1、 第二部分：國際工程索賠第二部分：國際工程索賠和典型案例分析和典型案例分析胡遠航 Mark Hu.胡遠航胡遠航Mark Hu演講人 英英國品誠梅森律師事務所資深律師國品誠梅森律師事務所資深律師 英英格蘭威爾士執業律師格蘭威爾士執業律師/中國律師資格中國律師資格 英國英國皇家特許測量師（皇家特許測量師（MRICS） 英國皇家特許仲裁員協會會員（英國皇家特許仲裁員協會會員（MCIArb） 商務部中國國際工程咨詢協會專家委員會委員商務部中國國際工程咨詢協會專家委員會委員 他先后就讀于南京大學建筑與城市規劃學院、北京大學法學院、英國BPP大學法學院、英國法學院大學、具有大陸法系和普通法系的復合教育背景

2、； 他的主要專業領域為PPP項目開發、國際能源與基礎設施項目投資和建設、EPC合同的風險識別管控以及爭議解決等； 其作為核心律師曾參與中老鐵路、西氣東輸三線等特大型基建項目的架構設計。目前其主要專業方向為電力能源設施的投資和建設，參與了在非洲、東南亞、南亞等多個IPP項目的開發。2.3索賠的基礎要素.如何索賠？ 索賠要素矩陣 硬實力4 索賠通知索賠報告 事實發生的證據事實影響的證明 CPA干擾費延誤費總部管理費 合同依據法律依據程序事實量化依據.如何索賠？ 索賠要素矩陣 - 軟實力5干系人時機多級爭端解決機制暫停終止.從開始到結束 - 合同索賠操作6索賠通知 28天 延誤是致命的索賠報告 42

3、天 延誤并不致命 持續事件的處理工程師決定.從開始到結束 - 正確發出索賠通知的要求7形式合約性對象方式內容項時間TIME BAR工程師參考通訊條款索賠的事件或情況知道或應知后28天屬于TIME BAR條款.“組合式組合式”索賠通知舉例索賠通知舉例Multi-notification of Claim8有關索賠程序條款的風險與談判要點. If the Contractor encounters adverse physical conditions which he considers to have been Unforeseeable, the Contractor shall give

4、notice to the Engineer as soon as practicable. 如果承包商認為遇到不可預見不利物質條件，應盡快通知工程師。This notice shall describe the physical conditions, so that they can be inspected by the Engineer, and shall set out the reasons why the Contractor considers them to be Unforeseeable. 此通知應當：(i)描述物質條件以便工程師進行檢驗，并（ii）提出承包商認為不可預

5、見的理由（請注意：該份通知應同時滿足上述兩個條件請注意：該份通知應同時滿足上述兩個條件的要求的要求）。9FIDIC CONS/P&DB 4.12FIDIC CONS/P&DB 4.12不可預見物質條件不可預見物質條件.FIDIC CONS/P&DB 4.12FIDIC CONS/P&DB 4.12不可預見物質條件不可預見物質條件 “If and to the extent that the Contractor encounters physical conditions which are Unforeseeable, gives such a notice,

6、 and suffers delay and/or incurs Cost due to these conditions, the Contractor shall be entitled subject to Sub-Clause 20.1 to: “如果承包商遇到不可預見的物質條件，并發出此項通知此項通知，因這些條件達到遭受延誤和（或）增加費用的程度，承包商應有權根據第20.1款要求：(a) an extension of time for any such delay ,and 對任何此類延誤給予延長期，以及(b) payment of any such Cost,” 對任何此類費用給

7、予支付，”“If”可能構成第一個前提條件條款“Subject to Sub-Clause 20.1”構成第二個前提條件條款10.“20.1 If the Contractor fails to comply with this or another Sub-Clause in relation to any claim, any extension of time and/or additional payment shall take account of the extent (if any) to which the failure has prevented or prejudiced

8、 proper investigation of the claim, unless the claim is excluded under the second paragraph of this Sub-Clause”. “20.1 如果承包商未能達到本款或有關任何索賠的其他條款的要求，除非該索賠根據本款第二段的規定被拒絕，對給予任何延長期和（或）追加付款，應考慮承包商此項未達到要求對索賠的徹底調查造成的阻礙或影響（如果有）的程度”11FIDIC CONS/P&DB 4.12FIDIC CONS/P&DB 4.12不可預見物質條件不可預見物質條件未能“盡快但不晚于28天”

9、(as soon as practicable but no later than 28 days) 發出通知是致命的未能遵守其他條款可能有損承包商本應享有的權益.權利條款權利條款例如：第例如：第4.12款程序程序條款條款-第第20.1款款如發現，盡快通知內容:(i) 物質條件(ii) 不可預見“If”可能構成前提條件。知道或應知道28天內通知結束后42天內提交詳細索賠報告持續性事件，每月提交中期報告，結束后28天內提交最終報告28天內通知明確為前提條件條款，并需要（iii）描述事件或情況。未按規定提交索賠報告不導致喪失權利，但可能削弱權利12FIDIC CONS/P&DB 4.12F

10、IDIC CONS/P&DB 4.12不可預見物質條件不可預見物質條件.從開始到結束 良好的索賠報告的要求13事實程序理由量化+簡介（Introduction）索賠陳述（Statements of Claims）索賠量化（Evaluation）索賠理由（Basis）證據附件（Appendixes of Evidences）.從開始到結束 內業工作的六步準備 What is the claim?What remedies do you seek? under contract or under law?Understanding of the basic elements of the

11、claim?EOT?Date for Completion from to?Caused by?Pursuant to?Time related costs?.從開始到結束 內業工作的六步準備 Requirements for making the claimBreak down the clause into individual elementsFormal Step?Other relevant clauses:The commencement date and completion dateSectional completionProgramme and update of the

12、programmeVariations, possession, late designOwners responses or determinations?Substantive law?.從開始到結束 內業工作的六步準備 Assembling the relevant contemporaneous materialsThe contractOriginal planed programmeUpdated programmeAs built programme (if any)Relevant noticesRelevant claims or further particulars se

13、rved at the time by the contractorAny after the event claim documentsDeterminations and responses by the EmployerContemporaneous documents as evidencesMeeting minutes, claim correspondencesLaw/cases.從開始到結束 內業工作的六步準備 Chronology and OverviewMaking a ChronologyOrganize the documents in a chronological

14、orderTell the story.從開始到結束 內業工作的六步準備 Assembling the teamLawyerContractorProject ManagerContract ManagerSite ManagerCommercial ManagerProject QSDesign ManagerProgramme ExpertTechnical ExpertQS Expert.從開始到結束 內業工作的六步準備 Assembling the evidences and pleading the claim.20設計責任及索賠.21設計責任的關注要點 “Fitness for P

15、urpose” 苛刻但是對于EPC常見的責任，見黃皮書第4.1款 對業主提供的文件的準確性負責對設計的審核、干擾對現場條件負責 - 是否存在對不可預見物質條件索賠的權利設計責任與索賠案例.對業主提供的文件的準確性負責22FIDIC黃皮書的模式業主設計文件錯誤.對業主提供的文件的準確性負責23FIDIC銀皮書的模式業主設計文件錯誤.對業主提供的文件的準確性負責24 CASE STUDY 中東某管道項目管道壁厚設計 業主提供的文件中：CAL-FWTP-SG-0003-03： 一份計算書，顯示某段管道的設計壓力應為25bar，管道壁厚為10mm。PLN-FWTP-SG-0022-03 ： 一份圖紙，

16、顯示該同段管道的設計壓力應為35bar，如果由此進行計算得出的管道壁厚應為11mm。承包商以計算書結果作為依據進行了報價。.對業主提供的文件的準確性負責25.對業主提供的文件的準確性負責26.對業主提供的文件的準確性負責27CASE STUDY 中東某管道項目管道壁厚設計.對業主提供的文件的準確性負責28CASE STUDY 中東某管道項目管道壁厚設計.對業主提供的文件的準確性負責29CASE STUDY 中東某管道項目管道壁厚設計.對業主提供的文件的準確性負責30CASE STUDY 中東某管道項目管道壁厚設計.對業主提供的文件的準確性負責31CASE STUDY 中東某管道項目管道壁厚設計

17、.設計文件審查32黃皮書第5.2款業主設計審核延誤.設計文件審查33黃皮書第5.2款業主設計審核延誤.對業主提供的文件的準確性負責34CASE STUDY 東南亞某國工業項目設計審核延誤 根據合同第8.7款約定，如果僅因分包方的原因，分包方未能在項目進度計劃（“Project Schedule”，主要技術文件附件7）規定時間內完成“初設凍結”（Basic Design Freeze）里程碑，則分包方應向總包方支付金額為該里程碑總價值1/天的誤期違約金誤期違約金。在2013年7月2日至7月6日期間，分包方向總包提交的全部的初步設計。但是，總包方并未按照合同第5.2款約定，在收到圖紙后21天之內對

18、全部圖紙反饋意見。此外，雖然按照合同第5.2款約定，如總包方未能在收到圖紙后21天之內反饋意見，則該批圖紙應被設為已經“審查完成”，但實際上總包方也未能在21天之內反饋其對所有初設圖紙的意見。據我們了解，大部分的初設圖紙都是在提交21天之后才被總包方審核并返回。 在21天期限之后，總包方陸續對所有圖紙反饋了意見，其中包括對部分圖紙提出的修改意見。雖然分包方已在其信函中明確聲明未能在21天之內反饋意見的圖紙應視為已經審查完成，但其實際上還是根據總包方的意見對部分圖紙進行了修改實際上還是根據總包方的意見對部分圖紙進行了修改。實際簽發“初設凍結證書”的日期（2013年11月27日），相對工期進度計劃

19、中2013年8月15日的期限，存在135天的延誤。.對業主提供的文件的準確性負責35CASE STUDY 東南亞某國工業項目設計審核延誤 分包商：總包方應按照合同第5.2款的規定，在收到圖紙后為21天之內對全部圖紙反饋意見，如總包方未能在收到圖紙后21天之內反饋意見，則該批圖紙應被設為已經“審查完成”。因此，鑒于總包方事實上未在圖紙提交后21天后反饋意見，則所有未及時反饋意見的圖紙應被視為“審查完成”；總包方審查設計圖紙延誤導致了設備生產和交付的延誤。總包商：不存在所謂“設計審查延誤”。總包方審查圖紙期限（21天）應從“開工日期”（2013年8月5日）開始起算。即使分包方提前提交初設圖紙，總包

20、方并無提前審查的義務。分包商沒有提交符合要求的通知。.對業主提供的文件的準確性負責36CASE STUDY 東南亞某國工業項目設計審核延誤 黃皮書第8.1款分包方應當在開工日期之后立即開始設計開工日期之后立即開始設計和執行工作”。 鑒此，如果分包方開始設計的義務從開工日期開始計算，那么總包方審核設計圖紙義務的起始點只可能在此之后，即至少應當從開工日期起算 第8.1款：“The Contractor shall commence the design and execution of the Works immediately upon the Commencement Date”專用條件第5.

21、2款分包方應當在主技術文件及其附件在主技術文件及其附件7（項目進度計劃（項目進度計劃/Project Schedule）中規定）中規定的期限的期限內將分包方文件提交業主審閱”.37延誤責任及索賠.EOT條款的風險識別談判38 FIDIC黃皮書中的EOT條款模式延誤風險分配與索賠案例.EOT條款的風險識別及其談判39EOT 有兩個不同的目的:-1. 讓承包商承包商避免因為進度延誤而需要向業主支付（或者減低）誤期損害賠償費（Liquidated Damages,LDs）; 和2. 讓業主業主維持合同中的竣工日期和誤期損害賠償費制度.FIDIC合同系列的EOT權利EOT權利事項權利事項紅皮書(13個

22、)黃皮書(13 個)銀皮書(10個)1.9 延誤的圖紙或指示1.9 雇主要求中的錯誤2.1 現場進入權4.7 放線4.12 不可預見的物質條件4.24 化石7.4 試驗8.5 當局造成的延誤8.9 暫停的后果FIDIC合同系列的EOT權利EOT權利事項權利事項紅皮書(13個)黃皮書(13個)銀皮書(10個)10.3 對竣工試驗的干擾13.7 因法律改變的調整16.1 承包商暫停工作的權利17.4 雇主風險的后果19.4 不可抗力的后果EOT條款的風險識別及其談判42 EOT條款的談判要點（從承包商角度） 中立性風險是否得到公平分配是否有業主妨礙條款？ 從保護業主的角度去說服業主接受，不同法域下

23、不同法域下或合同執行中合同執行中對承包商亦有好處共同延誤.EOT條款的風險識別及其談判43 CASE STUDY - 東南亞某油氣項目.EOT條款的風險識別及其談判44 CASE STUDY 南亞某電站項目電站需要外部供電才能進行竣工調試，簡稱“倒送電”。黃皮書通用條件第4.19款規定“除非另有約定，承包商應當負責提供所有其需要的電力、水和其他服務。”合同僅明確由電網公司（第三方）來負責將電站接入電網，卻未明確如果接入延誤屬于何方責任。早在2013年12月，承包商就把調試用電的需求通知給了業主。此后，承包商不斷的更新了需求計劃，雙方在各次會議中都確定將在2014年9月21日提供調試用電。201

24、5年2月17日，電網公司、業主、承包商簽訂了一個會議紀要，內容是：All construction and commissioning test related to the back feeding has been completed, but ABCD COMPANY cannot issue the certificate due to delay of submission document of protection relay setting from XXX P3BS for back feeding scope. 調試用電最終的提供時間是2015年4月16日。相對2014年9

25、月21日，延誤了207天。相對2015年2月17日延誤了58天。.EOT條款的風險識別及其談判45 CASE STUDY 南亞某電站項目關鍵問題關鍵問題 - Liability, Critical Path, Concurrent Delay, Mitigation1. 倒送電的延誤屬于誰的責任，承包商能否獲得EOT?2. 承包商是否做好了接收倒送電的準備?3. 廠區內設備是否完成了安裝和預調試達到了需要倒送電的狀態？4. 臨時電源措施所帶來的緩解？.46變更及索賠.475個基本步驟: 第1步 雇主是否有權自行或通過Contract Administrator(CA) 指示變更? 通常雇主或其

26、CA有權指示變更，但是該權利必須在 合同中明確規定(如 FIDIC合同條件第13.1款) 如果合同未作規定，除非承包商同意，否則雇主不 能要求承包商實施變更(在普通法下尤其如此) .48第2步(續) 雇主或CA是否發出了指示(instruction)要求變更? KEY POINT:指示不一定要冠名“變更指示”(Variation Instruction)或“變更令”(Change Order)，只要要求承包商實 施不同的工作即可這點非常重要，因為雇主可能不同意所 指示工作是一項變更很多雇主試圖通過拒絕將其稱之為 “變更”或拒絕對該變更簽發指示，避免支付額外費用和延長 工期 “Label is

27、not conclusive” work does not have to be called “change orders” or “variations” in order to give rise to entitlements .49第3步 雇主指示的工作是否構成“變更”? 分析合同中關于“變更”的定義工作范圍必須暗含規范明確合同目的.第3步 雇主指示的工作是否構成“變更”? 分析合同中關于“變更”的定義.51第3步 雇主指示的工作是否構成“變更”? KEY POINT:在EPC合同中，如果承包商有權在遵守合同規 定的約束條件的情況下，選擇設計或者工作方法，即承包商享 有“設計選擇權”

28、，而雇主干擾或限制該等權利，那么除非承 包商同意雇主的要求，否則雇主拒絕批準承包商的設計或圖紙 (工程因此無法繼續實施)，也可能構成“變更” 策略建議: 確保證明:存在“變更”，例如:比較圖紙/規范/雇主要 求與雇主指示之間的差別 確保證明:承包商別無選擇，只能根據雇主要求實施工程 確保證明:已完成工程的實際狀況(仔細記錄) .52第4步 盡可能在實施變更之前，就價格與工期延長達成一致 大多數合同規定業主可以要求承包商在實施變更工作 前， 交一份建議書(proposal)即使沒有該要求， 建議采取該做法 堅持主張該項工作是一項變更即使雇主反對 在建議書中說明價格和定價方法 合同可能規定了一個變

29、化百分比，達到該比例則承包商有權要 求新費率 如果合同約定費率或價格不適用，解釋不適用的理由，例如: 情勢變更(changed circumstances) 合同中沒有類似的工作(no similar works) 工程量大幅增加(substantially increased quantities) 不同的物質條件(different physical conditions) .第5步 在以下情形下，承包商可能不得不實施工作(拒絕后果 可能太嚴重): 無法就變更建議書與雇主達成一致意見 雇主不同意該工作構成變更 工作比較緊急 無論如何，切勿延誤索賠 尤其是切勿因為仍在努力與雇主達成一致意見而

30、延 誤索賠 .54SW1土建和安裝SW2甘蔗預處理SW3原糖制煉SW4聯合電站承包商承諾兩份承包商承諾兩份合同項下工程作合同項下工程作為一個項目實施為一個項目實施為融資目的將為融資目的將EPC合同進行分拆合同進行分拆SW1-3 ContractSW4 Contract CASE STUDY 南美某糖廠項目工程量大幅變更導致的變更索賠.合同細節合同細節 CA - 由工程師(Engineer)進行合同管理合同價格合同價格 - 總體為固定總價合同(lump sum contract) 不因物價波動而調價 SW1-BQ包含的相關場地工程(site works)重新計量采用FIDIC紅皮書12.3 Ev

31、aluation和13.1 Right to Vary部分表述，但有重要修改支付支付 - 總體采用信用證支付(執行UCP600) 設備供應 - 按里程碑支付 土建和安裝工程 按每月進度支付 計量標準 - 英國皇家特許測量師協會(RICS)頒布標準55中方內部測算預虧中方內部測算預虧50-200萬美元萬美元.事實 SW1-Works: 根據專用條件(PCC)第14.1條可重新測量(re-measurable) SW1-BQ item 4.33 Construction/ fabrication of piles 35m each: 54,250m3 US$85.02/m3; i.e. 1550

32、piles樁基施工與安裝（每一根35米）：54,250 立方米（每立方米85.02 美元），即1550 根樁56.事實 2006年1月，承包商開始樁基的設計 2006年3月，經工程師批準的設計已達2372根樁 尚未批準（或設計未完成）- 額外的1220-1320根樁 2006年3月底，承包商預計樁基總數量為3887根 3887根根 vs.1550根根 承包商預計將延誤2-3個月57.事實 導致樁基工程量大幅增長的原因 在招標階段，基本設計(basic design)尚未完成，導致工程量清單中的數量不準確 - 工程師套用了別的項目的樁基數量，準確數量直到土建設計基本完成時才確定 在設計階段，工程

33、師要求對設計作出變更58.事實 自合同簽訂日期起，水泥價格上漲了近100% 合同約定不因物價波動而調價 承包商希望以較高單價計價，以反映實際成本 承包商擔心業主就該筆額外費用的支付能力59.事實 2006年3月底，工程師拒絕調高單價，拒絕將樁的數量大幅增加作為承包商申請工期延長的理由 GCC8.4款(a)未明確包括該種情形 工程師表示根據專用條件3.1(Engineers Duty and Authority)，其無權就與融資(funding)、調價(re-rating)以及工期延長(EOT)有關的事項作出決定 均屬于業主權限(Employers authority)60.事實 工程師打出的第

34、一張牌 2006年3月底，工程師致函承包商： 對土建工程落后于進度計劃表示擔憂 基于GCC第8.6款(Rate of Progress)，要求承包商提交經修改的趕工進度計劃，以保證按時竣工61.事實 工程師打出的第二張牌 2006年4月底，業主安排咨詢公司對承包商已完成地基基礎設計進行審核 審核報告認為承包商存在保守設計(conservative design)，建議減少樁的數量 工程師要求承包商就“保守設計”作出說明62. 承包商策略承包商策略63.承包商策略承包商策略 防守反擊防守反擊防守防守 就工程師所稱的“進度落后”作出回應 就工程師所稱的“設計保守”作出回應反擊反擊 盡快根據GCC第

35、20.1款發出索賠通知 與品誠梅森共同擬定工期和費用索賠策略 尋求進度專家幫助，以計算并證明樁的數量變化造成的延誤影響 尋求成本專家幫助，以計算并證明樁的數量變化造成的額外費用 準備一份有說服力的索賠報告64.反擊反擊 關于進度落后關于進度落后 Sub-Clause8.6 Rate of Progress (FIDIC CONS, P&DB, EPCT, 1999) If, at any time: (a)actual progress is too slow to complete within the Time for Completion; and/or (b)progress

36、has fallen (or will fall) behind the current programme under Sub-Clause 8.3 Programme, other than as a result of a cause listed in Sub-Clause 8.4 Extension of Time for Completion, then the Engineer may instruct the Contractor to submit, under Sub-Clause 8.3 Programme, a revised programme and support

37、ing report describing the revised methods which the Contractor proposes to adopt in order to expedite progress and complete within the Time for Completion. Unless the Engineer notifies otherwise, the Contractor shall adopt these revised methods, which may require increases in the working hours and/o

38、r in the numbers of Contractors Personnel and/or Goods, at the risk and cost of the Contractor. If these revised methods cause the Employer to incur additional costs, the Contractor shall subject to Sub-Clause 2.5 Employers Claims pay these costs to the Employer, in addition to delay damages (if any

39、) under Sub-Clause 8.7 below.65.反擊反擊 關于進度落后關于進度落后 GCC 8.6不適用不適用 工程師有權根據GCC8.6款要求承包商提交修訂進度計劃的前提，是導致當前進度落后的原因不是承包商可申請工期延長的事由 Right to revised programme under GCC 8.6 only applicable where the current rate of progress was due to reasons other than a cause for which Contractor has a right to EOT 進度落后是由于

40、變更（樁及相關工程量實質性增加）導致的，所以GCC第8.6款不適用 Rate of progress affected by Variation (substantial increase in piles and related works) - GCC 8.6 was not applicable 66.反擊反擊 關于進度落后關于進度落后律師建議的策略 在所有樁位布置圖完成并經過工程師批準且樁的最終數量明確以后，向工程師提交：趕工計劃(expedited programme)具體的工期索賠(detailed claim for EOT)請大家思考和討論： 在FIDIC1999版合同條件中(

41、MDB版除外)，業主/工程師是否有權單方面要求承包商趕工？ 如果業主/工程師無權單方要求趕工，那么承包商在此提交趕工計劃可以起到什么作用？67.反擊反擊 關于設計保守關于設計保守技術層面技術層面 提供技術說明及設計方答復 闡述樁的設計依據 就提出的問題作出說明68.反擊反擊 關于設計保守關于設計保守法律層面法律層面 承包商的設計基于可靠的設計和施工原則，在現有條件下最具成本效益(most cost effective in the circumstances)，且完全符合業主要求及相關設計標準 該合同是EPC合同，承包商就工程設計承擔最終責任 承包商無義務為業主提供成本最低的設計 承包商最重要

42、的義務是提供符合業主要求及其他合同規定要求的設計 承包商有權針對建造時間和成本以及實施該設計的難度(in terms of construction time and cost and degree of difficulty in implementing the design)，考慮設計的安全性(safety)及可操作性(practicability) 不同意工程師主張，即承包商在使用C25替代C20混凝土時未考慮設計經濟性設計經濟性(economy of design)，從而違反GCC第7.1(b) 款規定的義務 (in a proper workmanlike and careful

43、manner, in accordance with recognized good practice) “設計經濟性”業主最低建造成本 成本并非決定工程設計是否合適的唯一因素69.初步索賠初步索賠策略分析策略分析工期索賠 提出索賠的時機 GCC 8.4 EOT due if completion “is or will be” delayed 證明關鍵路徑受到延誤 需要引入進度專家進行關鍵路徑分析(CPA) 應中方要求，品誠梅森推薦國際領先的進度專家費用索賠 基于工程量實質性增加，主張以較高單價計價70.索賠通知索賠通知/Notice of Claim/Notice of Claim 200

44、6年4月初發出索賠通知 工期延長 額外費用71.關鍵問題關鍵問題工期延長索賠 根據GCC第8.4款 合同沒有明確規定承包商可就“需重新測量工程量重大增加” (substantial increase in quantities for re-measureable works)進行工期索賠 需要將該事實構造為GCC8.4款包括的“變更”(Variation) PCC第13.1款規定“變更”包括：SW-1工程任何部分的數量變化(changes to the quantity of any part of the SW-1 Works) 在完成樁及相關工程量增加對工程進度計劃的影響分析后，提供詳細

45、索賠文件72.關鍵問題關鍵問題額外費用索賠 SW1-BQ預計數量（1550根樁） 工程量增加：已批準設計中2372根樁 + 預計還需要1515根樁 PCC 14.1款規定SW1-BQ所涉工程應重新計量，且數量增加歸因于打樁要求的改變 就超過BQ中1550根樁的工程量主張額外費用 根據PCC第21.3款要求收取更高的費率 樁數的顯著增加已改變實施打樁工程的條件 Significant increase in pile quantities had changed the conditions under which piling works were to be executed PCC21.3

46、款允許考慮“人力成本、貨物以及工程的其他投入的增加”(any rises in the cost of labour, Goods and other input to the Works) 提交基于預估數量的估算費用（由于樁設計尚未全部完成）73.索賠通知索賠通知/Notice of Claim/Notice of Claim本合同專用條件本合同專用條件21.3款（與款（與Red Book12.3款的區別）款的區別）74.準備準備索賠報告索賠報告 任務劃分任務劃分品誠梅森 分析并確認索賠的合同及法律依據 基于事實起草索賠的法律和/或合同理由 幫助推薦進度、成本方面的專家 協助承包商組織專家之

47、間分工協作 與承包商就索賠報告的框架達成一致 就索賠關鍵事項進行進一步分析論證 整體“包裝”索賠75.準備準備索賠報告索賠報告 任務劃分任務劃分進度計劃和工料測量顧問 對工期延長和額外費用進行量化 展開初步調查和信息收集 確定承包商應該提供哪些文件資料 針對調查結果提供簡要分析報告 與法律顧問一起商定索賠策略76.調查結論調查結論77.索賠策略分析索賠策略分析需要構造為共同延誤(Concurrent Delay) 工程師已經指出承包商的延誤事件 利用英國普通法關于“共同延誤”的處理原則 主張工程量自合同期第一天即發生變化，只是很晚才顯現 The changes in quantities oc

48、curred on Day 1 of Contract period but did not become apparent until much later 承包商工期延長的索賠權利自第一天就開始累積 The entitlement to EOT accrued from Day 178.索賠策略分析索賠策略分析量化工期延長基準進度計劃(baseline programme) 承包商未編制詳細的初始進度計劃，該進度計劃用于說明基于BQ工程量工程將如何實施 有必要建立“基準進度計劃” ，以滿足關鍵路徑分析(CPA)的需要修訂進度計劃(revised programme) claim progr

49、amme 反映新增工程量的影響 顯示新的最早竣工日期79.索賠策略分析索賠策略分析量化額外費用 與額外時間有關的工期延長費用(prolongation costs associated with the add. time ) 與額外工程量有關的其他間接費用(other indirect costs arising from add. quantities)80.索賠進度計劃索賠進度計劃/ /Claim Programme Claim Programme 以基準進度計劃(baseline programme)為基礎 確定延誤事件(delay events)及其影響，并對基準進度計劃進行修訂修訂

50、過程中需要注意識別：修訂過程中需要注意識別： 由于修訂產生的不符合邏輯的情形 可以減少延誤但不發生額外費用的合理措施(mitigation measures) 例如：改變樁基工序或降低施工速度，以進行部分基礎混凝土澆筑 change of sequence or reduced rate of pile fabrication to allow some of the available concrete to be allocated for construction of foundations81.工期工期索賠索賠 - - 進度計劃進度計劃 準備一份書面文件，說明根據基準進度計劃編制中期

51、索賠進度計劃(interim claim programme)的實施步驟，包括： 建立基準進度計劃 計算修訂的時間段(revised durations) 說明由此產生的任何影響(any consequential effects) 在中期索賠進度計劃中采取的減損措施(mitigation measures) 準備進度計劃圖表 準備論述承包商如何享有工期延長權利的全面說明 準備分析結果摘要（用于起草索賠報告）82.工期工期索賠索賠 - - 進度計劃進度計劃承包商需要提供的關鍵支持 Marked-up piling layout drawings標明樁位布置的圖紙 Actual producti

52、on data for pile fabrication樁基施工的實際生產率數據 Actual pile installation data 樁基實際施工數據 Access to project staff, particularly planning staff, for discussion as necessary 與項目進度控制人員的必要討論83.費用索賠費用索賠工期延長費用(prolongation costs) -需要承包商提供費用記錄需要承包商提供費用記錄現場管理費(Prolongation of site overheads) 項目管理團隊Management team 現場勞

53、務人員site staff 車輛租賃vehicle rental 主要設備租賃major equipment rental 食宿accommodation rental and food 電話telephone 辦公消耗品office consumables 公用設施（天然氣/電/水）utilities - gas/ electricity/ water 差旅travel 保函/保險bonds/ insurances總部管理費和利潤(Prolongation of H.O overheads and profit)84.費用索賠費用索賠變更直接費用(direct costs of Variat

54、ion ) Additional quantities 額外工程量 Invoices for local supply 當地供應物資的發票 Invoices and shipping documents for imported materials 進口材料的發票和運輸單據 Breakdowns of quantities (cement/ sand/ steel etc) 工程量明細表（水泥/沙/鋼材等）85.Claim report StructureClaim report Structure/ /架構架構 Interim Claim for EOT 工期索賠的中期報告 Section

55、1 Introduction第1部分 引言 Section 2 Basis of Claim (Legal arguments)第2部分 索賠的依據（法律論據） Section 3 Evaluation of applicable EOT第3部分 延長工期的評估 Section 4 Statement of Claim第4部分 索賠主張 Appendixes 附件86.Claim report StructureClaim report Structure/ /架構架構 Appendixes/附件 App 1 Breakdown of actual quantities of piles an

56、d foundation concrete required for the Works 附件1 工程實際需要的樁基和基礎混凝土的數量明細 App 2 Preparation of the Baseline Programme 附件2 - 基準進度計劃的準備工作 App 3 The Baseline Programme附件3 基準進度計劃 App 4 Amendments to the Baseline Programme to reflect the additional quantities附件4 為體現額外工程量影響而對基準進度計劃進行的修訂 App 5 Provisional impa

57、cted programme附件5 受延誤影響的初步修訂進度計劃 App 6 Details of further amendments in mitigation of delay附件6 因采取減少延誤措施而對進度計劃進一步修訂的詳細說明 App 7 EOT Entitlement Programme附件7 顯示應獲得工期延長的進度計劃 App 8 Copy of reported legal cases附件8 所引述判例的復印件87.Claim report IntroductionClaim report Introduction/ /引言引言 Claim was interim cla

58、im 該索賠為中期索賠 parts of the design yet to be approved by En 部分設計有待工程師批準 possible that “actual quantities” set out in claim final quantities 索賠中所列“實際數量”可能不是最終數量 circumstances giving rise to claim had a continuing effect 導致索賠的情形具有持續影響88.Claim report IntroductionClaim report Introduction/ /引言引言 Interim cl

59、aim initially for EOT only 目前僅就工期延長提出索賠 Because complete details of financial claims not available then 因為承包商當時還無法獲得完整的額外費用索賠明細 But did not want to delay submission of EOT claim 但是承包商并不希望延誤提交工期延長索賠 Decided to incorporate the additional costs arising from EOT into the Variation claim i.e. extended ov

60、erheads as a claim for increased rates under Cl. 21.3 承包商決定將工程延期導致的額外費用索賠與變更費用索賠合并，即通過第21.3款關于單價調整的規定進行額外管理費用的索賠 Reason was because there was no express entitlement in Contract for additional cost arising from an EOT for a Variation 理由是合同中沒有明確規定由于變更引起的工程延期導致的額外費用，承包商有權進行索賠89.Claim report legal & contractual basesClaim report legal & contractual