1、第三章 公司的組織機構公司的組織機構公司的組織機構是指公司內部機構的是指公司內部機構的設置以及其權力配置，又可稱為公司治理設置以及其權力配置，又可稱為公司治理結構（結構（Corporate Governance Structure）。）。世界各國主要有二種模式：世界各國主要有二種模式：單層制單層制（one-tier system ）雙層制雙層制（two-tier system ），又可分為），又可分為兩種不同模式。兩種不同模式。 公司治理結構圖公司治理結構圖第一節第一節 股東會及股東權利保護股東會及股東權利保護一、股東會一、股東會（一）股東會的概念與特征（一）股東會的概念與特征v股東會股東會(

2、 (shareholders meeting)shareholders meeting)：由全：由全體股東組成的公司最高權力機構。體股東組成的公司最高權力機構。股東會的特征：股東會的特征：1. 由全體股東組成由全體股東組成 （F37、99）2.是公司的最高權力機構是公司的最高權力機構 3.是合議制機構是合議制機構4.是公司必設機構是公司必設機構 （二）股東會的職權（二）股東會的職權（F37F37，9999）公司法第公司法第3737條：股東會行使以下職權：條：股東會行使以下職權：（一）決定公司的經營方針和投資計劃；（一）決定公司的經營方針和投資計劃；（二）選舉和更換非職工董事、監事，決定有關董事

3、、監事（二）選舉和更換非職工董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事；的報酬事；（三）審議批準董事會的報告；（三）審議批準董事會的報告；（四）審議批準監事會或監事的報告；（四）審議批準監事會或監事的報告；（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（五）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（八）對發行公司債券作出決議；（八）對發行公司債券作出決議；（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作（九）對公

4、司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；出決議；（十）修改公司章程；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規定的其他職權。（十一）公司章程規定的其他職權。（三）股東會會議的種類（三）股東會會議的種類(39(39、100)100)1.1.定期會議（定期會議（regular meetingregular meeting）v又稱又稱股東年會股東年會，是按照法律和章程規定，是按照法律和章程規定，定期召開的股東會會議。定期召開的股東會會議。有限公司的定期會議應當有限公司的定期會議應當依照公司章程的規定依照公司章程的規定按按時召開。時召開。 股份公司的股東大會應當股份公司的股東大會應當每年召開一次

5、每年召開一次年會。年會。 2.2.臨時會議（臨時會議（special meetingspecial meeting）v又稱又稱特別會議特別會議，是依法律規定在必要時召，是依法律規定在必要時召開的不定期股東會會議。開的不定期股東會會議。臨時會議的召開規則：臨時會議的召開規則：有限公司：有限公司：代表代表1/101/10以上表決權的股東以上表決權的股東，1/31/3以上以上的董事的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事監事會或者不設監事會的公司的監事提議提議召開臨時會議的，召開臨時會議的，應當應當召開臨時會議。（召開臨時會議。（39.2）股份公司：股份公司：有下列情形之一的，有下列情形之一的，應當

6、應當在在兩個月內兩個月內召開臨時股東大會：召開臨時股東大會：(1)(1)董事人數不足本法規定人數董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的或者公司章程所定人數的2/32/3時；時；(2)(2)公司未彌補的公司未彌補的虧損達實收股本總額虧損達實收股本總額1/31/3時；時；(3)(3)單獨或者合計持有單獨或者合計持有公司公司10%10%以上股份的股東請求時；以上股份的股東請求時；(4)(4)董事會認為必董事會認為必要時；要時；(5)(5)監事會提議召開時監事會提議召開時;(6);(6)公司章程規定的公司章程規定的其他情形。其他情形。(100）（四）股東會會議的召集與通知（四）股東會會議的召集

7、與通知1.會議的召集與主持（會議的召集與主持（40、101）股東會會議通常由股東會會議通常由董事會董事會召集，召集，董事長董事長主持。主持。董事會（或執行董事）不能履行或者不履行董事會（或執行董事）不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由召集股東會會議職責的，由監事會監事會或者不設監或者不設監事會的有限公司的事會的有限公司的監事監事召集和主持；監事會（召集和主持；監事會（或者監事不召集和主持的，或者監事不召集和主持的，有限責任公司有限責任公司代表代表1/10以上表決權的股東以上表決權的股東，股份公司股份公司連續連續90日以日以上單獨或合計持有公司上單獨或合計持有公司10%以上股份的股東以上股

8、份的股東，可以自行召集和主持。可以自行召集和主持。2. 會議的通知會議的通知有限責任公司應當于有限責任公司應當于會議召開會議召開1515日以前日以前通知通知全體股東；但是，公司章程另有規定或者全全體股東；但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外體股東另有約定的除外。（。（4141）股份公司應當在股份公司應當在年會召開年會召開2020日前日前將會議召開將會議召開時間、地點和審議事項通知各股東；時間、地點和審議事項通知各股東；臨時股臨時股東大會東大會應當在會議應當在會議召開召開1515天以天以前通知各股東前通知各股東；發行無記名股票的，應當于會議召；發行無記名股票的，應當于會議召開開303

9、0日日前公告前公告會議召開的時間、地點和審議事項會議召開的時間、地點和審議事項。（102102） （五）股東會的決議規則（五）股東會的決議規則 1.1.股東表決權的概念股東表決權的概念v股東表決權股東表決權：股東享有的就股東會議案進：股東享有的就股東會議案進行意思表示的權利。行意思表示的權利。2.2.行使表決權的資格行使表決權的資格（1 1）有限公司股東和股份公司記名股持有人）有限公司股東和股份公司記名股持有人依依股東名冊股東名冊行使股東權利（行使股東權利（3232，139139）；）；（2 2）股東持有的）股東持有的無表決權股無表決權無表決權股無表決權； （3 3）公司持有的本公司股份無表決

10、公司持有的本公司股份無表決（103103） 3.3.行使表決權的方式行使表決權的方式親自行使親自行使（含網絡）（含網絡）、代理行使代理行使、書面行使書面行使 4.4.表決方式與表決原則表決方式與表決原則（42,43,10342,43,103）（1 1）原則上實行）原則上實行資本多數決原則資本多數決原則表現：有限公司表現：有限公司原則上原則上實行實行比例表決比例表決方方式，股份公司實行式，股份公司實行一股一表決權。一股一表決權。資本多數決的例外：資本多數決的例外：第第71.271.2：（有限公：（有限公司）股東向股東以外的人轉讓股權，應司）股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。當

11、經其他股東過半數同意。思考：資本多數決的利弊。思考：資本多數決的利弊。（2 2）普通決議普通決議與與特別決議特別決議普通決議普通決議普通事項普通事項簡單多數通過（簡單多數通過（1/21/2特別決議特別決議重大事項重大事項絕對多數通過（絕對多數通過（2/3特別決議事項由法律明確規定，包括：特別決議事項由法律明確規定，包括： 修改公司章程；修改公司章程； 增加或減少注冊資本；增加或減少注冊資本； 公司合并、分立、解散或變更形式。公司合并、分立、解散或變更形式。 5.5.累積投票制累積投票制公司法第公司法第105105條：條：本法所稱本法所稱累積投票制累積投票制，是指股東大會選，是指股東大會選舉董事

12、或者監事時，每一股份擁有與應舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。東擁有的表決權可以集中使用。舉例說明舉例說明：某公司要選某公司要選5名董事，公司股份共名董事，公司股份共100股，股股，股東東10人，其中人，其中1名大股東持有名大股東持有51股，其他股，其他9名股名股東共計持有東共計持有49股。股。按直接投票制度，則大股東就能夠使自己推按直接投票制度，則大股東就能夠使自己推選的選的5名董事全部當選，其他股東無話語權。名董事全部當選，其他股東無話語權。若采取累積投票制，表決權的總數為若采取累積投票制，表決

13、權的總數為1005=500票，控股股東總計擁有票，控股股東總計擁有255票。少票。少數股東擁有數股東擁有245票。假設少數股東聯合起來給票。假設少數股東聯合起來給自己推薦的自己推薦的2名候選人分別投名候選人分別投122、123票，控票，控股股東最多只能選出股股東最多只能選出3名自己的董事。名自己的董事。（六）股東會決議的無效與撤銷（六）股東會決議的無效與撤銷(22)1.決議無效的原因決議無效的原因決議的決議的內容違反法律、行政法規內容違反法律、行政法規。2.決議撤銷的原因決議撤銷的原因決議的決議的程序違反法律、行政法規程序違反法律、行政法規，或決議，或決議內內容違反章程容違反章程。股東可以在決

14、議作出之日起股東可以在決議作出之日起60天天內請求法院撤銷決議。內請求法院撤銷決議。3.決議無效或被撤銷的后果決議無效或被撤銷的后果公司根據股東會或董事決議已經辦理變更登公司根據股東會或董事決議已經辦理變更登記的，應申請記的，應申請撤銷變更登記撤銷變更登記。 二、股東權利及其保護二、股東權利及其保護（一）股東權的含義（一）股東權的含義v股東權利股東權利(shareholders rights)(shareholders rights)，簡稱股東權或股權，是指股東基于股簡稱股東權或股權，是指股東基于股東身份對公司享有的權利。東身份對公司享有的權利。（二）股權的內容（二）股權的內容資產收益權、參與

15、重大決策權和選擇資產收益權、參與重大決策權和選擇管理者權管理者權 （F4F4）股權的具體內容：股權的具體內容：1.1.股利分配請求權股利分配請求權v股東基于出資享有的請求公司給自己分配股股東基于出資享有的請求公司給自己分配股利的權利。利的權利。 （參（參3434條）條）2.2.剩余財產分配請求權剩余財產分配請求權（186.2186.2）v指股東在公司清算后對公司剩余財產享有的指股東在公司清算后對公司剩余財產享有的請求分配的權利請求分配的權利3.3.依法轉讓股權或股份的權利依法轉讓股權或股份的權利（7171，137-145137-145） 4.4.請求簽發出資證明書或股票的權利請求簽發出資證明書

16、或股票的權利 5.5.出席股東會的權利出席股東會的權利6.6.表決權表決權（無表決權股除外）（無表決權股除外）7.7.查閱權、建議權和質詢權（查閱權、建議權和質詢權（3333、9797）8.8.提議提議召開臨時股東會的權利（召開臨時股東會的權利（39、100）9.9.特定情形下自行召集和主持股東會的權利特定情形下自行召集和主持股東會的權利10.10.異議股東的股權回購請求權（異議股東的股權回購請求權（7474、142142）11.11.訴訟權訴訟權公司股東依法享有多種訴訟權，主要包括：公司股東依法享有多種訴訟權，主要包括：損害賠償之訴、公司決議的無效或撤銷之訴損害賠償之訴、公司決議的無效或撤銷

17、之訴，持異議股東與公司間股權回購糾紛之訴持異議股東與公司間股權回購糾紛之訴，解散解散公司之訴公司之訴，派生訴訟派生訴訟等。（等。（ 20 20、152152、2222、74.274.2、182182、151151）12.12.公司章程規定的其它權利公司章程規定的其它權利公司法第公司法第7474條（有限公司股東回購請求權）：條（有限公司股東回購請求權）： 有下列情形之一的，對股東會該項決議有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票投反對票的股東的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：可以請求公司按照合理的價格收購其股權：（一）公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該（一）公司連續五年不向股東分

18、配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的；五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的；（二）公司合并、分立、轉讓主要財產的；（二）公司合并、分立、轉讓主要財產的；（三）公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定（三）公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。使公司存續的。 自股東會會議決議通過之日起自股東會會議決議通過之日起六十日六十日內，股東與內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起議決議通過

19、之日起九十日九十日內向人民法院提起訴訟。內向人民法院提起訴訟。（三）股權的性質（三）股權的性質社員權社員權關于股權性質的學說：關于股權性質的學說：l所有權說所有權說l債權說債權說l社員權社員權構成社團法人的社員，基于構成社團法人的社員，基于社員的地位對法人所具有的總的權利。社員的地位對法人所具有的總的權利。l獨立權利說獨立權利說應掌握股權與所有權、債權的異同。應掌握股權與所有權、債權的異同。舉例舉例: :中國東方航空股份有限公中國東方航空股份有限公司章程司章程第七章第七章 股東的權利和義務股東的權利和義務第四十九條第四十九條 （略）（略）第五十條第五十條 公司普通股股東享有下列權利：公司普通股

20、股東享有下列權利：（一）依照其所持有的股份份額領取股利和其（一）依照其所持有的股份份額領取股利和其他形式的利益分配；他形式的利益分配；（二）參加或委派股東代理人參加股東會議，（二）參加或委派股東代理人參加股東會議，并行使表決權；并行使表決權；（三）對公司的業務經營活動進行監督管理，（三）對公司的業務經營活動進行監督管理，提出建議或者質詢；提出建議或者質詢；（四）依照法律、行政法規及公司章程之規（四）依照法律、行政法規及公司章程之規定轉讓股份；定轉讓股份；（五）依公司章程的規定獲得有關信息，包括：（五）依公司章程的規定獲得有關信息，包括： 1. 1.在繳付成本費用后得到公司章程；在繳付成本費用后

21、得到公司章程； 2. 2.在繳付了合理費用后有權查閱和復印：在繳付了合理費用后有權查閱和復印： 所有各部份股東的名冊；所有各部份股東的名冊； 公司董事、監事、總經理、副總經理和其他公司董事、監事、總經理、副總經理和其他高級管理人員的個人資料，包括：高級管理人員的個人資料，包括：(a)(a)現在及以現在及以前的姓名、別名；前的姓名、別名；(b)(b)主要的地址（住所）；主要的地址（住所）；(c)(c)國籍；國籍； (d) (d)專職及其他全部兼職的職業、職務；專職及其他全部兼職的職業、職務； (e)(e)身份證明文件及其號碼。身份證明文件及其號碼。續上頁: 公司股本狀況；公司股本狀況； 自上一會

22、計年度以來公司購回自己每一類自上一會計年度以來公司購回自己每一類別股份的票面總值、數量、別股份的票面總值、數量、 最高價和最低價最高價和最低價，以及公司為此支付的全部費用的報告；，以及公司為此支付的全部費用的報告； 股東會議的會議記錄及會計師報告。股東會議的會議記錄及會計師報告。（六）公司終止或清算時，按其所持有的股（六）公司終止或清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；份份額參加公司剩余財產的分配；（七）法律、行政法規及公司章程所賦予的（七）法律、行政法規及公司章程所賦予的其他權利。其他權利。（三）股權的分類（三）股權的分類1.1.自自益權與共益權益權與共益權分類標準：股權行使目

23、的不同分類標準：股權行使目的不同v自益權自益權：股東為自己的利益而行使的權利：股東為自己的利益而行使的權利v共益權共益權：股東為自己的利益并兼顧公司的：股東為自己的利益并兼顧公司的利益而行使的權利利益而行使的權利2.2.單獨單獨股東權和少數股東權股東權和少數股東權 分類標準：股權行使方式不同分類標準：股權行使方式不同 v單獨股東權單獨股東權：一名股東即可行使的股東權：一名股東即可行使的股東權v少數股東權少數股東權：持有一定比例以上股份的股：持有一定比例以上股份的股東才能夠行使的股東權東才能夠行使的股東權3.固有權和非固有權固有權和非固有權 分類標準：股權性質不同分類標準：股權性質不同 v固有權

24、固有權: :公司法賦予股東的、不得以章公司法賦予股東的、不得以章程或股東會決議予以剝奪或限制的權程或股東會決議予以剝奪或限制的權利。利。v非固有權非固有權: :指可以依公司章程或股東會指可以依公司章程或股東會決議予以剝奪決議予以剝奪或限制或限制的權利。的權利。 （五）股東權利保護的意義及措施（五）股東權利保護的意義及措施1.股東權受侵害的原因股東權受侵害的原因資本多數決原則的濫用資本多數決原則的濫用公司控制權歸屬于董事會或經理層公司控制權歸屬于董事會或經理層2.保護股東權的意義保護股東權的意義（1）現代社會權利本位觀念的要求）現代社會權利本位觀念的要求（2）市場經濟存在和發展的基本條件）市場經

25、濟存在和發展的基本條件 （3）資本市場持續發展的必要條件）資本市場持續發展的必要條件 （4）國企改革及保護國有資產安全的要求）國企改革及保護國有資產安全的要求 3.股東權保護措施股東權保護措施預防股權受侵害的措施：預防股權受侵害的措施：（1）確立股東平等原則）確立股東平等原則（34、42、103、126（2）禁止股東權濫用）禁止股東權濫用（20）（3）股東知情權（）股東知情權（查閱權、復制權、質詢查閱權、復制權、質詢權等）（權等）（33、97、116、150）（4）少數股東有關召開股東會的提議召）少數股東有關召開股東會的提議召開權、召集權及臨時提案權開權、召集權及臨時提案權（39、40、100

26、-102)（5）關聯關系的規制）關聯關系的規制（20、124）（6）累積投票制）累積投票制（105） 股權受侵害的救濟措施：股權受侵害的救濟措施：（1）股東會、董事會瑕疵決議的撤銷與）股東會、董事會瑕疵決議的撤銷與無效制度無效制度（22）（2）異議股東的退股權）異議股東的退股權（74、142）（3）派生訴訟）派生訴訟 （151）v派生訴訟派生訴訟：當公司由于某種原因沒有就其：當公司由于某種原因沒有就其所受的侵害對責任人提起訴訟時，股東代表所受的侵害對責任人提起訴訟時，股東代表公司以使公司獲得賠償為目的而提起訴訟。公司以使公司獲得賠償為目的而提起訴訟。 （4）股東、董事、高管人員對股東的損）股東

27、、董事、高管人員對股東的損害賠償責任害賠償責任 （20.2, ,152）（5）股東請求解散公司的訴權）股東請求解散公司的訴權（182）派生訴訟的法定條件（派生訴訟的法定條件（152）：）：1.原告必須適格原告必須適格：有限責任公司的股東：有限責任公司的股東，或者股份公司連續，或者股份公司連續180日以上單獨或共日以上單獨或共同持有公司同持有公司1%以上股份的股東以上股份的股東 。2.被告必須適格被告必須適格：損害公司利益者，即：損害公司利益者，即損害公司利益的董事、監事、高管人員損害公司利益的董事、監事、高管人員或他人。或他人。3.通過訴訟前置程序得不到救濟通過訴訟前置程序得不到救濟。 第二節

28、第二節 董事會董事會 一、董事會的概念與特征一、董事會的概念與特征v董事會董事會：行使公司經營管理權和執行：行使公司經營管理權和執行權的公司機關。權的公司機關。特征：特征：1.董事會是對公司的經營管理進行集體決策董事會是對公司的經營管理進行集體決策的機關的機關2.董事會是公司的業務執行機關董事會是公司的業務執行機關3.董事會是公司的對外代表機關董事會是公司的對外代表機關4.董事會是公司的法定必設機構董事會是公司的法定必設機構二、董事會的職責二、董事會的職責 （F47F47）（一）董事會職責的含義與內容（一）董事會職責的含義與內容董事會的職責既是董事會的義務也是董事董事會的職責既是董事會的義務也

29、是董事會的權力（會的權力（power）。）。性質：這種權力是一種私權力，即一個私性質：這種權力是一種私權力，即一個私法主體能夠以自己的行為影響他人法律地位法主體能夠以自己的行為影響他人法律地位的能力。的能力。 第第4646條條 董事會對股東會負責，行使下列職權：董事會對股東會負責，行使下列職權：（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二）執行股東會的決議；（二）執行股東會的決議；（三）決定公司的經營計劃和投資方案；（三）決定公司的經營計劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（五）制訂公

30、司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方（六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；案；（七）擬訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（七）擬訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司內部管理機構的設置；（八）決定公司內部管理機構的設置；（九）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理（九）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事的提名決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；項；（十）制定公

31、司的基本管理制度；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程規定的其他職權。（十一）公司章程規定的其他職權。 （二）董事會的組成（二）董事會的組成1. 董事會組成人數董事會組成人數有限責任公司：有限責任公司：313人（人（44）小型有限公司可以僅設小型有限公司可以僅設一名執行董事一名執行董事（F51）股份公司董事會：股份公司董事會：519人（人（108）2.董事會結構（董事會結構（44、45，108）（1）可以可以有職工代表；兩個以上國有投資有職工代表；兩個以上國有投資主體設立的有限公司董事會成員中主體設立的有限公司董事會成員中應當應當有有職工代表；職工代表；（2）設董事長一人，可設副董事

32、長；）設董事長一人，可設副董事長；（3）董事任期由章程規定，每屆不超過三）董事任期由章程規定，每屆不超過三年，連選可連任；年，連選可連任；（4）公司的）公司的法定代表人法定代表人依照章程規定，由依照章程規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。（登記。（13）（三）董事會會議（三）董事會會議 1.1.會議的形式與通知（會議的形式與通知（110110）例會例會（regular/scheduled meetingregular/scheduled meeting） 特別會議特別會議(special meeting)(special meeting) 2.

33、2.會議的召集與主持（會議的召集與主持（4848、109109） 3.3.法定出席人數與表決規則（法定出席人數與表決規則（4848，111111）4.4.會議記錄（會議記錄（4848，112112）5.5.董事會決議的無效與撤銷（董事會決議的無效與撤銷（2222）三、董事的資格與義務三、董事的資格與義務（一）（一）董事的資格董事的資格董事資格董事資格: :指擔任董事職務的條件指擔任董事職務的條件 1.1.積極資格積極資格: :擔任董事必須具備的條件擔任董事必須具備的條件由公司章程規定由公司章程規定2.2.消極資格消極資格: :擔任董事不得具備的情形擔任董事不得具備的情形公司法第公司法第146條

34、從民事行為能力、經濟犯條從民事行為能力、經濟犯罪記錄、經營能力、依法經營、個人信用五個罪記錄、經營能力、依法經營、個人信用五個方面規定規定了董事、監事、高級管理人員的方面規定規定了董事、監事、高級管理人員的消極資格消極資格 ( (二二) )董事的義務董事的義務F147.1:董事、監事、高管人員應當遵守法律、行董事、監事、高管人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有政法規和公司章程，對公司負有忠實義務忠實義務和和勤勉勤勉義務義務。1.忠實義務忠實義務F147.2:董事、監事、高管人員不得利用職權收受董事、監事、高管人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產。賄賂或者其他非

35、法收入，不得侵占公司財產。148條列舉針對條列舉針對董事、高管人員董事、高管人員的忠實義務：的忠實義務： （1 1）不得挪用公司資金）不得挪用公司資金（2 2）不得將公司資金以其個人名義或者以其他）不得將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立帳戶存儲個人名義開立帳戶存儲（3 3）不得違反公司章程的規定，未經股東）不得違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，會、股東大會或者董事會同意，將公司資將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保擔保。(4)(4)不得違反公司章程的規定或者未經股東不得違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意

36、，與本公司訂立合同或會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。者進行交易。 自己交易（自己交易（self-dealing）禁止義務）禁止義務(5)(5)不得未經股東會或者股東大會同意，利不得未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會。的商業機會。篡奪公司機會禁止義務篡奪公司機會禁止義務(6)(6)未經股東會或者股東大會同意，不未經股東會或者股東大會同意，不得自營或者為他人經營與所任職公司得自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；同類的業務； 競業禁止義務競業禁止義務 ( (7)7)不得接受他人與公司交易的傭金歸不得接

37、受他人與公司交易的傭金歸為己有為己有 (8) (8)不得擅自披露公司秘密不得擅自披露公司秘密 (9) (9)不得從事違反對公司忠實義務的其不得從事違反對公司忠實義務的其他行為他行為2.勤勉義務勤勉義務我國只有原則性規定（我國只有原則性規定（147.1147.1）英美法中有英美法中有注意義務注意義務（duty of care），指董，指董事必須以一個謹慎的人所具有的注意程度來管事必須以一個謹慎的人所具有的注意程度來管理公司事務。理公司事務。注意義務的一般標準：注意義務的一般標準：(1)in good faith;（2）with the care that an ordinary prudent

38、person in a like position would exercise under similar circumstance;（3）in a manner the director reasonably believes to be in the best interests of the corporation.3.3.其他義務其他義務(1)(1)持股申報及依法轉讓股份的義務持股申報及依法轉讓股份的義務141.2:141.2:公司董事、監事、高級管理人員應當公司董事、監事、高級管理人員應當向公司向公司申報申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期所持有的本公司的股份及其變動情況

39、，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的的25%25%；所持本公司股份自公司；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一股票上市交易之日起一年內不得轉讓年內不得轉讓。上述人員。上述人員離職后半年內離職后半年內，不得轉讓其，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。他限制性規定。(2)(2)對股東會、監事會的義務（對股東會、監事會的義務（150150）(3)(3)不得違反

40、法律、行政法規或者章程規定，損不得違反法律、行政法規或者章程規定，損害股東利益（害股東利益（152152）（三）董事、監事、高管人員的責任（三）董事、監事、高管人員的責任1.對公司的責任對公司的責任 （1）法律依據：公司法）法律依據：公司法148.2,149, 21148.2,149, 21 （2）責任方式：）責任方式： 賠償損失賠償損失 公司行使公司行使歸入權歸入權違反忠實義務所得違反忠實義務所得 返還公司財產返還公司財產侵占或挪用公司財產侵占或挪用公司財產 撤銷交易撤銷交易自己交易（我國未規定）自己交易（我國未規定） 2.董事、高管對股東的責任（賠償）董事、高管對股東的責任（賠償）3.董事

41、對第三人的責任董事對第三人的責任(公司法解釋二）公司法解釋二）最高人民法院關于適用最高人民法院關于適用中華人民共和國公中華人民共和國公司法司法若干問題的規定（二）若干問題的規定（二） 第十八條有限責任公司的第十八條有限責任公司的股東股東、股份有限公、股份有限公司的司的董事董事和和控股股東控股股東未在法定期限內成立清算組開未在法定期限內成立清算組開始清算，導致公司財產貶值、流失、毀損或者滅失始清算，導致公司財產貶值、流失、毀損或者滅失，債權人債權人主張其在造成損失范圍內對公司債務承擔主張其在造成損失范圍內對公司債務承擔賠償責任的，人民法院應依法予以支持。賠償責任的，人民法院應依法予以支持。有限責

42、任公司的有限責任公司的股東股東、股份有限公司的、股份有限公司的董事董事和和控股股東控股股東因怠于履行義務，導致公司主要財產、帳因怠于履行義務，導致公司主要財產、帳冊、重要文件等滅失，無法進行清算，冊、重要文件等滅失，無法進行清算，債權人債權人主張主張其對公司債務承擔連帶清償責任的，人民法院應依其對公司債務承擔連帶清償責任的，人民法院應依法予以支持。法予以支持。上述情形系上述情形系實際控制人實際控制人原因造成，債權人主張原因造成，債權人主張實際控制人對公司債務承擔相應民事責任的，人民實際控制人對公司債務承擔相應民事責任的，人民法院應依法予以支持。法院應依法予以支持。 最高人民法院關于適用最高人民

43、法院關于適用中華人民共和國公中華人民共和國公司法司法若干問題的規定（二）若干問題的規定（二） 第十九條有限責任公司的第十九條有限責任公司的股東股東、股份、股份有限公司的有限公司的董事董事和和控股股東控股股東，以及公司的實，以及公司的實際控制人在公司解散后，惡意處置公司財產際控制人在公司解散后，惡意處置公司財產給債權人造成損失，或者未經依法清算，以給債權人造成損失，或者未經依法清算，以虛假的清算報告騙取公司登記機關辦理法人虛假的清算報告騙取公司登記機關辦理法人注銷登記，債權人主張其對公司債務承擔相注銷登記，債權人主張其對公司債務承擔相應賠償責任的，人民法院應依法予以支持。應賠償責任的，人民法院應

44、依法予以支持。 最高人民法院關于適用最高人民法院關于適用中華人民共和國公中華人民共和國公司法司法若干問題的規定（二）若干問題的規定（二） 第二十條公司解散應當在依法清算完畢第二十條公司解散應當在依法清算完畢后，申請辦理注銷登記。后，申請辦理注銷登記。公司未經清算即辦公司未經清算即辦理注銷登記理注銷登記，導致公司無法進行清算，債權，導致公司無法進行清算，債權人主張有限責任公司的人主張有限責任公司的股東股東、股份有限公司、股份有限公司的的董事董事和和控股股東控股股東，以及公司的實際控制人，以及公司的實際控制人對公司債務承擔清償責任的，人民法院應依對公司債務承擔清償責任的，人民法院應依法予以支持。法

45、予以支持。 公司未經依法清算即辦理注銷登記，股公司未經依法清算即辦理注銷登記，股東或者第三人在公司登記機關辦理注銷登記東或者第三人在公司登記機關辦理注銷登記時承諾對公司債務承擔責任，債權人主張其時承諾對公司債務承擔責任，債權人主張其對公司債務承擔相應民事責任的，人民法院對公司債務承擔相應民事責任的，人民法院應依法予以支持。應依法予以支持。 案例：案例：王某是甲制藥股份公司董事長。他在代表公司參加王某是甲制藥股份公司董事長。他在代表公司參加一個藥材展銷會時與某藥材公司經理宋某達成了購一個藥材展銷會時與某藥材公司經理宋某達成了購買牛黃協議，并約定于某日派人去藥材公司取貨同買牛黃協議，并約定于某日派

46、人去藥材公司取貨同時交付貨款時交付貨款5050萬元。王某之弟也在經營藥材商店，萬元。王某之弟也在經營藥材商店，因天然牛黃非常搶手，王某給其弟開具了本公司介因天然牛黃非常搶手，王某給其弟開具了本公司介紹信，并以公司名義開了紹信，并以公司名義開了5050萬元的銀行匯票。宋某萬元的銀行匯票。宋某以為王某之弟是甲公司取貨之人，就收下匯票將牛以為王某之弟是甲公司取貨之人，就收下匯票將牛黃交之。王某之弟轉賣牛黃得黃交之。王某之弟轉賣牛黃得1212萬元，分萬元，分2 2萬給王某萬給王某。后宋經理見甲公司經理李某，該牛黃事件泄露。后宋經理見甲公司經理李某，該牛黃事件泄露。公司監事會向法院起訴要求賠償給公司造成的公司監事會向法院起訴要求賠償給公司造成的1212萬萬元損失并將其非法所得元損失并將其非法所得2 2萬元收歸公司所有。請問：萬元收歸公司所有。請問：王某違反了董事的何種義務？法院應如何判決？王某違反了董事的何種義務？法院應如何判決？第三節第三節 監事會監事會一、監事會的概念與特征一、監事會的概念與特征（一）概念（一）概念v監事會監事