用2022/7/19952、下列屬于共益債務的是（ ）。A管理人對破產財產進行分配而發生的費用B管理人為破產財產的估價聘請的資產評估專業人員而支付的勞動報酬C管理人繼續履行合同時發生的運送貨物的運費和保險費D人民法院受理債務人的破產案件依照職權發生的由債務人負擔的調查費用、公告費和文件送達費用2022/7/1996選擇題1、皇都大酒店于1999年3月2日被宣告破產。在破產程序中提出的下列給付請求，哪些能夠成為破產債權？（ ） A， 某女士于1998年3月被該酒店保安人員毆打致傷，住院治療8個月，要求賠償醫療費8730元 B， 因該酒店歌舞廳從事色情營業，市公安局于1999年2月26日對其罰款1萬元，限7日內繳納C， 某旅行社與該酒店簽訂的合同，因酒店被宣告破產而終止，旅行社要求賠償由此造成的損失18000元 D， 該酒店經理以酒店名義借用某公司小轎車一輛供其親屬使用，現該公司要求返還2022