1、2013年福利經濟學自考復習提要王桂勝福利經濟學中國勞動社會保障出版社（2007）第一章1、效用可以分為兩類：一類是基數效用；是指可以用基數，即實數來度量的效用概念；另一類是序數效用：是指不能用基數度量而只能排序的效用概念。 2、福利(welfare)：是指個人生活的幸福滿意程度，也指幸福美滿的生活。效用通常是與福利等價的，但是在某些情況下，卻不可相互替代。3、社會福利(socialwelfare)：是指所有社會成員個人福利的匯總或集合。4、福利經濟學中的研究對象主要是經濟福利。5、福利經濟學既具有規范性(normative)，又具有實證性(positive)。研究內容具有雙重性特征。6、主要

2、研究內容包括：資源配置效率、收入分配、社會福利度量及影響、公共選擇等。 第二章1、帕累托原理包括兩個部分，一是帕累托改進，屬于動態社會資源配置判斷標準；二是帕累托最優原理，屬于靜態社會資源配置標準 2、帕累托改進(PI)是指這樣一種狀態，即一項社會變革使得一部分人的社會福利增加的同時，并不減少其他社會成員的福利。3、帕累托最優(PO)是指資源配置達到這樣一種社會經濟狀態，即不論實行何種社會經濟政策變動，在使一部分人的福利水平上升的同時，必然使另一部分人的福利水平下降。4、帕累托最優狀態在實踐中的應用主要表現在生產、交換等領域。5、純交換領域下的帕累托最優條件為： 6、生產領域邊際要素技術替代率

3、。7、帕累托最優的綜合條件可以表述如下：MRSAB=MRTAB8、完全競爭市場存在兩種均衡， 一種是單個產品或市場的均衡，稱為局部均衡； 另一種是一般均衡，指所有產品或所有市場同時達到的均衡。9、福利經濟學第一定理是指完全競爭市場的一般均衡狀態就是帕累托最優狀態。10、福利經濟學第二定理是指從任一個初始資源配置狀態出發，通過市場競爭機制形成的均衡必然可以實現帕累托最優狀態。11、帕累托最優是社會福利的標準，反映了社會資源配置的效率狀況。12、決定市場經濟最佳效率的是一系列市場經濟制度，最根本的制度是產權制度。13、產權是指對財產等資源的排他性占有和使用及其他相關的權利，包括財產的使用權、所有權

4、、收益權和處置權等。產權的類別至少有三種形式：即國有產權、共有產權和私有產權等形式。 14、科斯定理：主要內容是：只要交易費用為0，無論初始產權如何界定，都不影響最終的資源配置。15科斯第二定理，即當交易費用不為0時，財產權的初始界定影響最終資源配置。由此可見，在交易費用為正時，初始產權安排就很重要，因為這影響到資源配置效率。16、次優原理:是指當現實經濟狀況不能全部滿足帕累托最優條件時，根據現實條件確定資源最佳配置的過程。17、第三優型經濟是指在部分符合帕累托最優條件下，同時信息成本和行政成本不可忽略的經濟狀態。因此，第三優型經濟狀態是最接近于經濟現實的經濟狀態。第三章1、帕累托改進標準是指

5、某一項政策改革如果在提高一部分人的福利水平的同時，不改變其他人的福利水平，那么該項政策改革就是有效率的改革。2、補償原理：如果進行某項政策變革，使一部分人受益、一部分人受損，假設受益者可以彌補受損者的損失并且有剩余，那么該項政策變革就是可取的。這種判斷社會改革政策是否有效的方法3、補償原理中的補償一般是虛擬補償：包括卡爾多補償、希克斯補償和西托夫斯基補償等形式。4、卡爾多補償檢驗標準。卡爾多指出，任何一項經濟政策的變革，往往導致價格體系的變動，會使一部分人得利，另一部分人受損。5、希克斯對卡爾多補償標準十分支持，他認為一次生產改組使A的境況改善、B的境況變差，如果A在補償B的損失之后仍有改善，

6、那么該生產改組就是有效率的。如果受損者不能通過收入重組來補償受益者以阻止改革發生，那么該項改革就是可取的。6、西托夫斯基提出了雙向檢驗標準，即對某項社會政策變革既進行卡爾多補償標準檢驗(正向檢驗標準)，又進行希克斯補償標準檢驗(反向檢驗標準)，又稱為雙重檢驗標準。7、李特爾補償標準：如果在上述虛擬補償檢驗的基礎上，再進行實際補償，也就是進行收入再分配，這些標準才可成為檢驗社會政策變革是否可取的充足標準。第四章1、經濟剩余是社會福利度量的重要工具，它包含消費者剩余和生產者剩余兩種基本形式。2、消費者剩余是“為了不失去該商品消費者寧愿支付的金額和他實際支付的金額之差”。消費者剩余實際上是兩種情形對

7、比的差額，即： (1)不允許購買該種商品的任何量；(2)在某一價格下購買該種商品相應的量這兩者之間的比較。3、生產者剩余是指生產者的實際所得和其期望所得之間的差額。4、補償變差:是指當價格發生變動之后，若保持消費者在價格變動之前的效用水平時所需要給予消費者或從消費者手里取走的貨幣量：當價格上升時，要保持消費者的效用不變，就需要給其補貼；反之，當價格下降時，就需要取走消費者多余的貨幣收入。5、補償剩余：是指當價格變動之后，如果保持消費者在價格變動之前的效用水平，并且限制消費者在新的價格下購買沒有補償效應時所愿意購買的數量，在這種情形下應從消費者提取或給予的貨幣量。當價格下降時，應從消費者手中提取

8、貨幣；當價格上升時，應給予消費者一定的貨幣補貼。6、等同變差:是指在現行價格下，要使消費者達到價格變動之后的效用水平，所必須給予或取走的貨幣量。當價格下降時，要達到價格變動之后的效用水平，必須要給予消費者一定的貨幣量；反之，價格上升時，就要取走一定的貨幣量。7、等同剩余:是指在現價格基礎上，如果限定消費者購買價格變動之前的購買量，要達到價格變動之后的效用水平所需要給予或取走的貨幣量。如果是價格下降，就要給予消費者一定的貨幣量；如果是價格上升，則要取走一定的貨幣量。8、發達國家通常采用的支持農業發展的政策有： (1)人為制定高于均衡價格的農產品保護價格體系，由政府收購過剩產品； (2)提供農產晶

9、價格補貼，使農民單位產品收入高于市場均衡價格； (3)直接限制產量，使產品賣價高于市場原均衡價格。關于這幾項農業政策方案的比較，第五章論述市場機制的三大分體機制都發揮著特定的作用：第一，價格機制可以正確引導資源流向，因為資源配置主體為了實現自身利益最大化，總是要把資源配置到價格高的方向上去。而價格高的方向恰恰是由于資源配置量不足而需要增加資源配置的方向。第二，供求機制控制著在某一資源配置方向上配置資源的數量，因為隨著在某一資源配置方向上資源配置量的增多，其供求關系就會發生變化，而供求關系的變化又會影響到價格，價格的改變又會使該資源配置方向的資源流人減少、停止甚至流出。第三，競爭機制會使資源的使

10、者保持較高的資源使用效率。這是因為由于商品的價格是由生產商品的社會必要勞動時間決定的，如果個別勞動時間長于社會必要勞動時間，對資源使用者而言就意味著要虧損或破產，所以資源使用者為了實現自身利益最大化，必須提高資源的使用效率。2、市場失靈的含義 市場失靈是指由于內在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的，市場機制在資源配置的某些領域運作不靈，即只靠市場達不到資源最優配置。換句話說，市場失靈是自由的市場均衡背離帕累托最優的一種情況。3、公共物品或勞務具有與私人物品或勞務完全不同的三個特性： 第一，效用的不可分割性； 第二，消費的非競爭性； 第三，受益的非排他性。 4、理解“免費搭車者”與“公共的悲劇”由于

11、公共品具有三個特征：這一方面使生產者無法通過定價來收回成本，所以追求利潤最大化的生產者不可能向社會提供公共產品；另一方面，也使消費者都寄希望于別人付費購買公共產品，而自己免費享用，做一個“免費搭車者”。這種從單個消費者來看無疑是理性的行為，從整體考察，卻是非理性的。因為無人為公共產品付費，所以最終所有的消費者都不能消費公共產品，從而出現所謂“公共的悲劇”。顯然，市場不能向社會提供公共產品是由于在現實經濟生活中，根本就不存在一個所謂的公共產品市場。因而這種市場失靈是由于市場功能存在局限，即便市場是完全競爭的，其也無法向社會提供公共產品。因此，公共物品的基本特性決定了公共物品不能在市場上被自發而有

12、效地生產出來。 5、壟斷引起市場失靈有兩個方面的表現： (1)價格扭曲和產量扭曲； (2)收入扭曲6、社會公平分配失靈表現；社會公平分配失靈表現為：在分配領域，單純依靠市場機制的自發作用不可能完全實現公正的收入分配。這是因為：(1)市場經濟運行的目標是追求效率大化，各經濟利益主體考慮的是各自利益的最大化，由此決定社會的貧富差距加大；(2)在存在壟斷的情況下，價格會嚴重背離價值，從而使部分人獲得不合理收入；(3)市場競爭的初始條件不均等導致收入的差距；(4)經濟運行時間和空間上的不均衡導致非個人原因的收入差距；(5)在市場機制的自發作用下，生產要素供求狀況的不平衡必然形成要素收入的不合理差距。市

13、場解決不了收入的公平分配問題。7、外部效應，是指某個經濟主體的行為影響了其他的經濟主體，但卻沒有因為好的影響而得到利益補償，也沒有因壞的影響而支付代價。前種情況被稱為正的外部效應；后種情況被稱為負的外部效應。8、生產廠商為什么不提供公共產品（1）那么公共物品的帕累托有效供應條件就是全部消費者的個人邊際支付意愿之和等于生產廠商的邊際生產成本；也就是全部消費者的個人邊際替代率之和等于生產廠商的邊際生產成本。 （2）然而公共物品不能依靠市場調節達到帕累托有效狀態，其中最關鍵的一個因素是消費者隱藏自己的真實偏好，希望別的消費者出錢購買以便自己免費消費的心理，這就是“搭便車”心理。（3）既然許多人可以同

14、時消費一個單位的公共物品，這一個單位公共物品的生產成本就應該由這些共同消費者按其主觀評價來共同負擔，而每個消費者的主觀評價是多少，則會源于人的自利行為不愿如實表露，每個人都怕別人少說，自己多說，從而自己多負擔成本，結果可能是大家都少說自己的主觀評價，甚至都說自己的主觀評價為零。而這樣，既然每個消費者都認為這一公共產品分文不值，生產廠商當然不會生產供應。 9、在壟斷條件下資源運用的非效率？在壟斷經營條件下，由于企業沒有外在的競爭壓力，所以會使整個企業組織從高層決策者到最低操作層改變行為準則，即由追求利潤最大化轉變為追求低風險、舒適、享受原則。企業長期如此發展，會缺乏改進生產技術、減少成本的動力，

15、造成產品質次價高，品種單一，沒有變化，服務水平低下，揮霍浪費資源等，從而使企業產品成本高于相應產量規模的最低成本。這就是所謂資源運用的非效率”，又叫做“x一非效率”。10、)“尋租”成本一般來說，人們通過生產性活動獲得報酬，稱之為“創利”活動。它既可以使自己獲利，也可以給社會創造新的財富；但是，假如人們發現不生產勞動，也可以從別人那里分配獲得一份收入，即“尋租”活動，他就會放棄勞動，專門去尋找利潤。但如果社會的資源都用于尋找利潤，而不去創造利潤，則只能會使社會的財富越來越少，資源浪費嚴重，這種為尋找租金而浪費的資源，被稱為尋租成本。11、在競爭市場條件下收入分配存在不公（1）競爭市場是遵循帕累

16、托效率原則行事的，它追求的是生產和交換效率而不是分配效率。在競爭市場中，個人收入取決于其要素的邊際生產率。 （2）如果假定個人的初始稟賦(包括體力、智力、財產、機會等)不同，那么個人的收入就會有差異，而且這種差異在沒有外力的情況下會不斷積累，從而出現收入分配的馬太效應。這意味著，競爭市場可以保證的只是對所有人而言是一個公平的過程，它不能矯正由于初始稟賦不平等而帶來的不公平分配。只要個人的初始稟賦不同，競爭市場的結果必然是收入分配的兩極分化，這種低(分配)效率是競爭市場的無奈。但是，分配效率要求的是個人收入的邊際效用相等，雖然它并不等于收入相等，但也絕不是收入的兩極分化。12、如何理解“搭便車者

17、”行為由于公共產品具有消費的非排他性和非競爭性特征，一個人對公共產品的消費不會導致別人對該產品消費的減少，于是只要有公共產品存在，大家都可以消費。這樣一方面公共產品的供給固然需要成本，這種費用理應由受益者分攤；另一方面，“它一旦被生產出來，生產者就無法決策誰來得到它”，即公共產品的供給一經形成，就無法排斥不為其付費的消費者，于是不可避免地會產生如前所述的經濟外在性以及由此而出現的“搭便車者”。13、純粹的公共物品 只有同時滿足公共物品三個特性條件的產品，才可稱作是“純粹的公共物品”。也就是說，它指的是那種向全體社會成員共同提供的且在消費上不具競爭性、受益上不具排他性的產品。14、準公共物品 事

18、實上，純粹的公共物品與純粹的私人物品不是普遍存在的，在現實經濟生活中，更為常見的新產品是介于這兩個極點之間的。它們既具有公共物品的特性，又具有私人物品的特性。這些產品被稱為準公共物品。 (1)擁擠性公共物品; (2)價格排他的公共物品。15、為什么純粹公共物品只能由政府提供（1）只有同時滿足公共物品三個特性條件的產品，才可稱作是“純粹的公共物品”。也就是說，它指的是那種向全體社會成員共同提供的且在消費上不具競爭性、受益上不具排他性的產品。）（2）因為純粹公共物品既無必要排斥別人消費，又不可能排斥別人消費，只要有這種物品，人就自然消費。比如國防安全，只要你是本國公民，你就自然享有這一和平安全的環

19、境。私人企業是不會憑國防安全賣出去賺錢的。16、準公共物品可以同時由政府和市場提供？（1）事實上，純粹的公共物品與純粹的私人物品不是普遍存在的，在現實經濟生活中，更為常見的新產品是介于這兩個極點之間的。它們既具有公共物品的特性，又具有私人物品的特性。這些產品被稱為準公共物品。包括 擁擠性公共物品;、價格排他的公共物品。（2）準公共物品具有有限非競爭性和非排他性。它既可以由私人部門通過市場提供，又可由政府部門直接提供，或是由政府部門給予補助通過市場提供。價格排他的公共物品，其生產和消費很可能會產生正的外部效應，必須由政府財政給予補貼，否則很可能會出現供給不足。如果由政府部門直接出資經營，往往也需

20、要通過巾場上的銷售渠道，利用市場價格機制，無償供給的情況是不多見的。西方國家的私人或公共醫院、學校、大型交通設施等方面的供給，便屬于這種情況。 （3）擁擠性公共物品，可以通過向消費者收取一定的費用，從而在技術上實現排他。在這類產品的供給中，市場的因素與政府財政的因素兼而有之。如公路、橋梁及其他類似公共設施的建設，通常要以政府的稅收資金為來源，并由政府部門經營。但同時，這些公共設施的使用者或受益者則要以向政府交納定的使用費為代價。而電影院、劇院、體育設施等，通常是由私人部門出面提供的，但其建設和經營的資金，一方面來源于向使用者收取的費用，另一方面也有可能來源于政府給予的補貼。17、政府對壟斷應采

21、取的態度和措施政府應當區分壟斷的成因和后果，對壟斷采取不同的態度和措施： （l）對正當經營手段形成的產品差別、店堂差別、品牌差別、服務差別應給予支持和保護，不橫加干涉，以免影響企業的正常經營。 （2）對于不正當經營手段形成的如串謀、非法兼并、價格歧視、低價傾銷，惡意傷害等要通過立法的形式予以嚴格制止。 （3）對于經濟技術原因形成的壟斷采取或政府經營，或企業自營、政府監管，或允許準人，形成潛在競爭，從而一方面限制行業里企業數量維護企業規模經濟效益，另一方面防止企業借壟斷地位損害消費者利益和社會福利的減損。 （4）對于因特殊原因政府干預形成的壟斷，要注意有針對性，隨時評估政府保護的時效和必要性以及

22、利弊，該削減時及時削減，不能隨意擴大政府保護的范圍和時間。18、論述解決我國農業外部性問題的基本思路（1）我國農業發展中的外部性。我國農業中普遍、獨特的外部性現象形成了農業發展的障礙，因此，對其發生規律進行分析研究可以為相應的制度規范提供參考，促使農業外部性問題內部化，從而更好地促進農業發展。我國農業外部性的主要表現有：1、收益的流失； 2、生態環境及景觀功能的無償提供；3對其他行業成本外部化的接受； 4對生態環境的成本外部化。 （2）我國農業外部性的產生原因主要是產業優勢地位(市場地位)不明顯，所以容易成為收益外部化的供體；其次是農業生產經營特點使農業在生產經營過程中容易接受外部成本或流失外

23、部收益，在一定程度上成就了外部性的實現；第三是農業技術大多具有公共物品或準公共物品的性質，在應用上不具備完全的排他性，大多數可以被模仿，這使得技術難以被有效控制，從而弱化了農業技術創新，無法形成現代農業，導致農業在面對工業等非農產業的成本轉嫁時顯得無能為力。（3）解決的基本思路有：1）強制性內部化。就是指依靠政府命令和法律的引入與實行來促進外部性問題的內部化過程。例如，強制性地對排污的非農部門征收排污稅，直接規定污染的最大允許數量，或對農業的收益外部化行為實施補貼，對污染減少者“行賄”(補貼)等。 2）誘導式內部化。指對現有外部性問題的改進，或新的防范措施的創造，是由個人或一群人，在響應獲利機

24、會時自發倡導、組織或實行的。誘導式內部化過程中的非正式制度安排有助于緩解強制性內部化中的“制度失敗”問題。因為非正式制度安排創新不包含群體行動，所以盡管它還有外部效應問題，但卻沒有搭便車”問題。 3）漸進式內部化。指在整體外部性問題復雜、寬泛的現實情形下，先針對一些突出的、嚴重的外部性問題進行改進，隨著這些問題的逐漸緩解、局部效率的不斷提高，逐步擴大改進的范圍，力求在更大范圍內增進福利的過程。農業外部性是一個嚴重、寬泛的問題，對其防范也只能逐步實施，以不斷的次優來逼近最優。例如，現階段我們就可以先從最為嚴重的“農業外部收益流失”問題著手，改善農業發展環境，提高農民收入。第六章1、公共品非排他性

25、:是指物品一旦被提供出來，不可能將拒絕為它支付費用的個人或廠商排除在公共物品的受益范圍之外，也可以說，公共物品不能因為拒絕付款的個人或廠商而停止，任何人也都不能用拒絕付款的辦法來把自己所不喜歡的公共物品排除在其享用范圍之外。包含三層含義：(1)任何人都不可能不讓別人消費它，即使有些人有心獨占對它的消費，但要么在技術上是不可行的，要么是技術上可行但成本過高，因而是不值得的。(2)任何人自己都不得不消費它，即使有些人可能不情愿，但卻無法對它有所拒絕。(3)任何人都可以恰好消費相同的數量。否則，如果在某人消費以后，別人消費的可能性減少了，那么，也就等于非排他性不存在了。如；國防服務、燈塔 。 2、公

26、共物品非競爭性:是指公共物品一旦提供出來，任何消費者對公共物品的消費都不影響其他消費者的利益，也不影響整個社會的利益。換言之，某人或廠商對公共物品享用的同時，并不排斥和妨礙別人或廠商對其享用，而且也不會減少其他人或廠商享用該種公共物品的數量與質量。這種非競爭性是因為公共物品一般都具有效用不可分割的性質。3、純粹的公共物品.是指那種提供給全社會成員共同享用的而且不具有消費競爭性和受益排他性的物品。4、判別公共物品的步驟要辨別一種物品是否為公共物品，可以按以下步驟進行。第一步：分析該物品在消費中是否具有非競爭性，如果不具有非競爭性，則這種物品肯定不屬于公共物品的范疇；如果具有非競爭性則轉入第二步。

27、 第二步：對公共物品的進一步識別要看該種物品的消費是否具有排他性，如果不能排他，則該產品有可能是公共物品或是需要限制使用的公共所有的資源。第三步：如果一種物品沒有非競爭性，又沒有非排他性，則必為純粹的私人物品，但它有可能通過市場機制來實現供求平衡。如果該種物品的受益既具有非競爭性，又具有非排他性，那么該物品必然是公共物品。 5、通過上述的識別步驟，我們可以大體分為以下四種不同類型的物品： (1)同時具有非排他性和非競爭性的純粹的公共物品；(國防、燈塔) (2)同時具有排他性和競爭性的純粹的私人物品；（家具、汽車等） (3)具有非排他性和競爭性的公共資源；(鐵路、橋梁、公路) (4)具有排他性和

28、非競爭性的準公共物品（教育、電影院、公園設施）。6、產生搭便車行為的原因：它的存在總體上說來有兩個方面的原因。 一是客觀原因：即公共物品自己本身存在消費的非排他性，每個人都相信他付費與否都可以享受公共物品，那么就不會有為資源付費的動機，也就是說，消費者如果需要消費公共物品則不需要支付任何的費用，這決定了消費者在這種情況下不會支付無謂的價格。 二是主觀原因：即人的一種道德行為，是人自身利己性的表現。 7、政府提供私人物品一般是出于下述兩種目的一是為了限制該物品的使用量；二是為了實現社會公平的目的。8、公共物品帕累托最優的實現條件MSE=9、公共物品生產所產生的收益分析因為公共物品的生產都是在市場

29、不能起作用或不能有效起作用的地方，即市場失靈領域，所以對于公共物品生產決策的成本一收益分析不像私人物品的生產決策分析的那樣是以市場價格作為尺度進行評價的。公共物品生產所產生的收益包括內在收益和外在收益，涵蓋了全社會得到的滿足，其總和成為社會收益，不僅包括直接的經濟收益，還包括用于滿足公共需要的社會福利等。對于其成本分析，既包括直接消耗的人力、物力、財力等資本，還包括對社會產生的不利影響，如環境污染、社會秩序混亂等不良因素。這與私人物品生產決策時所考慮的成本一收益內容完全不同。第七章1、福利經濟學：經濟學特別是福利經濟學中平等的含義可以大約概括為：平等是指居民能夠不受任何自身條件以外條件的限制，

30、在符合社會約定規則的前提下，對經濟資源平均或接近平均占有、使用并獲得收益。2、福利經濟學中的收入分配中平等具體來說在收入分配中平等包括三個層次上的內容：一是收入機會上的平等；二是收入結果上的平等；三是收入實現上的平等。3、機會均等：是指參與市場活動的社會必要條件必須均等，其實質是強調消除生產資料的占有、信息的占有、勞動力的占有上的差異和不均，而不是指市場活動參與者自然條件均等。4、福利經濟學中的收入分配中平等的解釋：第一，收入機會上的平等主要是指在市場等價交換原則下，社會提供給每一位社會成員相等的參與競爭、就業、投資、盈利等一切經濟活動的機會。即在市場經濟條件下，個人、企業進入市場，需要有平等

31、的競爭規則，機會均等地站在同一起跑線上。機會均等是平等中最基本的內容，是社會公正的根本表現。機會均等是指參與市場活動的社會必要條件必須均等，其實質是強調消除生產資料的占有、信息的占有、勞動力的占有上的差異和不均，而不是指市場活動參與者自然條件均等。每一個人都能按市場競爭規則平等地去爭取社會上存在的獲取收入或高收入的機會。一個社會資源配置效率的高低，從根本上就決定于社會能否向全體居民提供機會均等地參與市場競爭的條件。第二，收人結果上的平等就是個人、企業按照自己的貢獻獲得平等收入。應該從兩個層次來理解。其一，是在收入分配中必須按照同一尺寸、同一標準分配收入，即每個個體獲得的收入都與其要素投入的比例

32、相等。如果每個個體獲取的收入與其貢獻(提供的勞動、資本、技術等)相稱，不同的個體因同等的貢獻取得同等收入，那么就是結果平等。這一點是保持市場效率的基本要求。其二，這個層次還要求防止居民收入懸殊。 第三，收入實現上的平等是指不同個體等量的收入町以購買到等量的相同商品和服務，就是實現的平等；出現個別個體可以憑借享有特殊權利而獲得額外的商品和服務，這就是實現的不平等。三層含義上的平等都是市場經濟條件下權利上的平等經濟主體都是平等的，不能有特權。5平等的衡量標準1）洛倫茨曲線德國統汁學家洛倫茨提出的社會收入分配平等程度的曲線。洛倫茨曲線可以直觀地反映一個國家或地區的居民收入分配的總體狀況。一般說來，越

33、是靠近對角線的洛倫茨曲線表示收入分配狀況越平均；越是遠離對角線的洛倫茨曲線，表示收人分配狀況越懸殊。2）基尼系數洛倫茨曲線雖然形象直觀，但無法用語言較為準確全面地概括收入分配總體狀況。解決這一問題的辦法是計算基尼系數。基尼系數是指一個社會實際收入分配比例偏離總體平均分配狀況的百分比，可用來準確概括地反映一個社會的總體收入分配狀況。6、效率的含義 效率是人類社會經濟生活中的一個重要范疇。經濟學對效率問題進行了廣泛和深入的探討，效率問題比平等問題分歧要小得多。從字面上說，功效的程度被認為是對效率的一種樸素解釋。微觀經濟學的解釋是位于生產可能性曲線上的任何一點都是有效率的。傳統經濟學的解釋是：物質資

34、源的最優配置。所謂資源的最優配置即是指生產要素的最優組合。當然要以資源的自由流動作為前提條件。效率是一個經濟學范疇，是指產出與投入之間的比例關系，即指資源配置合理和允分利用所帶來的社會資源的投入產出比率高，即以最小的投入(或成本)獲取最大的產出。一般地說，相對既定的產出，投入越少，效率越高；相對于既定的投入，產出越多，效率越高。任何國家經濟領域的資源總是有限的。無論是資金、自然資源等物質資源，還是高質量的勞動力資源都是有限的。有效地配置和使用有限的資源來提高效率，是市場經濟活動的原則。效率可以分為資源配置效率和資源利用效率。效率是一個實證性概念，它反映的是產出與投入之間的一種物質變換關系。由于

35、生產總是社會的生產，是在一定的生產關系中進行的，因此這種物質變換關系必然受多種因素的制約。單從生產力的范疇來講，效率的高低體現出人類利用自然、改造自然能力的大小。同時，效率又是一個多維的復合概念。從經濟運行環節來看，效率可以分為生產效率、交換效率、分配效率；從時間角度看，效率又可以分為靜態效率和動態效率；從空間范圍看，效率又可以分為企業經營效率、資源配置效率和宏觀經濟效率。7、效率的標準 對效率問題的分析也是西方經濟學的一條主線。但在什么是效率和如何判斷效率高低問題上，經濟學家們基本上都主張帕累托最優原則。帕累托最優原則認為，當社會資源在各部門的分配和使用已經達到這樣一種狀態：任何重新改變資源

36、的配置方式已經不可能在不使任何一個人處境變壞的情況下使一個人處境變得更好，就意味著社會資源配置達到了最優或社會福利達到了最優化。8、資源配置代價既是效率問題也是平等問題9、平等與效率的關系問題是美國經濟學家奧肯首次提出的。在平等與效率重大的抉擇一書中，他明確提出了平等與效率二者之間存在著矛盾。平等與效率“是資本主義的民主的雙重目標，一方面宣揚和追求一種平等主義的社會政治制度；另一方面，又刺激經濟發展過程中的兩極分化”。他還認為平等與效率之間的抉擇是最大的社會經濟抉擇，是經濟理論和經濟效益的中心課題。平等與效率之間存在著矛盾，主要表現在：市場根據經濟效率向生產要素的供給者提供報酬，這些報酬構成廠

37、人們的收入，要促使經濟增長，就必須使報酬有差別，使收入有差距。這樣，要做到收入均等化，就難以使社會保持高效率。因而一國的政府在制定經濟政策目標時就常常會使這種矛盾表現為平等與效率的交替。平等和效率這兩個政策目標是相互抵觸的，二者之間存在著此長彼消的關系。如果要做到平等(即實現收入均等化)就要犧牲效率(即無法實現資源有效配置)；反之，如果要提高效率，那就要擴大收入差距，難以實現平等。這個難題就被稱為平等與效率的交替問題。10、美國經濟學家阿瑟奧肯，他平等與效率重大的抉擇應采取協調平等和效率的政策措施。當然這些措施在下面也將會有詳細的論述，在這里先簡單介紹如下：一是將大企業的一部分股票分配給工人，

38、讓工人參與企業重大決策，從而既擴大平等，又提高效率；二是實行負所得稅或有限工資津貼，從而既有利于縮小收入差距，又不損害效率，不影響企業投資和擴大生產的積極性；三是增加國家的教育經費，使勞動者有受教育、接受培訓的機會，糾正機會不均等，從而既有利于效率的提高，又有利于收入的均等化；四是實行“混合經濟”結構，即私人資本主義經濟和包括某些部門資本主義國有化在內的社會化的經濟相混合的經濟，從而使以利潤為動機、關心效率的私人經濟與不以利潤為動機、關心社會福利，關心平等的公共經濟兩者相互補充。11、論述我國收入分配的公平與效率在我國，收入分配中平等與效率原則在實際應用中就轉化成如何在收人分配中體現公平與效率

39、，以及如何避免我國收人差距過分擴大 （1）我國收入分配制度的概況 在社會主義制度下，滿足城鄉人民的消費需要是社會主義生產的根本目的。發展經濟的根本目的是提高全國人民的生活水平和質量。所以，社會產品在社會成員之間的合理分配自然成為一個社會核心問題。它既是社會發展目標能否實現的關鍵，又是促進社會物質財富增長的激勵機制。前者是公平問題的體現，后者是效率問題的體現。換句話說，收入分配關系著公平與效率這兩個政策目標，而這兩個政策目標又是社會發展總目標的手段。 經濟學家認為收入分配有三個標準。第一個是貢獻標準，即按社會成員的貢獻分配國民收入，這就是古典經濟學中的分配理論。分配理論認為，國民收入應該按生產要

40、素的價格進行分配，勞動獲得工資，資本獲得利息，土地獲得地租，企業家才能獲得利潤。簡單地說，各種生產要素都根據自己在生產中所作出的貢獻而獲得了相應的報酬。這種分配標準能保證經濟效率，但由于社會各成員在能力，機遇等方面存在差異，該分配又會引起收入分配的不平等。第二個是需要標準，即按社會成員對生活必需品的需要分配國民收入。第三個是平等標準，即按公平的原則分配國民收入。第一個標準有利于經濟效率的提高，有利于充分發揮每個社會成員的能力，后兩個標準有利于收入分配的平等，但不利于經濟效率的提高。有利于平等則損害效率，有利于效率則損害平等，這就是經濟學中所謂的平等與效率的矛盾。 改革開放以來，我國實行“讓一部

41、分地區、一部分人先富起來，帶動人們共同富裕”的政策，收入分配發生了巨大的變化。我國現階段的收人分配制度是，堅持按勞分配為主體，多種分配方式并存。把按勞分配和按生產要素分配結合起來，堅持效率優先、兼顧公平，有利于優化資源配置，促進經濟發展，保持社會穩定。依法保護合法收入，允許和鼓勵一部分人通過誠實勞動和合法經營先富起來，允許和鼓勵資本、技術等生產要素參與收益分配。取締非法收入，對侵吞公有財產和用偷稅逃稅、權錢交易等非法手段牟取利益的，堅決依法懲處。整頓不合理收入，對憑借行業壟斷和某些特殊條件獲得個人額外收入的，必須糾正。調節過高收入，完善個人所得稅制，開征遺產稅新稅種。規范收入分配，使收入差距趨

42、向合理，防止兩極分化。11、論述效率優先，兼顧公平在我國收入分配中的應用(1)效率對收入分配的影響效率在上文中是指資源配置，在我國經濟生活中則一般是指經濟主體的行為。從平等與效率的關系來看，只有實現個人收入分配上的平等特別是機會和結果上的平等，才能對經濟主體產生有效的激勵，進而導致經濟主體行為的高效率。如果在個人收入分配上存在嚴重的機會不平等，許多人沒有獲得收人或高收入的機會，獲取收入特別是高收入的機會成為少數人的特權，則使競爭受到限制從而導致低效率。如果存在嚴重的結果不平等，不同的人所獲收入懸殊，則會挫傷積極性，同樣會導致低效率。如果存在嚴重的實現不平等，則會導致不正之風盛行，丑惡現象滋生。

43、計劃體制下的“平均主義”是嚴重的結果不平等，“論資排輩”可謂機會不平等，計劃內外價格制”則是實現上的不平等，如此種種不平等給我國經濟和社會造成廠嚴重的危害。 (2)公平對收入分配的影響 公平不僅只是一種機會均等的概念，公平還被理解為個人收入分配結果上的合理差距，即不能有過大的差距。一般來說，只要個人收入的分配遵循按生產資源對收益的貢獻等比例分配，個人收人差距不會太大，是合理的。但由于：(1)現實條件的機會不均等造成個人收入差距拉大。(2)即使按生產資源對收益的貢獻等比例分配，也會導致收入分配差距懸殊。故此，個人收入分配的差距是否合理就是兩個標準：一是經濟意義上的合理；二是社會意義上的合理。前者

44、指只要收入是按生產資源對收益的貢獻比例分配的，不管差距有多大都合理；后者是指如果個人收入差距過大，會影響現有的社會相當多人的心態平衡觀念，導致社會認同度下降，社會不安定、經濟發展受阻、效率下降。而且，一般來說，經濟上的收入不合理(一是大鍋飯，二是差距大)會導致社會上的不合理。經濟上的合理，也不一定在社會上就合理，因為社會意義上的合理與否關鍵取決于社會多數人的主導地位的價值觀念和生活處境。到此，我們可以說，公平與效率的沖突主要體現為個人收入分配結果在社會意義上的合理差距的公平觀念和效率的沖突。這也正是政府制定收入再分配的社會政策的主要原因。 (3)改善收入分配格局的措施 收入分配政策的目標應該是

45、既要有利于經濟效率，又要有利于平等。有利于經濟效率的收入分配原則是按勞分配和按生產要素分配，即按貢獻標準分配，這有利于鼓勵每個社會成員充分發揮自己的能力，在競爭中取勝。收入分配的基本原則是貢獻標準，而收入分配的平等化問題則要通過其他政策來解決。這就是要堅持調節過高收入、保障最低收入原則。目前要把這一原則提到重要議事日程上來。 1）稅收政策 個人所得稅是稅收的一項重要內容，最好是通過累進所得稅制度來調節社會成員收入分配的不平等狀況。累進所得稅制度就是根據收入的高低確定不同的稅率，對高收入者按高稅率征稅，對低收人者按低稅率征稅。在個人所得稅方面，還要將按勞動收入和非勞動收入區分開來。對誠實勞動的收

46、入要按低稅率征稅，而對非勞動收入(如股息、利息、紅利等)要按高稅率征收。當然，對非法收入要堅決取締，上繳國庫。除了個人所得稅之外，還有其他稅種：遺產稅和贈予稅，是指對財產的轉移征收稅收；財產稅，是指對不動產(如房產等)征收稅收；消費稅，是指對某些商品和勞務的消費征收稅收。遺產稅、贈予稅和財產稅，有利于防止收入分配差距的過大。消費稅，尤其是對奢侈性商品和勞務征收較高的稅，是一種縮小居民收入分配差距的有效方法。 2）社會福利政策 如果說稅收政策是通過對高收入者或富人征收重稅來縮小居民收入分配差距的話，那么社會福利政策則是通過給低收入者或窮人補助來縮小居民收入分配差距。因此，社會福利政策是實現居民收

47、入平等化、縮小收入分配差距的一項重要內容。 首先，要建立健全各種形式的、各社會成員統一的社會保障和社會保險。包括失業救濟金制度，即對失業居民按一定標準發放能使其維持基本生活的補助金；養老保險制度，按一定標準發放老人生活費；醫療保險制度，醫療保險包括住院費用保險、醫療費用保險以及出院后部分護理費用的保險；對有未成年子女家庭的補助；對收入低于一定標準(即貧困線)的家庭與個人的補助，即最低社會保障制度。這些補助金主要是貨幣形式，也可以有少量的實物。 其次，向貧困者提供就業機會與職業培訓。居民收人的多少往往與個人的機遇和能力有關，政府可以通過改善窮人就業的能力和條件，來縮小貧富的差距。這方面，主要是實

48、現就業機會的均等，尤其是要保證所有社會成員的平等就業機會，并按同工同酬的原則支付報酬。同時要使窮人具有就業的能力，包括進行職業培訓，實行文化教育計劃，實行半工半讀計劃，使窮人有條件讀書，等等。這些都有助于提高窮人的文化技術水平，使他們能從事收入較高的工作。 第三，對教育事業的資助。包括設立獎學金和無息貸款，幫助學校改善教學條件，資助學校的科研等。對教育事業的資助，有利于提高公眾的文化水平和素質，也有利于縮小居民收入分配的差距。 第四，建立健全各種勞動者立法。包括最低工資法和最高工時法，以及環境保護法、食品和醫療衛生法等。這有利于增進勞動者的收入，改善勞動者的工作與生活條件，從而也減少收入分配的

49、不平等程度。第八章1、阿羅不可能性定理的內容：兩個基本要求是:(1)進行選擇的人數大于1；(2)公共的選擇順序基于個人的選擇順序。 2、阿羅不可能性定理，滿足五條準則:（1）選擇者個人處在一種理性狀態。對于任何一組給定的個人偏好來講，社會選擇必須產生一種社會秩序，這種社會秩序又具有完全性或完備性以及可傳遞性。這里完全性是指:對于任何兩個不同的可供選擇的社會狀態X與Y，任何人或者認為X比Y好，或者認為Y比X好，或者認為X與Y一樣好。這些方案是社會秩序維持的全部方案，對它們的選擇必須是完全明確的。所謂可傳遞性是指:如果某人認為社會狀態X比社會狀態Y好，社會狀態Y比社會狀態Z好。用數學語言表示選擇者

50、個人處于一種理性狀態的情況為:A>B，B>C，則A>C，否則無效。（2）與選擇方案無關的因素不影響選擇內容的變化。即其他因素變化不影響對已有選擇順序的變化，這種選擇只受個人對于這些狀態的偏好順序的影響。如果選擇只是在X和Y之間作出，這時如果X和W之間的關系變化了，則該變化與X和Y之間的順序無關。（3）適用帕累托最優原理。社會成員都認為X比Y好，則社會選擇的順序必定表示為X比Y好；若社會大多數成員認為X與Y沒有差異，而一部分認為X比Y好，那么，社會選擇順序必然表現為X比Y好，只因為這時達到了帕累托最優狀態。（4）所要作出選擇的因素都處于選擇的同一區間之內。即用數學語言表示為社會

51、選擇得以產生的定義域必須包括所有可能的個人偏好順序，這就是說，我們不能通過限制個人偏好順序的定義域來產生某一社會順序。（5）不存在個人獨裁。即不存在某個個人認為X比Y好，而全體社會成員的選擇也必須認為X比Y好，從而將其他個人的偏好排除在外的那種情況。然后阿羅證明了同時滿足上述要求的程序將會推導出邏輯上循環的社會選擇順序，也就是實際上無法找到一個能符合所有這些標準的投票規則，即阿羅在其社會選擇與個人價值一書中提出的不可能性定理，亦即投票悖論。3、所謂投票悖論，就是指如果存在著至少三個可由社會成員以任何方式自由排序的備選方案，就可能出現循環的選擇結果。即采用少數服從多數的投票規則，最終的選擇結果可

52、能不是唯一的，而是依賴于投票過程的次序安排，不同的投票次序會導致不同的集體選擇結果。如果人們事先知道這種關系，就會在投票之前選擇對自己有利的投票順序。4、用腳投票需要有以下假定:(1)所有公民具有完全的流動性；(2)完全了解所有社區的特點；(3)存在著充分的社區選擇范圍，包括公民期望得到公共產品的可能數量；(4)各社區之間沒有利益上的溢出效應；(5)在個人收人方面，沒有地理上的限制。5、美國著名經濟學家、1986年度諾貝爾經濟學獎獲得者詹姆斯·布坎南對公共選擇和社會選擇這兩個現代理論做了區分，認為公共選擇理論有兩項中心的要素:一是將政治視為交易的概念，二是所謂的經濟人模型。6、公共選

53、擇理論認為，人類社會由兩個市場組成，一個是經濟市場，另一個是政治市場。在經濟市場上活動的主體是消費者(需求者)和廠商(供應者)，他們之間交易的對象是私人物品；在政治市場上活動的主體是選民、利益集團和政治家、官員，選民和利益集團是政治市場上的需求者，政治家和官員是政治市場上的供應者，他們之間交易的對象是公共物品。在經濟市場上，人們通過貨幣選票來選擇能給他帶來最大滿足的私人物品；在政治市場上，人們通過民主選票來選擇能給他們帶來最大利益的公共物品、政治家、政策法案和法律制度。前一類行為是經濟決策，后一類行為是政治決策，個人在社會活動中主要是要作出這兩類決策。7、在一個民主制的國家里，其決策過程中有兩種不同的多數決策形式:一是直接民主制，社會選擇直接取決于選民的投票；二是代議民主制，有一些公民被選出來反映各部分公眾的利益，然后由這些代表進行社會選擇。（1）直接民主制直接民主制是指每一個人都通過投票參與集體決策的決策模式，公共產品的需求是由所有投票人直接投票決定的。直接民主制的實現方式有如下幾種: 1)全體一致規則；2)多數投票規則；3)多數投票規則的變異形式（2）代議民主制1)政黨行為；2)公共選擇者的行為；3)利益集團的影響8、利益集團形成的原因何在?可以從三個方面來解釋:1.信息成本、2.穩定性、3.交易效率第九章1、經濟福