1、項目中評價的模型和方法研究摘要：本文在對傳統項目評價的概念進行擴充之后，提出了項目前評價、項目中評價及項目后評價的概念，并重點對項目中評價的相關評價模型進行了探討，提出了項目中評價的二維結構模型、聚類評價模型、遞進評價模型及項目中評價的DEA評價方法。關鍵詞：項目評價，項目中評價，項目管理ResearchontheModelsofProjectInterimEvaluationBaiSijun(ManagementSchoolofNorthwesternPolytechnicalUniversity)Abstract:Asanimportantpartofprojectmanagementth

2、eory,ProjectEvaluation(PE)hasbasicallyformedatheoryandmethodsystem.Manyprojectlifecyclesaresimilarfromthestarttotheend,includingprojectdetermination;andthenundergoingtheprojectdefinition,manning,resourcesallocation,workplanning,executingoperatingandsoon.Thereisaseriesofevaluationproblemsineachperiod

3、.Obviously,theseevaluationI："-'problemshavetheirrelatedevaluationtheoryandmethodsystem.ThesetofI'thetheoryandmethodwillconstitutetheperfectsystemofPE.Inthispaper,weextendthetraditionalconceptandconnotationofPEandpresenttheconceptofPEcorrespondingthewholeprojectlifecycle,anddivideitintoP

4、rojectExAnteEvaluation(PAE),ProjectInterimEvaluation(PIE)andProjectExPostEvaluation(PPE),andmainlyanalyzethemodelsofPIE.Thispaperpresentsthemodeloftwo-dimensionsframework,themodelofclustering歡迎共閱evaluation,themodelofstep-advaneeevaluationandthemethodofdataenvelopmentanalysis.Keywords:ProjectEvaluati

5、on,ProjectInterimEvaluation,ProjectManagement1. 引言項目評價作為項目管理的主要理論之一，已得到較為全面的發展，并形成了較為完善的評價理論與評價方法體系，特別是項目前期論證和項目后期評價方面。然而人們對項目最為重要的執行階段的相關評價問題卻很少進行探討，本文基于此對傳統的項目評價概念（在可行性研究的基礎上從宏觀和微觀的角度，對項目進行全面的技術經濟預測、論證和評價）進行了擴充，提出了如下的廣泛意義上的項目評價概念：:、-.I所謂廣義項目評價，即項目在其生命周期全過程中，為了更好地進行項目管理，針對項目生命周期每階段特點應用科學的評價理論和方法，采用

6、適當的評價尺度所進行的“根據確定的目地來測定對象系統屬性，并將這種屬性變為客觀定量的計值或者主觀效用的行為”。按照上述定義，我們根據項目生命周期各階段的不同特點將項目評價分為三部分內2；i/容：即項目前評價、項目中評價、項目后評價。由于這三個階段項目管理內容和側I'重點不同，其項目評價內容也不同。項目中評價是指在項目立項上馬以后，在項目實施時期，歷經項目的發展、實施、竣工三個階段，對項目狀態和項目進展情況進行衡量與監測，對已完成的工作做出評價。其目的在于檢測項目實施的實際狀態與目標（計劃目標）狀態的偏差，分析其原因和可能影響因素，及時反饋信息，以便作出決策，采取必要的管理措施來實現或達

7、到既定目標（計劃目標），改進項目管理，加強對項目的監督和控制。歡迎共閱下面我們針對項目中評價的特點提出了對一般項目執行階段進行項目中評價的評價模型，這些模型將有助于人們對項目的執行進行有效的評價，以供項目管理者參考。2. 項目中評價的二維結構模型項目中評價在項目管理進程的各個階段應有其不同的評價內容，按不同的項目實施階段劃可分為：發展中評價、實施中評價、竣工中評價以及項目中止評價。但同時，中評價在任何時刻都對應著項目管理的主要任務和約束項目任務的一系列配合支撐條件，因此需要對項目的組織管理、項目進度、成本/費用、項目質量以及配合支撐條件(例如資源使用情況、項目范圍變更、項目合同管理、項目風險管

8、理、項目環境條件等)作出相應的評價，這兩種不同的中評價方式我們分別稱之為項目中評價的縱向分析和橫向分析，據此。我們可以把項目中評價表示為一個二維的結構模型，:、-.I如下面圖1所示。根據以上的二維結構模型，可以分別從縱向和橫向兩條途徑來研究和分析項目中評價。其中，項目中評價的橫向分析是工作的重點和難點所在。項目中評價的縱向評價內容也是以橫向評價作為基礎和依據的。下面所討論的評價模型主要是針對于項目橫向中評價的。2Ii/3. 項目中評價的聚類評價模型I'本文把經由工作分解結構WBS和線性責任圖LRC逐層分解所得到的項目工作單元(WorkPackage)作為項目中評價的基本單元。但是由于項

9、目所屬各工作單元的工期、費用預算、管理模式以及相互之間的聯系和關系都有可能存在著較大的差異，因而難以用統一的評價指標來進行評價。此外，隨著項目的進行不僅項目本身的狀態在發生變化，而且其技術環境、市場環境、相關的合同內容、甚至有關的政策法律也在不斷地變化，因而也難以用統一的質量標準來衡量。因此應根據項目各工作單元的特征將其劃分為不同的類型，對于不同類型的工作單元分別擬定和采用相應的評價指標；即使對于同一類型的工作單元，也需要動態地看待其實踐的全過程，即在不同的階段使用不同的評價指標的權重組合。為了使上述的評價思想能夠具體落實，建立一個實用的、結構良好的、以計算機技術為基礎的評價模型是十分必要的，

10、這有助于在評價過程中利用定量的、半定量的評價技術使評價方法逐步轉向結構化或半結構化，盡量減少個人偏好等主觀因素的影響。評價模型應具備科學性和經濟性，既能保證評價結果的準確、公正，又能夠節約人力、物力、財力和時間，當然，一開始不能對模型寄予過高的期望，但隨著經驗的積累和技術的完善，原始的概念模型終于會發展成成熟的實用模型。為了有助于提高評價工作的水平，我們將聚類評價和動態測度的思想引入項目中評價過程。聚類評價模型的模型結構主要涉及兩類問題：一是項目聚類的表征因素（表征指標）；:、-.I二是項目執行的評價因素和度量標準（評價指標和參數及其取值范圍）。其中第一類問題構成模型的主要框架。為了準確起見，

11、應盡可能挑選那些對項目評價有實質性影響的表征指標，并要求各指標之間無派生或連帶關系，類似于代數中的“線性無關”概念。這樣所選出的一組指標集，在幾何上可以構成一個多維空間，其中每一表征指標對應于一維坐標軸，為簡單直觀起見，一般將其處理成三維空間。I,1-丿，若以科技項目為例，在進行項目中評價時，可將模型框架設計成一個三維坐標系模I'型。三維坐標軸分別是：S維（Schedule工期）、T維（TechnicalStyle技術類型）、M維（ManagementStyle管理類型）。其中，S維的度量分為長、短兩類，T維分為R（研究）類和D（開發）類，M維分為緊密型和松散型兩類。（見圖2）在上面的

12、模型結構中，就將三維空間處理成了八個小立方體，凡是屬于同一小立方體的項目工作單元被認為具有類似的評價屬性，即可以使用同一類評價標準和評價指標。這樣，就使項目所屬各工作單元的不可比情況大為改善。從圖2中可以看出，若每個維度取2個刻度，則有個小立方體，由此將所有待評價的項目工作單元劃分為八種類型，但這僅僅是為了使模型結構較為簡單和便于操作，在實際的項目管理中，完全可以針對具體的項目來設立不同的更為適合的或更多的維度，也可以給每一維度以更精確的刻劃。在項目工作單元的分類屬性確定之后，就可以為不同屬性的各個類別設置不同的評價指標體系，這需要視具體的項目內容而定。當然也存在一些廣泛適用于某一類項目（如工

13、程建設項目、科研項目、R&D項目、維修項目、建筑項目等）的比較籠統的評價指標。但是鑒于項目的一次性屬性，每一項目評價指標的設置必須要作具體情況具體分析。4. 項目中評價的遞進評價模型項目管理是動態的管理，對項目執行的不同階段進行中評價時，盡管評價指標一般:、-.I不會發生變化，但各指標的權重則需要不斷進行修訂，以反映出項目不同階段或時點的管理側重點，因此，為了保證評價的科學性，還必須建立動態測度的評價模型。一個項目可以經由WBS和LRC分解成，本身具有明確的費用預算、進度要求和完成目標的項目工作單元，通過對各個項目工作單元的評價，以及對各工作單元之間和子項目之間相互關系的系統的綜合分析

14、，可以對項目作出更全面的評價。2'|/如何設置科學的和合適的評價指標是決定評價質量的關鍵問題之一。我們采用從項I'目中評價的目標分解著手的方式，提出反映和影響項目實施的五個基本方面，即工期/進度、成本/費用、項目質量、項目組織和配合支撐條件，再從這五方面出發進行層層分解，找出能夠刻畫或反映這五方面的基本元素，然后可以在此基礎上建立項目和項目工作單元評價的基層指標。這些指標在特征上可分為兩類：一類是定量指標或稱硬指標，可以進行直接或間接度量；另一類是定性指標或稱軟指標，這類指標具有較大程度的模糊性，需要采用合適的方法加以量化（如德爾斐法、層次分析法AHR模糊評價法等）；如何減少軟

15、指標的模糊性及其在評價中產生的偏差，是處理軟指標的困難所在。我們設畑=徑卩乂化,£”為項目工作單元目的評價指標集，-1m其中畫淘第j個指標在耳中B5測定值.當加很大時，爪個王作單元進行評價的結果般可歸納為吩）吃弓般其中為對應指標的“權重”，這種評價方法的突出之處在于隱含了“權重不變性”的假設。但事實上，無論是在項目執行的不同階段，還是在同一階段的不同層面（時乂*I點），同一指標的重要程度都在改變，這種指標權重的“動態變化”要求我們從新的角度考慮評價方法。-為了妥善處理中評價過程出現的上述情況，我們首先對“評價指標集”進行必要的擴充，其次花評價力法上崗造動態權重“遞逬評價"的

16、評價模型I,我們從基本指標集出發，構造K個指標層面，其中對一切（1v=jV二K）有且，這K個指標層面分別對應于項目工作單元的K個不同水平（K值要視需要而定）。在不同的水平上，同一指標可能具有不同的重要性，從而反映出“權重”的動態變化。我們把這種按指標層面（水平）推進的評價模型稱為“遞進評價”，如圖3.5. 項目中評價的DEA方法“相對效率評價”概念基礎上發展起來的一種新的評價技術。DEA方法的適用對象是一組同類型的決策單元（DecisionMakingUnits簡稱DMU）所謂DMU是指代表或表現出一定的經濟意義，將一定“輸入”轉化為一定“輸出”的實體。DEA方法的最主要應用就是根據輸入/輸出

17、數據對同類型的DMU進行相對有效性的評價。項目中評價也完全可以借鑒和使用DEA方法。根據我們在前面建立的聚類評價模型，把項目工作單元視為一個DMU把聚類后的工作單元視為一組同類型的DMU在此基礎上對同類型的工作單元進行和對有效性的評價。5.1確定評介冃的我們應用DEA方法進行項目中評價的目的在于評價項目同類型工作單元的相對有效性，通過橫向比較，可以發現項目執行中哪些工作做的好，而哪些工作又做得不好。不難看出，這里的關鍵問題在于我們能夠把進行項目中評價所必需的信息與DEA的基本概念如“相對有效”、“有效生產前沿面”、“DMU在前沿面上的投影”等有機:、-.I地聯系在一起，或者說，能夠把這些概念“

18、翻譯”或“變換”成項目中評價所必需的信息。要做到這一點，除了要求對DEA的基本概念的背景、意義有深入和準確的把握，特別重要的還要求我們能將評價目的DEA模型化，即通過適當的DEA莫型來描述項目中評價的目的。5.2選擇DMUI,1-',"1丿選擇DMU就是確定參考集。由于DEA方法是在同類型的DMU之間進行相對有效性的I'評價，因此選擇DMU勺一個基本要求就是DMU勺同類型。所謂同類型的DMU一般指符合以下三個條件的DMU集合：1）具有相同的目標或任務；2）具有相同的外部環境；3）具有相同的輸入/輸出指標。在項目中評價中，我們可以應用前面所建立的中評價聚類評價模型，對經由W