1、保密級別：保密級別：第1頁2022-6-19如何編寫內審檢查表如何編寫內審檢查表培訓人：張晶秘密秘密2022-6-19第2頁本次培訓的必要性本次培訓的必要性 我們都是經過內外部培訓、考試合格、多次參加公司內審的我們都是經過內外部培訓、考試合格、多次參加公司內審的內審員，有必要安排時間，特意學習內審員，有必要安排時間，特意學習“如何編寫檢查表如何編寫檢查表”嗎？嗎？2022-6-19第3頁本次培訓的必要性本次培訓的必要性與諸位分享一份內審檢查表與諸位分享一份內審檢查表2022-6-19第4頁認識到前期準備的重要性認識到前期準備的重要性準確復述、基本理解檢查表的三要素準確復述、基本理解檢查表的三要

2、素123能夠結合公司相關工作要求、規章制度，按部門能夠結合公司相關工作要求、規章制度，按部門/過程編寫簡單的檢查過程編寫簡單的檢查表，沒有主流程表，沒有主流程/關鍵點的缺失關鍵點的缺失課程目標課程目標通過本次培訓，使內審員們，能夠：通過本次培訓，使內審員們，能夠：2022-6-19第5頁內審檢查表的作用內審檢查表的作用如何編寫內審檢查表如何編寫內審檢查表2目目 錄錄12.1 術語回顧術語回顧2.2 檢查表的三要素檢查表的三要素2.3 前期準備前期準備2.4 抽樣原則抽樣原則2.5 案例分析案例分析2.6 分組練習分組練習2022-6-19第6頁 什么是檢查表：什么是檢查表： 是審核員對具體的審

3、核任務進行策劃后形成的文件，描述了具體的審核內容、抽樣計劃、審核思路與審核方法，是審核員的工作提綱和參考文件。 什么時間編寫檢查表：什么時間編寫檢查表： 得到審核計劃/明確審核任務、分工后，審核正式實施前。內部審核檢查表的作用（內部審核檢查表的作用（1/2）2022-6-19第7頁內部審核檢查表的作用（內部審核檢查表的作用（2/2）保持審核目的的清晰和明確保持審核目的的清晰和明確 圍繞審核目的編制檢查表，指導審核過程，可避免偏離審核目的和主題，起到提醒和參照的作用；保持審核內容的周密與完整保持審核內容的周密與完整 審核涉及多個部門、場所、活動與過程，僅靠審核員的經驗與記憶，很可能會有遺漏之處；

4、提前做好全面的策劃，可在現場審核時保證審核內容的完整性；保持審核路線的清晰與邏輯性保持審核路線的清晰與邏輯性 審核時間緊、正常分工內容、審核組間溝通后的追蹤線索，要在計劃安排的時間內完成審核取證任務，就需要充分考慮審核任務中有關聯的審核活動及其邏輯順序，從而規劃合理的審核路線；保持審核時間和節奏的合理性保持審核時間和節奏的合理性 提前根據審核活動的重要性和工作量，合理分配審核時間，確保審核節奏；保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性 針對不同的審核內容，策劃不同的取證方法與抽樣計劃，并做到均衡抽樣，可減少由于審核員特長與偏好導致對審核公正性

5、、客觀性的不良影響。 為什么要編寫內審檢查表：為什么要編寫內審檢查表：2022-6-19第8頁目目 錄錄21內審檢查表的作用內審檢查表的作用如何編寫內審檢查表如何編寫內審檢查表2.1 術語回顧術語回顧2.2 檢查表的三要素檢查表的三要素2.3 前期準備前期準備2.4 抽樣原則抽樣原則2.5 案例分析案例分析2.6 分組練習分組練習2022-6-19第9頁2.1 重溫與審核有關的幾個術語：術語定義重溫與審核有關的幾個術語：術語定義 審核審核 為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。 審核準則審核準則 一組方針、程序或要求，用以與審核證據

6、進行比較的依據。 審核證據審核證據 與審核準則有關的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 審核發現審核發現 將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。 審核結論審核結論 根據審核目的和所有審核發現，綜合評定得出的審核結果。2022-6-19第10頁審審 核核 目目 的的綜綜 合合 、 匯匯 總總 、 分分 析析審核證據審核證據1審審 核核 準準 則則審核證據審核證據2審核證據審核證據n審核發現審核發現1審核發現審核發現2審核發現審核發現n審審 核核 結結 論論2.1 重溫與審核有關的幾個術語：術語間的關系重溫與審核有關的幾個術語：術語間的關系2022-6-19第11頁2.2 內審檢查表的

7、三要素內審檢查表的三要素要素要素1要素要素2要素要素3審核內容審核內容查什么依據審核準 則，逐條/項列出審核項目與要點審核方法審核方法如何查到哪里、詢問什么對象（崗位）、查閱哪些文件、調閱哪些記錄、 觀察什么活動以及抽樣量審核場所審核場所在哪查到什么區域取證，應涵蓋管理與工作現場（工區、庫房、施工項目部、工地）檢檢 查查 表表 的的 基基 本本 構構 成成除基本信息外，還應包含：除基本信息外，還應包含：2022-6-19第12頁2.3 前期準備：收集受審核方信息前期準備：收集受審核方信息12341、受審核方職責、受審核方職責2、涉及的場所與區域、涉及的場所與區域1、受審核方涉及的產品、受審核方

8、涉及的產品2、有關的工作、有關的工作/生產流程生產流程3、過程的關鍵特性、典、過程的關鍵特性、典 型控制方法型控制方法1、常規考核、跟進要求、常規考核、跟進要求2、上次不符合項、觀察項、上次不符合項、觀察項3、公司近期重大事件是否、公司近期重大事件是否涉及涉及1、與受審核方相關的文件、與受審核方相關的文件、規定規定2、記錄要求、記錄要求收集受審核方收集受審核方信息信息2022-6-19第13頁2.3 前期準備：確定審核方法前期準備：確定審核方法確定取證確定取證方法方法詢詢問問相關人員相關人員查查閱文件、記錄閱文件、記錄活動工作現場巡視、察活動工作現場巡視、察看看有關領導、主管，直接責任者、操作

9、者與審核目的有關的或總現場、作業區域與審核準則有關的文件，與工作有關的記錄2022-6-19第14頁2.3 前期準備：確定審核順序（前期準備：確定審核順序（1/2）常用順序常用順序：常用順序常用順序按部門審核按部門審核按過程審核按過程審核資源配備目標信息主控職責、活動過程的策劃職責履行、活動實施與管理的情況檢查與結果后續改進過程的管理者過程的策劃活動過程的實施與控制監控、檢驗、檢查優化與改善正向追蹤（按PDCA的順序）逆向追溯部門職責2022-6-19第15頁 突出優點突出優點 1、部門主控活動、過程不易遺漏； 2、效率較高。按部門審核按部門審核 突出優點突出優點 1、過程的連續性、關聯性強，

10、體現了“過程方法”的特點； 2、針對性較強。按過程審核按過程審核推薦：推薦：按部門審核為主線，穿插對主控活動的按部門審核為主線，穿插對主控活動的“過程審核過程審核”抓線索，到相關部門追蹤。抓線索，到相關部門追蹤。2.3 前期準備：確定審核順序（前期準備：確定審核順序（2/2） 不足之處不足之處 1、重點、關鍵過程不清晰、不突出； 2、審核組之間的溝通、配合要求較高。 不足之處不足之處 1、效率低、節奏難以控制； 2、可能要反復多次審核同一受審核方。2022-6-19第16頁案例案例按部門審核的檢查表示例按部門審核的檢查表示例條款審核（主控部門、執行部門）示例條款審核（主控部門、執行部門）示例2

11、022-6-19第17頁 選擇典型的質量問題，受審核部門的主控職能、過程的主要特點應突選擇典型的質量問題，受審核部門的主控職能、過程的主要特點應突 出，分配的出，分配的時間應充足、取證應充分。時間應充足、取證應充分。 如：技術研發部門7.3 采購管理部門7.4 體系管理部門8.2.2 8.2.3 質量管理部門8.2.4 8.3 生產實施部門7.5.1 （7.5.2） 7.5.3 8.3 2.3 前期準備：明確審核重點前期準備：明確審核重點12生產實施現場、庫房料場的現場管理是生產實施現場、庫房料場的現場管理是“實施（實施（D）”的重要取證場所。的重要取證場所。2022-6-19第18頁 只要能

12、保證檢查表的作用得到發揮，對詳細程度沒有明確的規定，但在確只要能保證檢查表的作用得到發揮，對詳細程度沒有明確的規定，但在確定詳略程度時，應考慮以下因素：定詳略程度時，應考慮以下因素： 2.3 前期準備：確定詳細程度前期準備：確定詳細程度產品的復雜程度審核員的經驗過程接口的多少以往審核的結果影響因素影響因素 審核員對受審核方相關信息的熟悉程度2022-6-19第19頁為什么要抽樣為什么要抽樣 由于時間的限制，審核員不可能查到審核范圍內所有的活動、過程、記錄、由于時間的限制，審核員不可能查到審核范圍內所有的活動、過程、記錄、文件，也不可能與每個相關人員進行充分的交流。文件，也不可能與每個相關人員進

13、行充分的交流。 審核是一個抽樣調查的過程。審核是一個抽樣調查的過程。 每個審核員都應掌握抽樣方法。每個審核員都應掌握抽樣方法。12.4 抽樣原則（抽樣原則（1/3）2022-6-19第20頁2.4 抽樣原則（抽樣原則（2/3）2可以抽樣的條件可以抽樣的條件相同的產品、過程、崗位、生產線、場所可以抽樣；不能抽樣的情況不能抽樣的情況 完整體系的審核完整體系的審核 管理體系所有過程、不同的職能部門、產品、場所都必須涉及。 按部門的審核按部門的審核 主控職能、過程與不同的管理現場不能抽樣。 按過程的審核按過程的審核 從策劃（P）到改進（A）涉及的不同環節、節點都應審到。2022-6-19第21頁2.4

14、 抽樣原則（抽樣原則（3/3）3為了減少抽樣的不確定性，抽樣應遵循以下原則為了減少抽樣的不確定性，抽樣應遵循以下原則 明確對象和總體明確對象和總體 樣本量應充分樣本量應充分 根據母本的多少，確定樣本，通常為3-12之間；根據審核時間、過程的重要性、已抽樣本的符合性，適當增減。 分層抽樣分層抽樣 收集受審核方在管理體系不同層面上運行的證據，可以按時間、生產線、崗位等分層抽樣。 樣本適當均衡樣本適當均衡 堅持堅持“抽樣抽樣”、防止、防止“喂樣喂樣”2022-6-19第22頁2.5 案例分析：案例案例分析：案例審核前、實施中獲得信息審核前、實施中獲得信息審核前，收集、學習的文件審核前，收集、學習的文

15、件2022-6-19第23頁2.5 案例分析：從完整性方面找問題案例分析：從完整性方面找問題審核計劃審核計劃分工分工1產品范圍產品范圍2活動場所活動場所同一過程的同一過程的完整性完整性如：關鍵過程涉及到如：關鍵過程涉及到標識、標識、參數（特性）監測控制、檢驗、參數（特性）監測控制、檢驗、記錄記錄、人員要求、人員要求等；文件有：等；文件有：關鍵過程控制程序關鍵過程控制程序、關鍵崗位（工序）可視化作業指導關鍵崗位（工序）可視化作業指導書培訓及考核管理辦法書培訓及考核管理辦法Q：6.3 6.4 6.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.5.6 7.6 8.3鏟土生產部：

16、裝載機、推土機、礦用車、鏟土生產部：裝載機、推土機、礦用車、破碎機、鏟運機破碎機、鏟運機如：生產過程控制涉及：如：生產過程控制涉及：生產計劃接收與實施生產計劃接收與實施、可視化作業指導書的獲得可視化作業指導書的獲得與執行與執行、裝配檢驗記錄填寫與保存、裝配檢驗記錄填寫與保存、現場管理（現場管理（5S、設備、工裝器具、標、設備、工裝器具、標識、防護、工作內容與狀態、識、防護、工作內容與狀態、不合格品處置不合格品處置）342022-6-19第24頁2.5 案例分析：問題匯總案例分析：問題匯總序號序號問問 題題 描描 述述原原 因因 分分 析析1審核計劃安排的任務沒能全部完成審核計劃安排的任務沒能全

17、部完成沒理解沒理解或或沒看沒看內部審核實施計劃；內部審核實施計劃；審核前審核前沒編寫沒編寫檢查表檢查表2 產品：未能涉及全部產品產品：未能涉及全部產品審核前審核前不了解不了解、審核中、審核中沒詢問沒詢問、檢查表檢查表未提醒、不知道未提醒、不知道抽樣原則抽樣原則3遺忘或不知道，遺忘或不知道，檢查表也檢查表也沒列出沒列出4單一過程：沒有覆蓋文件所有要求單一過程：沒有覆蓋文件所有要求不熟悉不熟悉或或沒收集沒收集、沒看沒看相關文件相關文件生產過程：無現場管理情況生產過程：無現場管理情況2022-6-19第25頁2.5 案例分析：如何防止同樣問題案例分析：如何防止同樣問題內內 容容評評 述述如果我能提前

18、認真核對審核計劃中任務要求如果我能提前了解鏟土生產部的職責范圍如果我能提前收集并熟悉有關規章制度如果我能提前編寫詳細的內審檢查表如果我的審核知識和經驗再豐富一些審核前的準備多么參加培訓與內審多么詳細的檢查表多么重重 要要如果2022-6-19第26頁2.6 分組練習分組練習看看培訓效果看看培訓效果請根據下列審核計劃與提供的經營管理部內審檢查表請根據下列審核計劃與提供的經營管理部內審檢查表1至少找出檢查表的至少找出檢查表的3個問題個問題2請說出（寫出）請說出（寫出）5.6的審核思路（檢查表）的審核思路（檢查表）組與組之間交換問題匯總與檢查表，互相點評；請組與組之間交換問題匯總與檢查表，互相點評；請1個代表上臺講解，大家一個代表上臺講解，大家一起點評、補充。起點評、補充。32022-6-19第27頁課后練習課后練習培訓效果測評培訓效果測評請結