1、機械科學研究院（集團）機械科學研究院（集團）科研開發體系戰略科研開發體系戰略20042004年年7 7月月機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第2頁2022年5月3日保密文件，版權所有科研開發體系戰略需要回答的問題科研開發體系戰略需要回答的問題我們的客戶是誰？科研為誰服務我們的客戶是誰？科研為誰服務我們為客戶提供什么服務？科研深度的選擇我們為客戶提供什么服務？科研深度的選擇如何提供？科研體系發展的戰略措施如何提供？科研體系發展的戰略措施1 12 23 3機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第3頁2022年5月3日保密文件，版權所有目目 錄錄一、主要結論一、主要結論二、科研開發體系中存在的問題二、科

2、研開發體系中存在的問題三、科研開發體系資金來源分析三、科研開發體系資金來源分析四、科研開發體系戰略定位四、科研開發體系戰略定位五、科研開發體系運作模式設計五、科研開發體系運作模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第4頁2022年5月3日保密文件，版權所有結論一：未來結論一：未來5 5年研發戰略框架年研發戰略框架國家為主產業，行業為輔國家為主產業對科研的需求開始上升國家與產業相結合產品開發為主基礎共性研究為輔產品開發為主應用研究逐漸增加應用研究與產品開發協調發展宏觀：所一/二層級研發體系微觀：課題承包制宏觀：二/三級研發部門并存

3、微觀：課題承包制結合項目運作制宏觀：三級研發體系微觀：項目運作制為主的運作方式建立集團研發中心引入項目運作制引入相關激勵模式成立中央研究院在有條件的所推廣項目運作制引入相關激勵模式當前中短期中長期細分市場客戶是誰？客戶是誰？提供什么？提供什么？如何提供？如何提供？業務選擇業務模式戰略措施科研開發體系戰略定位框架圖科研開發體系戰略定位框架圖機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第5頁2022年5月3日保密文件，版權所有結論二結論二: :機械院未來的科研體系應逐步加大自身對應機械院未來的科研體系應逐步加大自身對應用研究地投入用研究地投入機械院行業機械院行業機械院科研機械院科研產品開發應用研究應用研究技

4、術服務、咨詢當前中短期中長期通用行業通用產業通用科研機械院產業、科研和行業戰略演進圖產品開發產品開發應用研究機械院產業機械院產業技術服務、咨詢機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第6頁2022年5月3日保密文件，版權所有研發資金來源分析研發資金來源分析未來未來3-53-5年研發資源的變化趨年研發資源的變化趨勢勢 隨著自身產業的快速發展，未來機械院產業對于研發的需要將穩步增長，但可以預見，在未來1-3年的時間內，國家/政府的資源還將是集團進行前沿性、前瞻性、綜合性和競爭前技術研發的主要資金來源。同時，隨著我國機械行業的迅猛發展，行業內企業對于相關技術及產品的研究與開發也呈現上升趨勢，這些也為研發的

5、 據此，新華信認為，未來三至五年集團整體研發在面向國家、行業和集團自身產業服務時，應遵循如下三條原則： 緊抓國家資源，厚積競爭前技術競爭前技術，為未來發展構筑堅實技術壁壘 開發行業資源，廣布標準化技術標準化技術，為集團發展搭建互動溝通平臺 固化產業資源，深研市場化技術市場化技術，為現有產業打造不沉航空母艦 大問號大問號機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第7頁2022年5月3日保密文件，版權所有研發資金來源分析研發資金來源分析未來未來3-53-5年研發資金來源變化年研發資金來源變化趨勢趨勢當前中短期中長期時間研發經費院院/所基金所基金數據來源：資料分析數據來源：資料分析國家投入國家投入遠期機械科

6、學研究院（集團）戰略規劃報告第8頁2022年5月3日保密文件，版權所有新華信認為，研發是機械院核心的競爭力所在，未來新華信認為，研發是機械院核心的競爭力所在，未來集團應建立起一套相對獨立的科研開發體系集團應建立起一套相對獨立的科研開發體系國家創新體系產業發展體系集團未來科研體系行業服務體系國家國家行業行業產業產業模糊的研發體系定位模糊的研發體系定位清晰的研發體系定位清晰的研發體系定位機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第9頁2022年5月3日保密文件，版權所有該科研體以服務自身產業發展體系為主，同時兼顧與該科研體以服務自身產業發展體系為主，同時兼顧與國家創新體系與行業服務體系之間的協調國家創新體

7、系與行業服務體系之間的協調國家創新體系產業發展體系集團未來科研體系行業服務體系項目導向，結合產業發展方向支撐動力客戶與市場互動積累品牌樹立權威外部客戶外部客戶內部客戶內部客戶機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第10頁2022年5月3日保密文件，版權所有機械院未來科研體系的定位原則機械院未來科研體系的定位原則科技創新體系科技創新體系行業服務體系行業服務體系產業發展體系產業發展體系成為國家科技創新體系中機械領域應用研究和基礎應用研究的技術提供者，利用國家科技創新體系中的技術積累為產業發展提供前瞻性技術為產業發展體系持久、高速的發展提供市場需要的技術和產品針對行業內的大型企業提供應用研究及產品開發類

8、技術服務，針對行業內的中小型企業提供標準化、模塊化的技術服務客戶類型客戶類型外部外部內部原則原則發揮優勢爭取資源發揮優勢爭取資源相互匹配協調發展關系定位關系定位機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第11頁2022年5月3日保密文件，版權所有運作模式設計在宏觀層面上運作模式設計在宏觀層面上建立機械院建立機械院/ /集團、各所集團、各所/ /子公司研究中心和各所子公司研究中心和各所/ /子公司產業部門的三級研發體系子公司產業部門的三級研發體系組織層級組織層級產業集團產業集團/院院產品事業部產品事業部/所所基層企業基層企業/生產部門生產部門研發組織研發組織功能定位功能定位中央研究院技術中心技術中心技術

9、開發部門技術開發部門技術開發部門技術開發部門主要負責基于新發明、新新發明、新技術技術的全新產品的研發及基于整個集團研發資源的綜合性研發主要負責更新換代產品更新換代產品的研發主要負責現有產品質量、現有產品質量、工藝工藝的完善機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第12頁2022年5月3日保密文件，版權所有運作模式設計在微觀層面上運作模式設計在微觀層面上在中央研究院中用項在中央研究院中用項目運作制取代課題組承包制，并在適宜的時候進行推目運作制取代課題組承包制，并在適宜的時候進行推廣廣機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第13頁2022年5月3日保密文件，版權所有在對技術研發人員的薪酬和激勵中，強調用技術

10、入股、在對技術研發人員的薪酬和激勵中，強調用技術入股、股權股權/ /期權激勵等的方式將薪酬與績效掛鉤期權激勵等的方式將薪酬與績效掛鉤機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第14頁2022年5月3日保密文件，版權所有本報告分析結構圖本報告分析結構圖當前中短期中長期細分市場客戶是誰？客戶是誰？提供什么？提供什么？如何提供？如何提供？業務選擇業務模式戰略措施二、科研開發體系中存在的問題 三、科研開發體系資金來源分析 四、科研開發體系戰略定位 五、科研開發體系運作模式設計 六、科研開發人員考核激勵模式設計機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第15頁2022年5月3日保密文件，版權所有目目 錄錄一、科研開發體

11、系戰略梗概一、科研開發體系戰略梗概二、科研開發體系中存在的問題二、科研開發體系中存在的問題三、科研開發體系資金來源分析三、科研開發體系資金來源分析四、科研開發體系戰略定位四、科研開發體系戰略定位五、科研開發體系運作模式設計五、科研開發體系運作模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第16頁2022年5月3日保密文件，版權所有 新華信認為：在國家科技體制改革不斷深新華信認為：在國家科技體制改革不斷深入的過程中，機械院沒有能及時地對自身的科入的過程中，機械院沒有能及時地對自身的科研體系進行一個清晰的定位，是導致導致自身研體系進行一個

12、清晰的定位，是導致導致自身科研體系中一系列問題的結癥科研體系中一系列問題的結癥機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第17頁2022年5月3日保密文件，版權所有技術技術/ /研究人員比例高是我們區別于一般企業，甚至研究人員比例高是我們區別于一般企業，甚至是國內一些高科技企業的重要特征，也是我們多年來是國內一些高科技企業的重要特征，也是我們多年來的優勢所在的優勢所在數據來源：各二級單位送報的資料數據來源：各二級單位送報的資料機械院各二級單位研究人員比例對比圖機械院各二級單位研究人員比例對比圖技術技術/研究人員研究人員非技術非技術/研究人員研究人員機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第18頁2022年5

13、月3日保密文件，版權所有總體上看，機械院是典型的技術型總體上看，機械院是典型的技術型/ /高科技型企業高科技型企業機械院（共機械院（共3987人）人）華為（共華為（共22000人）人）非技術人員非技術人員非技術人員非技術人員資料來源：機械院資料來源：機械院2003年年報，華為年年報，華為2003年官方網站公布資料年官方網站公布資料技術人員技術人員技術人員技術人員機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第19頁2022年5月3日保密文件，版權所有較高的行業地位，是過去國家科技政策向科研院所傾較高的行業地位，是過去國家科技政策向科研院所傾斜的結果，也是多年積累的雄厚研發實力的體現斜的結果，也是多年積累的

14、雄厚研發實力的體現行業地位行業地位好好較好較好中等中等較差較差差差沈鑄所哈焊所哈焊所鄭州所機科股份自動化所試驗場機電所武漢所一院生產力中心生產力中心機械院各二級單位行業地位評價機械院各二級單位行業地位評價數據來源：機械院訪談地地位位高高地地位位較較低低機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第20頁2022年5月3日保密文件，版權所有改制后，原有的研發體系又加上了發展自身產業的擔改制后，原有的研發體系又加上了發展自身產業的擔子，承擔起同時為國家、行業和產業服務的三重角色子，承擔起同時為國家、行業和產業服務的三重角色國家國家行業行業產業產業機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第21頁2022年5月3日保

15、密文件，版權所有“三重三重”身份一方面是對院研發實力的再度肯定，而身份一方面是對院研發實力的再度肯定，而另一方面，卻導致了對研究開發體系的定位出現模糊另一方面，卻導致了對研究開發體系的定位出現模糊中國制造裝備業的國家隊國家隊行業行業發展的排頭兵排頭兵自身產業產業的締造者締造者？我們是我們是導致結果導致結果科研定位模糊，院/所層面對研發目的的認識混亂處理三者關系時顧此失彼，因追逐短期效應而忽略長期發展對研發服務的不同對象沒有區別對待技術人員自我定位模糊，身份缺失多重身份多重身份？機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第22頁2022年5月3日保密文件，版權所有這是因為在針對上述三者的服務中，各自在服

16、務對象、這是因為在針對上述三者的服務中，各自在服務對象、服務形式及服務重心等方面均存在差異服務形式及服務重心等方面均存在差異科技研發體系科技研發體系國家國家行業行業產業產業服務對象是國家或政府，通常以基金課題的形式基金課題的形式資助，多是一些關系國計民生的重大項目，偏向基礎基礎性、前沿性和綜合性技術性、前沿性和綜合性技術的研究與開發，資源集中配給到全國的三大區域，研究成果見效慢服務對象是所處行業內的企業，包括大中小企業，通常以委托開發的形式以委托開發的形式合作，多是解決一些企業發展中遇到的技術難題技術難題，同時包含一些行業基礎共性的研究與開發服務對象是自身的產業，通常是包含在為客戶提供的整體解

17、決方案中的一部分，多是根據具體的客戶需求進行個性化技術研究，要求研發與市場情況緊與市場情況緊密結合密結合的同時兼顧產業未來的長遠發展兼顧產業未來的長遠發展機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第23頁2022年5月3日保密文件，版權所有由于沒有明確的研發體系定位加以指導，加上二級所由于沒有明確的研發體系定位加以指導，加上二級所為保留學科完整性，導致多數所不愿也不能對已有研為保留學科完整性，導致多數所不愿也不能對已有研究方向進行取舍，技術研究方向多且零散究方向進行取舍，技術研究方向多且零散技技術術多多元元化化技技術術專專業業化化多元化程度高多元化程度高12種以上核心技術多元化程度較高多元化程度較高6

18、12種核心技術專業化程度較高專業化程度較高35種核心技術專業化程度高專業化程度高12種核心技術機械院各二級單位技術專業化與多元化程度對比圖機械院各二級單位技術專業化與多元化程度對比圖數據來源：機械院訪談機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第24頁2022年5月3日保密文件，版權所有科研課題的提出主要來自客戶和國家，按照總體戰略科研課題的提出主要來自客戶和國家，按照總體戰略主動根據市場需求進行研發的意識不足主動根據市場需求進行研發的意識不足客戶客戶國家國家行業服務行業服務內部內部領導領導鄭州所鄭州所機科發展機科發展沈鑄所沈鑄所哈焊所哈焊所自動化所自動化所試驗場試驗場機電所機電所武漢所武漢所一院一院

19、生產力中心生產力中心機械院各二級單位科研課題來源情況匯總機械院各二級單位科研課題來源情況匯總數據來源：機械院訪談機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第25頁2022年5月3日保密文件，版權所有研發力量的分配在結構上有一定的斷檔，影響產業發研發力量的分配在結構上有一定的斷檔，影響產業發展的后勁展的后勁國家國家/政府政府行業服務行業服務自身產業自身產業基礎研究應用研究產品開發生產/營銷研發空擋研發空擋機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第26頁2022年5月3日保密文件，版權所有同時，各所之間存在的實驗設備老化現象，亦將對未同時，各所之間存在的實驗設備老化現象，亦將對未來的實驗來的實驗/ /研究能力造

20、成影響研究能力造成影響鄭州所鄭州所 近十年來沒有對實驗設備進行投資自動化所自動化所&試驗場試驗場多是80年代由國家撥款購置的設備，相比一些大型企業的研究所，顯得陳舊落后沈鑄所沈鑄所現有設備不多，折舊后只有數百萬，實驗研究能力逐漸萎縮哈焊所哈焊所院士所負責的技術委員會有200多萬的資金卻因擔心無法對此保值增值而將設備的購買計劃一直擱置一院一院現有實驗設備儀器主要是1984年左右由國家投入資金購買機科股份機科股份成立不久，于2002-2003年購入一批設備，狀況較好設備老化設備老化數據來源：機械院訪談機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第27頁2022年5月3日保密文件，版權所有各二級所多沒

21、有成立所級研發中心，多數技術人員已各二級所多沒有成立所級研發中心，多數技術人員已進入產業部門進入產業部門成立專業所級研發所級研發中心中心為產業服務無所級研發中所級研發中心心 鄭州所鄭州所今年剛成立研發中心，主要為產業服務 沈鑄所沈鑄所自身研發中心所的課題，與產業結合較差。軍工領域科研與產業的結合較為緊密，軍工科研項目攻關后多能轉化成以后的產業 哈焊所哈焊所研發與產業的結合一般，缺少近幾年的研發，多是將以往的研發結果進行轉化、改良 自動化所自動化所產業化強，產品開發能力強，但基礎應用研究投入不夠 試驗場試驗場主要業務是試驗和認證服務，研發方面有一些橫向課題 機電所機電所產業化強，產品開發能力強，

22、但基礎應用研究投入不夠武漢所:沒有研發中心 機科股份機科股份沒有專門的研究中心，把國家縱向項目投入作為技術儲備 一院一院沒有研發中心 生產力中心生產力中心沒有研發中心資料來源：機械院訪談機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第28頁2022年5月3日保密文件，版權所有當前，機械院當前，機械院/ /集團尚沒有建立起一套完整的與院集團尚沒有建立起一套完整的與院/ /集集團體系相匹配的科研開發體系團體系相匹配的科研開發體系第一層次第一層次:院院/集團層面集團層面第二層次第二層次:所所/業務群層面業務群層面第三層次：業務單元層面第三層次：業務單元層面無技術中心無技術開發部門技術開發部門技術開發部門技術開發

23、部門現 狀集團層面尚無研發機構部分二級所成立了技術中心，但多數沒有成立研發力量多在儲存在產業業務部門中機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第29頁2022年5月3日保密文件，版權所有從科研開發體系的微觀運作基礎來看，機械院從科研開發體系的微觀運作基礎來看，機械院/ /集團集團的當前運作模式仍是以課題承包制為主的當前運作模式仍是以課題承包制為主填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作科研體系科研體系產業體系產業體系課題承包制課題承包制項目一項目一科研與產業科研與產業的轉換體系的轉換體系課題承包制流程圖課題承包制流程圖機械科學研究院（集團）戰略規劃報

24、告第30頁2022年5月3日保密文件，版權所有承包制的優點承包制的優點 以課題組為考核單位，充分調動了個人的積極性 在一段時間和一定程度上發展了生產力 做產業的人多是該技術的課題負責人，對于做好技術類產品的生產和營銷工作有著很好的基礎機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第31頁2022年5月3日保密文件，版權所有課題承包制運作中出現的一些問題課題承包制運作中出現的一些問題規模難于擴大零散而缺乏全局觀既抓技術又抓市場過程難于監管人才難于復制課題組長負責的課題承包制課題組長負責的課題承包制填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作機械科學研究院（集團）

25、戰略規劃報告第32頁2022年5月3日保密文件，版權所有存在問題小結存在問題小結科研開發體系科研開發體系定位模糊定位模糊集團科研體系構建集團科研體系構建研發方向研發方向課題運作模式課題運作模式科研投入科研投入所級科研體系構建所級科研體系構建人員激勵人員激勵多而散產品開發多是客戶投入尚沒有整體的考慮缺乏機制保障無研發力量缺乏專業化分工人治模式成果轉化難應用研究多是國家投入被動課題多主動課題少與產業的地結合不夠緊密人員下沉模式不一與公司整體利益脫節與小團體利益掛鉤承包制設備陳舊為誰服務？機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第33頁2022年5月3日保密文件，版權所有目目 錄錄一、科研開發體系戰略梗概

26、一、科研開發體系戰略梗概二、科研開發體系中存在的問題二、科研開發體系中存在的問題三、科研開發體系資金來源分析三、科研開發體系資金來源分析四、科研開發體系戰略定位四、科研開發體系戰略定位五、科研開發體系運作模式設計五、科研開發體系運作模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第34頁2022年5月3日保密文件，版權所有機械院自身發展所需的研發資金投入主要來源于國家機械院自身發展所需的研發資金投入主要來源于國家/ /政府資政府資源，少量來自于院源，少量來自于院/ /所科技開發基金所科技開發基金2003年機械院科研課題資金來源情況年機械

27、院科研課題資金來源情況數據來源：機械院數據來源：機械院2003年年報年年報10.1倍倍單位：萬元機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第35頁2022年5月3日保密文件，版權所有國家政府投入的科研經費資源分析國家政府投入的科研經費資源分析 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部屬R&D 科研院所R&D 對機械院R&D 中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投入 =機械院從國家機械院從國家/政府獲取研發投入的計算模型政府獲取研發投入的計算模型機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第36頁2022年5月3日保密文件，版權所

28、有我國我國GDPGDP近幾年呈高速增長趨勢近幾年呈高速增長趨勢總量中短期趨勢 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部屬R&D 科研院所R&D 對機械院R&D 中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投入 =約約10萬億萬億呈上升趨勢呈上升趨勢中長期趨勢上升減緩上升減緩我國GDP連續多年呈高速增長態勢，世界范圍內高速發展的國家中短期中，將持續增長，但增長速度將可能放緩機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第37頁2022年5月3日保密文件，版權所有我國國民經濟連續多年保持高速增長我國國民經濟連續多年保持高速增長資料來源

29、：資料來源：2003年中國科技統計年鑒年中國科技統計年鑒 （增長率沒有去除物價因素）（增長率沒有去除物價因素） 單位：萬億元我國近幾年我國近幾年GDP總量及增長速度總量及增長速度機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第38頁2022年5月3日保密文件，版權所有比例 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部屬R&D 科研院所R&D 對機械院R&D 中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投入 =約約1.2%呈上升趨勢呈上升趨勢上升減緩上升減緩用于指導我國2000年到2020年國家科技投入的國家中長期科學技術發展綱領明確指

30、出，“要提高科技投提高科技投資強度資強度”，“保證國家財政撥款穩步增長保證國家財政撥款穩步增長”我國現有的R&D/GDP比例雖然仍低于多數的工業化國家，但已經成為發展中國家中最高發展中國家中最高的國家中短期趨勢中長期趨勢R&DR&D占占GDPGDP中的比例也呈增長趨勢中的比例也呈增長趨勢機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第39頁2022年5月3日保密文件，版權所有總體來看，國家科研投入的總額逐年上升，其在國內總體來看，國家科研投入的總額逐年上升，其在國內生產總值中所占的比例亦不斷攀升生產總值中所占的比例亦不斷攀升單位：億元單位：億元我國科研投入及其占當年我國科研投入及其

31、占當年GDP比例關系圖比例關系圖資料來源：資料來源：2003年中國科技統計年鑒年中國科技統計年鑒機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第40頁2022年5月3日保密文件，版權所有但相比其他發達國家，我國的但相比其他發達國家，我國的R&DR&D與與GDPGDP的比例仍然較的比例仍然較低低資料來源：資料來源：OECD, MSTI database, May 2003. 1、2、3分別代表分別代表1999，2000和和 2001年的數據，其余為年的數據，其余為2002年年 科技強國科技強國處于中等偏下位處于中等偏下位置，但已經成為置，但已經成為發展中國家最高發展中國家最高機械科學研究院（

32、集團）戰略規劃報告第41頁2022年5月3日保密文件，版權所有但是，科研院所但是，科研院所R&DR&D投入在全國投入在全國R&DR&D投入中所占的比例投入中所占的比例卻呈明顯下降趨勢卻呈明顯下降趨勢總量/比例 R&D GDP GDP 科研院所科研院所R&D R&D 中央部屬R&D 科研院所R&D 對機械院R&D 中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投入 =1999年8月20日中共中央國務院關于加強技術創新發展高科技實現產業化的決定中明確指出要“促進企業促進企業成為技術創新的主體成為技術創新的主

33、體”國家支持和鼓勵大型企業集團提取一定數量的資金，集中用于共性、關鍵性和前沿性重大科技問題的研究開發和產業化投入”科研院所科研投入所占比例仍然明顯高于明顯高于其他工業發達國家有一定的差距中短期趨勢約為約為27%呈下降趨勢呈下降趨勢中長期趨勢呈下降趨勢呈下降趨勢機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第42頁2022年5月3日保密文件，版權所有科研院所投入科研院所投入R&DR&D的總額除的總額除20002000年外，一直保持上升年外，一直保持上升資料來源：中國科技統計信息中心資料來源：中國科技統計信息中心 單位：億元機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第43頁2022年5月3日保密文件，

34、版權所有但隨著國家科技體制改革的不斷深入，科研院所在但隨著國家科技體制改革的不斷深入，科研院所在R&DR&D投入總投入總量中所占的比例逐年下降，其在我國量中所占的比例逐年下降，其在我國R&DR&D投入中所占的主導地投入中所占的主導地位已被企業取而代之位已被企業取而代之R&DR&D經費投入的部門構成經費投入的部門構成資料來源：中國科技統計信息中心資料來源：中國科技統計信息中心 機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第44頁2022年5月3日保密文件，版權所有橫向比較世界主要工業化國家的這一比例，我國的科橫向比較世界主要工業化國家的這一比例，我國的科研院

35、所在國家科研經費總投入中的比例仍顯偏大研院所在國家科研經費總投入中的比例仍顯偏大中國中國2002俄羅斯俄羅斯2001法國法國2001德國德國2002韓國韓國2001英國英國2001日本日本2001美國美國2002資料來源：除中國數據外，其他數據取自資料來源：除中國數據外，其他數據取自OECD 主要科學技術指標主要科學技術指標2003/1 部分國家部分國家R&D經費支出按執行部門分類經費支出按執行部門分類 受前蘇聯模受前蘇聯模式影響，科式影響，科研院所在科研院所在科研體系中的研體系中的比例比較大比例比較大機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第45頁2022年5月3日保密文件，版權所有中央部

36、門屬的科研院所在全體科研院所研發投入中所占比例在中央部門屬的科研院所在全體科研院所研發投入中所占比例在近期保持穩定，但從中長期來看，其第一的位置將可能被中科近期保持穩定，但從中長期來看，其第一的位置將可能被中科院所替代院所替代總量/比例 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部屬中央部屬R&D 科研院所科研院所R&D 對機械院R&D 中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投入 =1999年8月20日中共中央國務院關于加強技術創新發展高科技實現產業化的決定中明確指出：“政府將通過科技項目招標方式，繼續對這些科技型企

37、業從事的共繼續對這些科技型企業從事的共性、關鍵性、前沿性產業技術研究活動予以支持性、關鍵性、前沿性產業技術研究活動予以支持”用于指導我國2000年到2020年國家科技投入的國家中長期科學技術發展綱領，在第二大點的“戰略與方針”中的第8條中明確指出：“基礎和應用基礎研究要保持一支精干的高水平隊伍一支精干的高水平隊伍，國家應穩定地給予支持穩定地給予支持。要充分發揮中國科學院充分發揮中國科學院和高等院校的作用，加強兩者的協調與合作，以利于培養人才，保持活力”中短期趨勢約為約為35%保持穩定保持穩定中長期趨勢下降趨勢下降趨勢機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第46頁2022年5月3日保密文件，版權所有

38、我國的科研院所又可按照其隸屬對象的不同進一步劃我國的科研院所又可按照其隸屬對象的不同進一步劃分為以下分為以下6 6大類大類科研院所科研院所中科院中科院中央部門屬中央部門屬省級部門屬省級部門屬地方部門屬地方部門屬地市級部門屬地市級部門屬計劃單列市計劃單列市部門屬部門屬機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第47頁2022年5月3日保密文件，版權所有近幾年來，中央部門所屬的科研院所和中科院所接收近幾年來，中央部門所屬的科研院所和中科院所接收的政府科技投入均有較大幅度的增長的政府科技投入均有較大幅度的增長單位：億元年份資料來源：國家科委資料來源：國家科委2003年科研機構調查資料年科研機構調查資料政府投

39、入自然科學和技術領域的資金按科研院所隸屬關系分類情況中央屬中央屬中科院中科院機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第48頁2022年5月3日保密文件，版權所有9797年后，中央部門屬科研院所在政府對科研院所的投年后，中央部門屬科研院所在政府對科研院所的投入中所占的比例基本持平，而中科院比例大幅上升入中所占的比例基本持平，而中科院比例大幅上升政府投入自然科學和技術領域的資金按科研院所隸屬關系分類比例情況資料來源：國家科委資料來源：國家科委2003年科研機構調查資料年科研機構調查資料中央屬中央屬持平持平中科院中科院大幅上升大幅上升年份機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第49頁2022年5月3日保密文件

40、，版權所有機械院從國家接收到的機械院從國家接收到的R&DR&D在中央部門屬科研院所整在中央部門屬科研院所整體接收的體接收的R&DR&D中所占的比例基本保持在一個平穩水平中所占的比例基本保持在一個平穩水平總量/比例 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部屬R&D 科研院所R&D 對機械院對機械院R&D 中央部屬中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投入 =機械院與其他中央部門屬的科研院所之間實力基本保持平衡中短期趨勢約為約為0.5%保持穩定保持穩定中長期趨勢保持穩定保持穩定機械科學

41、研究院（集團）戰略規劃報告第50頁2022年5月3日保密文件，版權所有從機械院角度看，從機械院角度看，9999年改制后，機械院從政府年改制后，機械院從政府/ /國家國家拿到的科研投入穩中有升拿到的科研投入穩中有升2000-2003年政府投入科研經費（合同額）年政府投入科研經費（合同額） 資料來源：機械院資料來源：機械院2003年年報年年報單位：萬元機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第51頁2022年5月3日保密文件，版權所有機械院從政府科技投入中得到的科研經費在整個中央機械院從政府科技投入中得到的科研經費在整個中央部屬科研院所中所占的比例比較穩定部屬科研院所中所占的比例比較穩定單位：億元單位：

42、百分比年份資料來源：機械院資料來源：機械院2003年年報，國家科委年年報，國家科委2003年科研機構調查資料年科研機構調查資料機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第52頁2022年5月3日保密文件，版權所有總量/比例中短期趨勢小結：從整體上看，機械院從國家小結：從整體上看，機械院從國家/ /政府獲取的研發政府獲取的研發投入在中短期將呈上升趨勢，中長期則下降投入在中短期將呈上升趨勢，中長期則下降 R&D GDP GDP 科研院所R&D R&D 中央部屬R&D 科研院所R&D 對機械院R&D 中央部屬R&D 對機械院對機械院R&D投入投

43、入 =約為約為35%保持穩定保持穩定約為約為0.5%保持穩定保持穩定約為約為27%下降趨勢下降趨勢約為約為1%上升趨勢上升趨勢約約10萬億萬億上升趨勢上升趨勢中長期趨勢下降趨勢下降趨勢保持穩定保持穩定下降趨勢下降趨勢上升減緩上升減緩上升減緩上升減緩機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第53頁2022年5月3日保密文件，版權所有結論一結論一根據上述分析，國家根據上述分析，國家/ /政府對于類似于機政府對于類似于機械院這樣的科研院所的投入將可能在未來械院這樣的科研院所的投入將可能在未來5 5年的時間年的時間里里“先升后降先升后降”當前中短期1-3年中長期3-5年時間研發經費國家投入國家投入機械科學研

44、究院（集團）戰略規劃報告第54頁2022年5月3日保密文件，版權所有人均研發投入與人均銷售收入之間存在比較明顯的正人均研發投入與人均銷售收入之間存在比較明顯的正相關關系相關關系資料來源：英國產業貿易部資料來源：英國產業貿易部 2003 R&D scoreboard人均研發投入人均研發投入 單位：千英鎊/人人均銷售收入人均銷售收入 單位： 千英鎊/人全球裝備制造業（engineering and Machinery）人均研發投入與人均銷售收入散點圖機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第55頁2022年5月3日保密文件，版權所有全球全球4747家機械裝備供應商研發的平均投入比例為家機械裝備供

45、應商研發的平均投入比例為3.3%3.3%被調查企業研發被調查企業研發投入平均占銷售投入平均占銷售額水平額水平3.3%單位：千英鎊單位：%全球47家機械裝備主要供應商研發投入比例與銷售收入折線關系圖資料來源：英國產業貿易部資料來源：英國產業貿易部(DTI)2003年年R&D scoreboard機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第56頁2022年5月3日保密文件，版權所有而機械院目前的院而機械院目前的院/ /所基金投入占總收入的比例僅為所基金投入占總收入的比例僅為0.74%0.74%單位：萬元單位：萬元7.5%0.74%數據來源：數據來源：2003年機械院年報，產業收入以當年技術轉化的數

46、額為主，政府投入科研經費為當年合同額年機械院年報，產業收入以當年技術轉化的數額為主，政府投入科研經費為當年合同額機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第57頁2022年5月3日保密文件，版權所有因此，可以預見，隨著國家研發投入的逐漸減少，機因此，可以預見，隨著國家研發投入的逐漸減少，機械院若想在未來械院若想在未來3-53-5年內繼續保持我們作為科技型企年內繼續保持我們作為科技型企業的優勢，自身對科研的投入將會逐漸增加業的優勢，自身對科研的投入將會逐漸增加當前中短期中長期時間研發經費*由于對未來行業服務中的技術服務，我們將采取產業化的模式來運作，故此處將行業服務于產業服務對于產由于對未來行業服務中的

47、技術服務，我們將采取產業化的模式來運作，故此處將行業服務于產業服務對于產的要求放到了一起來計算的要求放到了一起來計算院院/所基金所基金機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第58頁2022年5月3日保密文件，版權所有目目 錄錄一、科研開發體系戰略梗概一、科研開發體系戰略梗概二、科研開發體系中存在的問題二、科研開發體系中存在的問題三、科研開發體系資金來源分析三、科研開發體系資金來源分析四、科研開發體系戰略定位四、科研開發體系戰略定位五、科研開發體系運作模式設計五、科研開發體系運作模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第59頁2022

48、年5月3日保密文件，版權所有新華信認為，集團未來的科研體系應相對獨立新華信認為，集團未來的科研體系應相對獨立國家創新體系產業發展體系集團未來科研體系行業服務體系國家國家行業行業產業產業模糊的研發體系定位模糊的研發體系定位清晰的研發體系定位清晰的研發體系定位機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第60頁2022年5月3日保密文件，版權所有同時，結合集團未來的產業發展戰略，未來科研體系同時，結合集團未來的產業發展戰略，未來科研體系應逐漸由為國家為行業服務轉變為為產業服務應逐漸由為國家為行業服務轉變為為產業服務集團未來集團未來科研體系科研體系國家科技國家科技創新體系創新體系行業行業服務體系服務體系現狀未

49、來產業產業發展體系發展體系機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第61頁2022年5月3日保密文件，版權所有根據上述內外部的基本分析，新華信認為，未來集團根據上述內外部的基本分析，新華信認為，未來集團研發體系的定位應該遵照如下三個原則研發體系的定位應該遵照如下三個原則 緊抓國家資源，厚積競爭前技術競爭前技術，為未來發展構筑堅實技術壁壘 開發行業資源，廣布標準化技術標準化技術，為集團發展搭建互動溝通平臺 固化產業資源，深研市場化技術市場化技術，為現有產業打造不沉航空母艦 國家創新體系產業發展體系集團未來科研體系行業服務體系機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第62頁2022年5月3日保密文件，版權所有

50、根據國際通用的分類方法，人們將科學研究分為基礎根據國際通用的分類方法，人們將科學研究分為基礎研究、應用研究、產品開發三種類型。研究、應用研究、產品開發三種類型。基礎研究基礎研究是指為了增加科學知識發現和發現新的探索領域而進行的創造性活動。基礎研究不考慮任何特定的商業目的，其成果常常對廣泛的科學領域產生影響。是指運用基礎研究所取得的科學知識，探索和尋找有實用目的新知識和可能的技術創新。是否考慮特定的商業目的是區分基礎研究與應用研究的主要標志。又稱發展研究，它是應用基礎研究和應用研究的知識和成果，尋找明確具體的技術創新的研究，其研究目的是取得生產中實際應用的新產品、新工藝、新設備、新材料等。應用研

51、究應用研究產品開發產品開發機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第63頁2022年5月3日保密文件，版權所有科技體制改革前的國家科技創新體系中，科研院所占科技體制改革前的國家科技創新體系中，科研院所占據著重要的位置據著重要的位置國家/政府資金支持力度應用研究中科院高等學校技術型企業行業基礎共性研究所基礎研究產品開發工藝所產品所國家國家行業行業產業產業機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第64頁2022年5月3日保密文件，版權所有行業基礎共性研究所中科院高等學校未來的集團科研體系應繼續保持在應用研究，特別是未來的集團科研體系應繼續保持在應用研究，特別是基礎共性研究領域的實力，努力在國家科技創新體系基礎

52、共性研究領域的實力，努力在國家科技創新體系中占有一席之地中占有一席之地國家/政府資金支持力度應用研究中科院高等學校技術型企業基礎研究產品開發國家國家行業行業產業產業機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第65頁2022年5月3日保密文件，版權所有未來集團科研體系在國家科技創新體系中的定位應盡未來集團科研體系在國家科技創新體系中的定位應盡力定位于應用研究，應用基礎研究領域，填補國家科力定位于應用研究，應用基礎研究領域，填補國家科技創新體系中的真空地帶技創新體系中的真空地帶國家國家/政府政府基礎研究應用研究產品開發發揮集團長期的技術積累和品牌優勢，著力爭取國家/政府在應用應用研究領域研究領域，基礎應用

53、研究領域基礎應用研究領域的項目，特別是那些與自身產業發展戰略相匹配相匹配的項目機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第66頁2022年5月3日保密文件，版權所有未來集團科研體系在行業服務體系中的定位應定位于未來集團科研體系在行業服務體系中的定位應定位于應用研究的后端與產品開發的前端之間，避免與自身應用研究的后端與產品開發的前端之間，避免與自身產業相沖突產業相沖突科研通常是以技術服務、技術開發、技術轉讓等的形式對行業服務體系進行支持，這些不同的形式都沒有對技術本身進行封裝，因此容易被客戶所掌握，而可能與我們自身的產業形成競爭，故而，科研對于行業提供的服務應聚焦于一些行業共性的標準化聚焦于一些行業共性

54、的標準化技術行業服務體系行業服務體系基礎研究應用研究產品開發機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第67頁2022年5月3日保密文件，版權所有未來集團科研體系在產業服務體系中的定位應定位于未來集團科研體系在產業服務體系中的定位應定位于產品開發的全部和應用研究的中后端產品開發的全部和應用研究的中后端目前機械院的科研人員大多已下沉到產業部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產業部門的一線人員，但是從長遠來看，集團應加強對應用的研究，為自身產業發展提供持久動力產業發展體系產業發展體系基礎研究應用研究產品開發機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第68頁2022年5月3日保密文件，版權所有未來集團科研體系定位

55、未來集團科研體系定位國家國家/政府政府基礎研究應用研究產品開發行業服務體系行業服務體系產業發展體系產業發展體系集團總體集團總體機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第69頁2022年5月3日保密文件，版權所有目目 錄錄一、科研開發體系戰略梗概一、科研開發體系戰略梗概二、科研開發體系中存在的問題二、科研開發體系中存在的問題三、科研開發體系資金來源分析三、科研開發體系資金來源分析四、科研開發體系戰略定位四、科研開發體系戰略定位五、科研開發體系運作模式設計五、科研開發體系運作模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計六、科研開發人員考核激勵模式設計機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第70頁2022年5月3

56、日保密文件，版權所有科研開發體系運作模式設計包含兩個方面的問題科研開發體系運作模式設計包含兩個方面的問題科研開發體系運作模式的設計宏觀層面微觀層面科研職能在未來集團、各二級單位以及各二級單位產業部門之間的分工科研項目的具體運作模式機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第71頁2022年5月3日保密文件，版權所有同時，科研開發體系運作模式的設計應該遵照如下五同時，科研開發體系運作模式的設計應該遵照如下五大原則大原則科研體系在未來3-5年內要逐漸由主要為國家服務轉變為為國家和自身產業服務形成結構清晰的集團科研開發構架針對現有科研體系中存在的問題符合未來科研經費的變化趨勢機械科學研究院（集團）戰略規劃報

57、告第72頁2022年5月3日保密文件，版權所有新華信認為，機械院在科研的宏觀運作模式上，應分新華信認為，機械院在科研的宏觀運作模式上，應分步適時地建立起包含集團中央研究院在內的三級研發步適時地建立起包含集團中央研究院在內的三級研發運作模式運作模式無技術中心無技術開發部門技術開發部門技術開發部門技術開發部門中央研究院技術中心技術中心技術開發部門技術開發部門技術開發部門技術開發部門宏觀的三級研發運作模式宏觀的三級研發運作模式機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第73頁2022年5月3日保密文件，版權所有同時在微觀層面上，逐步導入以項目運作為主的研發同時在微觀層面上，逐步導入以項目運作為主的研發項目運

58、作方式項目運作方式項目申請項目驗審成果轉化成果孵化產業化填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作現行課題承包制現行課題承包制微觀的項目運作模式微觀的項目運作模式機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第74頁2022年5月3日保密文件，版權所有在科研院所進入推向市場前，課題承包制的整體流程在科研院所進入推向市場前，課題承包制的整體流程大致如下大致如下填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查項目運作課題一課題一課題承包制課題承包制機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第75頁2022年5月3日保密文件，版權所有進入市場后，課題承包制逐漸從技術領域向下

59、延伸到進入市場后，課題承包制逐漸從技術領域向下延伸到了生產和市場領域，成為科研開發體系，甚至是產業了生產和市場領域，成為科研開發體系，甚至是產業發展體系的微觀運作基礎發展體系的微觀運作基礎填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作科研體系科研體系產業體系產業體系課題承包制課題承包制項目一項目一科研與產業科研與產業的轉換體系的轉換體系課題承包制流程圖課題承包制流程圖機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第76頁2022年5月3日保密文件，版權所有以機科股份為例解讀課題承包制（以機科股份為例解讀課題承包制（1 1）填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成

60、果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作由科研開發人員自行填報，然后交由其所在部門經理簽字認可公司基本上不會對申報的資料進行審查，除非是某些重大課題，而對于這類課題的審查也主要是從合同金額和技術角度存在問題存在問題項目的申報由科研人員自發進行，具有很大的隨意性隨意性大部分項目內容由項目組成員進行起草確認，中間可能存在部分回扣或其他好處費機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第77頁2022年5月3日保密文件，版權所有以機科股份為例解讀課題承包制（以機科股份為例解讀課題承包制（2 2）填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作多數以項目課題組負責人的名義，由公司統一申報少數重大課題以院名義進行申報存在問題存在問題是否需要進行有償性的院無形資產使用課題申請的公司審批制度，大多形同虛設，一般是在合同已基本明確后才進入此環節技術基本掌握在項目組成員手中，審批只能依據項目組成員所謂的預計利潤和可行性分析進行，未能有效規避風險機械科學研究院（集團）戰略規劃報告第78頁2022年5月3日保密文件，版權所有以機科股份為例解讀課題承包制（以機科股份為例解讀課題承包制（3-13-1）填報課題/項目申請資料課題申請項目管理成果審查技術成果轉化 技術成果孵化 產業化 項目運作項目運作基本全由課題組負責人牽頭的全體課題組成員負責執行包括技