1、Q/HNGD華能果多水電有限公司治理方法 Q/HNGD-JH02-2011果多水電工程變更(索賠)治理方法（試行）2011-12-24公布 2011-12-24實(shí)施 華能果多水電有限公司 公布目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc312248229 前 言1 HYPERLINK l _Toc312248230 1 范圍2 HYPERLINK l _Toc312248231 2 規(guī)范性引用文件2 HYPERLINK l _Toc312248232 3 術(shù)語(yǔ)和定義2 HYPERLINK l _Toc312248233 4 變更（索賠）內(nèi)容及依據(jù)3 HYPERLIN

2、K l _Toc312248234 5 變更（索賠）立項(xiàng)處理原則4 HYPERLINK l _Toc312248235 6 變更（索賠）立項(xiàng)審批權(quán)限5 HYPERLINK l _Toc312248236 7 變更（索賠）的處理流程8 HYPERLINK l _Toc312248237 8 變更（索賠）報(bào)價(jià)審批9 HYPERLINK l _Toc312248238 9 變更（索賠）的結(jié)算和支付及治理11 HYPERLINK l _Toc312248239 10 其它12 HYPERLINK l _Toc312248240 附圖1：變更（索賠）立項(xiàng)程序流程圖14 HYPERLINK l _Toc3

3、12248241 附圖2：變更（索賠）報(bào)價(jià)審批流程圖15 HYPERLINK l _Toc312248242 附表1：索賠意向通知單16 HYPERLINK l _Toc312248243 附表2：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（一）17 HYPERLINK l _Toc312248244 附表3：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（二）18 HYPERLINK l _Toc312248245 附表4：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（三）19 HYPERLINK l _Toc312248246 附表5：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（四）20 HYPERLINK l _Toc312248247 附表6：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（五）21 HYPERL

4、INK l _Toc312248248 附表7：變更項(xiàng)目估算工程量清單22 HYPERLINK l _Toc312248249 附表8：監(jiān)理變更指示23 HYPERLINK l _Toc312248250 附表9：變更報(bào)價(jià)書(shū)格式24 HYPERLINK l _Toc312248251 附表10： 監(jiān)理變更（索賠）審核工程量清單29 HYPERLINK l _Toc312248252 附表11： 變更（索賠）工程量清單項(xiàng)目統(tǒng)供材料耗量審核表30 HYPERLINK l _Toc312248253 附表12 ：變更（索賠）審核會(huì)簽單31 HYPERLINK l _Toc312248254 附表13

5、： 變更（索賠）審核完成情況月報(bào)表33 HYPERLINK l _Toc312248255 附表14：變更（索賠）申報(bào)情況月報(bào)表34前 言為規(guī)范變更立項(xiàng)和報(bào)價(jià)審批程序，理順監(jiān)理人、設(shè)計(jì)單位、承包人、發(fā)包人各方變更（索賠）治理工作，加強(qiáng)合同治理，有效操縱工程造價(jià)，依照工程施工承包合同及華能瀾滄江水電有限公司（以下簡(jiǎn)稱瀾滄江公司）華能瀾滄江上游公司水電有限公司（以下簡(jiǎn)稱上游公司）治理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合果多水電工程實(shí)際，制訂本實(shí)施方法。本方法的附表為規(guī)范性附表。本方法由華能果多水電有限公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。本方法由華能果多水電有限公司打算合同部歸口治理。本方法起草部門：華能果多水電有限公司打算合同部。本

6、方法由華能果多水電有限公司負(fù)責(zé)解釋。本方法首次公布。果多水電工程變更（索賠）治理方法（試行）1 范圍本方法規(guī)定了果多水電工程變更（索賠）立項(xiàng)、審批、結(jié)算支付的分級(jí)治理、流程及格式等有關(guān)內(nèi)容。本方法適用果多水電工程中現(xiàn)場(chǎng)工程變更（索賠）的治理。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款，通過(guò)本方法的引用而成為本方法的條款。云南華能瀾滄江水電有限公司建設(shè)項(xiàng)目治理方法（云瀾電辦200620號(hào)）云南華能瀾滄江水電有限公司合同治理方法（試行）（云瀾電計(jì)200523號(hào)）3 術(shù)語(yǔ)和定義3.1 本細(xì)則中的工程變更依照工程變更的依據(jù)分為：設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)變更。工程變更應(yīng)符合合同、設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的范圍和要求，不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

7、、質(zhì)量和使用功能，以技術(shù)優(yōu)化完善、經(jīng)濟(jì)合理、工程安全為前提，變更前要進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，按本方法規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行立項(xiàng)審批。3.1.1 設(shè)計(jì)變更：指因設(shè)計(jì)方案修改或細(xì)化引起的合同清單項(xiàng)目、工程量的增減以及合同實(shí)施范圍等的變更。3.1.2 現(xiàn)場(chǎng)變更：非設(shè)計(jì)變更以外的工程變更統(tǒng)稱“現(xiàn)場(chǎng)變更”，指合同執(zhí)行過(guò)程中因業(yè)主、監(jiān)理人指令和承包人因素，以及施工條件變化引起的合同實(shí)施范圍等的變更。3.2 工程變更新增項(xiàng)目，按其合同屬性劃分為：合同內(nèi)新增工程、合同外新增工程、索賠（補(bǔ)償）費(fèi)用三類。3.2.1 合同內(nèi)新增工程：指在工程承包合同范圍之內(nèi)，因設(shè)計(jì)修改或監(jiān)理變更指令而出現(xiàn)工程量清單未曾列示或包含的工程項(xiàng)目

8、和內(nèi)容。3.2.2 合同外新增工程：指在工程承包合同范圍之外，由業(yè)主采納托付施工，或監(jiān)理指令追加給承包人的工程項(xiàng)目。3.2.3 索賠（補(bǔ)償）費(fèi)用：指因非承包人緣故和非承包人合同責(zé)任，承包人承擔(dān)了超出合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，額外增加了施工成本，承包人要求額外支付的費(fèi)用。4 變更（索賠）內(nèi)容及依據(jù)4.1合同履行過(guò)程中，發(fā)包人和監(jiān)理單位認(rèn)為有必要，能夠指示承包人進(jìn)行以下范圍的變更，但下述變更不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無(wú)效。如：增加或減少合同范圍內(nèi)的工程項(xiàng)目；增加或減少合同清單工程量超過(guò)合同規(guī)定百分比；省略工程(但被省略的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他承包人實(shí)施)；更改工程的性質(zhì)、質(zhì)量或類型；更改一部分工程的

9、基線、標(biāo)高、位置或尺寸；進(jìn)行工程完工需要的附加工作；改動(dòng)部分工程的施工順序或施工時(shí)刻等。4.2 變更的要緊依據(jù)：(1) 工程施工合同文件及其附件；(2) 經(jīng)監(jiān)理人簽發(fā)的施工圖紙及其他設(shè)計(jì)文件；(3) 經(jīng)發(fā)包人和監(jiān)理人審批的變更立項(xiàng)（發(fā)包人和監(jiān)理人公布的有關(guān)指令、通知、會(huì)議紀(jì)要等可作為變更立項(xiàng)的附件材料）。4.3索賠的要緊依據(jù)：(1) 工程施工合同文件及其附件；(2) 經(jīng)監(jiān)理人簽發(fā)的施工圖紙及其他設(shè)計(jì)文件；(3)發(fā)包人和監(jiān)理人公布的有關(guān)指令、通知、會(huì)議紀(jì)要等；（4）實(shí)際發(fā)生的且經(jīng)發(fā)包人或監(jiān)理人簽證認(rèn)可的相關(guān)資料。5 變更（索賠）立項(xiàng)處理原則5.1 變更立項(xiàng)處理原則5.1.1 設(shè)計(jì)變更處理原則原則

10、上，設(shè)計(jì)變更不需辦理立項(xiàng)審批，設(shè)計(jì)文件（圖紙、設(shè)計(jì)通知單等）經(jīng)監(jiān)理人審核后簽發(fā)給承包人使用，并作為變更報(bào)價(jià)的依據(jù)。設(shè)計(jì)變更過(guò)程中，涉及變更金額（凈增加）較大的項(xiàng)目必須事前征得發(fā)包人同意；重大設(shè)計(jì)變更必須提交專題設(shè)計(jì)報(bào)告，經(jīng)發(fā)包人組織評(píng)審或報(bào)發(fā)包人上級(jí)單位審查后方可執(zhí)行，具體按果多水電工程設(shè)計(jì)治理方法執(zhí)行。5.1.2 進(jìn)行工程變更之前，有關(guān)單位需要對(duì)變更的具體方案作技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，按照技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理的原則迅速?zèng)Q策，還應(yīng)預(yù)先可能變更所帶來(lái)的阻礙。若發(fā)覺(jué)變更指令、變更文件有悖合同內(nèi)容（以是否引起合同實(shí)質(zhì)性變化為準(zhǔn)），或不符合工程實(shí)際，或承包人未按設(shè)計(jì)文件及監(jiān)理人指令實(shí)施，發(fā)包人有權(quán)視情況責(zé)令停止變

11、更實(shí)施和支付費(fèi)用，并追究有關(guān)單位責(zé)任。5.1.3 未按治理權(quán)限和程序報(bào)批的工程變更，不得施工和辦理計(jì)量支付結(jié)算，但涉及工程和施工安全、防汛搶險(xiǎn)、公共突發(fā)事件等緊急情況時(shí)，承包人在征得發(fā)包人和監(jiān)理人同意后可立即實(shí)施，但承包人和監(jiān)理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)，并報(bào)發(fā)包人備案。5.1.4 設(shè)計(jì)變更文件、承包人變更立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告中，必須依照設(shè)計(jì)情況或?qū)嵤l件進(jìn)行估量，并經(jīng)監(jiān)理人審核，作為投資分析、變更報(bào)價(jià)審核的依據(jù)。5.2 索賠處理原則索賠項(xiàng)目無(wú)需立項(xiàng)審批。但承包人應(yīng)依照合同條款相關(guān)規(guī)定，在明白或者應(yīng)當(dāng)明白索賠事件發(fā)生后，在合同規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)，將索賠意向通知單，附索賠意向書(shū)提交監(jiān)理人并抄送發(fā)包人。上述意向通知單

12、發(fā)出后，經(jīng)監(jiān)理人同意，在合同規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)，再向監(jiān)理人提交索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)講明索賠理由和要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。假如索賠事件具有連續(xù)阻礙的，承包人應(yīng)按監(jiān)理人要求的合理時(shí)刻間隔接著遞交連續(xù)索賠通知，講明連續(xù)阻礙的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)。在索賠事件阻礙結(jié)束后，在合同規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人提交包括最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期、連續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。（索賠意向通知單格式見(jiàn)附表1）6 變更（索賠）立項(xiàng)審批權(quán)限6.1 果多公司相關(guān)經(jīng)辦部門變更立項(xiàng)審（核）批的職責(zé)：6.1.1 打算合同部

13、是變更立項(xiàng)的歸口治理部門，負(fù)責(zé)立項(xiàng)歸類、編號(hào)、匯總統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，以及合同條件的界定和解釋等；6.1.2 安全、水保、環(huán)保項(xiàng)目、機(jī)電設(shè)備及供用電項(xiàng)目由相應(yīng)業(yè)務(wù)治理部門立項(xiàng)和報(bào)審；6.1.3除上述兩個(gè)專業(yè)項(xiàng)目以外的臨建、主體工程項(xiàng)目變更立項(xiàng)均由工程部進(jìn)行立項(xiàng)和報(bào)審；6.1.4各經(jīng)辦部門在變更立項(xiàng)和報(bào)審前，原則上應(yīng)與打算合同部進(jìn)行交流和溝通，對(duì)變更項(xiàng)目的成立與否進(jìn)行研究分析，以及可能引起合同條件變化等分析；6.1.5各經(jīng)辦部門應(yīng)有專人負(fù)責(zé)變更臺(tái)賬的建立，每月26日前將變更臺(tái)賬報(bào)交給打算合同部。6.2 合同內(nèi)新增工程變更（現(xiàn)場(chǎng)）立項(xiàng)審批權(quán)限。6.2.1 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）在 5萬(wàn)元以下的，填寫附表2

14、，須經(jīng)監(jiān)理工程師審核同意，總監(jiān)理工程師審批，并報(bào)發(fā)包人備案；6.2.2 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）在 530萬(wàn)元的，填寫附表3，須由監(jiān)理人審核，設(shè)計(jì)單位和發(fā)包人相關(guān)部門會(huì)簽，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示；6.2.3 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）在30150萬(wàn)元的，填寫附表4，須由監(jiān)理人審核，設(shè)計(jì)單位和發(fā)包人相關(guān)部門會(huì)簽，發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示；6.2.4 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額）小于合同額5%或在150300萬(wàn)元的，填寫附表5，須由監(jiān)理人審核，設(shè)計(jì)單位和發(fā)包人相關(guān)部門會(huì)簽，發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)批閱，發(fā)包人主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，監(jiān)理人向承包人發(fā)出變更指示；6.2.5 單項(xiàng)變更估價(jià)（凈增加額

15、）小于合同額5%但金額大于5萬(wàn)元以及5萬(wàn)300萬(wàn)的變更，由發(fā)包人處理后，報(bào)上級(jí)單位備案。6.2.6 合同內(nèi)新增工程單項(xiàng)估價(jià)300萬(wàn)元及以上的變更，填寫附表6，須由監(jiān)理人審核，設(shè)計(jì)單位和發(fā)包人相關(guān)部門會(huì)簽，發(fā)包人主管領(lǐng)導(dǎo)批閱后，按發(fā)包人上級(jí)單位相關(guān)治理方法報(bào)批。6.3 合同外工程變更立項(xiàng)審批合同外新增項(xiàng)目原則上采取招標(biāo)或托付承包方式（包括業(yè)主托付監(jiān)理人發(fā)出的指令），招標(biāo)或托付前由發(fā)包人參照合同內(nèi)新增項(xiàng)目審批權(quán)限辦理立項(xiàng)審批，超過(guò)發(fā)包人立項(xiàng)審批權(quán)限的，報(bào)發(fā)包人上級(jí)單位進(jìn)行審查立項(xiàng)。合同外工程變更需要編制設(shè)計(jì)文件的，由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)。6.4 重大技術(shù)方案調(diào)整或重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目的處理關(guān)于超過(guò)1000萬(wàn)元

16、的重大技術(shù)方案或重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目，由發(fā)包人組織對(duì)重大技術(shù)方案或設(shè)計(jì)變更方案評(píng)估報(bào)告報(bào)發(fā)包人上級(jí)單位審查，并組織進(jìn)行后評(píng)估工作。6.5 現(xiàn)場(chǎng)變更必須按附件變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表規(guī)定的格式填報(bào)后方能進(jìn)行會(huì)審程序。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后的變更，提出人需將變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表交由監(jiān)理人以書(shū)面變更指示確認(rèn)并發(fā)出。未經(jīng)會(huì)審程序的變更，監(jiān)理人可拒發(fā)監(jiān)理指示，承包人可拒絕執(zhí)行，發(fā)包人可拒絕付款。6.6 承包人提出變更立項(xiàng)申請(qǐng)，其要緊內(nèi)容：a) 變更的緣故及依據(jù)；b) 變更的內(nèi)容及范圍；c) 變更對(duì)原合同價(jià)格的阻礙分析；d)變更投資估算（附表7）；e) 變更項(xiàng)目組織實(shí)施方案；f)其他輔助資料及附件6.7 監(jiān)理人發(fā)出的書(shū)面變更指示

17、至少應(yīng)包括以下五項(xiàng)內(nèi)容：（1）變更緣故；（2）變更內(nèi)容；（3）變更工程量；（4）變更計(jì)價(jià)原則；（5）施工技術(shù)要求、圖紙或有關(guān)文件等。具體格式見(jiàn)附表8。6.8 變更指示只作為工程施工要求，變更費(fèi)用按照合同約定執(zhí)行。沒(méi)有監(jiān)理人的書(shū)面變更指示，承包人不得做出任何變更。7 變更（索賠）的處理流程7.1 現(xiàn)場(chǎng)變更立項(xiàng)處理程序監(jiān)理人、承包人提出的變更，以及業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包人四方共同討論確定實(shí)施的非設(shè)計(jì)范圍的變更，需進(jìn)行立項(xiàng)審批。7.1.1 業(yè)主提出的變更由設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)文件，經(jīng)監(jiān)理人審核后簽發(fā)給承包人使用，并作為變更報(bào)價(jià)的依據(jù)。7.1.2 監(jiān)理提出的變更由承包人依照監(jiān)理人指令（或指示）提出書(shū)面變更

18、立項(xiàng)申請(qǐng)。7.1.3 承包人提出的變更因承包人施工方便需要、合同內(nèi)含的（即有關(guān)項(xiàng)目費(fèi)用已含于合同中），以及由于承包人自身緣故引起的變更，其增加的費(fèi)用和工期延誤，應(yīng)由承包人承擔(dān)責(zé)任，不能列為合同變更或索賠補(bǔ)償項(xiàng)目，發(fā)包人保留向承包人反索賠的權(quán)利。承包人提出的變更屬于合理化建議，經(jīng)論證后被采納且引起變更的，可列為工程變更處理，由承包人提出變更申請(qǐng)，按權(quán)限報(bào)批。7.1.4 四方現(xiàn)場(chǎng)踏勘或會(huì)議確定的變更業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、承包人四方現(xiàn)場(chǎng)踏勘或會(huì)議確定的變更，必須形成書(shū)面指令或會(huì)議紀(jì)要；屬于設(shè)計(jì)變更范圍的，由設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)文件執(zhí)行；不屬于設(shè)計(jì)變更范圍的，由承包人提出變更立項(xiàng)申請(qǐng)，按權(quán)限、流程報(bào)批。7.2

19、 變更（索賠）處理程序的流程見(jiàn)附圖1。8 變更（索賠）報(bào)價(jià)審批8.1 變更（索賠）報(bào)價(jià)審批流程 見(jiàn)附圖28.2 變更（索賠）價(jià)格計(jì)算原則8.2.1 套用合同單價(jià):凡是有適用于合同工程量清單的變更項(xiàng)目，直接套用合同單價(jià)。8.2.2 以合同單價(jià)為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)整計(jì)算:涉及不能直接套用合同清單中的單價(jià)，但可參考合同價(jià)格的類似變更項(xiàng)目，以合同單價(jià)為基礎(chǔ)，計(jì)算變更（索賠）項(xiàng)目的單價(jià)。例如運(yùn)距變化、混凝土級(jí)配及標(biāo)號(hào)的變化等項(xiàng)目。8.2.3 新編制單價(jià):無(wú)可套用清單價(jià)格的新增變更（索賠）項(xiàng)目，按以下原則編制新增變更（索賠）項(xiàng)目的單價(jià)：8.2.3.1 選取定額、定額組合及水平與合同報(bào)價(jià)原則一致；8.2.3.2 人

20、工預(yù)算價(jià)格、材料及半成品基價(jià)、施工機(jī)械臺(tái)班（或臺(tái)時(shí)）等基礎(chǔ)單價(jià)套合同價(jià)格；8.2.3.3 單價(jià)分析表中以金額體現(xiàn)的其他材料費(fèi)、其他機(jī)械使用費(fèi)與合同報(bào)價(jià)水平一致；8.2.3.4 其他直接費(fèi)率、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)率、技術(shù)裝備費(fèi)、利潤(rùn)、稅金等費(fèi)率與合同報(bào)價(jià)費(fèi)率相同；8.2.3.5 單價(jià)水平的合理性原則。8.3 變更（索賠）報(bào)價(jià)時(shí)刻要求 8.3.1 承包人：自收到監(jiān)理簽發(fā)的施工圖紙或設(shè)計(jì)通知單、監(jiān)理變更指令后的14日內(nèi)，向監(jiān)理申報(bào)變更（索賠）報(bào)價(jià)書(shū)（格式見(jiàn)附表9）一式三份，其內(nèi)容包含變更項(xiàng)目申報(bào)講明、變更報(bào)價(jià)編制講明、報(bào)價(jià)匯總表、單價(jià)分析表、統(tǒng)材耗量表、支持性資料等，逾期視為承包人放棄變更報(bào)價(jià)要求；8.

21、3.2 監(jiān)理人：收到承包人報(bào)送的變更（索賠）報(bào)價(jià)書(shū)后應(yīng)在14日內(nèi)完成審核工作，并將審核結(jié)果報(bào)送發(fā)包人。報(bào)送資料應(yīng)包含審核意見(jiàn)，附監(jiān)理變更（索賠）審核工程量清單（附表10）、變更（索賠）工程量清單項(xiàng)目統(tǒng)供材料耗量審核表（附表11）按擬定的項(xiàng)目編碼規(guī)則統(tǒng)一編碼，及承包人變更（索賠）報(bào)價(jià)書(shū)，審核意見(jiàn)書(shū)除提交紙質(zhì)文件外，還需提供相應(yīng)可編輯的電子文件（Excel文件應(yīng)帶計(jì)算公式）。8.3.3 發(fā)包人：在收到監(jiān)理人報(bào)送的變更（索賠）報(bào)價(jià)審核意見(jiàn)后15日內(nèi)完成會(huì)審、復(fù)核、審批工作，并擬定變更（索賠）審核會(huì)簽單（格式見(jiàn)附表12）包括變更（索賠）工程量清單及統(tǒng)供材料耗量表，并向監(jiān)理人反饋復(fù)核情況。8.3.4 監(jiān)

22、理人：在收到發(fā)包人復(fù)核意見(jiàn)后5日內(nèi)，與承包人就變更結(jié)果進(jìn)行最后協(xié)商、確認(rèn)，對(duì)存在爭(zhēng)議的按合同規(guī)定處理。8.3.5 發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人達(dá)成一致后，在變更（索賠）工程量清單及統(tǒng)供材料耗量表上進(jìn)行簽字確認(rèn)，作為合同補(bǔ)充工程量清單。承包人按變更（索賠）工程量清單在進(jìn)度結(jié)算報(bào)表“工程變更及索賠項(xiàng)目”下列項(xiàng)、申報(bào)結(jié)算。8.4 發(fā)包人對(duì)變更報(bào)價(jià)的審批規(guī)定 30萬(wàn)元以內(nèi)（含30萬(wàn)元）的變更，其變更報(bào)價(jià)由打算合同審批、簽發(fā)；30至150萬(wàn)元以內(nèi)（含150萬(wàn)元）的變更報(bào)價(jià)，由發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)審批、簽發(fā)；150至300萬(wàn)元以內(nèi)（含300萬(wàn)元）的變更報(bào)價(jià)，由發(fā)包人主管領(lǐng)導(dǎo)審批、簽發(fā)；300萬(wàn)元以上的變更報(bào)價(jià)，由發(fā)包

23、人上級(jí)部門審批。9 變更（索賠）的結(jié)算和支付及治理9.1 結(jié)算系統(tǒng)建立前，經(jīng)雙方協(xié)商確認(rèn)的變更（索賠）費(fèi)用直接錄入到相應(yīng)的合同，進(jìn)行結(jié)算支付；系統(tǒng)建立后，變更（索賠）費(fèi)用由監(jiān)理人錄入結(jié)算系統(tǒng)，進(jìn)行結(jié)算支付。9.2 變更（索賠）項(xiàng)目錄入各合同時(shí)需監(jiān)理人統(tǒng)一進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)工作在變更（索賠）審核時(shí)完成。9.3 經(jīng)雙方協(xié)商確認(rèn)后的變更（索賠）費(fèi)用，若該項(xiàng)變更已完工，可在當(dāng)月結(jié)算報(bào)表中變更（索賠）項(xiàng)下全部結(jié)算支付；若未完工，由監(jiān)理人按當(dāng)月實(shí)際完成量在報(bào)表中的變更（索賠）項(xiàng)下按進(jìn)度結(jié)算。9.4 為進(jìn)一步加強(qiáng)合同的變更和索賠治理工作，及時(shí)辦理合同變更和索賠事務(wù)，確保合同治理與工程治理同步推進(jìn)，要求各參建單位

24、按照要求分不填報(bào)合同變更（索賠）審核完成情況月報(bào)表（附表13）、合同變更（索賠）申報(bào)情況月報(bào)表（附表14）。9.4.1 合同變更（索賠）審核完成情況月報(bào)表由監(jiān)理人填報(bào)，以日歷月為單位，次月5日前報(bào)送發(fā)包人，變更索賠項(xiàng)目分合同列報(bào)，并在合同名稱（編號(hào)）行對(duì)應(yīng)的列中將金額匯總，文件份數(shù)匯總。9.4.2 合同變更（索賠）申報(bào)情況月報(bào)表由承包人填報(bào)，以日歷月為單位，次月3日前報(bào)送監(jiān)理人。變更索賠項(xiàng)目分合同列報(bào)，并在合同名稱（編號(hào)）行對(duì)應(yīng)的列中將金額匯總，文件份數(shù)匯總。9.4.3 表格需書(shū)面與電子文檔同時(shí)報(bào)送，其中書(shū)面報(bào)表要求由單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并加蓋本單位公章。10 其它10.1 附表中的“變更（索賠）

25、”字樣，如為變更項(xiàng)目，則將“索賠”字樣刪除，如為索賠項(xiàng)目，則將“變更”字樣刪除。10.2 變更（索賠）項(xiàng)目中，無(wú)業(yè)主統(tǒng)供材料的合同，可不填寫統(tǒng)供材料耗量表。10.3 應(yīng)盡量減少變更，特不是設(shè)計(jì)變更。合同執(zhí)行過(guò)程中，原則上不同意切分；凡是因?qū)嵤l件變化無(wú)法實(shí)施必須切分、合并或終止執(zhí)行的合同，必須由提出單位、部門進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析，涉及金額超過(guò)300萬(wàn)元的項(xiàng)目需專題報(bào)發(fā)包人上級(jí)單位審批后執(zhí)行。10.4 監(jiān)理人變更處理權(quán)限內(nèi)審批的變更，應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)，凡經(jīng)查實(shí)已審核的變更（索賠）中存在虛假、重大偏差和技術(shù)失誤等現(xiàn)象，將納入監(jiān)理人的季（年）度考核中，情況特不嚴(yán)峻的將通報(bào)其母體單位。10.5

26、 要按照合同規(guī)定的時(shí)刻和原則及時(shí)辦理變更和索賠。關(guān)于存在的分歧及時(shí)進(jìn)行溝通和協(xié)商，不得拖延和積壓。10.6索賠的處理嚴(yán)格按照合同條款的規(guī)定辦理，費(fèi)用的審核原則及結(jié)算支付參照本方法。10.7 變更項(xiàng)目原則上不得使用計(jì)日工進(jìn)行計(jì)量。10.8 對(duì)不按本方法流程及權(quán)限處理變更（索賠），將退回原單位、部門，并由其承擔(dān)責(zé)任。10.9 本方法需與發(fā)包人有關(guān)合同文件配合使用。若合同中另有規(guī)定，合同文件優(yōu)先。本方法未盡事宜按合同有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。附圖1：變更（索賠）立項(xiàng)程序流程圖設(shè)計(jì)出具據(jù)施工圖紙或通知單設(shè)計(jì)變更承包人建議的變 更承包人提出申請(qǐng)表監(jiān)理權(quán)限監(jiān)理審核簽發(fā)發(fā)包人審批變更否決監(jiān)理人審核監(jiān)理權(quán)限監(jiān)理簽發(fā)變更指

27、令變更實(shí)施同意不同意同意不同意超過(guò)超過(guò)權(quán)限內(nèi)權(quán)限內(nèi)發(fā)包人建議的變更其中：合同額5%或300萬(wàn)元內(nèi)的發(fā)包人審批，超過(guò)報(bào)發(fā)包人上級(jí)單位審批監(jiān)理人建議的變更變更原由附圖2：變更（索賠）報(bào)價(jià)審批流程圖申報(bào)變更報(bào)價(jià)書(shū)監(jiān)理發(fā)包人變更報(bào)價(jià)審核（1）報(bào)價(jià)(審)復(fù)核會(huì)審向承包人回復(fù)變更報(bào)價(jià)審查確認(rèn)文件、附變更（索賠）審核會(huì)簽單（2）報(bào)價(jià)(審)復(fù)核監(jiān)理組織：發(fā)包人、監(jiān)理、承包人三方商談向監(jiān)理發(fā)“變更報(bào)價(jià)復(fù)核處理意見(jiàn)”監(jiān)理發(fā)包人涉及變更的所有價(jià)格，包含套用合同清單單價(jià)和新增項(xiàng)目新編單價(jià)，均須得到監(jiān)理和發(fā)包人的審查確認(rèn)，以經(jīng)審查確認(rèn)的變更報(bào)價(jià)清單為準(zhǔn)。附立項(xiàng)審批文件承包人附表1：索賠意向通知單 索賠意向通知單 文號(hào)（

28、20 -XX）工程名稱： 合同編號(hào)：致： 監(jiān)理人 依照施工合同約定，由于緣故， 我方現(xiàn)提出索賠意向書(shū)，請(qǐng)貴方審核。附件：索賠意向書(shū)。 承包人（蓋章）： 施工項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章）： 年月日審核意見(jiàn)另行簽發(fā)。 監(jiān)理人（蓋章）： 監(jiān)理工程師/總監(jiān)（簽名）： 年月日講明：本表一式三份，由承包人填寫。簽收機(jī)構(gòu)審簽后，隨同審核意見(jiàn)，承包人、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、發(fā)包人各1份。附表2：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（一）華能 果多水電工程一般工程變更項(xiàng)目審批表合同名稱： 合同編號(hào)： 編號(hào)：200- 總 變更項(xiàng)目名稱變更緣故及內(nèi)容：（工程變更的緣故，目的及處理方法，附件：變更設(shè)計(jì)圖、講明、工程量清單，工程量變更前后對(duì)比資料等，如填寫不

29、下可加附表）設(shè)計(jì)單位會(huì)簽： （章） 設(shè)計(jì)代表： 值班設(shè)總：監(jiān)理審批意見(jiàn)：監(jiān)理單位（章）監(jiān)理工程師： 項(xiàng)目總監(jiān)： 總監(jiān)：注：該表由施工單位填寫，適用于變更估價(jià)10萬(wàn)元以下項(xiàng)目審批權(quán)限的單項(xiàng)變更，涉及設(shè)計(jì)參數(shù)修改、調(diào)整和設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)物體形變化的工程變更，要求設(shè)計(jì)單位會(huì)簽。附表3：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（二）華能 果多水電工程一般工程變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表工程名稱： 合同編號(hào)： 編號(hào)：200- 總工程變更緣故及內(nèi)容（工程變更的緣故，目的及處理方法，附件：變更設(shè)計(jì)圖、講明、工程量清單，工程量變更前后對(duì)比資料等，如填寫不下可加附表）監(jiān)理審查意見(jiàn)監(jiān)理單位意見(jiàn)：（章）監(jiān)理工程師： 總監(jiān)：設(shè)計(jì)意見(jiàn)設(shè)計(jì)單位會(huì)簽： （章）設(shè)

30、計(jì)代表： 值班設(shè)總：發(fā)包人審批意見(jiàn)主管部門打算合同部項(xiàng)目工程師部門領(lǐng)導(dǎo)注：本表施工單位填，適用于變更估價(jià)530萬(wàn)元項(xiàng)目審批權(quán)限的單項(xiàng)變更；涉及設(shè)計(jì)參數(shù)修改、調(diào)整和設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)物體形變化的工程變更，要求設(shè)計(jì)單位會(huì)簽。附表4：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（三）華能 果多水電工程一般工程變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表工程名稱： 合同編號(hào)： 編號(hào)：200- 總工程變更緣故及內(nèi)容（工程變更的緣故，目的及處理方法，附件：變更設(shè)計(jì)圖、講明、工程量清單，工程量變更前后對(duì)比資料等，如填寫不下可加附表）監(jiān)理審查意見(jiàn)監(jiān)理單位意見(jiàn)：（章） 監(jiān)理工程師： 總監(jiān)：設(shè)計(jì)意見(jiàn)設(shè)計(jì)單位會(huì)簽： （章）設(shè)計(jì)代表： 值班設(shè)總：發(fā)包人審查意見(jiàn)主管部門打算合同部

31、發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目工程師部門領(lǐng)導(dǎo)注：本表施工單位填，適用于變更估價(jià)30150萬(wàn)元項(xiàng)目審批權(quán)限的單項(xiàng)變更；涉及設(shè)計(jì)參數(shù)修改、調(diào)整和設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)物體形變化的工程變更，要求設(shè)計(jì)單位會(huì)簽。附表5：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（四）華能 果多水電工程重大變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表合同名稱： 合同編號(hào)： 編號(hào)：200- 總 工程變更緣故及內(nèi)容變更概況：（工程變更的緣故，目的及處理方法，附件：變更設(shè)計(jì)圖、講明、工程量清單，工程量變更前后對(duì)比資料等，如填寫不下可加附表）監(jiān)理審查意見(jiàn)監(jiān)理單位意見(jiàn)：（章） 監(jiān)理工程師： 總監(jiān)：設(shè)計(jì)意見(jiàn)設(shè)計(jì)單位會(huì)簽： （章）設(shè)計(jì)代表： 值班設(shè)總：發(fā)包人審查意見(jiàn)主管部門意見(jiàn)：項(xiàng)目工程師（簽字）： 部門負(fù)責(zé)

32、人（簽字）：打算合同部意見(jiàn)：經(jīng)辦人（簽字）： 部門負(fù)責(zé)人（簽字）：發(fā)包人總工：（簽字）發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)：（簽字）發(fā)包人主管領(lǐng)導(dǎo)：（簽字）注：本表施工單位填，適用于變更估價(jià)在合同額5%或在150300萬(wàn)元項(xiàng)目審批權(quán)限的單項(xiàng)變更；涉及設(shè)計(jì)參數(shù)修改、調(diào)整和設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)物體形變化的工程變更，要求設(shè)計(jì)單位會(huì)簽。附表6：變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表（五）華能 果多水電工程重大變更項(xiàng)目立項(xiàng)審批表合同名稱： 合同編號(hào)： 編號(hào)：200- 總 工程變更緣故及內(nèi)容變更概況：（工程變更的緣故，目的及處理方法，附件：變更設(shè)計(jì)圖、講明、工程量清單，工程量變更前后對(duì)比資料等，如填寫不下可加附表）監(jiān)理審查意見(jiàn)監(jiān)理單位意見(jiàn)： （章）監(jiān)理工程師

33、： 總監(jiān)：設(shè)計(jì)意見(jiàn)設(shè)計(jì)單位會(huì)簽： （章）設(shè)計(jì)代表： 值班設(shè)總：發(fā)包人審查意見(jiàn)主管部門意見(jiàn)：項(xiàng)目工程師（簽字）： 部門負(fù)責(zé)人（簽字）：打算合同部意見(jiàn)：經(jīng)辦人（簽字）： 部門負(fù)責(zé)人（簽字）：發(fā)包人總工：發(fā)包人分管領(lǐng)導(dǎo)：發(fā)包人主管領(lǐng)導(dǎo)：（簽字）（簽字）（簽字）發(fā)包人上級(jí)單位意見(jiàn)業(yè)務(wù)主管部門主任：打算進(jìn)展部主任：財(cái)務(wù)部主任：（簽字）（簽字）（簽字）副總經(jīng)理：總經(jīng)理：（簽字）（簽字）注：本表施工單位填，適用于變更估價(jià)大于300萬(wàn)元及以上項(xiàng)目審批權(quán)限的單項(xiàng)變更；涉及設(shè)計(jì)參數(shù)修改、調(diào)整和設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)物體形變化的工程變更，要求設(shè)計(jì)單位會(huì)簽。附表7：變更項(xiàng)目估算工程量清單華能 果多水電工程變更項(xiàng)目估算工程量清單合同

34、名稱： 合同編號(hào)： 編 號(hào)變更項(xiàng)目名稱單位工程量估算單價(jià)合價(jià)備 注項(xiàng)目監(jiān)理工程師： 合同監(jiān)理工程師： 注：本表僅作為變更立項(xiàng)報(bào)批時(shí)期的基礎(chǔ)資料，不是審核確認(rèn)的變更報(bào)價(jià)清單。附表8：監(jiān)理變更指示監(jiān)理變更指示編號(hào)： 致時(shí)刻變更項(xiàng)目名稱合同名稱及編號(hào)變更緣故分析變更要緊內(nèi)容及工程量清單變更計(jì)價(jià)原則施工技術(shù)要求圖紙或相關(guān)文件擬稿：核稿：（章）簽發(fā)：附表9：變更報(bào)價(jià)書(shū)格式附表9-1（規(guī)范性附錄）X X X項(xiàng)目部文件(文頭)（文號(hào)） 關(guān)于報(bào)送XX工程的X X變更項(xiàng)目報(bào)價(jià)的報(bào)告XXXXXX監(jiān)理部：1簡(jiǎn)要講明變更項(xiàng)目概況，包括變更依據(jù)圖紙、通知單及指令性文件等；2簡(jiǎn)要講明變更報(bào)價(jià)編制依據(jù)及確定方法、原則；3變

35、更申報(bào)結(jié)果（總值）；4其它需要講明的事項(xiàng)。5附件（項(xiàng)目較多時(shí)，在編制講明中列示附件資料）。注釋：文件號(hào)要求：?jiǎn)挝缓?jiǎn)稱+合同號(hào)+年號(hào)+文號(hào)。一個(gè)單位同時(shí)承擔(dān)多個(gè)主體合同工程時(shí)，各標(biāo)段經(jīng)濟(jì)類文件行文均應(yīng)分開(kāi)，且按年度編號(hào)。 項(xiàng)目經(jīng)理：年 月 日附表9-2（規(guī)范性附錄）報(bào)價(jià)書(shū)編制講明一、編制原則依據(jù)的合同規(guī)定，或雙方補(bǔ)充約定等。二、編制依據(jù)反映變更項(xiàng)目的來(lái)源（圖紙、通知單、有關(guān)指令性文件等），套用的合同單價(jià)，依據(jù)的定額、圖紙、新工藝項(xiàng)目單價(jià)編制參考資料等。三、基礎(chǔ)價(jià)格直接采納合同基礎(chǔ)價(jià)格的，簡(jiǎn)寫即可。四、取費(fèi)依據(jù)或費(fèi)率采納合同報(bào)價(jià)費(fèi)率的簡(jiǎn)寫。五、施工情況及編制單價(jià)時(shí)考慮的因素講明 需對(duì)要緊項(xiàng)目的單價(jià)

36、編制考慮因素（包括擴(kuò)大系數(shù)、定額選項(xiàng)用的差不多參數(shù)依據(jù)等）及申報(bào)結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)講明，以便審核人員及時(shí)對(duì)報(bào)價(jià)合理性作出推斷，提高審核效率。六、附件資料清單對(duì)所附支撐性材料清單進(jìn)行列示。附表9-3（規(guī)范性附錄）華能 果多水電工程變更項(xiàng)目報(bào)價(jià)匯總表合同名稱： 合同編號(hào)： 序號(hào)變更項(xiàng)目名稱單位工程量申報(bào)單價(jià)合價(jià)（元）備 注單位主管： 審核： 編制：注：本表為施工單位申報(bào)變更新增項(xiàng)目報(bào)價(jià)清單，應(yīng)附相應(yīng)的單價(jià)分析表（水工項(xiàng)目）、或分項(xiàng)工程預(yù)算表（交通項(xiàng)目）、或工程預(yù)算表（工民建及其他項(xiàng)目），及其編制講明。附表9-4（規(guī)范性附錄）單價(jià)分析表 X項(xiàng)目名稱： 定額單位：定額編號(hào)： 單價(jià)：施工內(nèi)容：工作內(nèi)容：編號(hào)名稱及規(guī)格單位數(shù)量單價(jià)合價(jià)備注1直接費(fèi)1.1差不多直接費(fèi)1.1.1人工費(fèi)1.1.2材料費(fèi)1.1.3機(jī)械使用費(fèi)1.1.4其他費(fèi)用1.2其他直接費(fèi)%2間接費(fèi)%3利潤(rùn)%4稅金%合計(jì) 審核： 編制：注：按原承包人投標(biāo)報(bào)價(jià)中單價(jià)分析表格式進(jìn)行調(diào)整。附表9-5（規(guī)范性附錄）華能 果多水電工程變更工程量清單項(xiàng)目統(tǒng)供材料消耗指標(biāo)表合同名稱：合同編號(hào):序號(hào)項(xiàng)目