1、第八章研 發(fā) 與 創(chuàng) 新雖然創(chuàng)新曾經 是一種經濟行為，但也只是一種非常規(guī)的經濟行為。如今，創(chuàng)新曾經日益成為商業(yè)企業(yè)的一種全天候的、并且繼續(xù)的行為，有其本身的規(guī)律。 施穆克勒由創(chuàng)新innovation引起的技術提高曾經成為一國經濟增長的重要源泉，而以企業(yè)為主體以盈利為目的的商業(yè)性研討與開發(fā)活動research and development,縮寫為R&D,簡稱研發(fā) 技術變革的發(fā)動機研討與開發(fā)，是產業(yè)組織經濟學中一個重要研討領域。20世紀50年代，諾貝爾獎獲得者羅伯特索洛指出，經濟增長主要不是由于資本和勞動的積累，而是由于技術提高導致的單位投入產出量的添加以及新產品、新工藝的開發(fā)。研發(fā)與創(chuàng)新第一節(jié)

2、 研發(fā)與創(chuàng)新的根本概念第二節(jié) 研發(fā)與創(chuàng)新的鼓勵第三節(jié) 企業(yè)規(guī)模、市場構造與研發(fā) 一、創(chuàng)新一創(chuàng)新的概念創(chuàng)新：一種新的消費函數(shù)的建立，是企業(yè)家對消費要素的“新組合 熊彼特 引進新產品或提供一種產品的新質量； 采用新技術和新消費方法； 開辟新市場； 獲得原資料的新來源； 實現(xiàn)企業(yè)組織的新方式。第一節(jié) 創(chuàng)新與研發(fā)的根本概念產業(yè)經濟學的研討重點是技術創(chuàng)新。 技術創(chuàng)新是市場主體主要是企業(yè)以實現(xiàn)長期利潤最大化為目的，運用新知識和技術發(fā)明開發(fā)出新產品或新工藝，并勝利實現(xiàn)初次商業(yè)化運用，以改善企業(yè)在產品市場上的供應和需求條件的活動。這一定義闡明：A、技術創(chuàng)新是市場主體的一種經濟行為。B、技術創(chuàng)新是新技術發(fā)明與市

3、場相結合的一個動態(tài)過程。C、技術創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。二技術創(chuàng)新的分類 分類一：發(fā)明、創(chuàng)新與模擬 技術創(chuàng)新有狹義和廣義之分。狹義的技術創(chuàng)新始于研發(fā)而終于市場實現(xiàn)，廣義的那么終于技術分散。廣義的技術創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，可劃分為3個階段：發(fā)明(invention) 創(chuàng)新(innovation) 模擬(imitation) 分類二從微觀角度的分類：產品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新產品創(chuàng)新過程創(chuàng)新 產品創(chuàng)新 指在市場中初次引入新產品，或對現(xiàn)有產品的非常顯著的改良，而產品的消費工藝沒有發(fā)生變化。探尋消費新產品的技術。 產品創(chuàng)新經過發(fā)明新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或經過產品差別化影響市場的需求。產品創(chuàng)新與

4、過程創(chuàng)新 過程創(chuàng)新工藝創(chuàng)新 指引進新的消費方法或對現(xiàn)有消費方法的改良，從而使企業(yè)消費原有產品的本錢明顯下降。探尋消費特定產品的本錢較低的技術。 過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了本錢優(yōu)勢，改善了產品的市場供應條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的位置。 過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后消費本錢降低的程度可分為：猛烈創(chuàng)新和非猛烈創(chuàng)新猛烈創(chuàng)新或艱苦創(chuàng)新(drastic or major innovations) 指創(chuàng)新使企業(yè)的消費本錢發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的本錢程度下的利潤最大化價錢為市場壟斷價錢，也即創(chuàng)新者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價錢低于競爭對手的邊沿或平均本錢。 圖8-1 猛烈創(chuàng)新需求量價錢O邊沿收

5、益需求曲線邊沿本錢MC邊沿本錢MC非猛烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrastic or minor innovations) 指企業(yè)經過創(chuàng)新所獲得的本錢優(yōu)勢缺乏以使其完全壟斷市場，在新本錢下的完全壟斷價錢高于競爭對手的邊沿或平均本錢。 兩種過程創(chuàng)新圖8-2 非猛烈創(chuàng)新需求曲線邊沿收益邊沿本錢MC邊沿本錢MC需求量價錢二、研發(fā)一研討與開發(fā)的概念和類型 研發(fā)(R&D)是 指為了進展知識發(fā)明和知識運用而進展的系統(tǒng)的發(fā)明性任務，是人們不斷探求、發(fā)現(xiàn)和運用新知識的延續(xù)過程。 R&D包括三種類型:根底研討(basic research):添加知識總量運用研討(applied research):以特定問題為目

6、的開發(fā)(development) :建立新的工藝、效力，改良引進的技術研發(fā)與技術創(chuàng)新的關系： 區(qū)別：研發(fā)本質上是一個知識的發(fā)明過程，是為了創(chuàng)新知識、進而運用知識而進展的發(fā)明發(fā)明活動。 而技術創(chuàng)新是企業(yè)以獲取利潤為目的，將有關新工藝、新產品的知識商業(yè)化的過程。聯(lián)絡： 研發(fā)活動是技術創(chuàng)新起始的必要條件，也是保證創(chuàng)新勝利的物質和技術根底。研發(fā)為新技術和新產品的商業(yè)化提供了能夠性，而技術創(chuàng)新那么把這種能夠性變成了現(xiàn)實。 二研討與開發(fā)的根本特征市場投資市場開發(fā)產品變化技術變化物質投資設備投資毛利潤R&D產出DSR&D資金市場R&D黑箱R&D投入作為長期投資的研發(fā)過程研發(fā)較之其他投資決策的重要特征1、不確

7、定性知識消費過程的不確定性市場實現(xiàn)過程的不確定性 2、 溢出效應R&D活動的主要產品是知識或信息，具有公共物品的特性 R&D活動具有顯著外部性：非競爭性和非排他性，因此研發(fā)活動具有溢出效應。 溢出效應的表現(xiàn)：R&D活動的收益由研討者向模擬者轉移。經過企業(yè)之間的經濟技術聯(lián)絡 經過R&D研討人員的流動 不確定性和溢出效應的存在能夠使企業(yè)對研發(fā)活動投資缺乏進展鼓勵。第二節(jié) 研發(fā)與創(chuàng)新鼓勵 一、專利 二、政府獎勵與R&D補貼 三、協(xié)作研發(fā) 一、專利 一專利是一項一切權證明，是政府依法向發(fā)明者創(chuàng)新者授予的,在一定期限內對某項適用新型產品、工藝、物質或設計的獨占權益 。 二專利制度的效應 1、專利制度是一

8、種有效的制約機制，提高了模擬本錢 ，從而限制了模擬2、專利制度鼓勵企業(yè)投資于研發(fā)3、專利制度鼓勵發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置 4、專利限制了技術分散 ，專利期限不同，對發(fā)明的刺激也就不同三專利期限 專利期限的變動與社會福利的關系： 1專利期限越長，引致的研發(fā)和創(chuàng)新越多，這會添加社會的福利； 2專利期限越長，企業(yè)預期獲得專利后的收益也越高，這會刺激更多的企業(yè)來進展獲取專利的競賽，超越了社會最優(yōu)的數(shù)量，從而提高了創(chuàng)新本錢，降低社會福利，同時企業(yè)壟斷市場的時間越長，壟斷呵斥的損失也越大。 因此，社會從發(fā)明中獲得的凈收益隨著專利期限的變化而變動：一開場，社會凈收益隨著專利期

9、限的添加而增大，但到一定限制后，專利期限的添加使社會凈收益下降，最優(yōu)的專利期使社會凈收益最大化。專利年限社會凈收益T*O二、政府獎勵和R&D補貼 政府獎勵 政府可以設立資金，以獎勵那些勝利的發(fā)明者。 政府設立的獎金金額越高，企業(yè)投資研發(fā)的鼓勵就越大假設政府恰當?shù)卦O定獎金數(shù)，那么會吸引最優(yōu)數(shù)目的企業(yè)進展競賽來博得獎金。 R&D補貼 政府可經過補貼研發(fā)本錢鼓勵更多的創(chuàng)新。 可給予研發(fā)一定稅收減免，也可直接付款給企業(yè)以資助其進展研發(fā)。 比較三種方式：專利、政府獎勵和補貼 專利有效率損失，假設有充分的信息來吸引最優(yōu)數(shù)量的研討，那么政府獎勵比較有效率，但在有限信息的情況下，政府普遍采取的創(chuàng)新鼓勵是專利制

10、度。 三、協(xié)作研發(fā) 協(xié)作研發(fā)指的是在進展研討開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研討開發(fā)投資程度、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預先以某種方式締結契約的行為。 協(xié)作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率 1、實現(xiàn)研討與開發(fā)的規(guī)模經濟性 2、有效分散研發(fā)過程中的風險3、防止研討開發(fā)的反復投資 4、將研發(fā)的外部性部分內部化 協(xié)作研發(fā)中能夠存在的一些問題也有能夠影響企業(yè)之間的協(xié)作關系。 第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場構造與研發(fā) 熊彼特假說： 他在早年以為：在完全競爭條件下，任何企業(yè)都沒有利潤來支持技術創(chuàng)新。而壟斷企業(yè)可以承當創(chuàng)新風險，壟斷利潤是技術創(chuàng)新資金的主要來源，對壟斷利潤的預期可以成為創(chuàng)新的鼓勵機制，因此壟斷

11、的市場構造有利于技術創(chuàng)新。由此引出兩個問題 能否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動越有效率？在企業(yè)規(guī)模和研發(fā)的關系問題上存在分歧：大企業(yè)有優(yōu)勢-小企業(yè)有效率 是競爭產業(yè)還是壟斷產業(yè)有更強的研發(fā)和創(chuàng)新鼓勵？ 一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā) 大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 -1、大企業(yè)的利潤保證了R&D工程投入有充足和穩(wěn)定的資金來源 2、利用研討與開發(fā)的專業(yè)化和分工，發(fā)揚規(guī)模經濟的作用 3、經過同時進展多項研討工程來分散研發(fā)風險 4、充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動之間的互補，有效利用研討開發(fā)成果 5、大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢 。可以降低平均消費本錢的新消費工藝，在大規(guī)模消費過程中節(jié)約更多的本錢大企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新方面的優(yōu)勢：1、研發(fā)

12、效率不高；2、缺乏技術創(chuàng)新動力； 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 1、有充分的鼓勵和動力來進展研發(fā)和創(chuàng)新活動 2、具有很大的靈敏性，擅長捕捉市場時機 3、在創(chuàng)新效率和實現(xiàn)創(chuàng)新的時間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢 中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢 受本身資源條件的限制不具有研發(fā)的規(guī)模經濟性，承當風險的才干較差。總結： 大企業(yè)可以分散研發(fā)風險，以盈利工程來支持繼續(xù)的自主創(chuàng)新，因此，相對來講，大企業(yè)的研發(fā)工程要比中小企業(yè)的工程更能表達產業(yè)技術開展的前沿，其技術創(chuàng)新的不確定性更大。 在創(chuàng)新效率方面，從動態(tài)角度看，中小企業(yè)或許優(yōu)于大企業(yè)，大企業(yè)比中小企業(yè)更易出現(xiàn)低效率的問題。 在創(chuàng)新投入方面，大企業(yè)比中小企業(yè)有更大的優(yōu)勢-

13、資金、人員投入與信息資源的投入方面。二、市場構造與研發(fā)和創(chuàng)新 是競爭產業(yè)還是壟斷產業(yè)有更強的研發(fā)和創(chuàng)新鼓勵？ 取決于能否存在專利競賽一無專利競賽時的研發(fā)、創(chuàng)新鼓勵 假設一家獨一適宜發(fā)明的廠商以為假設本人不發(fā)明，沒有其他廠商發(fā)明，實現(xiàn)創(chuàng)新后，成為工藝的獨一擁有者。非猛烈的過程創(chuàng)新，MC下降。數(shù)量MC1需求曲線價錢ABCEO創(chuàng)新對社會的價值邊沿收益DFMC2數(shù)量MC1需求曲線格價P1MC2ABCDEO創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值邊沿收益FO數(shù)量MC1需求曲線價錢ABCHG創(chuàng)新對完全壟斷者的價值邊沿收益KLMNEF市場構造與研發(fā)和創(chuàng)新 P2mP1mMC2以上闡明，在無專利競賽的情況下，由于更新效應，創(chuàng)新對

14、競爭性企業(yè)的價值比壟斷企業(yè)的價值高，因此競爭性的市場對企業(yè)的創(chuàng)新鼓勵更強。二、市場構造與研發(fā)和創(chuàng)新 二專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新鼓勵假設壟斷廠商害怕其潛在的競爭對手發(fā)明一種類似的新工藝或新產品并進入市場，兩家廠商都具有創(chuàng)新的動機。假設壟斷廠商首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷位置。假設潛在的競爭對手首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就必需與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場構培育產生了。比較二者假設創(chuàng)新失利，各自的損失？在這樣一個專利競賽中，不輸是壟斷廠商的主要目的。方法之一：壟斷廠商應該在專利競賽一開場就遙遙領先，使得一切的潛在競爭對手不得不退出競賽。但它能夠被迫進展快于其志愿的發(fā)明,這能夠是許多壟斷廠商擁有大量專利的緣由之一。分析闡明:競爭性市場或潛在競爭給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的鼓勵，從而刺激廠商從事更多的研發(fā)