1、研究開發項目流程管理辦法1總則目的為了規范公司研究開發（下文簡稱研發）活動，對研發項目過程控制進行標準化管理，使新技術、新產品、新工藝、新材料、新的研究開發能夠嚴格遵循科學管理程序進行，提升公司的 核心競爭力，確保公司的穩定與健康發展，根據國家相關的法律法規 ，并結合本公司實際情況，特制定本制度.定義本辦法所稱研發項目是指以圍繞公司技術發展戰略，推動企業技術進步為前提，以新技術、新工藝、新設備、新材料、新產品的研究為對象，以應用研究為重點，以增加企業經濟效益 為目的的研究項目.適用范圍本制度適用于公司相關人員進行研發工作的管理。組織結構目前公司所涉及的主要研發人員組織結構如下圖所示：*注：1專

2、職項目是指由研發組成員擔任項目負責人所申報的通常為遠期的、重大的研究開發項目；2兼職項目是指由非研發組成員擔任項目負責人所申報的通常為近期的、常規性研究開發項目;部門職責1。5。1公司的研發活動由公司技術中心綜合組統一進行管理；1.5.2設備管理部、安全環保部、質量管理部配合技術中心分別開展涉及設備、安全、分析檢驗方面的研發活動；。3其他各職能部室按其職能或公司制定的相關研發管理辦法為研發項目提供相關領域 的專業技術或服務，履行相應管理職能。研發相關崗位職責1技術總監負責制定各自所轄技術領域（含科研）發展規劃，負責各自所轄技術領域年度科研計劃（含科研）的審核；技術中心綜合組根據公司技術發展規劃

3、，負責研發項目的全過程管理，包括研發項目的制度管理、人員管理、流程管理、資料歸檔、外部協作等 ；1。6。3項目負責人負責研發項目的選題、立項和規劃，負責組織、領導項目團隊完成研發的具體工作，對研發項目的進度、 預算和成果進行控制， 追求項目的質量、 進度和預算達成度以及（內部、外部）客戶滿意度的最大滿足 ；負責編制具體的技術、管理文件；采用書面形式定期向技術中心綜合組匯報相關項目進展及異常狀況；負責培訓項目組成員；兼職項目負責人應在不影響正常工作職責前提下開展研發活動；1。6。4專職研發人員是研發組內某項目研究的項目成員，在項目負責人的組織下開展研發具體工作，并定期向項目負責人匯報 ；兼職研發

4、人員是研發組外某項目研究的項目成員，在項目負責人的組織下開展研發具體工作，并定期向項目負責人匯報 ；兼職研發人員應在不影響正常工作職責前提下開展研發活動；2研發項目的全流程決策模型No_JNq晨旨1備選I利整I /判斷由請遭目標” 4方案. ,分析一法第一立項.；No ； NnYrs驗收 , /績效 v 執行L 批準.e 審核哪/ S、評計） 立項 計劃No3研發項目申報3.1公司的研發項目審批的原則如下：3.1。1符合國家產業政策以及公司的中長期發展規劃。3。1。2技術領先，具有良好的發展前景。3。1。3經濟效益良好。3.1。4上報的方案完整、可行、真實、可靠。3.1。5與公司研發能力相適應

5、。3。2公司研發項目的審批流程，按照方案提出、論證審查、審議決策、審批實施四個步驟進 行管理。3。2。 1方案提出：a）項目負責人應在每年 9月15日前提交下一年度的 研究開發項目申報表，重大研發項 目必須由具有公司高級及以上職稱人員擔任項目負責人。10萬元以下的研究開發項目可根據項目需要，即時提出申報，批準后執行。b）公司研發人員經過研究論證提出研發項目方案，并填寫研發項目申報表（附件8.1 ,下文簡稱申報表）.c） 研發項目方案根據實際需要知會設備管理部、技術中心、質量管理部以及安全環保 部等相關部門進行多專業會簽；詳細的研發項目方案作為申報表的附件材料。d）公司相關人員提交的的研發項目方

6、案至少應包括項目的研究思路、研究方法、技術 路線和實施步驟等。e）研發項目方案應根據研發項目所屬領域按下圖提交技術總監審定，審定通過后由技 術中心綜合組進行匯總，并組織經濟技術委員會進行項目論證審查。f） 申報經費在100萬元以上的重大研發項目需要進行前期調研，應編制研發項目調研 報告，作為申報表的附件材料.3。3.2論證審查：a）公司經濟技術委員會在收到方案資料后，對其內容進行鑒定、評議。b）經濟技術委員會成員應具有中級以上職稱，并長期就項目相關領域從事技術或經濟 管理工作，能獨立、科學、客觀、公正完成評審工作 .項目申請成員不能作為經濟技 術委員會成員參與評審工作.申報經費在30萬元以上研

7、發項目方案聘請外部專家參 與評議（根據實際情況，要求外部專家簽署保密約定書 ）。經濟技術委員會成員應就該項目出示自己的專業意見，填寫研發項目申請專家意見表（附件8。2）,經濟技術委員會組長收集專家意見后，負責組織對研發項目方 案進行充分論證，進行總結后在申報表作出結論，研發項目申請專家意見表作為申報表的附件材料備案 .經濟技術委員會論證審查通過的申請書報分管副總審核。未通過需將申報表、研發項目申請專家意見表等相關材料進行備案待查。e）申報研發經費在10萬元以下的項目不需組織經濟技術委員會進行項目論證；3。3.3審批決策：公司分管副總出示意見后報公司總經理辦公會（下文簡稱總經會），經總經會審議決

8、策并形成決議，申報經費在100萬元以上的重大研發項目，需將決策結果報送公 司董事會審批，審批通過后方可實施。4技術中心綜合組對審批通過的申請書進行立項、編號、備案，并將申請書復印件及總經會或董事會關于自主、委托、合作研發項目立項的決議文件 提交資產財 務部備案.項目編號格式為“ KY*其中KY代表科研項目，“* *表示3位數字，按 自然數順序遞增編號，達不到 3位數字則用前置 0補齊。公司的研發項目申報遵循以下所示流程（見附表）。4研發的過程管理日常管理項目組成員應通過日常即時口頭匯報、定期項目進展書面匯報兩種形式向本項目的項目負責人匯報項目進展；4。1.2項目負責人應定期對本項目研究進展匯總

9、 ，通過書面形式向技術中心綜合組匯報項目 進展，并提交技術中心綜合組歸檔備案 ；兼職項目負責人還應采用書面形式定期向所在部門 行政上級匯報項目進展情況。3技術中心綜合組將公司目前進行的和即將開展研發工作匯總，向技術總監和公司主 管領導匯報，并提交技術中心綜合組歸檔備案；在研發項目獲得立項后，課題組對研發項目所需原材料、設備等提出采購計劃，執行相 應的采購流程。工程部負責研發項目相關物資進行采購.4。4在研發項目獲得立項后，對涉及到需要進行建設安裝等工程作業的的研發項目，按照公司工程技改項目管理辦法進行實施，但無需再執行技改項目立項，費用計入相應項目研發費用。施工方案應按相應職級進行技術審批，并

10、組織工程部、生產管理部、設備管理部等相關 部門進行會簽，然后移交工程部執行；施工方案發起人應積極跟進施工進展。研發過程中需要對項目內容進行變更，應對變更項目進行統計，填寫研發項目變更表（附件8。3）,并組織經濟技術委員會進行評審.研發過程中需要增加預算時，由研發項目負責人編制 “增加預算申請書（參照申報表 中“研究開發項目費用分項表” 填寫對應增加項）,并說明研發項目的進展、 需增加的預算額 度、預算的花費方向、預期成果等內容，報主管副總與總經會審批。技術中心綜合組應對研發項目進行跟蹤檢查，幫助解決各種實際問題，協調各方面的關系。4。9公司資產財務部、審計部、監察室應根據具體情況，定期或不定期

11、地對研發項目進行 專項檢查、審計及過程監督，對違反研發方案的相關內容，提出處理意見或建議，并報公司總 經會議批準后執行.公司資產財務部負責籌集研究研發所需經費，并按照公司批準的年度研究開發項目財 務預算，結合研發項目進度及用款計劃安排使用資金，研發項目的費用實行年度預算總量控制。4。11研究開發項目需要延期，需填寫拖期項目呈報表。研究開發項目取消，需填寫取消項目呈報表。4。13研發項目如涉及公司秘密，按公司保密管理規定 和研究開發項目保密管理規定相關內容執行管理。5研發成果驗收、評價與管理5。1項目結題后，研發項目負責人應及時對該項目成果進行綜合分析，整理相關資料，填寫研發成果評價、鑒定申請表

12、 （附件8。4）,并提交項目研發成果報告給技術中心綜合 組，提交項目經費支出和經濟效益估算報告給資產財務部，申請驗收。技術中心綜合組負責對項目的技術指標完成情況進行初評，資產財務部負責對項目成果的經濟效益進行初步審核，并出具經濟評估報告。對可直接用于生產應用的研發項目，項目負責人及其組員應積極跟進該項目的應用情 況。生產管理部、質量管理部、安全環保部等應配合項目的生產應用并對應用情況及時反饋， 并對該研發成果進行評價，出具相關意見。技術中心綜合組匯總資產財務部、生產管理部、質量管理部、安全環保部等相關部門意見，組織公司經濟技術委員會對研發項目進行技術、經濟驗收，對項目研發成果進行詳細評 價.5

13、。5經濟技術委員會成員應根據研發項目成果自述、相關部門反饋意見對項目成果進行綜合評價，填寫研發成果評價、鑒定專家意見表（附表8.5）,經濟技術委員會組長收集專家意見后，負責組織對研發項目方案進行充分論證，進行總結后作出結論，并填寫研發項目綜合評估表（附表8.6 ）,相關材料由技術中心綜合組進行備案。評價結果上報公司主管領導。5。6重大的研發項目成果，可聘請外部權威機構進行鑒定；在技術成果鑒定前應做好知識產權保護工作，防止破壞專利的新穎性或泄漏技術秘密.5.7技術中心綜合組負責研發項目的成果進行管理，包括申報技術專利、項目過程和最終文檔的存檔備案等。6研發成果獎勵與分配6.1技術中心綜合組負責匯總相關部門和經濟技術委員會評估結果并提交人力資源部，人力資源部按研究開發項目考核激勵辦法 相關制度確定獎勵層級與額度；6。2人力資源部會同技術中心及其他相關方按研究開發項目考核激勵辦法