1、文件編號：RAM 1.0風(fēng) 險 評 估 手 冊Risk Assessment ManualVer.2.0總頁數(shù)： 共 57 頁第 57 頁目 錄一、 手冊概述Manual Overview2二、 評估內(nèi)容及基本概念Major Assessment items and basic concept2三、評估時機When to assesses2四、評估范圍Assessment scope3五、評估人員Assessment persons3六、評估方法Assessment methods9七、 船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險評估報告The assessment reports for all i

2、dentified risk to ships,personnel and the environment11八、對公司體系文件修改的記錄Records of revised/amended SMS documents49九、風(fēng)險評估活動評審Periodical Review to Risk Assessment Report50十、船上現(xiàn)場評估Site Risk Assessment Report51十一、 附錄：船上作業(yè)活動內(nèi)容的風(fēng)險及措施Appendix54一、 手冊概述Manual Overview序號Number基本內(nèi)容Contents細(xì)節(jié)描述Descriptions1手冊概述Man

3、ual Overview海安會通函MSC.273（85）決議中關(guān)于ISM規(guī)則修正案第1章1.2.2.2的修改內(nèi)容在2010年7月1日正式生效。根據(jù)決議要求本評估手冊對安全管理體系規(guī)定下的關(guān)于船舶、人員和環(huán)境的安全活動中所有已認(rèn)定的風(fēng)險，進行評估，并按照評估結(jié)果，制定相應(yīng)的防范措施。本手冊的層次應(yīng)在安全管理手冊之下。According to the MSC273(85),the ISM code No.1.2.2.2 that said assess all identified risks to its ships, personnel and the environment and esta

4、blish appropriate safeguards. This manual is the basis under the safety management manual of company.2評估內(nèi)容及基本概念Major Assessment items and basic concept對所有安全管理體系規(guī)定下的所有活動中的關(guān)于船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險，按照表一所列出的內(nèi)容進行評估，并按照評估結(jié)果，制定相應(yīng)的防范措施，比對這些措施與現(xiàn)行體系文件的差異，進行相關(guān)的修改、完善和增加，以便使修改后的體系文件，滿足ISM修正案的所有評估要求。盡管我們以前不經(jīng)常把文件化的安全管理

5、體系的持續(xù)保持和實施歸于風(fēng)險管理，但實際上起草或修改考慮公司活動的文件化的程序、須知等，識別什么情況可能出問題，決定需要做什么才能阻止事故和問題的發(fā)生，這種使程序文件化的過程就是這種風(fēng)險控制的應(yīng)用方法。關(guān)于風(fēng)險沒有一個廣泛的可以接受的定義，但在眾多行業(yè)領(lǐng)域一個通常應(yīng)用較有權(quán)威性的說法是：一個可定義的危險發(fā)生的概率或頻率同危險發(fā)生后果量級（大小）的結(jié)合。換句話說，風(fēng)險有兩個要件：發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性。3評估時機When to assesse2010年7月1日前，制定綱要性的風(fēng)險評估總則和細(xì)則，并修改相關(guān)的現(xiàn)有體系文件。The existing SMS to be assessed in a

6、ll aspects before 1st July 2010,and amendment of relevant SMS documents2010年7月1日至2010年12月31日前進行全面的風(fēng)險評估，對公司安全管理體系進行相關(guān)的風(fēng)險評估和修改。The existing SMS to be assessed in all aspects from 1st July 2010 to 31st december 2010,Relevant risk assessment and amendment to be carried out to companys SMS system .對于采取措施

7、再評估.仍然高于3分的風(fēng)險因素作業(yè)，應(yīng)進行現(xiàn)場評估，并按照現(xiàn)場實際情況，制定附加措施，留下現(xiàn)場評估記錄，方可進行作業(yè)。Further assessment to the action taken. The operations which risk level still higher than 3 couldnot be started unless the site assessment was conducted, additional measures were established in accordance with its actual condition, and the a

8、ssessment records was made.4評估范圍Assessment scope公司體系文件評估：對照ISM規(guī)則的1-16章要素，進行全面具體的評估SMS system assessment:fully and completely assessment against all elements of the ISM Code from chapter 1 to chapter 16.現(xiàn)場評估：實際操作時，按照操作的實際情況和實際狀況，對仍然高于3分的風(fēng)險因素作業(yè)再進行全面具體的評估，并按照評估的實際情況，采取相應(yīng)的措施，進行實際的作業(yè)。Site assessment: whe

9、n operating practices,further risk assessment to be carried out to that risks level are still higher than 3 in accordance with the condition and situation of the specific work activity before job beginning. The work can be started upon the relevant additional measures in place in line with the actua

10、l assessment condition to that work. 5評估的人員Assessment persons公司的評估：應(yīng)由勝任的專業(yè)人員進行。Company shorebase assessment: to be conducted by qualified personnel船上的具體評估：船長按照實際情況，提出所有風(fēng)險，由相關(guān)的高級船員和水手長、機工長，對風(fēng)險進行補充和評估Shipboard assessment:to be assessed and supplemented by relevent senior officers in consultation with

11、bosun and fitter against all risks provided by master according to actual condition 6評估方法Assessment methods按照ISM規(guī)則的所有章節(jié)和要素，分解所有安全管理活動內(nèi)容，進行所有風(fēng)險認(rèn)定，判斷其發(fā)生的可能性大小和發(fā)生后的傷害程度，進行風(fēng)險分值評定.超過3分的風(fēng)險，制定安全防范措施，同時比對公司現(xiàn)有體系文件，得出需要增加、修改完善的文件內(nèi)容，將安全防范措施加入到3分以上的風(fēng)險中，進行第二次評估，如果風(fēng)險降級，措施完整，符合性良好，則評估結(jié)束。否則，重新進行評估，直到滿足要求為止。(詳見評估方法導(dǎo)

12、引)Decompose all SMS activities in all chapters and elements of the ISM code,identifing all risks to determine the likelihood of an event happening and degree of severity when that event taking place; determining the risk level.where the risk level is determined to be higher than 3 then additional pr

13、ecautions or actions are to be identified and taken,meanwhile compare with companys SMS system to determine the contents to be added and/or amended, incorperate the additional precautions and actions into the risk which is level 3 or higher to carry out the second time assessment,in case the the ris

14、k is reduced, the precautions is integrity,well compliance then the assessment is over,otherwise the assessment to be conducted over again untill its meet the requirements. （Detail refer the guide for assessment）7對船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險評估報告The assessment reports for all identified risk to ships, personne

15、l and the environment對船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險評估To all identified risks to ships, personnel and the environment(table 1)ISM1-6章Chapter 1-6按照評估方法，進行一般性風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documentsISM 7章Chapter7按照評估方法，對人員保護方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容

16、Carrying out assessment to personnel protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法，對環(huán)境保護方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to environmental protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法，對件雜貨物運輸方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out a

17、ssessment to geneneral cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法，對大宗散裝貨物運輸方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to bulk cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法，對集裝箱運輸方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文

18、件內(nèi)容Carring out assessment to container cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法，對散裝化學(xué)品運輸方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to chemical cargo in bulk transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法

19、，對貨油運輸方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to oil cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents按照評估方法，對旅客運輸方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to passenger transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsIS

20、M 8章Chapter 8按照評估方法，對船舶應(yīng)急應(yīng)變及演練方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to emergency preparedness and dril related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM 9 章Chapter 9按照評估方法，進行一般性風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the

21、SMS documentsISM 10 章Chapter 10按照評估方法，對船舶維護保養(yǎng)、修理等方面進行風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carring out assessment to maintenance of the ship and equipment related basis on its method to add and /or amend the SMS documentsISM11-16章Chapter 11-16按照評估方法，進行一般性風(fēng)險評估，得到增加、修改完善的文件內(nèi)容Carrying out general assessment basis on its

22、method to add and/or amend the SMS documents8體系文件修改記錄Records of revised/amended SMS documents修改或增加的體系文件及內(nèi)容目錄The revised/amended or added SMS documents and its directory修改完善后的安全管理體系文件，再次風(fēng)險評估的結(jié)論The updated SMS documents, the results of the further risk assessment9對評估手冊的定期評審Periodical Review to Risk As

23、sessment Report公司應(yīng)每六個月對評估手冊進行評審，確定是否需要進行修改。Company shall conduct the review to risk assessment report every six month in order to verify if the manual should be modified.10船舶現(xiàn)場評審On-site assessment on board a ship對船上關(guān)鍵性操作，船舶現(xiàn)場在作業(yè)前，還需進行現(xiàn)場評估，以保證將風(fēng)險減到最少。On-site assessment should be carried out before Ke

24、y operation were conducted on board to ensure that minimize the risk.11附錄Appendix船舶現(xiàn)場評估方法On site assessment methods 1. 與風(fēng)險有關(guān)的基本術(shù)語1) 風(fēng)險（RISK）：風(fēng)險有兩個要件：發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性。 傳統(tǒng)定義:風(fēng)險是損失的不確定性; 現(xiàn)代定義:風(fēng)險是預(yù)期與實際結(jié)果的差異; ISO的定義:一個可定義的危險發(fā)生的概率或頻率同危險發(fā)生后果量級（大小）的結(jié)合。 2) 風(fēng)險因素（HAZARDS）：也稱危險是指潛在的能導(dǎo)致危害的物質(zhì)、環(huán)境或?qū)嵺`，是能引起風(fēng)險事故、增加損失概率和損

25、失程度的條件，是風(fēng)險事故發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險因素一般分為：有形風(fēng)險因素和無形風(fēng)險因素。 有形風(fēng)險因素是指那些看得見的、影響損失概率和損失程度的環(huán)境條件。如位置、構(gòu)造和用途等都是財產(chǎn)的有形風(fēng)險因素；無形風(fēng)險因素是指觀念、態(tài)度、文化、形勢等看不見的影響損失程度的因素，主要的無形因素是道德危險因素。 3) 風(fēng)險事故（PERIL）：有稱風(fēng)險事件是指引起損失的直接或外在的原因，風(fēng)險之所以會導(dǎo)致?lián)p失是因為風(fēng)險事故的作用，即風(fēng)險事故的發(fā)生使得潛在的危險轉(zhuǎn)為現(xiàn)實的損失，因此，風(fēng)險事故是損失的媒介。如火災(zāi)、爆炸、雷電、船舶碰撞、船舶沉沒、地震、臺風(fēng)、污染等都是風(fēng)險事故。4) 損失（LOSS）：風(fēng)險管理中的損失是

26、指非故意、非計劃、非預(yù)期的經(jīng)濟價值減少的事實。損失可分為直接損失和間接損失。直接損失是指風(fēng)險事故對于標(biāo)的本身造成的破壞事實，間接損失是指由于直接損失所引起的破壞事實。損失還可以分為有形損失、收入損失、費用損失和責(zé)任損失等形式。5) 風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和損失三者的聯(lián)系：風(fēng)險因素引起或增加風(fēng)險事故，風(fēng)險事故導(dǎo)致?lián)p失的可能，而這種具有不確定性的損失就構(gòu)成了風(fēng)險。6) 可容許風(fēng)險（Tolerable Risk):根據(jù)組織確定的風(fēng)險管理方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險。7) 風(fēng)險管理（Risk Management)：是指經(jīng)濟單位通過對風(fēng)險的識別和衡量、采用必要且可行的經(jīng)濟手段和技術(shù)措施加以處理，以一定

27、的成本實現(xiàn)最大的安全保障的一種管理活動。風(fēng)險管理包括一般包括風(fēng)險識別、風(fēng)險衡量、風(fēng)險處理和風(fēng)險管理效果評價四個階段。風(fēng)險管理目標(biāo)必須與企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)相一致，還與企業(yè)所處的宏觀環(huán)境、行業(yè)背景、企業(yè)自身的市場地位等因素密切相關(guān)，其中企業(yè)目標(biāo)是最基本的。2. 風(fēng)險的特征1) 風(fēng)險的客觀性。風(fēng)險是由客觀存在的自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象引起的，它本身是一種不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀實在。風(fēng)險無時無處不在。2) 風(fēng)險的偶然性。從社會看，風(fēng)險是一種客觀實在，是普遍的，風(fēng)險事故的發(fā)生具有必然性，但對個體而言，風(fēng)險事故的發(fā)生是偶然的，具體表現(xiàn)為風(fēng)險事故發(fā)生與否不確定、風(fēng)險事故何時發(fā)生不確定、風(fēng)險事故將如何發(fā)生、損失后果如

28、何不確定等方面。3) 風(fēng)險的可測性。是指在大量統(tǒng)計資料的前提下，風(fēng)險是可以衡量的。準(zhǔn)確估計和衡量風(fēng)險不僅受相關(guān)的風(fēng)險資料影響，而且還與人的主觀判斷、采用的衡量方法有關(guān)。3. 風(fēng)險的識別1) 識別風(fēng)險是風(fēng)險管理第一步而且是最重要的一步。因為下面所有的過程都依賴于它。它必須是全面而準(zhǔn)確的，它將是基礎(chǔ)，要盡量現(xiàn)場實際觀察。但危險的識別不是很容易的，不是第一次出現(xiàn)就能識別的，只有保證整個過程是系統(tǒng)性的，才能取得完整和準(zhǔn)確的效果。2) 風(fēng)險識別一般包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險兩個階段。一方面，通過感性認(rèn)識和歷史經(jīng)驗來判斷風(fēng)險因素；另一方面，通過對各種客觀的經(jīng)營管理資料和風(fēng)險事故記錄進行分析、歸納和整理，尋找風(fēng)

29、險和損失的一般規(guī)律。3) 風(fēng)險識別階段需要全面分析企業(yè)的業(yè)務(wù)活動、資產(chǎn)分布和人員構(gòu)成，分析人、財、物及業(yè)務(wù)活動中所存在的風(fēng)險因素，判斷風(fēng)險事故的可能性；分析企業(yè)所面臨的風(fēng)險可能造成的損失及其形態(tài)，包括人員傷亡、財產(chǎn)損毀、業(yè)務(wù)中斷、民事責(zé)任、金融資產(chǎn)貶值等。風(fēng)險識別是一項持續(xù)性和系統(tǒng)性的工作，必須制度化和程序化，以確保組織的所有主要活動及其風(fēng)險都被囊括近來，并進行有效的分類。4) 對風(fēng)險進行識別的具體方法包括頭腦風(fēng)暴法、風(fēng)險清單法/標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查表法、財務(wù)報表法、業(yè)務(wù)流程分析法、風(fēng)險因素分析法、事故樹分析法、損失統(tǒng)計記錄法和現(xiàn)場調(diào)查法。5) ISM CODE1.2.2.2條款“評估所有所認(rèn)定的對其船舶

30、，人員和環(huán)境的風(fēng)險并確定防護措施”（ MSC 273(85)）盡管規(guī)則僅對安全和防污染提出了明確的要求，規(guī)則中對其他部分風(fēng)險沒有進一步明確涉及，但風(fēng)險評估作為一種或另外一種模式實質(zhì)上是與之許多條款要求是一致的。最重要的是，要認(rèn)識到公司有責(zé)任識別和其特定的船舶、操作及航運相關(guān)的風(fēng)險。再也不能充分依賴滿足于一般的法定和船級的要求，或一般的行業(yè)導(dǎo)則。ISM CODE的修正案把“評估風(fēng)險”這一新的理念強制性的引入了航運安全管理，必將改變我們以往對SMS的編制和修訂的做法和理念，使我們船舶安全管理和操作開始了一個新起點。6) 任何風(fēng)險最后都需要用數(shù)字或精確的文字描述來表述，否則無法被大多數(shù)人正確認(rèn)識；與

31、各種危險相關(guān)的風(fēng)險是用可能的危害和潛在的后果等術(shù)語進行分析評估的，這樣能夠使組織機構(gòu)建立優(yōu)先順序，去決定用最少的資源產(chǎn)生最大的結(jié)果。可能性和后果的結(jié)合，常常用下面的框圖說明風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度低中等高發(fā)生可能性小234可能發(fā)生345非常可能發(fā)生456建議的響應(yīng)措施： 輕微風(fēng)險 2分不需要采取措施可容許風(fēng)險 3分不需附加控制，須監(jiān)控以確保控制的保持中度風(fēng)險 4分需努力減少風(fēng)險，須在特定的時間采取控制嚴(yán)重風(fēng)險 5分直到風(fēng)險減少新工作才能開始，如果工作在進行中，須采取應(yīng)急措施，可以要求更多的資源不容許風(fēng)險 6分直到風(fēng)險減少工作才能開始或繼續(xù)工作，如果不可能減少必須禁止活動4、風(fēng)險評估導(dǎo)引Guide

32、for Assessment A、根據(jù)評估原理，對船舶、人員和環(huán)境的評估方法如下：1. 根據(jù)ISM規(guī)則的所有章節(jié)和要素，分解成所有安全管理活動內(nèi)容，再根據(jù)這些活動內(nèi)容，進行所有已認(rèn)定的風(fēng)險認(rèn)定；2. 根據(jù)認(rèn)定的風(fēng)險，判斷其發(fā)生的可能性大小和發(fā)生后的傷害程度，3. 按照可能性和后果的結(jié)合圖，進行風(fēng)險分值評定，如果分值為2分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是微小風(fēng)險，不需要采取措施，分值為3分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是可容許風(fēng)險，不需附加控制，須監(jiān)控以確保控制的保持，分值為4分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是中度風(fēng)險，不需附加控制，需努力減少風(fēng)險，須在特定的時間采取控制，分值為5分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是嚴(yán)重風(fēng)險，直到風(fēng)險減少新工作

33、才能開始，如果工作在進行中，須采取應(yīng)急措施，可以要求更多的資源，分值為6分時，表明認(rèn)定的風(fēng)險是不容許風(fēng)險，直到風(fēng)險減少工作才能開始或繼續(xù)工作，如果不可能減少必須禁止活動。4. 對認(rèn)定的超過3分的風(fēng)險，制定的安全防范措施，并對措施與現(xiàn)有體系文件對比，找出需要增加、完善和修改的內(nèi)容。5. 對認(rèn)定的超過3分的風(fēng)險，比對增加的措施，再次進行風(fēng)險評級，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險分值已經(jīng)降低到3分（包括3分）以下或分值仍然超過3分，但風(fēng)險已經(jīng)降級到可容忍的程度（這樣的風(fēng)險還需要具體實施前，按下述要求采取特別附加措施），說明制定的措施是有效、可行的。6. 如果發(fā)現(xiàn)制定的防范措施沒有降低風(fēng)險等級分值，或降低到3分以下或不符

34、合國際海事組織、主管機關(guān)、船級社及海運行業(yè)組織所推薦的適用的規(guī)則、導(dǎo)則及標(biāo)準(zhǔn)，說明該制定的措施，需要再增加或完善，直至滿足第5條規(guī)定為止，這樣風(fēng)險評估結(jié)束。7. 將需要增加、完善和修改的現(xiàn)有體系文件內(nèi)容以目錄形式，寫入最后的評估報告中。8. 按照本手冊的評估報告，對現(xiàn)有體系文件進行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。9. 用修改完善后的體系文件，按照本手冊的要點，再次進行評估，如果已經(jīng)完全滿足本手冊要求，則說明修改完善后的體系文件已經(jīng)完全滿足海安會MSC.237（85）決議的所有要求，并可以實現(xiàn)修改后的公司目標(biāo)對船舶、人員和環(huán)境的所有已認(rèn)定的風(fēng)險，并規(guī)定相應(yīng)的防范措施。 B、對于分值仍然超

35、過3分，但風(fēng)險已經(jīng)降級到可容忍的程度的風(fēng)險，在具體實施前，還應(yīng)按照下述方法進行評估，并采取特別附加措施：1. 按照活動內(nèi)容和已經(jīng)認(rèn)定的風(fēng)險，確定已經(jīng)制定的降低風(fēng)險的措施。2. 按照實際活動內(nèi)容和實際條件，檢驗已制定的措施與實際條件的符合性，并根據(jù)實際情況，增加特別的附加措施。3. 按照檢驗過的措施和增加的特別附加措施，按照可能性和后果的結(jié)合圖，再進行現(xiàn)場風(fēng)險評估。4. 如果現(xiàn)場評估發(fā)現(xiàn)分值已經(jīng)降低到3分以下，可以進行此項安全作業(yè)和活動，同時留下現(xiàn)場風(fēng)險評估記錄。5. 如果現(xiàn)場評估發(fā)現(xiàn)分值仍然在3分以上，應(yīng)停止進行此項安全作業(yè)和活動，上報公司，并留下現(xiàn)場風(fēng)險評估記錄。七、 船舶、人員和環(huán)境的所有

36、已認(rèn)定的風(fēng)險評估報告The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment表一1） ISM 規(guī)則要素 1：通則ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高1.2公司應(yīng)建立安全及環(huán)境保護方針，描述如何達到l.2款規(guī)定的目標(biāo)公司沒有建立安全及環(huán)境保護方針或方針的設(shè)置不符合ISM要求，導(dǎo)致公司安全管理體系不符合ISM規(guī)則要求，不能取得DOCXX6SM02安全和環(huán)境保護方針“保障安全；保護環(huán)境；保持健康；保

37、證質(zhì)量;控制風(fēng)險。”1.4公司應(yīng)保證船、岸雙方機構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護該方針岸、船人員不執(zhí)行和維護安全及環(huán)境保護方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境XX4SM02安全和環(huán)境保護方針總經(jīng)理令：船、岸人員將嚴(yán)格地執(zhí)行和保持上述的安全和環(huán)境保護方針2） ISM 規(guī)則要素 2： 安全與環(huán)境保護方針I(yè)SM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高2.1公司應(yīng)建立安全及環(huán)境保護方針，描述如何達到l.2款規(guī)定的目標(biāo)公司沒有建立安全及環(huán)境保護方針或方針的設(shè)置不符合ISM要求，導(dǎo)致公司安全管理體系不符合ISM規(guī)則要求，

38、不能取得DOCXX6安全和環(huán)境保護方針保障安全；保護環(huán)境；保持健康；保證質(zhì)量;控制風(fēng)險。2.2公司應(yīng)保證船、岸雙方機構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護該方針岸、船人員不執(zhí)行和維護安全及環(huán)境保護方針，可能危及船舶安全、造成人員傷害、破壞海洋環(huán)境XX4SM02安全和環(huán)境保護方針總經(jīng)理令：船、岸人員將嚴(yán)格地執(zhí)行和保持上述的安全和環(huán)境保護方針3） ISM規(guī)則要素 3 ： 公司的責(zé)任與權(quán)力ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高3.1如負(fù)責(zé)船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細(xì)情況船舶所有

39、人沒有及時向主管機關(guān)報告，導(dǎo)致船舶法定證書不能及時簽發(fā)XX5已經(jīng)完成了對管理船舶的申報，但是公司體系未明確操作程序。3.2公司應(yīng)用文件規(guī)定有關(guān)和影響安全和防污染的管理、執(zhí)行和驗證工作所有人員的責(zé)任、權(quán)限和相互關(guān)系人員安全和防污染的管理職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系漏項和不明確，極易造成安全和防污染工作無人完成，最終釀成安全和防污染事故XX4SM03公司的責(zé)任和權(quán)力明確了各部門的責(zé)任和權(quán)力，制定了公司體系架構(gòu)圖人員安全和防污染的管理職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系交叉重疊，極易產(chǎn)生安全和防污染工作都管都不管的現(xiàn)象，造成安全和防污染工作無人完成，最終釀成安全和防污染事故XX4公司職責(zé)手冊明確了各部門崗位人員的責(zé)任和權(quán)力

40、3.3公司負(fù)責(zé)確保提供足夠資源和岸基地的支持，使指定人員能履行其職能指定人員不能得到足夠的資源和岸基的支持，使SMS無法有效運行XX6SM04指定人員明確了指定人員的責(zé)任和權(quán)力確保SMS有效運行4） ISM規(guī)則要素 4: 指定人員ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高4確保每艘船舶的安全營運，并提供公司與船上人員問的聯(lián)系，每個公司應(yīng)根據(jù)情況指定1名或多名岸上人員，他(他們)能與最高級管理層直接聯(lián)系。指定人員的責(zé)任和權(quán)限應(yīng)包括對每一艘船舶營運方面的安全及防污染范圍內(nèi)進行監(jiān)控，在要求時確保提供所需的足夠資源和岸

41、基地支持指定人員不適任，不能有效監(jiān)控SMS有效運行，造成SMS運行失控XX6任命適任的人員擔(dān)任指定人員，明確其職責(zé)，賦予相應(yīng)權(quán)力，并提供所需資源和支持5） ISM規(guī)則要素 5： 船長的責(zé)任與權(quán)限：ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高5.1公司應(yīng)以文件明確地規(guī)定船長如下責(zé)任：.1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針；.2 激勵船員遵循該方針；.3 以簡明扼要的方式發(fā)布適當(dāng)?shù)拿詈椭噶睿?4 驗證規(guī)定的要求得到遵守；且.5 定期評審SMS并向岸上基地管理層報告SMS的缺陷。船長職責(zé)不明確，未賦予船長對船舶SMS運行

42、監(jiān)控職責(zé)XX5制定船長責(zé)任，明確賦予對船舶SMS運行監(jiān)控職責(zé)船長未發(fā)布與安全和防污染有關(guān)的命令如常規(guī)命令、夜航命令XX5制定職責(zé)手冊和相應(yīng)須知，明確船長各種命令的職責(zé)與權(quán)力船長發(fā)布的命令無法得到有效的執(zhí)行XX5制定職責(zé)手冊和相應(yīng)須知，明確全體船員執(zhí)行船長命令的規(guī)定船長未能定期進行船舶安全自查XX4制定船舶評程序或自查須知，明確船長實施核查、驗證方法船長未定期對SMS進行復(fù)查XX4制定船長對公司安全管理體系定期評審程序，明確船長對體系定期評審周期。5.2公司應(yīng)保證在船上實施的SMS包括一份強調(diào)船長權(quán)限的明確聲明。公司在SMS中應(yīng)規(guī)定船長在涉及安全及防污染方面有越權(quán)處置的權(quán)限，并有責(zé)任作決定，必要

43、時，可要求公司給予協(xié)助未賦予船長在緊急情況下的絕對處置權(quán)，造成船長在緊急情況時，不能及時果斷采取應(yīng)急措施，貽誤應(yīng)急最佳時機XX5發(fā)布船長權(quán)限聲明，明確船長緊急情況的越權(quán)處置權(quán)利6） ISM規(guī)則要素 6：資源與人員ISM規(guī)則章節(jié)安全活動內(nèi)容風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.1公司應(yīng)保證船長：.1 有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；.2 全面熟悉公司的SMS；及.3 得到必要的支持，以便能安全地執(zhí)行船長的任務(wù)。船長不適任，無法勝任船長職務(wù)，如船長自身缺陷（如口吃、英文能力等）無法進行有效指揮，不熟悉公司SMS要求，體系運行困難XX6標(biāo)識船長適任

44、標(biāo)準(zhǔn)，完善船長適任標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)識培訓(xùn)要求，培訓(xùn)程序岸基物資資源（包括物料、備件）支持缺乏，造成船長無法完成任務(wù)或出現(xiàn)事故險情XX4標(biāo)識物料備件供應(yīng)要求，物料備件供應(yīng)管理須知岸基支持缺乏，造成船長無法完成任務(wù)或出現(xiàn)事故險情，包括技術(shù)資源、權(quán)利支持、人力資源支持缺乏。XX5標(biāo)識船長絕對權(quán)力，船長絕對權(quán)力聲明標(biāo)識人力資源支持，完善船長船員聘用審核船長沒有越權(quán)處置權(quán)利，造成突發(fā)事件處理不當(dāng)或延誤，造成事故險情XX5標(biāo)識船長絕對權(quán)力，船長絕對權(quán)力聲明船岸通訊聯(lián)絡(luò)不暢，造成突發(fā)事件船長處理不當(dāng)或延誤，釀成事故險情XX4標(biāo)識船岸聯(lián)絡(luò)規(guī)定，船岸聯(lián)絡(luò)規(guī)程岸基人員指令不清，造成船長無所是從，無法正確指揮XX4標(biāo)識岸基

45、指令規(guī)定，過度疲憊，船長無法正確指揮，造成事故發(fā)生XX4標(biāo)識工作與休息時間， 船長過度焦慮。引發(fā)事故或險情，包括家庭或社會問題、船期等因素，突發(fā)事件，造成心理素質(zhì)較差船長措手不及，一個事故發(fā)生后，船長心理負(fù)擔(dān)過度，造成事故再次發(fā)生XX5標(biāo)識船長心理素質(zhì)，完善船長適任標(biāo)準(zhǔn)船長適任標(biāo)準(zhǔn)6.2應(yīng)保證每一艘船舶配備符合國家及國際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備經(jīng)驗、業(yè)務(wù)嚴(yán)重不足的不適任船員XX5標(biāo)識船員配備標(biāo)準(zhǔn)，船員聘用考核程序同一中介經(jīng)常性介紹的不合格船員，引起事故，包括中介為了利益，推薦了技術(shù)、業(yè)務(wù)不良或違法船員（偷渡、引渡、販毒等） XX5標(biāo)識中介評估程序，完善船員聘用考核程序配備持假

46、證書船員，不勝任工作XX4標(biāo)識證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備持證與該船類型不符的船員，不勝任工作，被港口當(dāng)局發(fā)現(xiàn)后耽誤船期，被罰款XX4標(biāo)識證書程序和方法完善船員聘用考核程序配備身體不健康船員XX3標(biāo)識識別船員健康程序和方法完善船員聘用考核程序過度疲勞，造成船員工作失誤XX4標(biāo)識工作于休息時間，心理負(fù)擔(dān)，船員過度焦慮，引起操作失誤，包括家庭等問題，剛剛發(fā)生事故的責(zé)任船員，再次操作失誤XX3標(biāo)識船員心理素質(zhì)要求，完善船員聘用考核程序配備心理不健康船員，影響船上團結(jié)或進行破壞活動XX3標(biāo)識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序配備不符合船旗國要求的船員XX3標(biāo)識船旗國要求，香港、巴拿馬船旗

47、船舶管理規(guī)定配備了操作準(zhǔn)確性差船員，無法適應(yīng)船上工作或釀成事故XX4標(biāo)識船員操作性考核要求，完善船員聘用考核程序配備了其他類型船舶工作經(jīng)驗，無法適應(yīng)本類型船舶、航線的船員XX4標(biāo)識船員工作經(jīng)驗考核要求，完善船員聘用考核程序6.2應(yīng)保證每一艘船舶配備符合國家及國際要求的適任、持證，并且身體健康的船員。配備服從性、服務(wù)意識較差的船員XX3標(biāo)識船員服從性、服務(wù)意識考核要求，完善船員聘用考核程序配備了極內(nèi)向，難于與人溝通、心胸狹窄的船員XX3標(biāo)識船員性格考核要求，完善船員聘用考核程序配備了神經(jīng)質(zhì)、有暴力傾向類型的船員XX3標(biāo)識船員性格考核要求，完善船員聘用考核程序配備了宗教、信仰、政治觀念沖突的船員X

48、X3標(biāo)識船員宗教、信仰、政治觀念考核要求，完善船員聘用考核程序公司人員錯誤操作，包括出境證明、合同簽定、船員上下船途中的安全。延誤船員上船或耽誤船期XX4對出境證明、合同簽定作出規(guī)定，船員上下船跟蹤，完善船員聘用考核程序船員長時間海上工作，心理生理變化，產(chǎn)生不良后果XX3標(biāo)識船員心理健康要求，完善船員聘用考核程序船員配備后，適任性跟蹤和評價不及時，公司不能及時了解船員工作情況XX4規(guī)定適任性跟蹤和評價6.3建立程序，以保證與安全和環(huán)境保護有關(guān)的新聘人員及調(diào)至新崗位人員適當(dāng)熟悉其任務(wù)。在開航前要提供的主要須知應(yīng)給予標(biāo)識，形成文件，并發(fā)予有關(guān)人員。新聘人員的培訓(xùn)不足，包括設(shè)備和操作不熟，基礎(chǔ)知識缺

49、乏，造成操作失誤,發(fā)生事故XX4制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序岸上新聘人員業(yè)務(wù)不足，指揮失當(dāng)，造成事故XX4制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序岸上新聘人員指令混亂或錯誤，造成事故XX5制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，完善新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序新聘人員公司SMS不熟，造成船舶資源缺乏，工作無法開展XX4制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序沒有新聘人員上船熟悉和培訓(xùn)的指令，船上培訓(xùn)無法進行XX4制定新聘人員培訓(xùn)規(guī)定，新聘及轉(zhuǎn)崗人員熟悉職責(zé)程序，培訓(xùn)程序,開航前指令6.4保證與公司SMS 有關(guān)的所有人員能充分理解有關(guān)規(guī)范、

50、條例、規(guī)則及導(dǎo)則沒有相關(guān)人員的培訓(xùn)要求，導(dǎo)致與公司SMS有關(guān)的人員沒有全部得到培訓(xùn)，造成工作失誤XX4制定培訓(xùn)程序，培訓(xùn)程序6.5建立和保持程序，以標(biāo)識實施SMS 可能需要的培訓(xùn)，并保證這種培訓(xùn)提供給所有有關(guān)人員。 培訓(xùn)項目標(biāo)識不足，培訓(xùn)時間規(guī)定不足，培訓(xùn)時機不適當(dāng)，培訓(xùn)人員和范圍規(guī)定不適當(dāng)，培訓(xùn)不完整，培訓(xùn)教員資質(zhì)水平缺乏評估，不做效果評估，造成每次培訓(xùn)千篇一律，造成應(yīng)培訓(xùn)的效果不良，公約規(guī)則培訓(xùn)不足，XX3制定培訓(xùn)項目標(biāo)識，培訓(xùn)時間規(guī)定，培訓(xùn)時機規(guī)定，培訓(xùn)人員和范圍規(guī)定，培訓(xùn)教員資質(zhì)水平缺乏評估規(guī)定，制定培訓(xùn)效果評估規(guī)定，完善培訓(xùn)程序船員業(yè)務(wù)培訓(xùn)不足，船員法制培訓(xùn)不足，SMS培訓(xùn)不足，維護

51、保養(yǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)不足，應(yīng)急應(yīng)變培訓(xùn)不足，造成操作失誤、事故險情XX4制定船員業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)定，法制培訓(xùn)規(guī)定，維護保養(yǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)規(guī)定，應(yīng)急應(yīng)變培訓(xùn)規(guī)定，完善培訓(xùn)程序岸基人員培訓(xùn)不足，造成業(yè)務(wù)缺陷，應(yīng)急應(yīng)變知識培訓(xùn)不足，SMS培訓(xùn)不足，指揮失當(dāng)。XX3制定岸基人員培訓(xùn)規(guī)定，岸基人員應(yīng)急應(yīng)變知識培訓(xùn)規(guī)定，岸基人員SMS培訓(xùn)規(guī)定，完善培訓(xùn)程序培訓(xùn)的硬件設(shè)施不足，造成培訓(xùn)效果不良XX3制定培訓(xùn)的硬件設(shè)施規(guī)定，完善培訓(xùn)程序6.6應(yīng)建立程序，保證船上人員能收到用工作語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)SMS 信息。沒有使用工作語言編寫SMS信息，造成船員不懂得收到的SMS信息XX3制定信息傳遞反饋程序；規(guī)定工作語言，適應(yīng)標(biāo)

52、準(zhǔn)中語言要求6.7公司應(yīng)保證船上人員在執(zhí)行有關(guān)SMS 的任務(wù)中能有效地進行聯(lián)系。船岸之間信息反饋不通暢，對船岸工作造成障礙或引起誤會XX4制定信息傳遞反饋程序，7） ISM規(guī)則要素 7： 船上操作計劃的制定安全活動內(nèi)容：公司應(yīng)制訂涉及人員和船舶安全及環(huán)境保護的船上關(guān)鍵的操作程序、計劃及須知，包括合適的檢查表。各項任務(wù)都應(yīng)明確，且指派適任的人員來執(zhí)行。A. 通用部分(含雜貨船及散貨船的貨物操作部分)操作風(fēng)險的認(rèn)定風(fēng)險發(fā)生的可能性風(fēng)險發(fā)生后的傷害程度風(fēng)險等級得分應(yīng)制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高工作場所作業(yè)現(xiàn)場情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生XX4制定作業(yè)前對工作場所進行檢

53、查評估程序（檢查工作場所照明；清理工作場所易燃物、障礙物；防護欄桿、梯子等固定牢靠；警示標(biāo)志設(shè)置；開口防護措施到位。）*進入封閉處所通風(fēng)不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓(xùn)不足、未得到船長批準(zhǔn)盲目進入，導(dǎo)致人員傷亡XX6制定進入封閉處所安全操作程序（進入前檢查要求，填寫檢查表；人員的布置；進入后的監(jiān)測；通訊聯(lián)絡(luò)；持續(xù)的通風(fēng)；應(yīng)急救護設(shè)備的準(zhǔn)備）；船舶現(xiàn)場作業(yè)前進行風(fēng)險評估；填寫進入封閉處所檢查表*熱工作業(yè)個人保護裝備不足或不良、漏油漏液、作業(yè)反面艙室可燃可爆、氣體氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓(xùn)不足、作業(yè)前沒有按檢查表進行作業(yè)準(zhǔn)備，未得到船長批準(zhǔn)，違規(guī)操作導(dǎo)致人員傷亡、火災(zāi)XX6制定船上熱工作業(yè)安全操作程序（工作前的檢查，填寫檢查表；工具使用的注意事項；工作場所的檢