1、第九章 項目風險管理關鍵術語關鍵術語第一節第一節 項目風險和項目風險管理項目風險和項目風險管理第二節第二節 項目風險管理計劃項目風險管理計劃第三節第三節 項目風險的識別項目風險的識別第四節第四節 項目風險度量項目風險度量第五節第五節 項目風險應對措施的制定項目風險應對措施的制定第六節第六節 項目風險監測和控制項目風險監測和控制第一頁，共四十五頁。1第九章 項目風險管理關鍵術語關鍵術語風險（風險（RiskRisk）風險識別（風險識別（Risk IdentificationRisk Identification）敏感性分析（敏感性分析（Sensitivity AnalysisSensitivity

2、 Analysis）蒙特卡羅分析（蒙特卡羅分析（Monte Carlo AnalysisMonte Carlo Analysis）應急規劃（應急規劃（Contingency PlanningContingency Planning）風險回避（風險回避（Risk AvoidanceRisk Avoidance）風險轉移（風險轉移（Risk TransferenceRisk Transference）第二頁，共四十五頁。2第一節 項目風險和項目風險管理 一、項目風險的概念一、項目風險的概念 1 1項目風險的定義項目風險的定義 項目風險是指由于項目所處的環境和條件本身的不確定性，或者項目業主、客戶、

3、項目組織、項目其他相關利益主體主觀上不能準確預見或控制的影響因素，使項目的最終結果與項目相關利益主體的期望產生背離，并存在給當事者帶來損失的可能性。這包括給當事者帶來損失的可能性和帶來機遇的可能性兩個方面。第三頁，共四十五頁。3 一、項目風險的概念一、項目風險的概念 2.2.項目的不確定性項目的不確定性 在項目整個實現過程中，存在著確定性(P=1,0) 、風險性（P1）和完全不確定性（P=?）三種情況。 一般隨項目復雜性的提高和人們對項目風險認識能力的不同，這三種事件的比例會不同。 其中，項目的風險性事件（P1）所占比重是最大的，完全不確定性事件（P=?）極少，而（完全）確定性的事件(P=1,

4、0)也不多。第一節 項目風險和項目風險管理第四頁，共四十五頁。4 一、項目風險的概念一、項目風險的概念 3 3項目風險產生的原因項目風險產生的原因 （1）人們的認識能力所限 （2）信息本身的滯后特性 （3）項目的各種不確定性 第一節 項目風險和項目風險管理第五頁，共四十五頁。5二、項目風險的分類及其特性二、項目風險的分類及其特性 項目風險的分類項目風險的分類 項目風險可按照不同的標志進行分類，并通過分類進一步認識項目風險及特性。（1）按照項目風險發生概率分類（2）按照項目風險后果的嚴重程度分類（3）按項目風險引發的原因分類（4）按項目風險造成的結果分類（5）按有無預警信息分類（6）按項目風險關

5、聯程度分類第一節 項目風險和項目風險管理第六頁，共四十五頁。6項目合過程中各種各樣的風險按照風險后果嚴重程度分類按風險引發原因分類按風險關聯程度分類按風險發生對象分類按風險發生概率分類按照風險造成的后果分類項目風險分類方法及其關系項目風險分類方法及其關系第一節 項目風險和項目風險管理第七頁，共四十五頁。7 項目風險的分類項目風險的分類 其中最主要的分類是根據項目風險的預警性進行分類，一般可分為： 無預警信息的項目風險（風險無預警信息的項目風險（風險I I） 這類項目風險是沒有任何預警信息而突然爆發的風險。 有預警信息的項目風險（風險有預警信息的項目風險（風險IIII） 通常這種風險有三個階段：

6、其一是潛在風險階段，其二是風險發生階段，其三是造成后果階段。第一節 項目風險和項目風險管理第八頁，共四十五頁。8 2 2項目風險的主要特性項目風險的主要特性 風險事件的隨機性 風險（II）的漸進性 風險的相對可預測性 風險的潛在損失特性第一節 項目風險和項目風險管理第九頁，共四十五頁。9 三、項目風險管理的方法三、項目風險管理的方法 項目風險管理是識別、分析和應對項目風險的一系列管理工作的總稱。它包括最大限度地把握機遇和最大限度的降低損失兩個方面。 對風險（II）的各階段需采用不同的風險管理方法： 1. 1. 潛在風險階段的管理方法潛在風險階段的管理方法 人們可以通過預先采取措施對風險的進程和

7、后果進行控制和管理。這類方法通常被稱為風險規避的方法。第一節 項目風險和項目風險管理第十頁，共四十五頁。10 2.2.風險發生階段的管理方法風險發生階段的管理方法 在這一階段人們可以采用風險轉化與化解的辦法對風險及其后果進行控制和管理，這類方法通常被稱為風險化解方法。 3.3.風險造成后果階段的管理方法風險造成后果階段的管理方法 在這一階段，人們可以采取消減風險后果的措施去降低由于風險的發生和發展所造成的損失。第一節 項目風險和項目風險管理第十一頁，共四十五頁。11 四、項目風險管理的主要內容四、項目風險管理的主要內容 風險管理規劃 項目風險的識別 項目風險的度量 制定風險應對措施 項目風險的

8、監測與控制第一節 項目風險和項目風險管理第十二頁，共四十五頁。12四、項目風險管理的主要內容四、項目風險管理的主要內容項目風險的監控項目風險的監控項目風險管理計劃編制項目風險管理計劃編制項目風險應對計劃編制項目風險應對計劃編制項目風險的度量項目風險的度量項目風險的識別項目風險的識別項目結束項目結束結束？結束？否否是是第一節 項目風險和項目風險管理第十三頁，共四十五頁。13 一、項目風險管理規劃概述一、項目風險管理規劃概述 風險管理規劃風險管理規劃就是確定如何在項目中進行風險管理活動，以及制定項目風險管理計劃的過程。 風險管理規劃的目的是生成一個風險管理計劃，這份計劃應該描述如何識別風險、如何對

9、風險進行定性和定量的分析、采取何種方式應對風險并對風險進行監視和控制等。第二節 項目風險管理規劃第十四頁，共四十五頁。14一、項目風險管理規劃概述一、項目風險管理規劃概述1、項目風險計劃編制的依據、項目風險計劃編制的依據（1）項目章程（2）組織的風險管理政策（3）項目相關利益主體的風險容忍程度（4）項目風險管理計劃模板或標準（指南、手冊等）第二節 項目風險管理規劃第十五頁，共四十五頁。15一、項目風險管理規劃概述一、項目風險管理規劃概述 2 2、項目風險管理計劃編制的方法、項目風險管理計劃編制的方法（1）一般都是采用項目風險管理計劃會議項目風險管理計劃會議的方法。（2）主要的參加人包括：項目經

10、理和項目團隊管理人員、主要的項目相關利益主體、項目實施組織的風險管理人員等。（3）他們使用項目風險管理計劃模板或標準（指南、手冊等）作為參照制定新項目的風險管理計劃。第二節 項目風險管理規劃第十六頁，共四十五頁。16一、項目風險管理規劃概述一、項目風險管理規劃概述3 3、項目風險管理計劃編制的結果、項目風險管理計劃編制的結果 生成一份項目風險管理計劃（指南或手冊）（1）項目風險管理方法包括工具和技術及相關規定。（2）風險管理角色和責任項目團隊及個人責任規定。（3）項目風險預算項目風險管理的資源和預算安排。（4）時間安排項目風險管理的時間和循環周期安排。（5）項目風險度量方法包括風險/后果/時間

11、進程等。（6）項目風險臨界值（征兆）-對風險采取措施的界限。（7）項目風險跟蹤的辦法和要求。第二節 項目風險管理規劃第十七頁，共四十五頁。17 二、風險管理規劃過程二、風險管理規劃過程第二節 項目風險管理規劃風險管理規劃項目章程組織的風險管理政策定義角色和責任項目利益相關人風險承受度組織風險計劃的模板WBS風險管理計劃規劃會議風險管理規劃過程風險管理規劃過程第十八頁，共四十五頁。18 二、風險管理規劃過程二、風險管理規劃過程1.1.風險管理規劃過程的輸入和工具風險管理規劃過程的輸入和工具在制定風險管理規劃的時候，考慮的因素包括項目章程、工作分解結構、組織的風險管理政策、預先定義的對決策起作用的

12、角色和職責、項目利益相關者的風險承受度以及組織的風險管理計劃的模板等。應舉行風險管理規劃會議，詳細列出后續風險管理過程，以及在項目生命周期中如何對風險進行監視和控制。第二節 項目風險管理規劃第十九頁，共四十五頁。19 二、風險管理規劃過程二、風險管理規劃過程2.2.風險管理計劃的內容風險管理計劃的內容方法。定義可以用來執行風險管理的方法、工具和數據來源。角色和職責。確定風險管理計劃中每項活動的領導、支援和風險管理小組的角色和職責。預算。定義進行風險管理所需的資金。計分和解釋方法。定義與定性、定量風險分析類型和時間相關的計分和解釋方法。第二節 項目風險管理規劃第二十頁，共四十五頁。20 二、風險

13、管理規劃過程二、風險管理規劃過程2.2.風險管理計劃的內容（續）風險管理計劃的內容（續）風險臨界值。指規定由何人、以何種方式、對風險采取行動的臨界值。由于項目業主、項目發起人和客戶會有不同的風險臨界值，因而制定可接受的風險臨界值會使項目組能夠衡量風險應對計劃的執行效果。報告格式。描述風險應對計劃的內容和格式。追蹤。記載應如何記錄風險活動的各個方面與所汲取的教訓，以便為當前項目以及未來需要查考。第二節 項目風險管理規劃第二十一頁，共四十五頁。21第三節 項目風險的識別 一、項目風險識別的概念一、項目風險識別的概念 項目風險識別的目標識別和確定出項目究竟有哪些風險，這些風險有哪些基本的特性，以及這

14、些風險可能會影響項目的方面。 項目風險識別的參加者包括：項目團隊、實施組織的風險管理團隊、項目業主、技術專家和其他相關利益主體。 項目風險識別的主要內容包括如下幾個方面： 1識別并確定項目有哪些潛在的風險事件 2編制相應的項目風險事件識別報告。第二十二頁，共四十五頁。22 二、項目風險識別的過程二、項目風險識別的過程第三節 項目風險的識別風險識別風險管理計劃其他計劃輸出風險類型歷史信息已識別的風險風險征兆到其他過程的輸入文檔審查信息收集技術檢查清單假定分析圖示技術項目風險識別過程項目風險識別過程第二十三頁，共四十五頁。23二、項目風險識別的過程二、項目風險識別的過程1.1.項目風險識別的依據項

15、目風險識別的依據 （1）風險識別需要考慮其他所有規劃過程的輸出風險識別需要考慮其他所有規劃過程的輸出，主要包括：項目章程。幫助考慮項目啟動是否正確，是否任命了勝任的項目經理。工作分解結構（WBS）。考慮潛在風險的可能來源。產品描述。產品技術是成熟的還是創新的。成本和進度估計。是樂觀的還是充滿風險的。資源計劃。設備是否可用，人員是否會流失等。采購計劃。分析市場情況，單一供方，還是多供方。第三節 項目風險的識別第二十四頁，共四十五頁。24 二、項目風險識別的過程二、項目風險識別的過程1.1.項目風險識別的依據項目風險識別的依據 （2）風險識別需要考慮風險可能的來源風險識別需要考慮風險可能的來源，這

16、些風險的來源稱為風險類別：技術、質量或績效風險。項目管理風險。組織風險。外部風險。外部不可預測風險。外部可預測風險。（3）歷史信息的重要性歷史信息的重要性第三節 項目風險的識別第二十五頁，共四十五頁。25 二、項目風險識別的過程二、項目風險識別的過程2.2.項目風險識別的方法項目風險識別的方法 （1）文檔審查（2）信息收集技術頭腦風暴法。德爾菲技術。會談。SWOT分析（3）檢查清單（4）假定分析第三節 項目風險的識別（5）圖解技術因過分析圖流程圖影響圖第二十六頁，共四十五頁。26 二、項目風險識別的過程二、項目風險識別的過程3.3.項目風險識別的結果項目風險識別的結果 （1 1）已識別出的各種

17、風險已識別出的各種風險已識別項目風險發生的概率大小估計項目風險可能影響的范圍項目風險發生的可能時間和損失大小 （2 2）風險征兆風險征兆 風險已經發生或即將發生的征兆。 （3 3）到其他過程的輸入到其他過程的輸入由于其他項目管理過程可能會因識別出的風險而受到影響，包括項目的活動工期、成本估算等，因此，識別出的風險應該作為其他過程的輸入考慮。第三節 項目風險的識別第二十七頁，共四十五頁。27 一、項目風險度量的內涵一、項目風險度量的內涵 項目風險的度量包括項目風險的定性度量和項目風險的定量度量量各方面的工作。 1. 項目風險發生可能性的度量 2. 項目風險后果嚴重程度的度量 3. 項目風險影響范

18、圍的度量 4. 項目風險發生時間的度量第四節 項目風險度量第二十八頁，共四十五頁。28 二、定性風險分析二、定性風險分析第四節 項目風險度量定性風險分析風險管理計劃識別的風險項目狀態項目類型數據精度概率及影響的規模假定總的風險等級優先級排列的風險清單需要補充分析和管理的 風險清單定性風險分析結果趨勢風險概率和影響概率/影響風險評定矩陣項目假定測試數據精度評級定性風險分析過程定性風險分析過程第二十九頁，共四十五頁。29 三、定量風險分析三、定量風險分析第四節 項目風險度量量化風險分析風險管理計劃識別的風險排序的風險清單需進一步分析和 管理的風險清單歷史信息專家判斷其他的計劃輸出排序的定量風險清單

19、項目的概率分析達到成本和時間目標的 可能性定量風險分析結果趨勢會談敏感性分析決策樹分析模擬（蒙特卡羅）定量風險分析過程定量風險分析過程第三十頁，共四十五頁。30 四、項目風險度量的常用方法四、項目風險度量的常用方法 1項目風險概率估算法項目風險概率估算法 項目風險度量的首要方法是確定項目風險事件概率分布的估算方法。一般說來，項目風險事件概率估算方法主要是根據歷史信息資料的統計規律進行估算的方法。 2項目風險后果的預計方法項目風險后果的預計方法 項目風險事件可能造成的損失或后果大小的預測方法一般從三方面來度量項目風險：風險損失的性質（人、財、物），風險損失的大小（數量或金額）、風險損失的時間分布

20、。第四節 項目風險度量第三十一頁，共四十五頁。31 四、項目風險度量的常用方法四、項目風險度量的常用方法 3 3項目假定測試項目假定測試 已識別出的假定必須按照兩個標準進行測試：假定的穩定程度以及如果假定為假時，對項目的后果造成的影響。 4 4數據精度評級數據精度評級 定性風險分析需要準確的和無偏見的數據。數據精度評級是一種評估有關風險的數據對風險管理的有用程度的技術。它包括審查關于風險可用的數據、數據的質量、數據的可靠性和完整性。第四節 項目風險度量第三十二頁，共四十五頁。32 四、項目風險度量的常用方法四、項目風險度量的常用方法 5 5會談會談 項目組成員、項目利益相關人和主要領域的專家都

21、是風險會談的主要參加者，可以詢問他們在過去的項目中的經驗和相關的處理技術，收集用于定量分析的信息。 6 6敏感性分析敏感性分析 是一種分析風險事件對項目的潛在影響的量化的分析技術。根據對每一個變量的敏感性分析，可以估計出改變量的變化對項目所造成的風險程度。影響大則說明該因素是敏感的。第四節 項目風險度量第三十三頁，共四十五頁。33 四、項目風險度量的常用方法四、項目風險度量的常用方法 7 7模擬仿真法模擬仿真法蒙特卡羅（Monte Carlo）分析是一種模擬技術，可以幫助量化與整個項目相關的風險。蒙特卡羅分析通過使用數學模型，利用計算機軟件模擬風險及概率分布。 8 8決策樹分析決策樹分析決策樹

22、分析是一種樹狀示意圖。表示相關決策中的順序關系以及選擇其中之一代替另一個時會得到什么樣的結果。第四節 項目風險度量第三十四頁，共四十五頁。34 五、項目風險度量的結果五、項目風險度量的結果1.項目的全部風險2.項目風險的優先序列安排3.項目風險的發展趨勢說明4.需進一步跟蹤、分析和識別的項目風險5.實現項目目標的可能性（綜合風險評價）第四節 項目風險度量第三十五頁，共四十五頁。35第五節 項目風險應對規劃 一、項目風險應對規劃的概念一、項目風險應對規劃的概念 項目風險應對規劃風險應對規劃就是制定一個風險應對計劃，通過相應的程序和技術來增強實現項目目標的機會和減少威脅。風險應對規劃一定要考慮風險

23、的嚴重性。一般應對發生可能性較高的風險以及產生后果嚴重的風險進行風險應對計劃。對于不嚴重的風險或不會產生重要影響的風險制定風險應對計劃不會產生多大效果。第三十六頁，共四十五頁。36 二、制定項目風險應對措施的依據二、制定項目風險應對措施的依據1.項目風險管理計劃（指南）2.項目風險管理優先序列3.項目組織抗風險的能力4.可供選擇的項目風險應對措施5.項目風險的則責任歸屬（risk owner）6.其他項目風險識別和度量的結果第五節 項目風險應對規劃第三十七頁，共四十五頁。37 三、項目風險應對的主要措施選擇三、項目風險應對的主要措施選擇 這是在整個項目的過程中人們根據項目帶來的威脅和機遇所能夠

24、采取的應對辦法主要有如下幾種： 1風險容忍措施 2風險規避措施 3風險轉移措施 4風險消減措施第五節 項目風險應對規劃第三十八頁，共四十五頁。38 四四、項目風險應對措施計劃的結果、項目風險應對措施計劃的結果項目風險應對措施制定的結果包括如下幾個方面的內容：1.項目風險應對計劃2.組織可容忍的項目風險3.項目風險轉移的合同4.項目預備金（不可預見費）5.項目外購（資源外取）和項目保險第五節 項目風險應對規劃第三十九頁，共四十五頁。39 五、風險應對規劃過程五、風險應對規劃過程第五節 項目風險應對規劃風險應對規劃風險管理計劃排序的風險清單總的風險評分等級排序的定量風險清單項目的概率分析達到成本和時間目標的可能性潛在的應對清單風險屬主風險臨界值公共的風險原因定性和定量風險分析結果的趨勢風險應對計劃殘余風險次要風險合同協議應急儲備金數量到其他過程的輸入到項目計劃的輸入避免轉移緩解接受第四十頁，共四十五頁。40第六節 項目風險監測和控制 一、項目風險控制的概念、目標和依據一、項目風險控制的概念、目標和依據 1. 1. 項目風險控制的概念項目風險控制的概念 項目風險控制包