1、市場經(jīng)濟本質(zhì)上是一種競爭經(jīng)濟。從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)市場經(jīng)濟本質(zhì)上是一種競爭經(jīng)濟。從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的角度而言，高效率的競爭應(yīng)是規(guī)模經(jīng)濟組織理論的角度而言，高效率的競爭應(yīng)是規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力相兼容的與競爭活力相兼容的“有效競爭有效競爭”（workable workable competitioncompetition），所以，有效競爭是政府制定與實），所以，有效競爭是政府制定與實施產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標。施產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標。 有效競爭概念的提出與有效競爭概念的提出與“馬歇爾困境馬歇爾困境”(Marshal(Marshalls dilemma)ls dilemma)密切相關(guān)。在馬歇爾看來，規(guī)模經(jīng)濟密切

2、相關(guān)。在馬歇爾看來，規(guī)模經(jīng)濟和壟斷就成了一對難分難解的矛盾，這就是所謂的和壟斷就成了一對難分難解的矛盾，這就是所謂的“馬歇爾困境馬歇爾困境”。 （一）（一）馬歇爾困境與有效競爭馬歇爾困境與有效競爭 “馬歇爾困境馬歇爾困境” ” (Marshalls (Marshalls dilemma)dilemma)是馬歇爾在其是馬歇爾在其經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)原理原理中所提出的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟中所提出的關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟與競爭活力的二難選擇命題。在與競爭活力的二難選擇命題。在他看來，規(guī)模經(jīng)濟是非常必要而他看來，規(guī)模經(jīng)濟是非常必要而且極為有用，但這又容易導(dǎo)致壟且極為有用，但這又容易導(dǎo)致壟斷，反過來就會使經(jīng)濟運行缺乏斷，反過來就

3、會使經(jīng)濟運行缺乏原動力，企業(yè)缺乏競爭活力。原動力，企業(yè)缺乏競爭活力。經(jīng)濟學(xué)原理經(jīng)濟學(xué)原理和和“馬歇爾困境馬歇爾困境” 有效競爭作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力，兩者相有效競爭作為兼顧規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力，兩者相互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點是合理界定規(guī)模經(jīng)互協(xié)調(diào)的一種理想狀態(tài)，其協(xié)調(diào)點是合理界定規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力的濟和競爭活力的“度度”，其協(xié)調(diào)目標是規(guī)模經(jīng)濟和競，其協(xié)調(diào)目標是規(guī)模經(jīng)濟和競爭活力所發(fā)揮的綜合作用使社會經(jīng)濟效率極大化。有爭活力所發(fā)揮的綜合作用使社會經(jīng)濟效率極大化。有效競爭問題就是經(jīng)濟效率問題，有效競爭的實質(zhì)就是效競爭問題就是經(jīng)濟效率問題，有效競爭的實質(zhì)就是追求較高的經(jīng)濟效率。追求較高的經(jīng)濟

4、效率。 （二）（二）有效競爭的衡量標準有效競爭的衡量標準 A.A.對前人有效競爭標準的評價對前人有效競爭標準的評價 19571957年，美國哈佛大學(xué)教授梅森（年，美國哈佛大學(xué)教授梅森（E. S. MasE. S. Masonon）分別從市場結(jié)構(gòu)和市場效果的角度提出了以）分別從市場結(jié)構(gòu)和市場效果的角度提出了以下兩個有效競爭的標準：下兩個有效競爭的標準：市場結(jié)構(gòu)標準；市市場結(jié)構(gòu)標準；市場效果標準。場效果標準。 后來貝恩提出后來貝恩提出產(chǎn)業(yè)組織政策的產(chǎn)業(yè)組織政策的6 6個具體目標。個具體目標。貝恩的產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標貝恩的產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標 B.B.對有效競爭標準的探討對有效競爭標準的探討

5、在研究有效競爭標準時，應(yīng)重視以下幾個原則：在研究有效競爭標準時，應(yīng)重視以下幾個原則： 有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭有效競爭是一種競爭收益明顯大于競爭成本的競爭 競爭成本競爭收益競爭效益 有效競爭必須要求競爭效益大于有效競爭必須要求競爭效益大于1 1，至于競爭效，至于競爭效益具體要達到多大才能稱得上是有效競爭，這是一益具體要達到多大才能稱得上是有效競爭，這是一個需要根據(jù)各國各時期的具體情況而定的問題，至個需要根據(jù)各國各時期的具體情況而定的問題，至少它為有效競爭規(guī)定了一個最低限。少它為有效競爭規(guī)定了一個最低限。 有效競爭是一種適度競爭，可用有效競爭是一種適度競爭，可用下下圖表示：圖

6、表示： 市場競爭和競爭收益、成本的關(guān)系市場競爭和競爭收益、成本的關(guān)系競競 爭爭 收收 益益 或或 成成 本本競爭收益曲線競爭收益曲線競爭成本曲線競爭成本曲線OD1D0D2C C有效競爭應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟要求有效競爭應(yīng)符合規(guī)模經(jīng)濟要求 規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟“讓步讓步”的最低限就是要保證特定的最低限就是要保證特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模不低于最小經(jīng)濟規(guī)模。而市場產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模不低于最小經(jīng)濟規(guī)模。而市場競爭度競爭度“讓步讓步”的量低限則是要保證競爭收益大的量低限則是要保證競爭收益大于競爭成本。由此，有效競爭狀態(tài)不是一種點狀于競爭成本。由此，有效競爭狀態(tài)不是一種點狀態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。態(tài)，而是一種區(qū)域狀態(tài)。 有效

7、競爭的區(qū)域有效競爭的區(qū)域 適度適度 規(guī)模規(guī)模適度適度 競爭競爭有效有效 競爭競爭（三）（三）產(chǎn)業(yè)組織政策的二元性產(chǎn)業(yè)組織政策的二元性 政府制定產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標是為了促進政府制定產(chǎn)業(yè)組織政策的基本目標是為了促進產(chǎn)業(yè)組織合理化，在總體上保證整個產(chǎn)業(yè)既能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織合理化，在總體上保證整個產(chǎn)業(yè)既能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，又不失競爭活力。因此，政府可分別采規(guī)模經(jīng)濟，又不失競爭活力。因此，政府可分別采用以下兩大類政策：一是抑制過度競爭以追求規(guī)模用以下兩大類政策：一是抑制過度競爭以追求規(guī)模經(jīng)濟的政策；二是抑制壟斷以增強競爭活力的反壟經(jīng)濟的政策；二是抑制壟斷以增強競爭活力的反壟斷政策。這通常被稱為產(chǎn)業(yè)組織政策的

8、二元性。斷政策。這通常被稱為產(chǎn)業(yè)組織政策的二元性。 NoImageNoImage（一）規(guī)模經(jīng)濟政策的適用性（一）規(guī)模經(jīng)濟政策的適用性（二）規(guī)模經(jīng)濟政策的具體手段（二）規(guī)模經(jīng)濟政策的具體手段（一）規(guī)模經(jīng)濟政策的適用性（一）規(guī)模經(jīng)濟政策的適用性 追求規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)組織政策通常是經(jīng)濟發(fā)展水追求規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)組織政策通常是經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家，對市場集中和進入壁壘偏低的平較低的國家，對市場集中和進入壁壘偏低的過度競過度競爭爭產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策。產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策。 這一產(chǎn)業(yè)組織政策的主要措施是：促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)這一產(chǎn)業(yè)組織政策的主要措施是：促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)聯(lián)合或兼并，以提高市場集中度；形成

9、專業(yè)化有企業(yè)聯(lián)合或兼并，以提高市場集中度；形成專業(yè)化分工協(xié)作關(guān)系，組織大規(guī)模生產(chǎn)體系，以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)分工協(xié)作關(guān)系，組織大規(guī)模生產(chǎn)體系，以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；提高進入壁壘，抑制小規(guī)模企業(yè)過度進入該產(chǎn)業(yè)濟；提高進入壁壘，抑制小規(guī)模企業(yè)過度進入該產(chǎn)業(yè)。 過度競爭過度競爭過度競爭過度競爭（二）（二）規(guī)模經(jīng)濟政策的政策手段規(guī)模經(jīng)濟政策的政策手段 A.A.企業(yè)兼并政策企業(yè)兼并政策 企業(yè)兼并是指企業(yè)間的吸收合并，其結(jié)果減少了企業(yè)兼并是指企業(yè)間的吸收合并，其結(jié)果減少了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，擴大了現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模。因而，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，擴大了現(xiàn)存企業(yè)的規(guī)模。因而，它是政府用來抑制企業(yè)間過度競爭，形成大規(guī)模企業(yè)，它是政府用來

10、抑制企業(yè)間過度競爭，形成大規(guī)模企業(yè)，提高市場集中度以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的重要手段。提高市場集中度以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的重要手段。 B.B.企業(yè)聯(lián)合政策企業(yè)聯(lián)合政策 企業(yè)聯(lián)合可分為建立企業(yè)間的專業(yè)化分工協(xié)作企業(yè)聯(lián)合可分為建立企業(yè)間的專業(yè)化分工協(xié)作關(guān)系和組織企業(yè)集團兩種類型。前者主要是以業(yè)務(wù)關(guān)系和組織企業(yè)集團兩種類型。前者主要是以業(yè)務(wù)為紐帶，一般不涉及資產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)聯(lián)合，而后者為紐帶，一般不涉及資產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)聯(lián)合，而后者是以資產(chǎn)和業(yè)務(wù)兩重紐帶所形成的企業(yè)聯(lián)合。無論是以資產(chǎn)和業(yè)務(wù)兩重紐帶所形成的企業(yè)聯(lián)合。無論是哪一種企業(yè)聯(lián)合，都有利于把企業(yè)競爭從無序引是哪一種企業(yè)聯(lián)合，都有利于把企業(yè)競爭從無序引向有序，把分散引

11、向集中，把過度競爭變?yōu)檫m度競向有序，把分散引向集中，把過度競爭變?yōu)檫m度競爭，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。爭，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。 C.C.經(jīng)濟規(guī)模政策經(jīng)濟規(guī)模政策 它通過政府制定最小經(jīng)濟規(guī)模標準，達不到經(jīng)它通過政府制定最小經(jīng)濟規(guī)模標準，達不到經(jīng)濟規(guī)模要求的新企業(yè)不得進入產(chǎn)業(yè)；而對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)濟規(guī)模要求的新企業(yè)不得進入產(chǎn)業(yè)；而對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有規(guī)模偏小的企業(yè)則要求通過企業(yè)兼并或企業(yè)聯(lián)原有規(guī)模偏小的企業(yè)則要求通過企業(yè)兼并或企業(yè)聯(lián)合等方式擴大其規(guī)模。合等方式擴大其規(guī)模。 D.D.直接管制政策直接管制政策 直接管制政策是指政府直接管制政策是指政府“為消除資本主義經(jīng)濟中為消除資本主義經(jīng)濟中在社會基礎(chǔ)設(shè)施部門在社會基礎(chǔ)設(shè)施部

12、門( (金融、運輸、通訊、公共事業(yè)金融、運輸、通訊、公共事業(yè)等等) )中易出現(xiàn)的自然壟斷及過度競爭弊端，而在價格、中易出現(xiàn)的自然壟斷及過度競爭弊端，而在價格、進入、退出、合并、投資、財務(wù)會計、事業(yè)計劃等方進入、退出、合并、投資、財務(wù)會計、事業(yè)計劃等方面對企業(yè)決策活動進行直接干預(yù)的行為。直接管制政面對企業(yè)決策活動進行直接干預(yù)的行為。直接管制政策主要適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。策主要適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)。 NoImageNoImage（一）反壟斷政策的適應(yīng)性（一）反壟斷政策的適應(yīng)性 （三）兩類反壟斷政策（三）兩類反壟斷政策 （四）反壟斷政策的具體措施（四）反壟斷政策的具體措施 （二）反壟斷的對象（二）反壟斷

13、的對象（一）（一）反壟斷政策的適用性反壟斷政策的適用性 反壟斷政策一般是經(jīng)濟發(fā)展水平較高的國家，反壟斷政策一般是經(jīng)濟發(fā)展水平較高的國家，對市場集中和進入壁壘相當(dāng)高的產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)對市場集中和進入壁壘相當(dāng)高的產(chǎn)業(yè)所采取的產(chǎn)業(yè)組織政策重點。業(yè)組織政策重點。 （二）反壟斷政策的對象（二）反壟斷政策的對象 1 1、壟斷的基本類型壟斷的基本類型 A A經(jīng)濟壟斷經(jīng)濟壟斷 經(jīng)濟壟斷是指市場主體利用自身的經(jīng)濟優(yōu)勢或經(jīng)濟壟斷是指市場主體利用自身的經(jīng)濟優(yōu)勢或者通過聯(lián)合組織或合謀等方式，限制、排斥市場競者通過聯(lián)合組織或合謀等方式，限制、排斥市場競爭的行為。爭的行為。 B B行政壟斷行政壟斷 行政壟斷是指政府運用其行

14、政權(quán)力排斥、限制行政壟斷是指政府運用其行政權(quán)力排斥、限制市場競爭的行為。市場競爭的行為。 C C自然壟斷自然壟斷 自然壟斷是指由某些產(chǎn)業(yè)（如電力、鐵路運輸、自然壟斷是指由某些產(chǎn)業(yè)（如電力、鐵路運輸、自來水和管道燃氣等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)）或其業(yè)務(wù)領(lǐng)域自來水和管道燃氣等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)）或其業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟特征所決定的壟斷。的技術(shù)經(jīng)濟特征所決定的壟斷。 在目前體制轉(zhuǎn)軌階在目前體制轉(zhuǎn)軌階段，中國的反壟斷段，中國的反壟斷主要就是反行政壟主要就是反行政壟斷。斷。 參見王參見王俊豪等：俊豪等：中國壟中國壟斷性產(chǎn)業(yè)的行政壟斷性產(chǎn)業(yè)的行政壟斷及其管制政策斷及其管制政策，中國工業(yè)經(jīng)濟中國工業(yè)經(jīng)濟20072007年第年第

15、1212期。期。 行政壟斷的巨大危害行政壟斷的巨大危害 2 2、反壟斷政策的對象反壟斷政策的對象 在市場經(jīng)濟體制下，大量存在的經(jīng)濟壟斷是在市場經(jīng)濟體制下，大量存在的經(jīng)濟壟斷是限制、排斥市場競爭的主要力量，其壟斷危害十限制、排斥市場競爭的主要力量，其壟斷危害十分明顯，分明顯， 主要有：主要有： A.A.抑制市場競爭機制的積極作用，導(dǎo)致社會資抑制市場競爭機制的積極作用，導(dǎo)致社會資源配置低效率。源配置低效率。 B B. .損害消費者的利益。損害消費者的利益。 C.C.不利于促進技術(shù)創(chuàng)新。不利于促進技術(shù)創(chuàng)新。 經(jīng)濟壟斷的危害是反壟斷的基本理由，因此，經(jīng)濟壟斷的危害是反壟斷的基本理由，因此，經(jīng)濟壟斷是我

16、們討論的反壟斷政策的對象。經(jīng)濟壟斷是我們討論的反壟斷政策的對象。 NoImageNoImage反壟斷法反壟斷法20082008年年8 8月月1 1日起實施日起實施 （三）（三）兩類反壟斷政策兩類反壟斷政策 根據(jù)反壟斷政策的導(dǎo)向，可將反壟斷政策分為反根據(jù)反壟斷政策的導(dǎo)向，可將反壟斷政策分為反壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策這兩類反壟斷政策。壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策這兩類反壟斷政策。 1 1、反壟斷結(jié)構(gòu)政策反壟斷結(jié)構(gòu)政策 它是通過控制產(chǎn)業(yè)集中度，以調(diào)整有可能限制和它是通過控制產(chǎn)業(yè)集中度，以調(diào)整有可能限制和排斥市場競爭的壟斷結(jié)構(gòu)的政策。排斥市場競爭的壟斷結(jié)構(gòu)的政策。 2 2、反壟斷行為政策反壟斷行為

17、政策 它是對具有市場支配地位的企業(yè)濫用其壟斷力量，它是對具有市場支配地位的企業(yè)濫用其壟斷力量，以限制和排斥市場競爭的壟斷行為實行控制的政策。以限制和排斥市場競爭的壟斷行為實行控制的政策。 3 3、兩類反壟斷政策的差別兩類反壟斷政策的差別 反壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策之間的主要反壟斷結(jié)構(gòu)政策與反壟斷行為政策之間的主要差別是：差別是： a a理論基礎(chǔ)不同理論基礎(chǔ)不同 b b政策重點不同政策重點不同 c c制裁手段不同制裁手段不同在反壟斷政策實踐中，往往將上述兩種政策結(jié)在反壟斷政策實踐中，往往將上述兩種政策結(jié)合起來，只是在不同時期、不同國家和不同經(jīng)濟發(fā)合起來，只是在不同時期、不同國家和不同經(jīng)濟發(fā)展

18、階段具有不同的側(cè)重點。但就總體上而言，鑒于展階段具有不同的側(cè)重點。但就總體上而言，鑒于反壟斷結(jié)構(gòu)政策存在這些明顯的缺陷，理論界和反反壟斷結(jié)構(gòu)政策存在這些明顯的缺陷，理論界和反壟斷部門更強調(diào)反壟斷行為政策。壟斷部門更強調(diào)反壟斷行為政策。 （四）（四）反壟斷政策的政策工具反壟斷政策的政策工具 盡管各國反壟斷政策及其具體執(zhí)法體制不盡相同，盡管各國反壟斷政策及其具體執(zhí)法體制不盡相同，但其基本內(nèi)容具有高度一致性，主要有：但其基本內(nèi)容具有高度一致性，主要有： 1 1、禁止限制競爭協(xié)議、禁止限制競爭協(xié)議 限制競爭協(xié)議是兩個或者兩個以上的市場主體以限制競爭協(xié)議是兩個或者兩個以上的市場主體以協(xié)議、決議或者其它聯(lián)

19、合方式實施的限制競爭行為。協(xié)議、決議或者其它聯(lián)合方式實施的限制競爭行為。 電信網(wǎng)通簽署全面停止競爭協(xié)議電信網(wǎng)通簽署全面停止競爭協(xié)議 協(xié)議主要內(nèi)容：協(xié)議主要內(nèi)容： 雙方停止在非主導(dǎo)區(qū)域的雙方停止在非主導(dǎo)區(qū)域的所有項目投資：所有項目投資： 傳統(tǒng)固話用傳統(tǒng)固話用戶，大靈通、小靈通等無線戶，大靈通、小靈通等無線市話用戶，寬帶用戶，呼叫市話用戶，寬帶用戶，呼叫中心等所有類型客戶；中心等所有類型客戶； 停止在對方領(lǐng)域發(fā)展新的停止在對方領(lǐng)域發(fā)展新的公眾用戶：非主導(dǎo)方在各本公眾用戶：非主導(dǎo)方在各本地網(wǎng)不再增加新的端局號；地網(wǎng)不再增加新的端局號； 非主導(dǎo)方在各省不再增加新非主導(dǎo)方在各省不再增加新的的IPIP地址

20、段；地址段； 停止在對方區(qū)停止在對方區(qū)域停止發(fā)展新政企客戶域停止發(fā)展新政企客戶 2 2、禁止濫用市場支配地位禁止濫用市場支配地位 市場支配地位是指企業(yè)的某種特定產(chǎn)品在特定市場支配地位是指企業(yè)的某種特定產(chǎn)品在特定市場范圍內(nèi)具有主導(dǎo)地位，使其他企業(yè)處于從屬、市場范圍內(nèi)具有主導(dǎo)地位，使其他企業(yè)處于從屬、被動的狀況。被動的狀況。 3 3、控制兼并控制兼并 企業(yè)兼并是指兩家或更多家企業(yè)合并成一家企企業(yè)兼并是指兩家或更多家企業(yè)合并成一家企業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢地位的企業(yè)吸收一家或更多業(yè)，通常由一家占優(yōu)勢地位的企業(yè)吸收一家或更多家企業(yè)。家企業(yè)。 NoImageNoImage（一）壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征（一）壟斷

21、性產(chǎn)業(yè)的基本特征 （五）壟斷性產(chǎn)業(yè)的放松管制（五）壟斷性產(chǎn)業(yè)的放松管制 （三）壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策（三）壟斷性產(chǎn)業(yè)的主要管制政策 （四）壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性（四）壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策的有效性 （二）壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求（二）壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制需求 NoImageNoImage（一）自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征（一）自然壟斷性產(chǎn)業(yè)的基本特征 1 1、技術(shù)特征、技術(shù)特征 從技術(shù)上而言，電信、電力、鐵路運輸、航空、從技術(shù)上而言，電信、電力、鐵路運輸、航空、郵政、自來水和燃氣供應(yīng)等壟斷性產(chǎn)業(yè)的一個顯著郵政、自來水和燃氣供應(yīng)等壟斷性產(chǎn)業(yè)的一個顯著特征是具有網(wǎng)絡(luò)性。因此，這些產(chǎn)業(yè)通常被稱為網(wǎng)特征是具有網(wǎng)

22、絡(luò)性。因此，這些產(chǎn)業(yè)通常被稱為網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)。絡(luò)性產(chǎn)業(yè)。 NoImageNoImage2 2、經(jīng)濟特征、經(jīng)濟特征經(jīng)濟學(xué)家主要是從規(guī)模經(jīng)濟的角度來說明自然經(jīng)濟學(xué)家主要是從規(guī)模經(jīng)濟的角度來說明自然壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特性的。在他們看來，自然壟壟斷產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特性的。在他們看來，自然壟斷的基本特性是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，斷的基本特性是生產(chǎn)函數(shù)一般呈規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。即生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品的成本就越小。 NoImageNoImage（二）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制需求（二）自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制需求 管制是指具有法律地位的、相對獨立的管制管制是指具有法律地位的、相對獨

23、立的管制者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)，對被管制者（主者（機構(gòu)），依照一定的法規(guī)，對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。 NoImageNoImage管制的概念和內(nèi)涵管制的概念和內(nèi)涵 英文英文RegulationRegulation在學(xué)術(shù)界通在學(xué)術(shù)界通常被譯成常被譯成“管制管制”或者或者“規(guī)規(guī)制制”，而在實際部門，習(xí)慣，而在實際部門，習(xí)慣使用使用“監(jiān)管監(jiān)管”，如金融監(jiān)管、，如金融監(jiān)管、電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等電力監(jiān)管、公用事業(yè)監(jiān)管等等，使用等，使用“管制管制”還是還是“規(guī)規(guī)制制”并不存在實質(zhì)性的區(qū)別。并不存在實質(zhì)性的區(qū)別。一些代表性著

24、作一些代表性著作 NoImageNoImage壟斷性產(chǎn)業(yè)對政府管制的需求：壟斷性產(chǎn)業(yè)對政府管制的需求： 1 1、抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配、抑制企業(yè)制定壟斷價格，維護社會分配效率效率 壟斷價格與政府管制壟斷價格與政府管制 PABFCDEOD DQQ1Q2QM MR AC MC P1 P2 PMNoImageNoImage壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化，按照邊際收益壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化，按照邊際收益等于邊際成本的原則制定壟斷價格等于邊際成本的原則制定壟斷價格PmPm，并相應(yīng)地決，并相應(yīng)地決定產(chǎn)量定產(chǎn)量QmQm。實行政府管制，可以提高社會分配效率。實行政府管制，可以提高社會分配效率。 N

25、oImageNoImage2 2、防止破壞性競爭，保證社會生產(chǎn)效率和供應(yīng)、防止破壞性競爭，保證社會生產(chǎn)效率和供應(yīng)穩(wěn)定穩(wěn)定 政府對壟斷性產(chǎn)業(yè)實行管制，通過控制進入壁政府對壟斷性產(chǎn)業(yè)實行管制，通過控制進入壁壘，抑制企業(yè)過度進入，以保證社會生產(chǎn)效率。壘，抑制企業(yè)過度進入，以保證社會生產(chǎn)效率。 3 3、制約壟斷企業(yè)的不正當(dāng)競爭行為、制約壟斷企業(yè)的不正當(dāng)競爭行為 為制約壟斷企業(yè)的各種不正當(dāng)競爭行為，這也為制約壟斷企業(yè)的各種不正當(dāng)競爭行為，這也需要實行政府管制。需要實行政府管制。 NoImageNoImage4 4、解決壟斷性產(chǎn)業(yè)的外部性問題、解決壟斷性產(chǎn)業(yè)的外部性問題 外部性是指一定的經(jīng)濟行為對外部的影

26、響，造外部性是指一定的經(jīng)濟行為對外部的影響，造成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益成私人（企業(yè)或個人）成本與社會成本、私人收益與社會收益之間相偏離的現(xiàn)象。與社會收益之間相偏離的現(xiàn)象。 通過政府管制促進正外部性，減少甚至消除負通過政府管制促進正外部性，減少甚至消除負外部性。外部性。 NoImageNoImage（三）規(guī)制政策的具體內(nèi)容（三）規(guī)制政策的具體內(nèi)容 1 1、價格規(guī)制、價格規(guī)制 A.A.壟斷性產(chǎn)業(yè)價格管制的三維政策目標壟斷性產(chǎn)業(yè)價格管制的三維政策目標 a a促進社會分配效率促進社會分配效率 b b刺激企業(yè)生產(chǎn)效率刺激企業(yè)生產(chǎn)效率 c c維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿S護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?NoIma

27、geNoImageB.B.價格管制的主要形式價格管制的主要形式 a.a.公正報酬率規(guī)制公正報酬率規(guī)制公正報酬率（公正報酬率（Fair Rate of ReturnFair Rate of Return）：）：是以是以“正常利潤正常利潤”為基礎(chǔ)的概念，是與投為基礎(chǔ)的概念，是與投入資本的長期利率相適合的那種水準的資入資本的長期利率相適合的那種水準的資本成本。本成本。 F=F=（D/VD/V）i+i+（E/VE/V）ppNoImageNoImageb.b. 價格上限規(guī)制價格上限規(guī)制 c.c. 價格下限規(guī)制價格下限規(guī)制 d. d. 其它其它NoImageNoImage2 2、進入管制政策、進入管制政策

28、 自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在壟斷性業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù)并存，自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在壟斷性業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù)并存，需要政府根據(jù)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的情況分別制定進入管制需要政府根據(jù)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的情況分別制定進入管制政策。政策。 對于競爭性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，適宜采取放開競爭政策；對于競爭性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，適宜采取放開競爭政策；對于自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由于存在較為顯著的規(guī)模對于自然壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由于存在較為顯著的規(guī)模經(jīng)濟，以損害規(guī)模經(jīng)濟為代價的過度競爭會增加生產(chǎn)經(jīng)濟，以損害規(guī)模經(jīng)濟為代價的過度競爭會增加生產(chǎn)成本，最終不利于消費者。因此，對具有自然壟斷性成本，最終不利于消費者。因此，對具有自然壟斷性的業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)嚴格控制，逐步放松進入壁壘，以保

29、證的業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)嚴格控制，逐步放松進入壁壘，以保證有效競爭。有效競爭。NoImageNoImage3 3、聯(lián)網(wǎng)管制政策、聯(lián)網(wǎng)管制政策 政府對聯(lián)網(wǎng)管制的目標和政策措施是，通過政府對聯(lián)網(wǎng)管制的目標和政策措施是，通過制定有關(guān)聯(lián)網(wǎng)管制價格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保制定有關(guān)聯(lián)網(wǎng)管制價格和聯(lián)網(wǎng)條件，從政策上保證有關(guān)企業(yè)有同等權(quán)利，并以合理的價格使用網(wǎng)證有關(guān)企業(yè)有同等權(quán)利，并以合理的價格使用網(wǎng)絡(luò)，使網(wǎng)絡(luò)成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。絡(luò)，使網(wǎng)絡(luò)成為壟斷性產(chǎn)業(yè)的公共通道。 NoImageNoImage4 4、質(zhì)量管制政策、質(zhì)量管制政策 如果不控制質(zhì)量，被管制企業(yè)在最高限價如果不控制質(zhì)量，被管制企業(yè)在最高限價制約下，為了減

30、少成本就自然會產(chǎn)生降低質(zhì)量制約下，為了減少成本就自然會產(chǎn)生降低質(zhì)量水平的刺激。因此，政府在管制價格的同時，水平的刺激。因此，政府在管制價格的同時，必須管制質(zhì)量。必須管制質(zhì)量。 NoImageNoImage5 5、對企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼行為的管制政、對企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼行為的管制政策策 壟斷企業(yè)為了增強競爭性業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，會通過壟斷企業(yè)為了增強競爭性業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，會通過內(nèi)部轉(zhuǎn)移各種業(yè)務(wù)的成本，在競爭性市場上以低價內(nèi)部轉(zhuǎn)移各種業(yè)務(wù)的成本，在競爭性市場上以低價戰(zhàn)勝競爭者。這就是企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼（戰(zhàn)勝競爭者。這就是企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補貼（crocross-subsidizationss-subsidization）行為。）行為。 NoImageNoImage（四）管制政策的有效性（四）管制政策的有效性 壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制是有成本的，同時也為社會壟斷性產(chǎn)業(yè)的管制是有成本的，同時也為社會帶來一定的收益。對管制成本與收益分析，是權(quán)衡帶來一定的收益。對管制成本與收益分析，是權(quán)衡政府管制的利弊得失，分析壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策有政府管制的利弊得失，分析壟斷性產(chǎn)業(yè)管制政策有效性的重要途徑。效性的重要途徑。 NoImageNoImage1 1、管制成本、管制成本 管制成本可分為兩大類，一類是由政府承擔(dān)的管制